反垄断法课件.ppt

1、 反垄断法反垄断法问题：问题：1 1、反垄断法目的是什么反垄断法目的是什么？2 2、反垄断法是反所有的垄断行为吗？反垄断法是反所有的垄断行为吗？标准如标准如何认定？何认定？3 3、对反垄断法规定的垄断行为具体包括哪些？、对反垄断法规定的垄断行为具体包括哪些？4 4、反垄断法有否、反垄断法有否适用除外适用除外或域外适用或域外适用一、反垄断法的概述一、反垄断法的概述（一）（一）垄断的概念和分类垄断的概念和分类1 1、经济学：一种市场结构、经济学：一种市场结构产生：牟取超额利益产生：牟取超额利益自由竞争扭曲自由竞争扭曲利：促进竞争、提高生产力利：促进竞争、提高生产力危害：妨害市场竞争、损害消费者利益

2、、损害危害：妨害市场竞争、损害消费者利益、损害整个社会市场正常运行秩序。整个社会市场正常运行秩序。合法垄断非法垄断2 2、法学、法学经营者或其利益代表者经营者或其利益代表者排除或限制竞争的排除或限制竞争的行为行为或状态或状态 产生：民商法无法弥补、自由竞争受到破产生：民商法无法弥补、自由竞争受到破坏坏3、垄断特征、垄断特征1 1、垄断以竞争的存在为条件；、垄断以竞争的存在为条件； 2 2、垄断是竞争的对立物，但也有促进经济发展、垄断是竞争的对立物，但也有促进经济发展的一面；的一面； 3 3、危害性。是指对市场的经济运行过程进行排、危害性。是指对市场的经济运行过程进行排他性控制，或对市场竞争进行

3、实质性限制。他性控制，或对市场竞争进行实质性限制。4 4、违法性是指该行为受到法律明确禁止。有些、违法性是指该行为受到法律明确禁止。有些垄断行为虽然具有一定的危害性，但被法律允垄断行为虽然具有一定的危害性，但被法律允许，属于垄断豁免的范围。许，属于垄断豁免的范围。4、垄断的分类、垄断的分类（一）按成因分为自然垄断、经济垄断、国家垄（一）按成因分为自然垄断、经济垄断、国家垄断、权利垄断和行政性垄断。断、权利垄断和行政性垄断。 （二）以经济垄断的具体组织形式分为短期价格（二）以经济垄断的具体组织形式分为短期价格协议、卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等。协议、卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等。 （三）

4、以垄断行为的形式特征分为协议垄断和（三）以垄断行为的形式特征分为协议垄断和经济优势的滥用经济优势的滥用 （四）以垄断的地域状况为分为国内垄断和国际（四）以垄断的地域状况为分为国内垄断和国际垄断垄断 以国家对垄断的态度分为合法垄断和非法垄断以国家对垄断的态度分为合法垄断和非法垄断反垄断法第三条：本法规定的垄断行为包括：反垄断法第三条：本法规定的垄断行为包括： （1 1）经营者达成垄断协议；（）经营者达成垄断协议；（2 2）经营者滥用）经营者滥用市场支配地位；（市场支配地位；（3 3）具有或者可能具有排除、）具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中限制竞争效果的经营者集中5、垄断与不正当竞争

5、的关系、垄断与不正当竞争的关系1 1、垄断与不正当竞争的联系主要表现在：广义的不正、垄断与不正当竞争的联系主要表现在：广义的不正当竞争包括了垄断行为；狭义的不正当竞争行为与垄当竞争包括了垄断行为；狭义的不正当竞争行为与垄断都属于竞断都属于竞 争法调整的范围争法调整的范围 ，反垄断与反不正当竞，反垄断与反不正当竞争是构成竞争法的核心内容。两者的目的都在维护健争是构成竞争法的核心内容。两者的目的都在维护健康的市场竞争秩序和保护消费者权益。康的市场竞争秩序和保护消费者权益。2 2反垄断法属于公法，反不正当竞争法属于私法（尤其反垄断法属于公法，反不正当竞争法属于私法（尤其是侵权行为特别法）。不正当竞争

6、并不排斥、限制竞是侵权行为特别法）。不正当竞争并不排斥、限制竞争，它是在承认并准许其他竞争对手参与竞争的前提争，它是在承认并准许其他竞争对手参与竞争的前提下，采用了不正当、不合法的手段从事经营活动，属下，采用了不正当、不合法的手段从事经营活动，属于竞争范畴内的异常行为；而垄断的本质则是从根本于竞争范畴内的异常行为；而垄断的本质则是从根本上排斥、限制竞争，与竞争不存在任何相容之处，很上排斥、限制竞争，与竞争不存在任何相容之处，很难纳入竞争的范畴。难纳入竞争的范畴。3、垄断、垄断3 3从主体条件来看，不正当竞争的实施者不一定从主体条件来看，不正当竞争的实施者不一定具有经济优势，而垄断的实施者则必须

