反垄断法原理课件.ppt

1、反垄断法反垄断法Company Logo第三编第三编 市场秩序规制法律制度市场秩序规制法律制度第一章第一章 反垄断法律制度反垄断法律制度Company Logo第一节、经济学上的垄断概念第一节、经济学上的垄断概念 v如果一个企业是其产品的唯一的卖者，而且如果如果一个企业是其产品的唯一的卖者，而且如果其产品并没有相近的替代品，这个企业就是垄断。其产品并没有相近的替代品，这个企业就是垄断。v垄断者能在市场上保持其唯一卖者的地位，主要垄断者能在市场上保持其唯一卖者的地位，主要是因为其他企业不能进入市场并与之竞争，这就是因为其他企业不能进入市场并与之竞争，这就叫进入壁垒。叫进入壁垒。 Company

2、Logo进入壁垒进入壁垒 v1、规模经济、必要地资本、产品地差别化、绝、规模经济、必要地资本、产品地差别化、绝对费用（原材料、运输）对费用（原材料、运输）v2、政府给一个企业排他性地生产某种产品或劳、政府给一个企业排他性地生产某种产品或劳务地权利。务地权利。v3、生产成本使一个生产者比大量生产者更有效、生产成本使一个生产者比大量生产者更有效率率 Company Logov市场垄断市场垄断 市场主体依据自己在竞争中形成地强大市场主体依据自己在竞争中形成地强大地经济实力，具有一种操纵和控制市场地能力地经济实力，具有一种操纵和控制市场地能力v政府垄断政府垄断 政府对某一产品的生产、销售等进行直政府对

3、某一产品的生产、销售等进行直接的控制，以排除其他的企业进入市场。地方保接的控制，以排除其他的企业进入市场。地方保护主义、专利、著作权等护主义、专利、著作权等v自然垄断自然垄断 由于生产成本的原因使得某一市场由一由于生产成本的原因使得某一市场由一个企业提供比多个企业提供更有效率，为了避免个企业提供比多个企业提供更有效率，为了避免社会资源的浪费或者市场秩序的混乱，只能由一社会资源的浪费或者市场秩序的混乱，只能由一家企业独占市场。自来水家企业独占市场。自来水 天然气天然气 等公用企业。等公用企业。 Company Logo第二节、反垄断法上的垄断第二节、反垄断法上的垄断v是指生产经营者单独是指生产经

4、营者单独或者与他人结合、合或者与他人结合、合谋或者以其他形式，谋或者以其他形式，排斥、支配或者限制排斥、支配或者限制其他生产经营者，在其他生产经营者，在一定的生产经营领域一定的生产经营领域限制或者排除竞争的限制或者排除竞争的行为。行为。Company Logo一、基本原则一、基本原则v （一）、结构主义和行为主义（一）、结构主义和行为主义结构主义：结构主义： 是指为了防止企业滥用其在市场中的优势地是指为了防止企业滥用其在市场中的优势地位进行垄断，通过控制市场结构的集中度而达到对垄断的位进行垄断，通过控制市场结构的集中度而达到对垄断的规范。规范。市场结构：是指对市场内竞争程度及价格形成等产生战略

5、市场结构：是指对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征。包括市场集中度、产品的差别性影响的市场组织的特征。包括市场集中度、产品的差别化、进入壁垒。化、进入壁垒。市场集中度：绝对集中度：用在规模上处于前几位的企业市场集中度：绝对集中度：用在规模上处于前几位的企业的生产、销售、资产或职工的累计数量占整个市场的相对的生产、销售、资产或职工的累计数量占整个市场的相对应的总量的比重表示。相对集中度：产业内部企业的规模应的总量的比重表示。相对集中度：产业内部企业的规模分布状况。分布状况。 Company Logo v缺点：有可能损害规模经济和规模效益或使经济缺点：有可能损害规模经济和规模

6、效益或使经济组织的发展受限制，进而对经济生活和经济发展组织的发展受限制，进而对经济生活和经济发展带来不利的后果。带来不利的后果。Company Logov行为主义：行为主义： 是指针对竞争者的行为而不是根据企是指针对竞争者的行为而不是根据企业的规模的大小建立一些促进竞争的规则，只要业的规模的大小建立一些促进竞争的规则，只要企业的市场行为对其他的企业市场行为的自由竞企业的市场行为对其他的企业市场行为的自由竞争或其他利益产生有害的影响，无论这种影响是争或其他利益产生有害的影响，无论这种影响是现实的还是潜在的，政府都将出面干预该种行为。现实的还是潜在的，政府都将出面干预该种行为。 Company L

