抽样调查课件.ppt

1、 概率抽样（随机抽样）一、概率抽样概述 概率抽样又称随机抽样随机抽样。 概率抽样以概率抽样以概率理论概率理论为依据为依据,通过随机化的机械操通过随机化的机械操作程序取得样本作程序取得样本,使总体中的每一个单位都有一个使总体中的每一个单位都有一个事先已知的非零概率被抽中，所以能避免抽样过事先已知的非零概率被抽中，所以能避免抽样过程中的人为主观因素的影响程中的人为主观因素的影响,保证样本的客观性。保证样本的客观性。虽然随机样本一般不会与总体完全一致虽然随机样本一般不会与总体完全一致,但它所依但它所依据的是大数定律据的是大数定律,而且能计算和控制抽样误差而且能计算和控制抽样误差,因因此可以正确地说明

2、样本的统计值在多大程度上适此可以正确地说明样本的统计值在多大程度上适合于总体合于总体,根据样本调查的结果可以从数量上推断根据样本调查的结果可以从数量上推断总体总体,也可在一定程度上说明总体的性质也可在一定程度上说明总体的性质,特征。特征。概率抽样的优点： 调查者可获得被抽取的不同年龄、不同层调查者可获得被抽取的不同年龄、不同层次的人们的信息；次的人们的信息； 能估算出抽样误差；能估算出抽样误差； 调查结果可以用来推断总体。调查结果可以用来推断总体。 例如，在一项使用概率抽样法的调查中，如果有 5 的被访者给出了某种特定回答，那么，调查者就可以以此百分比再结合抽样误差，推及总体情况。概率抽样的不

3、足： 抽样范围比较广，所需时间长，参加抽样范围比较广，所需时间长，参加调查的人员和费用多。调查的人员和费用多。 需要具有一定专业技术的人员进行需要具有一定专业技术的人员进行抽样和资料分析，一般调查人员难以抽样和资料分析，一般调查人员难以胜任。胜任。概率抽样应满足的要求： 随机性随机性总体中的所有个体都有总体中的所有个体都有一定的概率被抽出。一定的概率被抽出。 可行性可行性抽样的方法在实际中是抽样的方法在实际中是可实施的。可实施的。 信息性信息性抽得的样本尽可能反映抽得的样本尽可能反映出分析时所期望的各种信息。出分析时所期望的各种信息。随机抽样的分类： 简单随机抽样简单随机抽样 等距抽样等距抽样

4、 分层抽样分层抽样 分群抽样分群抽样 多阶段抽样多阶段抽样二、概率抽样技术 （一）简单随机抽样（一）简单随机抽样 简单随机抽样也称为单纯随机抽样、纯随机抽样、SPS抽样 ，是指从总体N个单位中随机抽取n个单位作为样本,使总体中每个个体被抽中的概率相等的一种抽样方式。 简单随机抽样是一种广为使用的概率抽样方法，是最完全的概率抽样。1.简单随机抽样的特点 简单随机抽样的特点是：简单随机抽样的特点是： 每个样本单位被抽中的概率相每个样本单位被抽中的概率相等（均为等（均为n/N ），样本的每个单位），样本的每个单位完全独立，彼此间无一定的关联性完全独立，彼此间无一定的关联性和排斥性。和排斥性。2.常用

5、的抽样方法 简单随机抽样是最基本的抽样方法，简单随机抽样是最基本的抽样方法，分为分为重复抽样和不重复抽样。重复抽样和不重复抽样。 在重复抽样中，每次抽中的单位仍放在重复抽样中，每次抽中的单位仍放回总体，样本中的单位可能不止一次被抽回总体，样本中的单位可能不止一次被抽中。不重复抽样中，抽中的单位不再放回中。不重复抽样中，抽中的单位不再放回总体，样本中的单位只能抽中一次。总体，样本中的单位只能抽中一次。 社会调查采用不重复抽样。社会调查采用不重复抽样。 抽签法抽签法 先将总体中的所有个体编号（号码可以从1到N），并把号码写在形状、大小相同的号签上，号签可以用小球、卡片、纸条等制作，然后将这些号签放