7、具有一具有经济优势，而垄断的实施者则必须具有一定的经济优势。定的经济优势。 4 4从法律的态度来看，垄断尤其是垄断市场结构，从法律的态度来看，垄断尤其是垄断市场结构，并不一定违法；而不正当竞争则不存在合法性并不一定违法；而不正当竞争则不存在合法性的问题。的问题。（二）反垄断法的立法目的与概况（二）反垄断法的立法目的与概况 反垄断法立法目的：反垄断法立法目的：为了预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展，制定本法。（第一条） 反垄断法的概念：反垄断法的概念：调整调整国家国家在在反对垄断反对垄断保护竞争保护竞争活动中产生的各

8、种社会关系活动中产生的各种社会关系的法律规范的总称。的法律规范的总称。认定垄断的基本原则认定垄断的基本原则（1 1）本身违法原则：某些损害竞争的行为已被）本身违法原则：某些损害竞争的行为已被司法判例确定为本身就是违法的，无需通过对司法判例确定为本身就是违法的，无需通过对其他因素的考察去判断。其他因素的考察去判断。 本身违法原则只是适用于对市场竞争有着严重不本身违法原则只是适用于对市场竞争有着严重不利影响的行为，即从反垄断法目的出发，当事利影响的行为，即从反垄断法目的出发，当事人不能以任何理由为其限制竞争或垄断的行为人不能以任何理由为其限制竞争或垄断的行为进行辩解。如：价格卡特尔、生产数量卡特尔

9、进行辩解。如：价格卡特尔、生产数量卡特尔（2 2）合理原则最早由美最高法院在）合理原则最早由美最高法院在“美孚标准石油案美孚标准石油案”中提出。合理原则是一种衡量方法，用来确定案件中中提出。合理原则是一种衡量方法，用来确定案件中的行为是否属于法律禁止的行为。即在案件的所有情的行为是否属于法律禁止的行为。即在案件的所有情况下决定限制性行为是否对竞争有不合理的限制。况下决定限制性行为是否对竞争有不合理的限制。某些市场行为虽然含有一些限制竞争因素，但如果没有某些市场行为虽然含有一些限制竞争因素，但如果没有超过法律上、商业上认定合理的限度，不会实质导致超过法律上、商业上认定合理的限度，不会实质导致消弱

10、或消灭市场上的竞争，就不判定为垄断行为消弱或消灭市场上的竞争，就不判定为垄断行为 ，也不进行法律制裁。意味着限制竞争的行为并不必然也不进行法律制裁。意味着限制竞争的行为并不必然地受到法律的谴责，只能在分析限制竞争是不合理的地受到法律的谴责，只能在分析限制竞争是不合理的情况下对其予以规制。情况下对其予以规制。二、反垄断法规制的对象二、反垄断法规制的对象 （一）（一）垄断协议垄断协议 （二）（二）滥用市场支配地位滥用市场支配地位 （三）（三）经营者集中经营者集中 （四）（四）行政性垄断行政性垄断新华网广州新华网广州3月月26日电日电(记者陈冀、记者陈冀、马晓澄马晓澄)宝洁、联宝洁、联合利华、立白、

11、合利华、立白、纳爱斯四大日化纳爱斯四大日化品牌商品近期将品牌商品近期将集体涨价集体涨价,消息一消息一传出传出,立刻一石激立刻一石激起千层浪。社会起千层浪。社会各界纷纷质疑各界纷纷质疑:此此次全线涨价是成次全线涨价是成本使然还是联盟本使然还是联盟串通串通? 真相有待真相有待进一步揭开。但进一步揭开。但值得反思的是值得反思的是,近近年来年来,. 康师傅康师傅“珍品小鸡炖蘑菇面珍品小鸡炖蘑菇面”外包装上标注的总净含量从外包装上标注的总净含量从原来的原来的114克改为克改为106克；克；“福满多海贝鲜虾福满多海贝鲜虾”等等4个个口味的方便面从原来的口味的方便面从原来的113克改为克改为107克；就连号

12、称克；就连号称“加量不加价加量不加价”的康师傅大的康师傅大食袋的净含量也从原来的食袋的净含量也从原来的120克改为克改为110克克 案案1:方便面案方便面案 2007年年8月月16日，国家发改委经过调查认定：方便日，国家发改委经过调查认定：方便面中国分会面中国分会(中国食品科学技术学会中国食品科学技术学会)多次组织、策划、多次组织、策划、协调企业商议方便面涨价幅度、步骤、时间；印刷会协调企业商议方便面涨价幅度、步骤、时间；印刷会议纪要在议纪要在中国面制品中国面制品杂志刊发，向全行业传递龙杂志刊发，向全行业传递龙头企业上调价格的信息；通过媒体发布方便面涨价信头企业上调价格的信息；通过媒体发布方便