7、ogov缺点：首先，它具有特殊性。缺点：首先，它具有特殊性。v对企业或者企事业集团所提出指控的根据是各个对企业或者企事业集团所提出指控的根据是各个具体情况中的事实，这些根据中包含了被指控为具体情况中的事实，这些根据中包含了被指控为违法的特殊事实。而且，虽然可以提出指控与进违法的特殊事实。而且，虽然可以提出指控与进行诉讼，但诉讼的结果可能证实企业并非有罪。行诉讼，但诉讼的结果可能证实企业并非有罪。在这种情况下，诉讼也只是一种资源的浪费。在这种情况下，诉讼也只是一种资源的浪费。 Company Logov运行主义：运行主义： （准结构主义）（准结构主义） 此外，对垄断的规制有时还采用运行的方法此外

8、，对垄断的规制有时还采用运行的方法（The Performance Approach），即政策），即政策制定者可以通过调查市场运行本身来判断政府是制定者可以通过调查市场运行本身来判断政府是否有必要干预。否有必要干预。 Company Logov对市场运行的调查范围包括对市场运行的调查范围包括1. 是否存在有效的生产，是否存在有效的生产，2. 能否灵活反映需求变化和供应条件的价格，能否灵活反映需求变化和供应条件的价格，以及适当的价格、利润和销售成本，以及适当的价格、利润和销售成本，3. 能否改进的生产过程和产品的稳定流动。能否改进的生产过程和产品的稳定流动。v运行的方法实际是市场结构和市场行为互

9、动的方运行的方法实际是市场结构和市场行为互动的方法，是结构主义方法和行为主义方法的综合。法，是结构主义方法和行为主义方法的综合。 Company Logov（二）本身违法原则（二）本身违法原则v合理原则合理原则Company Logo二、各国反垄断法的规制制度二、各国反垄断法的规制制度 v世界各国的反垄断法对垄断行为的规制制度主要世界各国的反垄断法对垄断行为的规制制度主要有三大类：有三大类：v结构性规制制度、结构性规制制度、v运行性规制制度（也有人称为准结构性规制制度）运行性规制制度（也有人称为准结构性规制制度）v行为性规制制度行为性规制制度v它们分别规范的对象是垄断状态、垄断化它们分别规范的

10、对象是垄断状态、垄断化 和和 垄垄断力的滥用。断力的滥用。 Company Logov美国美国1890年年谢尔曼谢尔曼法法（Sherman Act）的诞生。谢尔曼法是世的诞生。谢尔曼法是世界上最早的反垄断法，界上最早的反垄断法，从而也被称为世界各国从而也被称为世界各国反垄断法之母。反垄断法之母。Company Logo反垄断法的基本价值反垄断法的基本价值垄断产生效率问题垄断产生效率问题v首先，垄断被认为是经济效率最低的一种市场结首先，垄断被认为是经济效率最低的一种市场结构。构。v其次，垄断市场上市场价格高于厂商最低的平均其次，垄断市场上市场价格高于厂商最低的平均成本成本 ，产量也比竞争市场中小

11、。，产量也比竞争市场中小。v最后，垄断厂商不存在竞争的压力，技术创新的最后，垄断厂商不存在竞争的压力，技术创新的压力不足无形中增加了社会成本。压力不足无形中增加了社会成本。Company Logo v 1、垄断是一种排斥和限制竞争活动的经济力量、垄断是一种排斥和限制竞争活动的经济力量 排斥：将其他的竞争者驱逐出去排斥：将其他的竞争者驱逐出去 限制：对竞争的强度范围进行限制限制：对竞争的强度范围进行限制 如市场划分、价格如市场划分、价格联盟。联盟。v 2、垄断代表的是一种根据某种共同利益而联合起来的力、垄断代表的是一种根据某种共同利益而联合起来的力量，是一种有组织的联合力量。量，是一种有组织的联

12、合力量。 合谋协议、安排、协同行动等。合谋协议、安排、协同行动等。Company Logov3、垄断者谋取经济利益依靠的是对市场的操纵、垄断者谋取经济利益依靠的是对市场的操纵和独占实现的。和独占实现的。v4、垄断是一种具有违法性和危害性的行为。、垄断是一种具有违法性和危害性的行为。Company Logo垄断行为认定的基准垄断行为认定的基准相关市场的界定相关市场的界定 v相关市场的含义相关市场的含义相关市场（相关市场（relevant market），又称有关市），又称有关市场，是指行为人开展竞争的区域或者范围。场，是指行为人开展竞争的区域或者范围。v对该范围或者区域的确定即被称为相关市场的界