6、在同一个箱子里，进行均匀搅拌，抽签时，每次从中抽出1个号签，连续抽取 n次，就得到一个容量为n 的样本。对个体编号时，也可以利用已有的编号，例如从全班学生中抽取样本时，可以利用学生的学号、座位号等。 抽签法简便易行，当总体的个体数不抽签法简便易行，当总体的个体数不多时，适宜采用这种方法多时，适宜采用这种方法。 随机数表法随机数表法 随机数表法，即利用随机数表作为工具进行抽样。 随机数表：也称乱数表随机数表：也称乱数表，是由随机生成的从0到9十个数字所组成的数表，每个数字在表中出现的次数是大致相同的，它们出现在表上的顺序是随机的. 其特点是，无论横行、竖行或隔行读均无规律。因此，利用此表进行抽样

7、，可保证随机原则的实现，完全排除主观挑选样本的可能性，使抽样调查有较强的科学性，并简化抽样工作。034743738636964736614699698162977424676242811457204253323732167602276656502671073290797853125685992696966827310503729315555956356438548246223162430990162277943949544354821737932378844217533157245506887704744767630163785916955567199810507175332112342978

8、645607825242074428576086324409472796544917460962181807924644171658097983861962266238977584160744998311463224234240547482977777810745321408623628199550922611970056763138378594351283395008304234079688702917121340332038261389510374566218373596835087759712259347994957227788429545721664361600160815047233

9、271434094559346849311693324350278987192015370049随机数表法的应用步骤： 确定总体范围，并编排单位号码；确定总体范围，并编排单位号码； 确定样本容量；确定样本容量； 抽选样本单位，即从随机数表中任一数码抽选样本单位，即从随机数表中任一数码始，按一定的顺序始，按一定的顺序(上下左右均可上下左右均可)或间隔读或间隔读数，选取编号范围内的数码，超出范围的数，选取编号范围内的数码，超出范围的数码不选，重复的数码不再选，直至达到数码不选，重复的数码不再选，直至达到预定的样本容量为止；预定的样本容量为止； 排列中选数码，并列出相应单位名称。排列中选数码，并列出

10、相应单位名称。随机数表应用举例 为了检验某种产品的质量，决定从40件产品中抽取10件进行检查，在利用随机数表抽取这个样本时，可以按下面的步骤进行： 第一步，先将40件产品编号，可以编为00,01,02， ，38,39。 第二步，在随机数表中任选一个数作为开始，例如从第8行第5列的数59开始，为便于说明，我们将随机数表中的第6行至第10行摘录如下。 16 22 77 94 39 49 54 43 54 82 17 37 93 23 78 87 35 20 96 43 84 26 34 91 6484 42 17 53 31 57 24 55 06 88 77 04 74 47 67 21 76

11、33 50 25 83 92 12 06 7663 01 63 78 59 16 95 55 67 19 98 10 50 71 75 12 86 73 58 07 44 39 52 38 7933 21 12 34 29 78 64 56 07 82 52 42 07 44 38 15 51 00 13 42 99 66 02 79 5457 60 86 32 44 09 47 27 96 54 49 17 46 09 62 90 52 84 77 27 08 02 73 43 28 第三步，从选定的数59开始向右读下去，得到一个两位数字号码59，由于5939，将它去掉；继续向右读，得到16

12、，将它取出；继续下去，又得到19,10,12,07,39,38,33,21，随后的两位数字号码是12，由于它在前面已经取出，将它去掉，再继续下去，得到34。至此，10个样本号码已经取满，于是，所要抽取的样本号码是16191012073938332134 注：将总体中的N个个体编号时可以从0开始，例如N100时编号可以是00,01,02， 99，这样总体中的所有个体均可用两位数字号码表示，便于运用随机数表。3.简单随机抽样的优缺点： 优点： 简单随机抽样(Simple random sampling)是其它抽样方法的基础,因为它在理论上最容易处理,而且当总体单位数N不太大时, 简单易行，成本低，