13、面涨价信息，致使部分地区不明真相的群众排队抢购。上述行息，致使部分地区不明真相的群众排队抢购。上述行为，严重扰乱了市场价格秩序，阻碍了经营者之间的为，严重扰乱了市场价格秩序，阻碍了经营者之间的正当竞争。责令方便面中国分会立即改正错误；公开正当竞争。责令方便面中国分会立即改正错误；公开向社会作出正面说明，消除不良影响；宣布撤销三次向社会作出正面说明，消除不良影响；宣布撤销三次会议纪要中有关集体涨价的内容。会议纪要中有关集体涨价的内容。8月月20日，民政部对中国食品科学技术学会作出停止活日，民政部对中国食品科学技术学会作出停止活动两个月的行政处罚。动两个月的行政处罚。1 1、定义、定义垄断协议是指

14、排除、限制竞争的协议、决定或其垄断协议是指排除、限制竞争的协议、决定或其他协同行为。他协同行为。2 2、特征、特征（1 1）垄断协议的实施主体是两个以上的独立经）垄断协议的实施主体是两个以上的独立经营者；营者；（2 2）垄断协议的表现形式出面或口头协议、决）垄断协议的表现形式出面或口头协议、决议外，还包括协同一致的行为；议外，还包括协同一致的行为；（3 3）垄断协议具有限制竞争的目的或产生限制）垄断协议具有限制竞争的目的或产生限制竞争的效果。竞争的效果。3 3、分类、分类按照参与协议的主体，可以将垄断协议分为横向协议和纵向协议。按照参与协议的主体，可以将垄断协议分为横向协议和纵向协议。（1 1

15、）横向协议）横向协议横向协议是指在生产或者销售过程中处于同一阶段的经营者之间横向协议是指在生产或者销售过程中处于同一阶段的经营者之间（如生产商之间、批发商之间、零售商之间）达成的协议；（如生产商之间、批发商之间、零售商之间）达成的协议；禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄断协议：禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄断协议：（一）固定或者变更商品价格；（一）固定或者变更商品价格；（二）限制商品的生产数量或者销售数量；（二）限制商品的生产数量或者销售数量；（三）分割销售市场或者原材料采购市场；（三）分割销售市场或者原材料采购市场；（四）限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产（四）限制购买新技术

16、、新设备或者限制开发新技术、新产品；品；（五）联合抵制交易；（五）联合抵制交易；（六）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。（六）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。（2 2）纵向垄断协议）纵向垄断协议纵向垄断协议是指在生产或销售过程中处于不同纵向垄断协议是指在生产或销售过程中处于不同阶段的经营者之间（如生产商和批发商之间、阶段的经营者之间（如生产商和批发商之间、批发商与零售商之间）达成的协议。批发商与零售商之间）达成的协议。禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议：禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议：（一）固定向第三人转售商品的价格；（一）固定向第三人转售商品的价格；（二）限定向第三

17、人转售商品的最低价格；（二）限定向第三人转售商品的最低价格；（三）国务院反垄断执法机构认定的其他垄（三）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议断协议（二）垄断协议豁免（二）垄断协议豁免1 1、定义、定义垄断协议的豁免是指经营者之间的协议、决议或者其他协同行为，垄断协议的豁免是指经营者之间的协议、决议或者其他协同行为，虽然有排除、限制竞争的影响，但该类协议在其他方面所带虽然有排除、限制竞争的影响，但该类协议在其他方面所带来的好处要大于其对竞争的不利影响，因此法律规定对其豁来的好处要大于其对竞争的不利影响，因此法律规定对其豁免，即排除适用反垄断法的规定。免，即排除适用反垄断法的规定。2 2、豁免类

18、型、豁免类型经营者能够证明所达成的协议属于下列情形之一的，不适用本法经营者能够证明所达成的协议属于下列情形之一的，不适用本法第十三条、第十四条的规定：第十三条、第十四条的规定：（一）为改进技术、研究开发新产品的；（一）为改进技术、研究开发新产品的；（二）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规（二）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的；格、标准或者实行专业化分工的；（三）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力（三）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的；的；（四）为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公（四）为实现节约能源、保护环

19、境、救灾救助等社会公共利益的；共利益的；（五）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者（五）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的；生产明显过剩的；（六）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利（六）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的；益的；（七）法律和国务院规定的其他情形。（七）法律和国务院规定的其他情形。属于前款第一项至第五项情形，不适用本法第十三属于前款第一项至第五项情形，不适用本法第十三条、第十四条规定的，经营者还应当证明所达成的协条、第十四条规定的，经营者还应当证明所达成的协议不会严重限制相关市场的竞争，并且能够使消费者议不会严重限制相关市场的竞争，并且能够使消费者

