银行合规管理机制的构建课件.ppt

1、银行合规管理机制的构建银行合规管理机制的构建12内容提要：前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区一、以合规文化为核心，持续优化内控环境二、以信息技术为依托，科学识别评估风险三、以行为管理为抓手，全面提升内控水平四、以主体考核为导向，不断强化合规履职五、以揭示风险为目的，确保信息渠道畅通结语：严格自律，不懈追求，打造良好品牌形象23前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区34前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区45前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区前言：构建合规管理机制需要解决的几

2、个认识误区56前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区67前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区 操作风险造成的操作风险造成的直接财务损失每年直接财务损失每年数以百亿计数以百亿计 内控失效的间接内控失效的间接损失在量上相当于损失在量上相当于直接损失的直接损失的6-536-53倍倍 直接财务损失直接财务损失 间接财务损失间接财务损失78一、以合规文化为核心，持续优化内控环境一、以合规文化为核心，持续优化内控环境89一、以合规文化为核心，持续优化内控环境一、以合规文化为核心，持续优化内控环境910一、

3、以合规文化为核心，持续优化内控环境一、以合规文化为核心，持续优化内控环境1011二、以信息技术为依托，科学识别评估风险二、以信息技术为依托，科学识别评估风险1112三、以行为管理为抓手，全面提升内控水平三、以行为管理为抓手，全面提升内控水平三必访：新员工入行、家庭有重大事项、异常行为。三必访：新员工入行、家庭有重大事项、异常行为。四必谈：思想波动、经常出现差错、岗位变动、考核反馈。四必谈：思想波动、经常出现差错、岗位变动、考核反馈。1213三、以行为管理为抓手，全面提升内控水平三、以行为管理为抓手，全面提升内控水平风险管理与病风险管理与病情诊治情诊治1314三、以行为管理为抓手，全面提升内控水平三、以行为管理为抓手，全面提升内控水平1415四、以主体考核为导向，不断强化合规履职四、以主体考核为导向，不断强化合规履职1516四、以主体考核为导向，不断强化合规履职四、以主体考核为导向，不断强化合规履职1617五、以揭示风险为目的，确保信息渠道畅通五、以揭示风险为目的，确保信息渠道畅通1718品牌的价值？品牌的价值？结语：严格自律，不懈追求，打造良好品牌形象结语：严格自律，不懈追求，打造良好品牌形象1819全员合规！主动合规！19