某地产集团设计变更及现场签证管理制度(doc 29页).doc

1、 某地产集团设计变更及现某地产集团设计变更及现 场签证管理办法场签证管理办法 1.1.目的目的 为了加强设计变更及现场签证管理，规范工作流程，有效 地控制成本， 确保工程质量和工程进度， 制定本管理办法。 2.2.范围范围 本管理办法适用于 XX 集团所属各房地产公司的设计变更 及现场签证的管理。 3.3.职责职责 3.1 集团财务部成本管理中心负责本办法的制订、 修改、 解释、 指导、监督检查。 3.2 集团所属各分公司有关部门、人员（包括经办、审批、资 料管理等）负责贯彻执行本管理办法。 4.4.方法与过程控制方法与过程控制 4.1 设计变更及现场签证要严格执行以下原则：设计变更及现场签证

2、要严格执行以下原则： 4.1.1 权力限制原则权力限制原则：公司对设计变更及现场签证管理实行严格 的权限规定，不在权限范围之内的签字一律无效，如对公 司造成损失，追究越权签字人的责任。 4.1.2 时间限制原则时间限制原则：公司对设计变更及现场签证及其结算实行 严格的时间限制，禁止事后补办。 4.1.3 一单一算原则一单一算原则：一个设计变更及现场签证单应编制一份结 算单，且对应一个工程合同。 4.1.4 一月一清原则一月一清原则：每月 10 日前，发包单位、承包单位应就截 止上月末已完工且手续完备的设计变更及现场签证，核清 造价并签字确认，交部门领导复核。 4.1.5 完工确认原则：完工确认

3、原则：设计变更及现场签证完工后，发包方现场 工程师和监理工程师必须在完工后 5 日内签字确认，如属 隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认。 4.1.6 原件结算原则原件结算原则：设计变更及现场签证的结算必须要有齐备 的、有效的原件作为结算的依据。 4.1.7 多级审核原则：多级审核原则：设计变更及现场签证的造价结算至少要经 过二级以上的审核。 4.1.8 法律约束原则：法律约束原则：50 万元以上的工程合同，发包单位与承包 单位签署工程合同的同时，应与承包单位另行签订关于 设计变更及现场签证的协议 ， 作合同补充协议， 供双方执 行。50 万以下的工程合同应有符合本管理办法的相应条 款。 4.1

4、.9 标准表格原则标准表格原则：所有的设计变更及现场签证单都必须使用 规定的标准表格。 5 5.设计变更设计变更内容、格式要求及流程内容、格式要求及流程 5.1 5.1 设计变更的内容及格式要求设计变更的内容及格式要求 5.1.1 设计变更是对设计内容进行修改、完善、优化。设计变更是对设计内容进行修改、完善、优化。一般需要 设计单位的签字、 盖章， 或者发包单位的有关职能部门 （设 计部、工程管理部）代签。 5.1.2 设计变更的主要类型：设计变更的主要类型： 由于设计单位的施工图出现错、漏、碰、缺等情况，而 导致做法变动、材料代换或其他变更事项； 由于发包单位设计部改变建设标准、结构功能、使

5、用功 能、增减工程内容，而导致做法变动、材料代换或其他变 更事项； 由于工程管理部、项目部、监理单位、承包单位采用新 工艺、新材料或其他技术措施等，而导致做法变动、材料 代换或其他变更事项； 由于销售部、客户服务中心、业主要求提出变更，而导 致做法变更、材料代换或其他变更事项。 5.1.3 所有设计变更必须使用公司规定的标准表格必须使用公司规定的标准表格（见附件） ， 并明确以下内容：编号、工程名称、发生的时间、发生的 部位或范围、 变更的内容做法及原因说明、 增加的工程量、 减少的工程量、相关图纸说明。 5.1.4 同设计院对接的部门和经办人员应要求设计院按规定的统 一格式填写设计变更单，如