20、分享由此产生的利益。分享由此产生的利益。（二）（二）滥用市场支配地位滥用市场支配地位 1 1、市场支配地位的认定、市场支配地位的认定 （1 1）市场支配地位（第）市场支配地位（第1717条）条） 是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的者进入相关市场能力的市场地位市场地位。（2 2）认定市场支配地位的依据（第）认定市场支配地位的依据（第1818条）条） A A、市场份额及其标准市场份额及其标准 （第（第1919条）条） B B、市场

21、行为市场行为及其标准及其标准 C C、其他相关标准、其他相关标准思考：是否占有市场思考：是否占有市场50%以上就一定具备支配以上就一定具备支配地位？地位？ 可替代性可替代性滥用市场支配地位的概念、特征、具体情形滥用市场支配地位的概念、特征、具体情形1 1、滥用市场支配地位是指支配企业为维持或者、滥用市场支配地位是指支配企业为维持或者增强其市场支配地位而实施的反竞争的行为。增强其市场支配地位而实施的反竞争的行为。2 2、特征、特征（1 1）行为主体具有特定性，即行为主体是在市）行为主体具有特定性，即行为主体是在市场上具有支配地位的企业，而非其他企业；场上具有支配地位的企业，而非其他企业；（2 2

22、）行为目的具有特定性，实施滥用市场支配）行为目的具有特定性，实施滥用市场支配地位的目的是维持或增强其市场支配地位；地位的目的是维持或增强其市场支配地位；（3 3）行为本身具有反竞争性，即滥用行为是排）行为本身具有反竞争性，即滥用行为是排除、限制竞争的行为。除、限制竞争的行为。2 2、滥用滥用支配地位行为的表现形式（第支配地位行为的表现形式（第1717条）条）（一）以不公平的（一）以不公平的高价销售高价销售商品或者以不公平的低价购商品或者以不公平的低价购买商品；买商品；（二）没有正当理由，以（二）没有正当理由，以低于成本低于成本的价格销售商品的价格销售商品（三）没有正当理由，拒绝与交易相对人进行

23、交易（三）没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易（四）没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交（四）没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易；易或者只能与其指定的经营者进行交易；（五）没有正当理由（五）没有正当理由搭售搭售商品，或者在交易时附加其他商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件；不合理的交易条件；（六）没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易（六）没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行价格等交易条件上实行差别待遇差别待遇；（七）国务院反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配（七）国务院反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配地

24、位的行为。地位的行为。 案案3:3:百度遭遇中国网络反垄断调查第一案百度遭遇中国网络反垄断调查第一案 唐山人王冠珏创办了一个普及医药知识及招商的网唐山人王冠珏创办了一个普及医药知识及招商的网站站全民医药网。全民医药网和百度河北代理商全民医药网。全民医药网和百度河北代理商签了一个签了一个竞价排名协议竞价排名协议，参与时间为参与时间为2008年年3月至月至9月份月份，金额，金额8.9万元，排位于第万元，排位于第3名。点击一次名。点击一次最低价格为最低价格为0.55元，最高为元，最高为3.8元。元。 最初几个月，在百度搜索排第一名。他们网站高峰时最初几个月，在百度搜索排第一名。他们网站高峰时日浏览量

25、达日浏览量达80008000次。次。6 6月至月至8 8月因为全民医药网要改版，月因为全民医药网要改版，全民医药网把竞价支付价格调到最低时。全民医药网把竞价支付价格调到最低时。7 7月月5 5日在百日在百度里输入全民医药网的网址，链接一下子突然少了，度里输入全民医药网的网址，链接一下子突然少了，以前的八万多条信息，只剩下了一个页面以前的八万多条信息，只剩下了一个页面4 4条记录。条记录。被百度被百度“屏蔽屏蔽” ” 。 律师认为：百度的屏蔽行为对其他网站之所以构律师认为：百度的屏蔽行为对其他网站之所以构成封杀是基于其获得的市场支配地位。成封杀是基于其获得的市场支配地位。 据相关资料表明，据相关

26、资料表明，20082008年第年第2 2季度，百度占据中季度，百度占据中国搜索引擎市场份额的国搜索引擎市场份额的64.4%64.4%。第。第3 3季度，坐拥中国搜季度，坐拥中国搜索市场近索市场近2/32/3份额。到今年份额。到今年1010月月2323日，百度网站发布日，百度网站发布公司新闻，已经在中国搜索引擎市场稳稳占据公司新闻，已经在中国搜索引擎市场稳稳占据70%70%以以上市场份额。上市场份额。 20072007年百度年收入为年百度年收入为17.44417.444亿元人民币，亿元人民币，20082008年第二年第二季度收入突破一亿美元。季度收入突破一亿美元。 百度对其他网站的封杀，造成两个

