保险公司合规管理文档课件.ppt
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- 关 键 词:
- 保险公司 合规 管理 文档 课件
- 资源描述:
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1、保险公司合规管理 ? 一、合规与合规管理概述 ? 二、保险业主要违法违规行为及法律适用 ? 三、如何做到合规管理 一、合规与合规管理概述 ? (一)合规的概念: ? 解读: 1、适用对象:保险公司及其员工和营销员 2、合(符合、适合、遵守) (1)要求企业制定的规章制度必须符合外部的法律法规,监管规定和行为准则; (2)要求企业的经营行为不仅要遵守外部的法律法规、监管规定和行为准则,还要遵守企业内部的各项规章制度 3、规(规矩、规范、规定) (1)法律、法规、监管规定 (2)行为自律规则 (3)企业内部规章制度 ? (二)合规风险: ? (三)合规管理: ? 概念: ? 合规管理的主要特征:
2、(四)合规管理应做到 ? 建立健全合规管理制度 ? 完善合规管理组织架构 ? 明确合规管理责任 ? 构建合规管理体系 ? 有效识别并积极主动防范化解合规风险,确保公司稳定运营 (五)合规管理的意义 ? 对公司规范经营、科学发展、提高公 司核心竞争力 ? 对个人提升事项、生涯规划、稳健一生 二、保险业主要违法违规行为 及法律适用 (一)承保环节 ? 使用未经审批或备案的条款和费率 ? 未严格执行审批或备案的条款和费率 ? 和白设计、印制并使用(销售)相关保险业务单证 ? 未将保费如实入账 ? 制作业务阴阳单 ? 截留保费 (二)理赔环节 ? 违规套取理赔费用 ? 扩大保险事故损失,废增赔款 ?
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