6、设计院未按规定格式填写或另 有附图，经办人员应另行按规定格式填写设计变更单作内 部审批、结算用，设计院的文件只能作为附件。 5.1.5 所有设计变更只有加盖设计变更、现场签证协议书中所有设计变更只有加盖设计变更、现场签证协议书中 留有印样的专用章或发包单位公章才能生效，承包单位也留有印样的专用章或发包单位公章才能生效，承包单位也 应加盖有效印章。应加盖有效印章。 5.1.6 发包单位自行提出的设计变更是否需要设计院盖章签字， 由各公司根据当地具体规定执行， 如果无须设计单位确认， 则由发包单位相关职能部门签字确认。 5.1.7 发包单位、承包单位均应对设计变更单进行编号发包单位、承包单位均应对

7、设计变更单进行编号( (可按归可按归 属合同连续编号，总承包合同还应分专业连续编号属合同连续编号，总承包合同还应分专业连续编号) )，并，并 整理归档、妥善保存；整理归档、妥善保存；双方都应设置设计变更、现场签证 事项的单据交付记录，即交付对方单据时要求对方签收， 接受方不得拒签。 5.2 5.2 设计变更办理一般流程：设计变更办理一般流程： 领导或会议决 定的变更要求 内部部门 变更要求 政府及相关 方变更要求 需设计院签发 的重大变更 设计院自行发出 或接甲方要求 设计部自行提出或按 设计院及其它要求 工程部（项目经理部）自行 提出或按设计院及其它要求 因本专业变更 导致相关专业 需要变更

8、 建筑专业 客户变更要求 客服部（营销部）填 写客户变更要求审 批表并通过后 成本部经理、设计部经理、工程部经理 成本部对变更费用进行估算 不产生费用 的技术核定 分管副总签字 总经理签字 项目部内业员编号，项目经理审核签发，工程师通知监理、施工方实施 2万元 5万元 10万元 监理、现场工程师确认完成情况；项目、监理、设计等各部门存档 确认后施工方在10日内报变更结算（附1份变更单原件、存档1份） 成本部在10日内审完变更结算并核对，签字盖章并存档 结构、安装专业 5.2.1 对于设计院发出的结构专业或安装专业的变更指令，在本 流程图中是按与工程管理部对接考虑，若结构、安装设计 管理人员的编

9、制在其它部门则相应修改。 5.2.2 设计部、工程部在填写设计变更单时，应根据事件的重要 性由部门经理或其授权人签署。非设计院提出的重大设计非设计院提出的重大设计 要求应按当地主管部门的规定，由设计院发出。设计变更要求应按当地主管部门的规定，由设计院发出。设计变更 若涉及到需要重新报建的需知会相关部门；如涉及到对客若涉及到需要重新报建的需知会相关部门；如涉及到对客 户销售承诺的改变需知会营销部。户销售承诺的改变需知会营销部。 5.2.3 设计部、工程部在填写设计变更单时，若因本专业变更导 致其它专业需要一同变更的， 应发相关知会。 （如因墙体位 置改变导致水电管线移位） 5.2.4 成本部在对

10、变更费用进行估算时，应对措词不清，结算时成本部在对变更费用进行估算时，应对措词不清，结算时 易引起分歧、 纠纷的变更单退回， 要求提出部门表达清楚，易引起分歧、 纠纷的变更单退回， 要求提出部门表达清楚， 不致引起歧义。不致引起歧义。 5.2.5 一般来说，工程师确认时只需要按照相应的设计变更文件 确认完成或未完成的事实，而不需要确认具体的工程量。 但当无法根据设计变更文件直接计算出工程量，或者相应当无法根据设计变更文件直接计算出工程量，或者相应 设计变更文件的某条或某几条只完成一部分时，监理工程设计变更文件的某条或某几条只完成一部分时，监理工程 师及项目部现场工程师应直接在设计变更单中确认相