27、严重的社会后百度对其他网站的封杀，造成两个严重的社会后果：其一、百度的封杀行为在实际上消灭了许多网络果：其一、百度的封杀行为在实际上消灭了许多网络经济中的市场竞争主体，从根本上破坏了公平的市场经济中的市场竞争主体，从根本上破坏了公平的市场竞争秩序，严重损害了社会主义市场经济的活力；竞争秩序，严重损害了社会主义市场经济的活力； 其二、出于商业目的人工干预搜索结果的行为损其二、出于商业目的人工干预搜索结果的行为损害了社会大众的利益，不符合公众对于信息公开、客害了社会大众的利益，不符合公众对于信息公开、客观的要求。观的要求。 要求：要求：1 1。执法机构执法机构对百度使用的搜索技术规则和搜对百度使用

28、的搜索技术规则和搜索过程索过程进行调查进行调查； 2 2。制定。制定搜索技术规范和搜索市场服务搜索技术规范和搜索市场服务规范规范，强化强化对对搜索引擎服务的管理；搜索引擎服务的管理； 3 3。责令。责令百度停止其滥用市场支配地位封杀其他网站百度停止其滥用市场支配地位封杀其他网站的违法行为，并处以的违法行为，并处以1.74441.7444亿元人民币的亿元人民币的罚款罚款 。http:/ 2008年9月3日，可口可乐公司和中国汇源果汁集团有限公司发布公告，可口可乐旗下全资附属公司将以179.2亿港元收购汇源果汁全部已发行股份及全部未行使可换股债券。一、可口可乐收购汇源 网上资料： 汇源100%果汁

29、占据了国内纯果汁46%的市场份额，中高浓度果汁占据39.8%的市场份额。2007年，汇源果汁销售79万吨，营业额26.56亿元。 可口可乐旗下的“酷儿”、“美汁源”等果汁饮料在中国果汁饮料市场也有一定消费影响力。全部可口可乐品牌在中国的销售额早在2005年就已超过了100亿元。 一、可口可乐收购汇源 2008年9月18日，可口可乐公司向商务部递交了申报材料。9月25日、10月9日、10月16日和11月19日，可口可乐公司根据商务部要求对申报材料进行了补充。 一、可口可乐收购汇源 反垄断法第21条：经营者集中达到国务院规定的申报标准的，经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集

30、中。 国务院关于经营者集中申报标准的规定 经营者集中申报办法一、可口可乐收购汇源 2008年11月20日，商务部认为可口可乐公司提交的申报材料达到了反垄断法第23条规定的标准，对此项申报进行立案审查，并通知了可口可乐公司。 一、可口可乐收购汇源 由于此项集中规模较大、影响复杂，2008年12月20日，初步阶段审查工作结束后，商务部决定实施进一步审查，书面通知了可口可乐公司。在进一步审查过程中，商务部对集中造成的各种影响进行了评估，并于2009年3月20日前完成了审查工作。 一、可口可乐收购汇源 审查内容： 商务部从以下几个方面进行全面审查： （一）参与集中的经营者在相关市场的市场份额及其对市场

31、的控制力； （二）相关市场的市场集中度； （三）经营者集中对市场进入、技术进步的影响； （四）经营者集中对消费者和其他有关经营者的影响； （五）经营者集中对国民经济发展的影响； （六）汇源品牌对果汁饮料市场竞争产生的影响。 一、可口可乐收购汇源 审查工作： 立案后，商务部对此项申报依法进行了审查，对申报材料进行了认真核实，对此项申报涉及的重要问题进行了深入分析，并通过书面征求意见、论证会、座谈会、听证会、实地调查、委托调查以及约谈当事人等方式，先后征求了相关政府部门、相关行业协会、果汁饮料企业、上游果汁浓缩汁供应商、下游果汁饮料销售商、集中交易双方、可口可乐公司中方合作伙伴以及相关法律、经济和

32、农业专家等方面意见。 一、可口可乐收购汇源 竞争问题评估： 确认集中将产生如下不利影响： 1、集中完成后，可口可乐公司有能力将其在碳酸软饮料市场上的支配地位传导到果汁饮料市场，对现有果汁饮料企业产生排除、限制竞争效果，进而损害饮料消费者的合法权益。 一、可口可乐收购汇源 2、品牌是影响饮料市场有效竞争的关键因素，集中完成后，可口可乐公司通过控制“美汁源”和“汇源”两个知名果汁品牌，对果汁市场控制力将明显增强，加之其在碳酸饮料市场已有的支配地位以及相应的传导效应，集中将使潜在竞争对手进入果汁饮料市场的障碍明显提高。 一、可口可乐收购汇源 3、集中挤压了国内中小型果汁企业生存空间，抑制了国内企业在