13、实施起来并不困难。 缺点： 在实际中,若N相当大时,简单随机抽样就不是很容易办到的。首先它要求有一个包含全部N个单位的抽样框，编号工作繁重；其次用这种抽样得到的样本单位较为分散,调查不容易实施；对于复杂的总体，样本的代表性难以保证。因此，在实际中直接采用简单随机抽样的并不多。 范围： 在市场调研范围有限，或调查对象情况不明，难以分类，或总体单位之间特性差异程度小时采用此法效果较好。（二）等距抽样 1. 含义含义 等距抽样又称机械抽样机械抽样，或系统抽系统抽样法，样法，就是先将全及总体各单位按一定标志排列起来，然后按照固定的顺序和一定的间隔来抽取样本单位。 等距抽样是市场调查中应用最广的应用最广

14、的一种抽样方式。一种抽样方式。 2.排列所依的标准排列所依的标准 ： 一种是按与调查项目无关的标志排队。如调查学生的课外阅读情况，可以以学生的学号排队。 一种是按与调查项目有关的标志排队。如调查居民消费情况以居民收入水平排队。 3.等距抽样具体做法：等距抽样具体做法： 在排队的基础上，计算抽选距离（间在排队的基础上，计算抽选距离（间隔），计算公式为：抽选距离隔），计算公式为：抽选距离 = N/n。 确定抽选距离之后，可以采用简单随确定抽选距离之后，可以采用简单随机抽样方式，从第一段距离中抽取第一个机抽样方式，从第一段距离中抽取第一个单位，为简化工作并防止出现某种系统性单位，为简化工作并防止出现

15、某种系统性偏差，也可以从距离的偏差，也可以从距离的1/2处抽取第一个单处抽取第一个单位，并按抽选距离继续抽选剩余单位，直位，并按抽选距离继续抽选剩余单位，直到抽完为止到抽完为止。 4.等距抽样的优缺点： 等距抽样与简单随机抽样比较，等距抽样与简单随机抽样比较，可使中选单位可使中选单位比较均匀的分布在全及总体中比较均匀的分布在全及总体中，尤其当被研究现，尤其当被研究现象的标志值的变异程度较大，而在实际工作中又象的标志值的变异程度较大，而在实际工作中又不可能抽选更多的样本单位时，这种方法更为有不可能抽选更多的样本单位时，这种方法更为有效。效。 等距抽样方式相对于简单随机抽样方式最主等距抽样方式相对

16、于简单随机抽样方式最主要的优势就是经济性要的优势就是经济性。等距抽样方式比简单随机。等距抽样方式比简单随机抽样更为简单，花的时间更少，并且花费也少。抽样更为简单，花的时间更少，并且花费也少。只要抽样者对总体结构有一定了解时，充分利用只要抽样者对总体结构有一定了解时，充分利用已有信息对总体单位进行排队后再抽样，则可提已有信息对总体单位进行排队后再抽样，则可提高抽样效率。高抽样效率。抽取的样本可少于纯随机抽样。抽取的样本可少于纯随机抽样。 等距抽样的局限性等距抽样的局限性： 运用等距抽样的前提是要有全及总体每个单位的有关资料，特别是按有关标志排队时，往往要有较为详细具体的资料，这是一项非常复杂和细

17、致的工作。 当抽选间隔和被调查对象本身的节奏性相重合时，就会影响调查的精度。等距抽样要防止周期性偏差，因为它会降低样本的代表性。5.等距抽样的应用 在定量抽样调查中，等距抽样在定量抽样调查中，等距抽样常常代替简单随机抽样，一般能优常常代替简单随机抽样，一般能优于纯随机抽样。等距抽样得到的样于纯随机抽样。等距抽样得到的样本几乎与简单随机抽样得到的样本本几乎与简单随机抽样得到的样本是相同的。是相同的。由于该抽样方法简单实由于该抽样方法简单实用，所以应用普遍用，所以应用普遍。（三）分层随机抽样 1.含义含义 又叫类型抽样、分类抽样类型抽样、分类抽样，是指按某个市场特征（比如年龄、性别、职业或地域等）