11、应师及项目部现场工程师应直接在设计变更单中确认相应 的工程量。的工程量。 5.2.6 对于造价调减的设计变更，发包单位现场工程师要及时跟对于造价调减的设计变更，发包单位现场工程师要及时跟 踪、落实、核定减少的具体数额，并与承包单位形成书面踪、落实、核定减少的具体数额，并与承包单位形成书面 记录，防止因漏报而给公司造成损失。记录，防止因漏报而给公司造成损失。 5.2.7 项目经理部应严格按变更金额签发的权限报批权限报批，为提高效 率，公司领导、职能部门经理可根据实际需要，在自身职 能范围内， 对下属职员作书面授权， 但授权人仍为责任人。 6.6.现场签证现场签证的内容、格式要求及流程的内容、格式

12、要求及流程 6.1 6.1 现场签证的内容及格式要求现场签证的内容及格式要求 6.1.1 现场签证是指对施工管理中发生的零星事件的确认现场签证是指对施工管理中发生的零星事件的确认，例 如：因设计变更引起的拆除、地下障碍的清除迁移、现场 简易通道的搭建、临时用工等。 6.1.2 现场签证的主要类型：现场签证的主要类型： 因设计变更导致已施工的部位需要拆除（需注明设计变 更编号） ； 施工过程中出现的未包含在合同中的各种技术措施处 理； 在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、 地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减，材料 代换或其他变更事项； 发包单位在施工合同之外，委托承包单位施

13、工的 2 万元 以内的零星工程； 合同规定需实测工程量的工作项目； 红线外施工道路的修补（红线内的施工道路修补宜在合 同中包干） 。 6.1.3 所有的现场签证单都必须使用公司规定的标准表格所有的现场签证单都必须使用公司规定的标准表格（见附 件） ，并明确以下内容：编号、工程名称、发生的时间、发 生的部位或范围、变更签证的内容做法及原因说明、增加 的工程量、减少的工程量、相关图纸说明。 6.1.4 关于临时用工的签证事项，双方应在签证通知单上洽商确 定以下问题：工作内容及工作量、工日、工日单价（如属 综合单价，则包含间接费、管理费和利润，并明确是否包 含税金） 。 6.1.5 所有现场签证单只

14、有加盖设计变更、现场签证协议书所有现场签证单只有加盖设计变更、现场签证协议书 中留有印样的专用章”或发包单位公章才能生效，承包单中留有印样的专用章”或发包单位公章才能生效，承包单 位也应加盖有效印章。位也应加盖有效印章。 6.1.6 发包单位、 承包单位均应对现场签证单进行编号(可按归属 合同连续编号， 总承包合同还应分专业连续编号)， 并整理 归档、妥善保存；双方都应设置设计变更、现场签证事项 的单据交付记录，即交付对方单据时要求对方签收，接受 方不得拒签。 6.2 6.2 现场签证的一般现场签证的一般办理流程办理流程 成本部经理、工程部经理会签 重大签证需由成本部对施工方的估价进行审核 施

15、工方估价 2万元 分管副总签字 总经理签字 项目部内业员编号，项目经理审核签发，工程师通知监理、施工方实施 2万元 5万元 10万元 施工完成后，监理、现场工程师在5日内按实核定工作量，并各1份存档 按核定的工作量，施工方在10日内上报签证结算（附1份原件、存档1份） 现场工程师在10日内初审签证结算，成本部终审，签字盖章并存档 施工方填写现场签证单，并进行估价。监理、现场工程师初步核实工程量 因设计变更需要拆除，营销、检查或现场施工需要，现场工程师提出签证事项 6.2.1 监理及项目部工程师在签证前必须认真核对签证工程的施 工时间、工作内容、发生原因、发生的工程量、工日数、 机械台班数以及签