33、果汁饮料市场参与竞争和自主创新的能力，给中国果汁饮料市场有效竞争格局造成不良影响，不利于中国果汁行业的持续健康发展。 一、可口可乐收购汇源 附加限制性条件的商谈： 为了减少审查中发现的不利影响，商务部与可口可乐公司就附加限制性条件进行了商谈。商谈中，商务部就审查中发现的问题，要求可口可乐公司提出可行解决方案。可口可乐公司对商务部提出的问题表述自己的看法，并先后提出了初步解决方案及其修改方案。经过评估，商务部认为可口可乐公司针对影响竞争问题提出的救济方案，仍不能有效减少此项集中产生的不利影响。 一、可口可乐收购汇源 审查决定： 根据反垄断法第二十八条和第二十九条，商务部认为，此项经营者集中具有排

34、除、限制竞争效果，将对中国果汁饮料市场有效竞争和果汁产业健康发展产生不利影响。鉴于参与集中的经营者没有提供充足的证据证明集中对竞争产生的有利影响明显大于不利影响或者符合社会公共利益，在规定的时间内，可口可乐公司也没有提出可行的减少不利影响的解决方案，因此，决定禁止此项经营者集中。 （三）（三）经营者集中经营者集中1 1、概念、概念 经营者通过合并、收购、委托经营、联营或控制其他经经营者通过合并、收购、委托经营、联营或控制其他经营者业务或人事等方式，集合经营者经济力，提高市场营者业务或人事等方式，集合经营者经济力，提高市场地位的行为。地位的行为。 2 2、类型、类型 （第（第2020条）条） （

35、一）经营者（一）经营者合并合并；（二）经营者通过（二）经营者通过取得股权取得股权或者或者资产资产的方式取得对其他的方式取得对其他经营者的经营者的控制权控制权；（三）经营者通过（三）经营者通过合同等方式合同等方式取得对其他经营者的控制取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响权或者能够对其他经营者施加决定性影响。3 3、经营者集中的控制制度、经营者集中的控制制度（1 1）对集中行为控制对集中行为控制： 审批或备案审查（第审批或备案审查（第2222、2424、2525条）条） 国家安全审查（第国家安全审查（第3131条）条）-（外资并购境内企业（外资并购境内企业或者以其他方式参与经

36、营者集中的或者以其他方式参与经营者集中的 ）（2 2）对企业集中度的控制）对企业集中度的控制 限制董事兼任限制董事兼任 垄断企业公示或披露垄断企业公示或披露 分割企业或责令转让营业等方式分割企业或责令转让营业等方式 4 4、反垄断法对经营者集中的产业政策：、反垄断法对经营者集中的产业政策： 两个不同结果的合并案两个不同结果的合并案案案4:两个不同结果的合并案两个不同结果的合并案 1 1、家具连锁店的合并案、家具连锁店的合并案 19981998年，美国两大办公家具连锁店（年，美国两大办公家具连锁店（STAPLESSTAPLES与与OFFICE OFFICE DEPOTDEPOT）合并。）合并。

37、联邦贸易委员会通过细致的观测，发现：同一城市中，联邦贸易委员会通过细致的观测，发现：同一城市中，STAPLESSTAPLES的价格要比的价格要比OFFICE DEPOTOFFICE DEPOT的价格低，而在没有的价格低，而在没有OFFICE DEPOTOFFICE DEPOT的城市里，的城市里，STAPLESSTAPLES的价格要贵一些。的价格要贵一些。 由此，得到一个充分的证据：两大办公家具连锁店合由此，得到一个充分的证据：两大办公家具连锁店合并后，很可能提高价格。最后，法院没有批准这个合并后，很可能提高价格。最后，法院没有批准这个合并案。并案。2 2、波音与麦道的合并案、波音与麦道的合并案

38、 波音和麦道公司分别是美国航空制造业的老大和老波音和麦道公司分别是美国航空制造业的老大和老二，是世界航空制造业的第二，是世界航空制造业的第1 1位和第位和第3 3位。位。 19961996年底，波音公司用年底，波音公司用166166亿美元兼并了麦道公司。亿美元兼并了麦道公司。 在干线客机市场上，合并后的波音不仅成为全球最在干线客机市场上，合并后的波音不仅成为全球最大的制造商，而且是美国市场唯一的供应商，占美国大的制造商，而且是美国市场唯一的供应商，占美国国内市场的份额几乎达百分之百。国内市场的份额几乎达百分之百。 美国政府没有阻止波音兼并麦道，反而促成了这美国政府没有阻止波音兼并麦道，反而促成