18、将调查总体划分成若干相互之间差异显著的群体，这样的群体也称分层群体，并在各分层群体内部随机抽取子样本，所有子样本构成了总的样本。所有子样本构成了总的样本。 2.分层标志的选择 尽量利用总体中存在的自然标志分层，容易被人们普遍认可的，且方便实用，能满足多项指标分层的需要。如居民的居住地、收入水平、支出情况、人均耐用品拥有量、文教、卫生、就业等多方面指标进行分层。 在选择分层标志时，如果有数量标志也有品质标志，应该选择那些能决定被调查者数量差异的品质标志。 确定层数的原则确定层数的原则： 层数的多少要符合社会经济现象的实要符合社会经济现象的实际情况际情况，尽量避免背离实际的人为确定。 层数的多少要

19、与体现总体内性质差异要与体现总体内性质差异的要求相一致的要求相一致，不能出现因层数的不合理而掩盖总体性质差异的现象。 层数的多少要能最大限度地满足提高要能最大限度地满足提高样本代表性的要求样本代表性的要求。 3.分层抽样的使用方法 分层抽样在操作上主要的问题分层抽样在操作上主要的问题是总体的样本怎样向各分层群体分是总体的样本怎样向各分层群体分配。常用的分配方法有等比例分配配。常用的分配方法有等比例分配和不等比例分配两种，称和不等比例分配两种，称等比例分等比例分层抽样层抽样和和不等比例分层抽样。不等比例分层抽样。A、比例分层抽样： 比例分层抽样是指按某分层群体比例分层抽样是指按某分层群体中个体的

20、数量占总体数量的比例向中个体的数量占总体数量的比例向这个分层群体分配样本数量。这个分层群体分配样本数量。 这种方法适用于分层后分层群体这种方法适用于分层后分层群体内部差异显著较小的分层随机抽样。内部差异显著较小的分层随机抽样。操作步骤：操作步骤： 第一步，计算样本容量与总体的个体数之比. 第二步，将总体分成互不交叉的层，按比例确定各层要抽取的个体数。 第三步，用简单随机抽样或系统抽样在各层中抽取相应数量的个体. 第四步，将各层抽取的个体合在一起，就得到所取样本.实例： 某中学有某中学有180名教职员工，其中教学人名教职员工，其中教学人员员144人，管理人员人，管理人员12人，后勤服务人人，后勤

21、服务人员员24人，设计一个抽样方案，从中选人，设计一个抽样方案，从中选取取15人去参观旅游人去参观旅游. （用分层抽样，抽取教学人员（用分层抽样，抽取教学人员1212人，人，管理人员管理人员1 1人，后勤服务人员人，后勤服务人员2 2人人. . ）B、不等比例分层抽样： 不等比例分层抽样是指不按某分层不等比例分层抽样是指不按某分层群体中个体的数量占总体数量的比例群体中个体的数量占总体数量的比例向这个分层群体分配样本数量，而按向这个分层群体分配样本数量，而按照其他权重分配样本数量。照其他权重分配样本数量。 常用的常用的其他权重其他权重是某分层群体的是某分层群体的标标准离差占各分层群体标准离差总和

22、之准离差占各分层群体标准离差总和之比比。变异性大的层多抽样，变异性小。变异性大的层多抽样，变异性小的层少抽样。的层少抽样。C、比例分层抽样与非比例分层抽样的比较： 样本按标准离差大小分配比按个体样本按标准离差大小分配比按个体数量比例分配更精细一些，有利于进数量比例分配更精细一些，有利于进一步克服总体中个体之间的差异对抽一步克服总体中个体之间的差异对抽样效果的影响。样本按标准离差大小样效果的影响。样本按标准离差大小的分配，更适用于分层后分层群体内的分配，更适用于分层后分层群体内部差异仍然不小的分层抽样。部差异仍然不小的分层抽样。 在事先并不知道样品变异性大小在事先并不知道样品变异性大小的情况下，