16、证所发生的费用应由何方负担等。特别 是对发生的原因以及责任单位的交代应详细、明了。 6.2.2 对于措词含糊容易引起歧义的签证，现场工程师在签署时 应征求成本人员意见，成本人员审核重大签证费用也应避 免用词不准在结算时造成经济纠纷。 6.2.3 签证内容完成后，工程师应避免签署类似“情况属实”或签证内容完成后，工程师应避免签署类似“情况属实”或 “工程量属实”等模糊性内容，而必须实度实量后签字确“工程量属实”等模糊性内容，而必须实度实量后签字确 认完成或未完成的事实或者工程量、材料材质和规格、工认完成或未完成的事实或者工程量、材料材质和规格、工 日数、机械台班等。原则上监日数、机械台班等。原则

17、上监理工程师不应直接在签证上理工程师不应直接在签证上 签认有关单价或总价。所有的确认和签证单都需经项目部签认有关单价或总价。所有的确认和签证单都需经项目部 负责人核准后方为有效。负责人核准后方为有效。 6.2.4 如果签证单附有交工图纸，则监理及项目部工程师应审核审核 图纸是否与实际施工结果相符图纸是否与实际施工结果相符，并在图纸上签字确认，此 时可以不对工程量进行确认，由成本部按照图纸核算工程 量。 6.2.5 项目经理部对签证单上直接签定的工程量的准确性负责。项目经理部对签证单上直接签定的工程量的准确性负责。 6.2.6 如签证单涉及到隐蔽施工、金额、工日、机械台班及其它 事后不可复核的项

18、目时，则应由项目部工程师及成本部工项目部工程师及成本部工 程师共同现场认定程师共同现场认定。 7 7 设计变更及现场签证办理设计变更及现场签证办理时间的规定时间的规定 7.1 正常的设计变更和现场签证单，应在有效签字人共同签署 完成，并与承包单位核定费用后，才通知承包单位开始实 施。特急类（指如果不立即实施将造成更大损失的签证） 设计变更和现场签证，可以先实施再核定费用；如属隐蔽如属隐蔽 工程及事后不可复核的工程，则必须要求承包单位在隐蔽工程及事后不可复核的工程，则必须要求承包单位在隐蔽 部位覆盖之前或拆毁前提出预算并对清工程量。部位覆盖之前或拆毁前提出预算并对清工程量。 7.2 对于费用未核

19、定的设计变更和现场签证单，发包单位项目 部必须督促承包单位尽快计算变更签证费用，最迟在变更 签证内容全部施工完后的 1010 日内（自监理及甲方工地代日内（自监理及甲方工地代 表确认完工情况的日期开始表确认完工情况的日期开始计算）计算） ，向甲方报送完整的变 更结算。 设计变更单由成本管理部负责 10 日内核定其工程 量，审核完变更结算；现场签证由项目经理部初审，成本 管理部终审。 7.3 合同中应规定“承包方违反变更签证结算上报时间的违约合同中应规定“承包方违反变更签证结算上报时间的违约 条款” 。如：每拖延一天，则扣减上报结算总价的条款” 。如：每拖延一天，则扣减上报结算总价的 5%5%，

20、扣，扣 完为止。完为止。 7.4 监理、现场工程师应在变更签证内容完成的 5 个工作日内 在设计变更和现场签证单上对完成时间和完成情况进行说 明。 7.6 承包方应每月 5 日前将上月已经核完费用的变更签证单作 一份汇总表上报给发包方，发包方按合同约定的付款比例 同期支付。成本管理部应将变更、签证发生的情况分析汇 总，报送公司领导、设计部、项目经理部、工程管理部， 并进行数据综合分析，提出相应的管理建议。 8 8 设计变更及现场签证结算书的格式要求设计变更及现场签证结算书的格式要求 8.1 变更签证的结算书应包括：变更或签证单原件以及与变更 签证相关的所有往来函件、结算书、 （监理审核意见）