39、了这一兼并活动。一兼并活动。（四）行政性垄断（四）行政性垄断 1 1、行政性垄断的概念：、行政性垄断的概念： 行政主体（一般不包括中央政府）违反法律规定，滥用行政主体（一般不包括中央政府）违反法律规定，滥用行政权力限制市场竞争的行为。行政权力限制市场竞争的行为。 2 2、行政性垄断的法律特征、行政性垄断的法律特征 （1 1）行为主体）行为主体 A A、国务院各部门、直属机构和有行政权力的办事机构、国务院各部门、直属机构和有行政权力的办事机构、直属事业单位。直属事业单位。 B B、地方各级人民政府、地方各级人民政府 C C、地方各级人民政府各部门、直属机构和有行政权力、地方各级人民政府各部门、直

40、属机构和有行政权力的办事机构、直属事业单位的办事机构、直属事业单位 D D、其他经行政机关授权行使行政权力的非政府机构。、其他经行政机关授权行使行政权力的非政府机构。（2 2）行为方式）行为方式A A、 行政性限制市场准入行政性限制市场准入 行政性限制进入市场：招投标、设立公司及分支机构行政性限制进入市场：招投标、设立公司及分支机构 行政性限制流通领域：行政性限制流通领域： （一）对外地商品设定歧视性收费项目、实行歧视性收费标（一）对外地商品设定歧视性收费项目、实行歧视性收费标准，或者规定准，或者规定歧视性价格歧视性价格； （二）对外地商品规定与本地同类商品不同的技术要求、（二）对外地商品规定

41、与本地同类商品不同的技术要求、检验标准，或者对外地商品采取重复检验、重复认证等检验标准，或者对外地商品采取重复检验、重复认证等歧视歧视性技术措施性技术措施，限制外地商品进入本地市场；，限制外地商品进入本地市场； （三）采取专门针对外地商品的（三）采取专门针对外地商品的行政许可行政许可，限制外地商品，限制外地商品进入本地市场；进入本地市场； （四）设置（四）设置关卡或者采取其他手段关卡或者采取其他手段，阻碍外地商品进入或，阻碍外地商品进入或者本地商品运出；者本地商品运出； （五）妨碍商品在地区之间自由流通的（五）妨碍商品在地区之间自由流通的其他行为其他行为。B、行政性强制交易行政性强制交易：C、

42、行政性强制经营者限制竞争行政性强制经营者限制竞争有待进一步完善政府管理体制改革。有待进一步完善政府管理体制改革。 三、反垄断法实施三、反垄断法实施（一）适用原则（一）适用原则1 1、本身违法原则、本身违法原则是指任何企业只要出现结合或共谋等垄断状态或行是指任何企业只要出现结合或共谋等垄断状态或行为就视为违法，就应加以限制或禁止。为就视为违法，就应加以限制或禁止。2 2、合理原则（个案）、合理原则（个案） 是指企业的结合与共谋等垄断状态或行为本身不是指企业的结合与共谋等垄断状态或行为本身不一定构成违法，而只有当该状态或行为确实限制一定构成违法，而只有当该状态或行为确实限制了竞争，造成垄断弊害时，

43、才应加以禁止或限制。了竞争，造成垄断弊害时，才应加以禁止或限制。 第第2828条条 （二）、反垄断法的执法机关（二）、反垄断法的执法机关（1 1）专门反垄断机关）专门反垄断机关 准司法机关准司法机关 美国：联邦贸易委员会；日本：是公正交易委员会。美国：联邦贸易委员会；日本：是公正交易委员会。 欧盟：欧盟委员会欧盟：欧盟委员会 行政机关行政机关 大多数欧洲国家采取纯行政机关大多数欧洲国家采取纯行政机关 德国：卡特尔局，英国：公平贸易办公室。德国：卡特尔局，英国：公平贸易办公室。 （2 2）法院）法院（3 3）顾问委员会）顾问委员会 顾问委员会只是决策咨询机构，没有裁决权，对调查评价，顾问委员会只

44、是决策咨询机构，没有裁决权，对调查评价，向执法机关提出建议。向执法机关提出建议。 德国：垄断委员会；英国：垄断与合并委员会德国：垄断委员会；英国：垄断与合并委员会 我国：国务院反垄断执法机构：职责、权限及其工作程序我国：国务院反垄断执法机构：职责、权限及其工作程序 四、适用除外与域外适用四、适用除外与域外适用1 1、特定的部门和行业：、特定的部门和行业： 农业生产和农业组织农业生产和农业组织 （第第5656条条） 国民经济命脉、国家安全的行业、依法实行专国民经济命脉、国家安全的行业、依法实行专营专卖的行业营专卖的行业（第第7 7条条）2 2、法律特许的具有垄断性质的行为（第、法律特许的具有垄断