23、的情况下，通常多采用比例分层抽样通常多采用比例分层抽样。4.分层抽样的优点 通常并不增加什么工作量。因为类别是现成的。事后的数据处理比较简单，仅是个加权问题。 不仅能够提供总体目标量的估计，而且也能够提供各个层的估计。 能较大程度地提高抽样精度。 分层随机抽样是最常用的一种抽样技术。(1)(1)分层抽样是等概率抽样，它也是公平的分层抽样是等概率抽样，它也是公平的Nn分层抽样是建立在简单随机抽样或系统抽分层抽样是建立在简单随机抽样或系统抽样的基础上的，由于它充分利用了已知信样的基础上的，由于它充分利用了已知信息，因此利用它获取的样本更具有代表性，息，因此利用它获取的样本更具有代表性，在实践的应用

24、更为广泛。在实践的应用更为广泛。小结：小结：用分层抽样从个体数为用分层抽样从个体数为N的总体中抽取一个的总体中抽取一个容量为容量为n的样本时，在整个抽样过程中每个的样本时，在整个抽样过程中每个个体被抽到的概率相等，都等于个体被抽到的概率相等，都等于(2)(2)分层抽样与简单随机抽样、系统抽样的联系分层抽样与简单随机抽样、系统抽样的联系三种抽样方法的比较三种抽样方法的比较类别类别共同点共同点各自特点各自特点相互联系相互联系适应范围适应范围简单简单随机随机抽样抽样系统系统抽样抽样分层分层抽样抽样从总体中从总体中逐个抽取逐个抽取将总体将总体均分均分成几成几部分，部分，按按事先确事先确定的定的规则规则

25、在各部在各部分分抽取抽取将总体分成几将总体分成几层，层，分层分层进行进行抽取抽取在起始部在起始部分抽样时分抽样时采用简单采用简单随机抽样随机抽样各层抽样时采各层抽样时采用简单随机抽用简单随机抽样或系统抽样样或系统抽样总体中的总体中的个体数个体数较较少少总体中的总体中的个体数较个体数较多多总体由总体由差异差异明显明显的几部的几部分组成分组成抽样过抽样过程中每程中每个个体个个体被抽取被抽取的概率的概率相等相等Nn（四）整群随机抽样 1.含义含义 整群随机抽样是指将调查总体按某种标志分割成一定数量并且与总体（或彼此）相似的子群体，用子群体作为样本单位进行单纯随机抽样，然后对子群体样本内部的个体进行普

26、查。整群抽样的适用范围 当缺少基本单位的名单而难以直接从总体中抽取所要调查的基本单位； 总体基本单位在空间上的分布面很广； 对某些普查后的抽样复查的需要。如人口普查、人口出生率、流动率等的调查都需要采用整群抽样进行复查。 2.整群抽样的使用方法整群抽样的使用方法 划分群时，每群的单位数可以相等，也可以不等。 需要注意的是，在整群抽样中，作为抽样单位的群体都是小群体，通常是学校里的班级、企业中的生产班组、科室，公司里的部门，以及居委会中的居民小组等。 在每一群中的具体抽选方式，既可以采用简单随机抽样的方式，也可以采用等距抽样的方式，但不管什么方式，都只能用不重复的抽样方法。 整群随机抽样可以根据

27、需要采用两段式或多段式整群抽样两种具体的抽样方式： 两段式整群抽样两段式整群抽样是指先采用随机抽样选定群体，然后对群体进行普查。 多段式整群抽样多段式整群抽样是指在第一段群体上，再划分第二段较小的群体，然后在这较小的群体中按随机抽样的方法选定较小的群体，对较小的群体进行普查。 地理区域抽样地理区域抽样是整群抽样的典型方式。挨门挨户去调查一个特定城市的调查者也许会随机抽选一些区域，较集中地访查一些群体，大量减少访问时间和经费。 整群抽样被认为是概率抽样技术，因为它随机抽出群和随机抽出单位。 值得注意的是，在整群抽样下，我们假定群中单位与总体一样存在异质性。如果一群中单位的特征非常相似，如果由于共