21、、施 工合同中相同工作内容的综合单价、费率合同或合同缺项 时应附取费表、材料调差依据、不执行定额的应附工料分 析表、其他需要说明的与造价有关的问题等。 8.2 成本管理部内部审核不得少于两级审核。 8.3 变更签证结算书的内容必须完整、准确，并可以制定防止 承包单位高估冒算的约束措施，如在合同中约定：变更结变更结 算报价超过最终审定价算报价超过最终审定价 10%10%，将把最终审定价降低一定比，将把最终审定价降低一定比 例。例。 8.4 双方核定设计变更或现场签证的造价后，应在变更签证单 上注明核定费用，并由双方责任人签字、盖章。 集团所属各分公司务必严格执行本管理办法，在执行过程中， 各公司

22、可根据实际情况编写具体的操作细则，并不得与本管理办法 相冲突。各公司编制的实施细则 ，报集团财务部成本审算中心核 实，经集团分管领导批准后方可实施。 5.5.表格表格 XX 有限公司设计变更单 XX 有限公司现场签证单 6.6.支持文件支持文件 关于设计变更、现场签证的协议 设设 计计 变变 更更 单单 施工单位：施工单位： 所属合同：所属合同： 合同 编号：编号： 土建 001（连续编号） 事项名称 适 用 范 围： （注明对应的图纸； 适用的房型及楼（注明对应的图纸； 适用的房型及楼 号）号） 提出时间： 技术核定 设计变更 提出方： （1）设计院 （2）建设单位 （3）购 房客户 （4）

23、其它 变 更 原 因 施 工 前 变 更 内 容 （如附有变更图纸请注明） 注：1、变更单审批通过后，由项目部内业分施工单位、分 合同连续编号（总包需分专业） ； 2、不盖甲方指定印章无效； 3、没有完成情况说明，预算员不予以结算； 4、完成后 10 个工作日内上报预算，超时扣款； （每月 5 日前上月汇总呈报） 5、技术核定以甲方最后认可为准，重要的技术核定需设 计院确认。 6、超过 2 万元的设计变更请在本单空白处加盖如下会签 章： 重大变更签证会签章 工程部经 理 成本部经 理 设计部经 理 分 管 副 总 总 经 理 估 价 2 万 25 万 5 10 万 10 万 预 算 员： 建

24、设 单 位 2 万元以下项目 经理同意即可； 超过 2 万元需报 公司会签； （盖章） 设 计 单 位 （盖章） 施 工 单 位 （签字即表示同 意 按 本 变 更 施 工） （盖章） 施 工 后 完 成 情 况 实施完成时间；及质量状况； 监理工程师 甲方工程师 乙方结算 价 （附每单的结算书） 乙方预算： 最终审定 价 双方签认： 注：本单由设计部（建筑）或工程部（结构安装）填写，提出部门、 施工方、监理、项目部、成本部各一份； 现现 场场 签签 证证 单单 施工单位：施工单位： 所属合同：所属合同： 合同 编号编号 水 001 （连续编号） 事 项 名 称 适 用 范 围： （注明施工地

25、点、适用范围）（注明施工地点、适用范围） 提出时间： 提出方： （1） 施工单位 （2） 建设单位 （3） 其它： （请注明） 签证 原因 签 证 内 容 （如附有图纸请注明） 注：1、签证单审批通过后，由项目部内业分施工单位、分合同 连续编号（总包需分专业） ； 2、不盖甲方指定印章无效； 3、没有完成情况说明，预算员不予以结算； 4、属事后不可复查工程量或做法的签证，需工程人员与预算 员一同签认方有效； 5、完成后 10 个工作日内上报预算，超时扣款； （每月 5 日前 上月汇总呈报） 6、超过 2 万元的签证单请在本单空白处加盖如下会签章： 重大变更签证会签章 工程部经 理 成本部经 理