13、对该范围或者区域的确定即被称为相关市场的界定。（定。（market definition）。）。 Company Logov经合组织（经合组织（OECD）对相关市场界定的表述是：）对相关市场界定的表述是：“市场界定有两个基本方面：市场界定有两个基本方面：v（1）产品市场，即成为一类的产品；）产品市场，即成为一类的产品；v（2）地理市场，即成为一类的产品的地理区）地理市场，即成为一类的产品的地理区域。域。” Company Logov产品市场产品市场是指具有替代关系的商品或者服务市场，它是确是指具有替代关系的商品或者服务市场，它是确定哪些产品之间真正构成竞争的判定标准。定哪些产品之间真正构成竞争

14、的判定标准。 Company Logov确定产品的地理市场主要应考虑三个因素：确定产品的地理市场主要应考虑三个因素： v一是产品的运输成本。一是产品的运输成本。v二是产品的特性。一般笨重的、单位计量大的产二是产品的特性。一般笨重的、单位计量大的产品以及易腐烂、难保存的产品，其地理市场的范品以及易腐烂、难保存的产品，其地理市场的范围相对较窄；而重量轻、价值高的产品的地理市围相对较窄；而重量轻、价值高的产品的地理市场的范围较大，可以遍及全国甚至大于国家范围。场的范围较大，可以遍及全国甚至大于国家范围。v三是法律或政策障碍。三是法律或政策障碍。Company Logov市场的时间性是在确定产品市场和

15、地理市场的范市场的时间性是在确定产品市场和地理市场的范围后，确定相关市场时所应考虑的另一重要因素。围后，确定相关市场时所应考虑的另一重要因素。v所谓市场的时间性，是指某些产品因为季节性、所谓市场的时间性，是指某些产品因为季节性、时尚性或过多地为技术发展所左右，其相关市场时尚性或过多地为技术发展所左右，其相关市场只能在一定时期内暂时存在。只能在一定时期内暂时存在。 Company Logo反垄断法的基本制度反垄断法的基本制度 v（一）禁止垄断协议（一）禁止垄断协议v垄断协议，是指经营者达成或者采取的旨在排除、垄断协议，是指经营者达成或者采取的旨在排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。这是限

16、制竞争的协议、决定或者其他协同行为。这是经济活动中最常见、最典型的垄断行为，对市场经济活动中最常见、最典型的垄断行为，对市场竞争危害很大。竞争危害很大。v因此，反垄断法明确规定，经营者不得违法达成因此，反垄断法明确规定，经营者不得违法达成垄断协议。垄断协议。Company Logov按参与垄断协议的经营者之间是否具有竞争关系，按参与垄断协议的经营者之间是否具有竞争关系，一般分为横向、纵向垄断协议。一般分为横向、纵向垄断协议。v 横向垄断协议（具有竞争关系）横向垄断协议（具有竞争关系）v 纵向垄断协议（不具有竞争关系）纵向垄断协议（不具有竞争关系）Company Logo横向垄断协议横向垄断协议

17、v具有竞争关系的经营者之间达成的固定或者变更具有竞争关系的经营者之间达成的固定或者变更商品价格，商品价格，v限制商品的生产数量或者销售数量，限制商品的生产数量或者销售数量，v分割销售市场或者原材料采购市场，分割销售市场或者原材料采购市场，v限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品以及联合抵制交易等横向垄断协议。新产品以及联合抵制交易等横向垄断协议。Company Logov案例：美国硬木生产商协会案案例：美国硬木生产商协会案v信息交换信息交换Company Logo纵向垄断协议纵向垄断协议v经营者与交易相对人达成的固定向第三人转售商经营者与交易

18、相对人达成的固定向第三人转售商品的价格，限定向第三人转售商品的最低价格等品的价格，限定向第三人转售商品的最低价格等纵向垄断协议。纵向垄断协议。v国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。Company Logo豁免制度豁免制度 v1、改进技术、研究开发新产品；、改进技术、研究开发新产品；v2、提高产品质量、降低成本、增进效率，统一、提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工；产品规格、标准或者实行专业化分工；v3、提高中小经营者经营效率，增强中小经营者、提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力；竞争力；v4、节约能源、保护环