28、同环境使群内差异小而群与群之间差异大。一般来说，要解决这个问题可以扩大群数，然后从各群中抽取少量单位数，以保证样本的代表性。 4.分群抽样的优缺点分群抽样的优缺点 分群抽样的优点是组织工作比较方便，确定一组就可以抽出许多单位进行观察。 正因为以群体为单位进行抽选，抽选单位比较集中，明显地影响了样本分布的均衡性。因此，整群抽样与其他抽样比较，在抽样单位数目相同的条件下抽样误差较大，代表性较低，在抽样调查实践中，采用整群抽样技术一般都要比其他抽样技术抽选更多的单位，以降低抽样误差，提高抽样结果的准确程度。 整群抽样的可靠程度主要还是取决于群与群之间的差异的大小。当各群间差异较小时，分群抽样的调查结

29、果就越准确。因此，在大规模的市场调查中，当群体内各单位当群体内各单位间的误差较大，而各群之间的差异间的误差较大，而各群之间的差异较小时，最适宜采用分群抽样方式。较小时，最适宜采用分群抽样方式。5.分层抽样和整群抽样的比较 分层抽样和整群抽样的相同之处： 都是先对总体中的群体再对个体进行操作。 都不是完全随机地抽取样本，都涉及一定的规则：分层随机抽样涉及的规则是分层群体之间属性的差异，而整群随机抽样涉及的规则是子群体之间的相似。 都能提高随机抽样的效率和改善随机抽样的结果。 分层抽样和分群抽样的不同之处： 抽样操作的群体不同。分层抽样操作的是分层群体内，而整群抽样操作的是子群体； 适用的总体不同

30、。分层抽样适用于容易按属性差异进行群体划分的总体，而整群抽样适用于不容易按属性差异但容易按可见标志进行群体划分的总体。（五）多阶段抽样 多阶段抽样是指在对调查总体进行分层的基础上，再进行一次或多次分层，在经过多次分层的基础上，再采用随机抽样法获得样本。 使用方法 是指将抽样过程分阶段进行，每个阶段使用的抽样方法往往不同，即将各种抽样方法结合使用，其在大型流行病学调查中常用。 其实施过程为，先从总体中抽取范围较大的单元，称为一级抽样单元，再从每个抽得的一级单元中抽取范围更小的二级单元，依此类推，最后抽取其中范围更小的单元作为调查单位。特点特点1：便于组织抽样便于组织抽样当总体单元数目很大，分布很

31、广时，若采用简简单随机抽样单随机抽样，那么，编制全体总体单元的抽样框和现场实施随机抽样，都是相当困难的；如果采用等距抽样等距抽样，则须将全部总体单元进行有序排列并等 距抽取，也是很困难的；若采用分层抽样，则为提高抽样估计效率，需掌握全部总体单元的有关资料，按照分层的原则进行分层，然后到各层中去抽样，这一分层和大范围抽样的工作，是很繁重的；若采用单级整群抽样，单级整群抽样，也需掌握全部总体单元的有关资料，按分群的原则分群，并在抽中的群内作全面调查，这一分群和在群内做全面调查的工作也是很庞大的。 例如例如，我国有一亿八千万农户，为做农村住户调查，如果按上述几种方式进行抽样，其工作量之大是难以想象的。 若采用多阶段抽样，就可避免上述抽样技术中的麻烦。它可按现有的行政区域或地理区域划分为各阶抽样单元，从而简化抽样框的编制便于样本单元的抽取，使整个抽样调查的组织工作容易进行。多阶段抽样既保持了单级整群抽样的优点，又克服了他的缺点。特点2. 抽样方式灵活，有利于提高抽样的估计效率。 多阶段抽样中，各阶段可以采用同一种抽样方法，也可以根据各阶单元的分布情况，采用不同的抽样方法。同时，还可以根据各阶单元分布情况的不同，安排不同的抽样比。 谢谢观赏