45、性质的行为（第5555条）条） 行使合法知识产权，滥用知识产权除外行使合法知识产权，滥用知识产权除外3 3、反垄断法明文规定的行为（、反垄断法明文规定的行为（第第1515条条）4 4、特定时期和情况下的垄断和联合行动（、特定时期和情况下的垄断和联合行动（第第1515条条）5 5、属于特定组织的公益行为（、属于特定组织的公益行为（第第1515条条）（一）、适用除外（一）、适用除外（二）域外适用（二）域外适用 是指当位于本国领士以外的外国企业在境外实是指当位于本国领士以外的外国企业在境外实施的行为，对本国的相应的市场内的竞争产生了恶施的行为，对本国的相应的市场内的竞争产生了恶劣的影响时，在一定程度

46、和范围内，本国的反垄断劣的影响时，在一定程度和范围内，本国的反垄断法可以适用于该外国企业的行为。法可以适用于该外国企业的行为。 第第2 2条条世界第二大合并案：力拓并购案（世界第二大合并案：力拓并购案（20072007）总部位于澳大利亚墨尔本的全球第二大铁矿石企业必总部位于澳大利亚墨尔本的全球第二大铁矿石企业必和和必拓必拓(BHP Billiton)(BHP Billiton)向总部位于伦敦的全球第三向总部位于伦敦的全球第三大铁矿石企业大铁矿石企业力拓力拓(Rio Tinto)(Rio Tinto)收购收购 。关于禁止在市场经济活动中实行地区封锁的规定关于禁止在市场经济活动中实行地区封锁的规定

47、第第4条条 地区封锁的具体表现形式有：地区封锁的具体表现形式有：(1)限定、变相限定单位或者个人只能经营、购买、使用本地生产的产品或者限定、变相限定单位或者个人只能经营、购买、使用本地生产的产品或者只能接受本地企业、指定企业、其他经济组织或者个人提供的服务；只能接受本地企业、指定企业、其他经济组织或者个人提供的服务；(2)在道路、车站、港口、码头或者本行政区域边界设置关卡，阻碍外地产品在道路、车站、港口、码头或者本行政区域边界设置关卡，阻碍外地产品进入或者本地产品运出；进入或者本地产品运出；(3)对外地产品或者服务设定歧视性收费项目、规定歧视性价格，或者实行歧对外地产品或者服务设定歧视性收费项

48、目、规定歧视性价格，或者实行歧视性收费标准；视性收费标准；(4)对外地产品或者服务采取与本地同类产品或者服务不同的技术要求、检验对外地产品或者服务采取与本地同类产品或者服务不同的技术要求、检验标准，或者对外地产品或者服务采取重复检验，重复认证等歧视性技术措施，标准，或者对外地产品或者服务采取重复检验，重复认证等歧视性技术措施，限制外地产品或者服务进入本地市场；限制外地产品或者服务进入本地市场；(5)采取专门针对外地产品或者服务的专营、专卖、审批、许可等手段，实行采取专门针对外地产品或者服务的专营、专卖、审批、许可等手段，实行歧视性待遇，限制外地产品或服务进入本地市场；歧视性待遇，限制外地产品或

49、服务进入本地市场；(6)通过设定歧视性资质要求、评审标准或者不依法发布信息等方式限制或排通过设定歧视性资质要求、评审标准或者不依法发布信息等方式限制或排斥外地企业、其他经济组织或者个人参加本地的扪投标活动：斥外地企业、其他经济组织或者个人参加本地的扪投标活动：(7)以采取同本地企业、其他经济组织或者个人不平等的待遇等方式，限制或以采取同本地企业、其他经济组织或者个人不平等的待遇等方式，限制或排斥外地企业、其他经济组织或者个人在本地投资或者设立分支机构。或者排斥外地企业、其他经济组织或者个人在本地投资或者设立分支机构。或者对外地企业、其他经济组织或者个人在本地的投资或设立的分支机构实行歧对外地企

50、业、其他经济组织或者个人在本地的投资或设立的分支机构实行歧视性待遇，侵害其合法权益；视性待遇，侵害其合法权益；(8)实行地区封锁的其他行为。实行地区封锁的其他行为。 反垄断法反垄断法第第2条条 本中华人民共和国境内经济活动中的垄断行为，本中华人民共和国境内经济活动中的垄断行为，适用本法；中华人民共和国境外的垄断行为，适用本法；中华人民共和国境外的垄断行为，对境内市场竞争产生排除、限制影响的，适用对境内市场竞争产生排除、限制影响的，适用本法。本法。 对本法规定的垄断行为，有关法律、行政法规对本法规定的垄断行为，有关法律、行政法规另有规定的，依照其规定。另有规定的，依照其规定。反垄断法反垄断法第第