19、境、救灾救助等社会公共、节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益；利益；v5、发生经济不景气，缓解销售量严重下降或者、发生经济不景气，缓解销售量严重下降或者生产明显过剩等目的的生产明显过剩等目的的 Company Logo v根据国际惯例，为保障对外贸易和对外经济合作根据国际惯例，为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的，也可以得到豁免，不予禁止。中的正当利益的，也可以得到豁免，不予禁止。 Company Logo（二）禁止滥用市场支配地位（二）禁止滥用市场支配地位v市场支配地位是指经营者在相关市场内具有能够市场支配地位是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者

20、能控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。一般说来，具有市场支配地位的经营者场地位。一般说来，具有市场支配地位的经营者都是市场份额较大、实力较雄厚的大公司、大企都是市场份额较大、实力较雄厚的大公司、大企业。业。Company Logo认定经营者具有市场支配地位认定经营者具有市场支配地位 v1、该经营者在相关市场的市场份额，以及、该经营者在相关市场的市场份额，以及相关市场的竞争状况；反垄断法规定，一相关市场的竞争状况；反垄断法规定，一个经营者在相关市场的市场份额达到二分个经营者在相关市场的市场份额达到二

21、分之一，两个经营者在相关市场的市场份额之一，两个经营者在相关市场的市场份额合计达到三分之二，三个经营者在相关市合计达到三分之二，三个经营者在相关市场的市场份额合计达到四分之三，反垄断场的市场份额合计达到四分之三，反垄断执法机构就可以推定相关经营者具有市场执法机构就可以推定相关经营者具有市场支配地位。当然，被推定具有市场支配地支配地位。当然，被推定具有市场支配地位的经营者有权利提出反证，如有证据证位的经营者有权利提出反证，如有证据证明上述推定不成立的，则可以不认定其具明上述推定不成立的，则可以不认定其具有市场支配地位。有市场支配地位。Company Logo v2、该经营者控制销售市场或者原材料

22、采购、该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力；市场的能力；v3、该经营者的财力和技术条件；、该经营者的财力和技术条件；v4、其他经营者对该经营者在交易上的依赖、其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度；程度；v5、其他经营者进入相关市场的难易程度；、其他经营者进入相关市场的难易程度；v6、与认定该经营者市场支配地位有关的其、与认定该经营者市场支配地位有关的其他因素。他因素。 Company Logo v 第七条国有经济占控制地位的关系国民经济命国有经济占控制地位的关系国民经济命脉和国家安全的行业以及依法实行专营专卖的行脉和国家安全的行业以及依法实行专营专卖的行业，国家对其经营者的合法经营活

23、动予以保护，业，国家对其经营者的合法经营活动予以保护，并对经营者的经营行为及其商品和服务的价格依并对经营者的经营行为及其商品和服务的价格依法实施监管和调控，维护消费者利益，促进技术法实施监管和调控，维护消费者利益，促进技术进步。进步。 前款规定行业的经营者应当依法经营，诚实守前款规定行业的经营者应当依法经营，诚实守信，严格自律，接受社会公众的监督，不得利用信，严格自律，接受社会公众的监督，不得利用其控制地位或者专营专卖地位损害消费者利益。其控制地位或者专营专卖地位损害消费者利益。 Company Logo禁止具有市场支配地位的经营者从事滥用市禁止具有市场支配地位的经营者从事滥用市场支配地位的行

24、为场支配地位的行为 v1、以不公平的高价销售商品或者以不公平的低、以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品；价购买商品；v2、没有正当理由，以低于成本的价格销售商品；、没有正当理由，以低于成本的价格销售商品；v3、没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易；、没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易；v4、没有正当理由，限定交易相对人只能与其进、没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易；行交易或者只能与其指定的经营者进行交易；Company Logov5、没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加、没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件；其

25、他不合理的交易条件；v美国诉微软垄断案美国诉微软垄断案v6、没有正当理由，对条件相同的交易相对人在、没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇；交易价格等交易条件上实行差别待遇；v7、国务院反垄断执法机构认定的其他滥用市场、国务院反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配地位的行为。支配地位的行为。Company Logo（三）经营者集中审查（三）经营者集中审查v可口可乐并购汇源案可口可乐并购汇源案Company Logov可口可乐宣布计划出资可口可乐宣布计划出资24亿美元收购汇源果汁集亿美元收购汇源果汁集团。汇源是一家在香港上市的中国企业，在国内团。汇源是一家在香港上市

26、的中国企业，在国内100%纯果汁的市场上占据了纯果汁的市场上占据了42%的份额。的份额。 Company Logo v年月中国反垄断法实施以来，商务部年月中国反垄断法实施以来，商务部共收到起包括合并、收购在内的经营者集中共收到起包括合并、收购在内的经营者集中申报，可口可乐收购汇源案是第一个未获通过的申报，可口可乐收购汇源案是第一个未获通过的案例。案例。 Company Logo v商务部经审查认定，这项收购案将对竞争产生不商务部经审查认定，这项收购案将对竞争产生不利影响。收购完成后，可口可乐公司可能利用其利影响。收购完成后，可口可乐公司可能利用其在碳酸软饮料市场的支配地位，搭售、捆绑销售在碳酸

27、软饮料市场的支配地位，搭售、捆绑销售果汁饮料，或者设定其他排他性的交易条件，收果汁饮料，或者设定其他排他性的交易条件，收购行为限制果汁饮料市场竞争，导致消费者被迫购行为限制果汁饮料市场竞争，导致消费者被迫接受更高价格、更少种类的产品。接受更高价格、更少种类的产品。 v 同时由于既有品牌对市场进入的限制作用，潜同时由于既有品牌对市场进入的限制作用，潜在竞争难以消除该等限制竞争效果；收购行为还在竞争难以消除该等限制竞争效果；收购行为还挤压了国内中小型果汁企业生存空间，给中国果挤压了国内中小型果汁企业生存空间，给中国果汁饮料市场竞争格局造成不良影响。汁饮料市场竞争格局造成不良影响。 Company

28、Logo经营者集中的类型经营者集中的类型 v （一）合并（一）合并v 横向合并横向合并 是指处于相同市场层面，生产或销售同一类产是指处于相同市场层面，生产或销售同一类产品或者提供同种服务的企业之间的合并。它是各国反垄断品或者提供同种服务的企业之间的合并。它是各国反垄断法规制的主要对象，在规制时主要对企业的规模加以控制。法规制的主要对象，在规制时主要对企业的规模加以控制。v 纵向合并纵向合并 是指处于不同生产或者销售环节的企业之间的是指处于不同生产或者销售环节的企业之间的合并。其实质是将市场供销关系等同于企业的内部关系，合并。其实质是将市场供销关系等同于企业的内部关系，即以企业的管理代替市场交易

29、。它对竞争秩序的影响不如即以企业的管理代替市场交易。它对竞争秩序的影响不如横向合并大，但在一定程度上也是反垄断法必须规范的对横向合并大，但在一定程度上也是反垄断法必须规范的对象。象。Company Logov混合合并混合合并 是指处于不同市场上的企业之间的合是指处于不同市场上的企业之间的合并，即所经营的领域相互独立且无关联的企业之并，即所经营的领域相互独立且无关联的企业之间的合并。间的合并。v（二）经营者通过取得股权或者资产的方式取得（二）经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权；对其他经营者的控制权；v（三）经营者通过合同等方式取得对其他经营者（三）经营者通过合同等方式取得对

30、其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。 Company Logo v经营者集中具有两面性：经营者集中具有两面性：v一方面有利于形成规模经济，提高经营者一方面有利于形成规模经济，提高经营者的竞争力；的竞争力；v另一方面又可能产生或者加强市场支配地另一方面又可能产生或者加强市场支配地位，对市场竞争产生不利影响。位，对市场竞争产生不利影响。 Company Logo经营者集中的申报经营者集中的申报v经营者集中达到下列标准之一的，经营者应当事经营者集中达到下列标准之一的，经营者应当事先向国务院商务主管部门申报，未申报的不得实先向国务院商务主管

31、部门申报，未申报的不得实施集中：施集中：（一）参与集中的所有经营者上一会计年度（一）参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计超过在全球范围内的营业额合计超过100亿元人民币，亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过内的营业额均超过4亿元人民币；亿元人民币；（二）参与集中的所有经营者上一会计年度（二）参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过在中国境内的营业额合计超过20亿元人民币，并亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超

32、过的营业额均超过4亿元人民币。亿元人民币。Company Logo审查经营者集中应当考虑审查经营者集中应当考虑 的因素的因素 v1、参与集中的经营者在相关市场的市场份额及、参与集中的经营者在相关市场的市场份额及其对市场的控制力；其对市场的控制力；v2、相关市场的市场集中度；、相关市场的市场集中度；v3、经营者集中对市场进入、技术进步的影响；、经营者集中对市场进入、技术进步的影响；v4、经营者集中对消费者和其他有关经营者的影、经营者集中对消费者和其他有关经营者的影响；响；v5、经营者集中对国民经济发展的影响；、经营者集中对国民经济发展的影响；v6国务院反垄断执法机构认为应当考虑的影响市国务院反垄

33、断执法机构认为应当考虑的影响市场竞争的其他因素。场竞争的其他因素。Company Logo四、关于反垄断法立法中的几个热点问题四、关于反垄断法立法中的几个热点问题 v（一）关于对外资并购国内企业或者以其他方式（一）关于对外资并购国内企业或者以其他方式参与经营者集中的反垄断审查和国家安全审查参与经营者集中的反垄断审查和国家安全审查v2002年颁布了年颁布了指导外商投资方向规定指导外商投资方向规定，其，其中明确规定，危害国家安全或者损害社会公共利中明确规定，危害国家安全或者损害社会公共利益的外商投资项目等为禁止投资项目。益的外商投资项目等为禁止投资项目。 Company Logov2006年颁布了

34、新的外资并购的规定，其中明确年颁布了新的外资并购的规定，其中明确规定：规定： “外国投资者并购境内企业取得实际控制权，涉及外国投资者并购境内企业取得实际控制权，涉及重点行业，可能影响国家经济安全的，或者并购重点行业，可能影响国家经济安全的，或者并购导致拥有驰名商标或中华老字号的境内企业实际导致拥有驰名商标或中华老字号的境内企业实际控制权转移的控制权转移的”，须向商务部申报审查。，须向商务部申报审查。 Company Logo3年年“恋情恋情”告吹告吹 凯雷并购徐工失败凯雷并购徐工失败v徐工集团是徐州市最大的地方国企，也是中国机徐工集团是徐州市最大的地方国企，也是中国机械工程装备业中的标志性企业

35、，轧路机和挖掘机械工程装备业中的标志性企业，轧路机和挖掘机均占国内市场份额的均占国内市场份额的50%以上，年销售额高达以上，年销售额高达170亿。亿。 Company Logov徐工徐工“抛绣球选亲抛绣球选亲”,凯雷、徐工凯雷、徐工“两厢情愿两厢情愿” v凯雷先期支付凯雷先期支付2.55亿美元获得徐工机械约亿美元获得徐工机械约82%的股权的股权.此后，凯雷再次注入此后，凯雷再次注入6000万或万或1.2亿美元，根据对价协议，如徐工机械能完亿美元，根据对价协议，如徐工机械能完成某经营目标，则注入成某经营目标，则注入1.2亿美元，如未完成，亿美元，如未完成，则注入则注入6000万美元。万美元。v卡

36、特彼勒卡特彼勒 Company Logo三一三一“第三者插足第三者插足” v三一重工执行总裁向文波通过其博客放言，徐工三一重工执行总裁向文波通过其博客放言，徐工从事的是国家战略产业，不能被外资低价收购，从事的是国家战略产业，不能被外资低价收购，愿出价愿出价4亿美元收购徐工。并用亿美元收购徐工。并用“天作之合天作之合”来来形容三一收购徐工，双方即具有明显的产品互补形容三一收购徐工，双方即具有明显的产品互补优势和很大的资源整合空间，又有利于民族工业优势和很大的资源整合空间，又有利于民族工业的发展。的发展。Company Logov公司的行为能力：通过公司的机关实现公司的行为能力：通过公司的机关实现

37、v公司的意志是通过股东会、董事会、监视会在各自职权范公司的意志是通过股东会、董事会、监视会在各自职权范围内的活动形成的，因此公司的意思形成实际上是组成这些围内的活动形成的，因此公司的意思形成实际上是组成这些机构的自然人活动的结果。机构的自然人活动的结果。v由于公司所特有的组织机构特性，公司必须有对外进行意由于公司所特有的组织机构特性，公司必须有对外进行意思表示的机关，即公司的代表人，我国的法定代表人制度是思表示的机关，即公司的代表人，我国的法定代表人制度是一种单独代表制，公司代表人行为的效力由公司承担。一种单独代表制，公司代表人行为的效力由公司承担。Company Logov1996年，娃哈哈

38、与法国达能、百富勤控股的金年，娃哈哈与法国达能、百富勤控股的金加投资公司合资成立娃哈哈合资公司。加投资公司合资成立娃哈哈合资公司。Company Logo南孚电池案例南孚电池案例v 南孚电池曾在国内遥遥领先，销量曾占据全国电池市场的南孚电池曾在国内遥遥领先，销量曾占据全国电池市场的半壁江山，成为中国第一、世界第五大碱性电池生产商。半壁江山，成为中国第一、世界第五大碱性电池生产商。1999年，在南平市政府吸引外资政策的要求下，以南孚年，在南平市政府吸引外资政策的要求下，以南孚69%股份作为出资与摩根士丹利等合资设立中国电池有股份作为出资与摩根士丹利等合资设立中国电池有限公司，其中外方持股限公司，

39、其中外方持股49%，中方持股，中方持股51%。后来，。后来，外方股东逐步增持至外方股东逐步增持至72%。Company Logov2003年年8月，摩根士丹利以月，摩根士丹利以1亿美元的价格将中亿美元的价格将中国电池的全部股份出售给美国吉列公司，南孚公国电池的全部股份出售给美国吉列公司，南孚公司易主。吉列的金霸王电池进入中国市场司易主。吉列的金霸王电池进入中国市场10年，年，始终无法打开局面，市场份额不到南孚的始终无法打开局面，市场份额不到南孚的1/10。现在最大的竞争对手消失了，更重要的是获得了现在最大的竞争对手消失了，更重要的是获得了大半个中国市场。本来南孚的优质碱性电池已打大半个中国市场

40、。本来南孚的优质碱性电池已打入国际市场，可是为了避免和母公司竞争，南孚入国际市场，可是为了避免和母公司竞争，南孚只好匆匆鸣金收兵。只好匆匆鸣金收兵。Company Logov美国外国投资委员会美国外国投资委员会 v中海油竞购优尼科、中海油竞购优尼科、v联想收购联想收购IBM(PC) Company Logo（二）关于禁止滥用行政权力排除、限制竞（二）关于禁止滥用行政权力排除、限制竞争争v行政垄断的特征：行政垄断的特征：v1、主体特殊、主体特殊v2、具有鲜明的强制性、具有鲜明的强制性v借助行政权力干预经济借助行政权力干预经济v3、具有双重违法性、具有双重违法性v违法了行政法、经济法违法了行政法、

41、经济法v4、超经济的垄断、超经济的垄断Company Logo限制竞争限制竞争 行为行为v谁来监管监管者？谁来监管监管者？v1、行政机关和法律、法规授权的具有管理公共、行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，限定或者变事务职能的组织不得滥用行政权力，限定或者变相限定单位或者个人经营、购买、使用其指定的相限定单位或者个人经营、购买、使用其指定的经营者提供的商品。经营者提供的商品。vCompany Logo v2、行政机关和法律、法规授权的具有管理公共、行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，实施以下妨事务职能的组织不得滥用行政权力，实施

42、以下妨碍商品在地区之间自由流通的行为：一是对外地碍商品在地区之间自由流通的行为：一是对外地商品设定歧视性收费项目、实行歧视性收费标准，商品设定歧视性收费项目、实行歧视性收费标准，或者规定歧视性价格；二是对外地商品规定与本或者规定歧视性价格；二是对外地商品规定与本地同类商品不同的技术要求、检验标准，或者对地同类商品不同的技术要求、检验标准，或者对外地商品采取重复检验、重复认证等歧视性技术外地商品采取重复检验、重复认证等歧视性技术措施，限制外地商品进入本地市场；三是采取专措施，限制外地商品进入本地市场；三是采取专门针对外地商品的行政许可，限制外地商品进入门针对外地商品的行政许可，限制外地商品进入本

43、地市场；四是设置关卡或者采取其他手段，阻本地市场；四是设置关卡或者采取其他手段，阻碍外地商品进入或者本地商品运出；五是妨碍商碍外地商品进入或者本地商品运出；五是妨碍商品在地区之间自由流通的其他行为。品在地区之间自由流通的其他行为。Company Logov3、行政机关和法律、法规授权的具有管理公共、行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，以设定歧视事务职能的组织不得滥用行政权力，以设定歧视性资质要求、评审标准或者不依法发布信息等方性资质要求、评审标准或者不依法发布信息等方式，排斥或者限制外地经营者参加本地的招标投式，排斥或者限制外地经营者参加本地的招标投标活动。标

44、活动。v4、行政机关和法律、法规授权的具有管理公共、行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，采取与本地事务职能的组织不得滥用行政权力，采取与本地经营者不平等待遇等方式，排斥或者限制外地经经营者不平等待遇等方式，排斥或者限制外地经营者在本地投资或者设立分支机构。营者在本地投资或者设立分支机构。 Company Logov5、行政机关和法律、法规授权的具有管理、行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，公共事务职能的组织不得滥用行政权力，强制经营者从事本法规定的垄断行为。强制经营者从事本法规定的垄断行为。v6、行政机关不得滥用行政权力，制定

45、含有、行政机关不得滥用行政权力，制定含有排除、限制竞争内容的规定。排除、限制竞争内容的规定。Company Logov案例：案例：食品安全法食品安全法删除了电子监管条码删除了电子监管条码v电子监管条码是国家质检总局从电子监管条码是国家质检总局从2005年年4月开始月开始发文推行的。国家质检总局以行政命令的形式强发文推行的。国家质检总局以行政命令的形式强制推行电子监管网，实际上确立了电子监管网的制推行电子监管网，实际上确立了电子监管网的经营者中信国检的垄断地位（其中国家质检总局经营者中信国检的垄断地位（其中国家质检总局信息中心持信息中心持30%的股份的股份 ）。整个防伪行业遭遇）。整个防伪行业遭

46、遇危机。危机。Company Logov反垄断法反垄断法实施的第一天，国家质检总实施的第一天，国家质检总局因大力推广局因大力推广“中国产品质量电子监管网中国产品质量电子监管网” 而被起诉。原告是而被起诉。原告是4家防伪企业，他们请求家防伪企业，他们请求确认国家质检总局推广电子监管网经营业确认国家质检总局推广电子监管网经营业务、强制要求企业对产品赋码交费加入电务、强制要求企业对产品赋码交费加入电子监管网的行政行为违反反垄断法。子监管网的行政行为违反反垄断法。v此后，又有此后，又有4家防伪企业，分两批次以家防伪企业，分两批次以同样的诉讼事实和理由向北京市一中院提同样的诉讼事实和理由向北京市一中院提

47、起诉讼。起诉讼。Company Logo（三）关于反垄断执法机构（三）关于反垄断执法机构v国务院反垄断委员会国务院反垄断委员会 v商务部下设的反垄断局商务部下设的反垄断局 v国家发展改革委员会下设的价格监督检查司国家发展改革委员会下设的价格监督检查司 v国家工商行政管理总局下设的反垄断与不正当竞国家工商行政管理总局下设的反垄断与不正当竞争执法局争执法局 Company Logo反垄断委员会反垄断委员会 v1、研究拟订有关竞争政策；、研究拟订有关竞争政策；v2、组织调查、评估市场总体竞争状况，发布评、组织调查、评估市场总体竞争状况，发布评估报告；估报告；v3、制定、发布反垄断指南；、制定、发布反

48、垄断指南；v4、协调反垄断行政执法工作；、协调反垄断行政执法工作；v5、国务院规定的其他职责。国务院反垄断委员、国务院规定的其他职责。国务院反垄断委员会的组成和工作规则由国务院规定。会的组成和工作规则由国务院规定。v国务院反垄断委员会的具体工作由商务部承担国务院反垄断委员会的具体工作由商务部承担 Company Logov反垄断局主要职责是：负责审查经营者集中行为，反垄断局主要职责是：负责审查经营者集中行为，指导中国企业在国外的反垄断应诉工作以及开展指导中国企业在国外的反垄断应诉工作以及开展多双边竞争政策国际交流与合作多双边竞争政策国际交流与合作 Company Logov价格监督检查司的主要

49、职责是：负责依法查处价价格监督检查司的主要职责是：负责依法查处价格垄断协议行为。国家和省两级具有行政执法权，格垄断协议行为。国家和省两级具有行政执法权，市县两级是配合调查，跨省案件由国家发改委负市县两级是配合调查，跨省案件由国家发改委负责指定牵头办案或者联合办案，重大案件由国家责指定牵头办案或者联合办案，重大案件由国家发改委直接组织查处。发改委直接组织查处。 Company Logov反垄断与不正当竞争执法局的主要职责是：负责反垄断与不正当竞争执法局的主要职责是：负责垄断协议、滥用市场支配地位、滥用行政权力排垄断协议、滥用市场支配地位、滥用行政权力排除限制竞争的反垄断执法除限制竞争的反垄断执法

50、(价格垄断协议除外价格垄断协议除外)等等方面的工作方面的工作 Company Logov国务院反垄断执法机构根据工作需要，可国务院反垄断执法机构根据工作需要，可以授权省、自治区、直辖市人民政府相应以授权省、自治区、直辖市人民政府相应的机构，负责有关反垄断执法工作。的机构，负责有关反垄断执法工作。 Company Logo可以采取下列措施：可以采取下列措施： v1、进入被调查的经营者的营业场所或者其他有、进入被调查的经营者的营业场所或者其他有关场所进行检查；关场所进行检查；v2、询问被调查的经营者、利害关系人或者其他、询问被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位和个人，要求其说明有关情况；有关