26、 设计部经 理 分 管 副 总 总 经 理 乙方估价 乙 方 预 算： 甲方审核 估价 甲 方 预 算： 建 设 单 位 2 万元以下部门经 理同意即可；超过 2 万元需报公司会 签； （盖章） 监 理 单 位 （盖章） 施 工 单 位 （ 盖 章） 完 成 情 况 实施完成时间；及质量状况； 监理工程师： 甲方工程师： 乙 方 结 算价 （附每单的结算书） 乙方预算： 最 终 审 定价 双方确认： 注：1、本单由施工单位填写，一式四份；项目部、监理、施工单位、 成本管理部各一份； 关于设计变更、现场签证的协议关于设计变更、现场签证的协议 甲方： 乙方： 甲 、 乙 双 方 经 协 商 于 年

27、 月 日 签 订 了 合同， 为规范与该合同有关的设计变更、 现场签证 （以下简称 “变 更” “签证” ）的管理工作，分清责任，提高结算效率，保护甲乙 双方的利益，特签订以下协议： 第一条：第一条：乙方对于甲方正式发出的变更、签证，应及时、完 整地的执行，并保证工程的质量和进度要求；甲方应按照变更、 签证的内容及其完成情况及时、 足量地支付乙方变更签证的价款。 第二条：关于变更、签证办理的约定第二条：关于变更、签证办理的约定 （一）甲方发出的变更、签证通知单，应加盖甲方指定的印 章，否则乙方可以不接受；乙方出具的要求甲方结算价款的变更、 签证单，如果没有甲方指定的印章，甲方将不予结算费用。

28、（二）甲、乙双方指定的有效（二）甲、乙双方指定的有效印章式样如下：印章式样如下： （甲方印章式样）（甲方印章式样） （乙方印章式（乙方印章式 样）样） （三）合同履约中，甲、乙双方填制的变更、签证通知单都 应使用本协议后附的标准表格标准表格，否则甲方可以不予审核费用，乙 方可以不予接受。 （四）甲、乙方均应对变更、签证通知单分专业连续编号、 妥善保存；甲、乙双方都应设置变更、签证事项的单据交付记录， 交付对方单据时应要求对方签收，接受方不得拒签。 第三条第三条 关于变更、签证计价及结算的约定关于变更、签证计价及结算的约定 （一）变更、签证的计价严格执行与其相关的主合同的经济 条款，执行相同项目

29、的综合单价或套用相同的定额、取费标准、 材料调差方式。当没有合适的定额套用时，双方可以按当时当地 的市场合理低价协商确定。 （二）在双方核对变更、签证的价款时，乙方负责事先就每 张变更、签证通知单做一份完整结算书完整结算书，提交于甲方；甲方不接 受乙方以汇总方式编制的多项变更、签证事项的结算书。 （三）结算书的内容必须完整、准确，若结算报价超过最终若结算报价超过最终 审定价审定价 % %，将把最终审定价的降低，将把最终审定价的降低 % %；结算书一般包括以下 内容：结算总费用；原合同相同工作内容的综合单价；套 用定额编号的直接费计价表；其他直接费、间接费的取费表； 综合调差系数和主材调差依据；

30、 定额以外项目的工料机分析； 变更签证单原件及所有相关的往来函件、其他需要说明的与造 价有关的问题。 （四）乙方接受甲方发出的变更通知单后，应立即组织计算 变更费用，最迟在该变更内容全部施工完毕后 10 日内（从监理及 甲方工地代表确认完工情况的日期计算） ， 向甲方报送完整变更费 用计算；每迟报一天，将扣除最终审定价的每迟报一天，将扣除最终审定价的 % %。 （五）原则上甲乙双方应在每项变更签证实施前，商谈确定 总费用；特急变更签证也应在施工后 10 天内谈定价款；乙方提 交的变更签证结算书，应与事先商谈的价格一致。 （六）关于临时用工的签证事项，双方应在签证通知单上协 商确定以下问题：工作

31、内容及工作量、工作时间、工作人数、取 定的人工单价（是综合单价，已含管理费和利润） 。 （七）当变更、签证的工作内容完成之后，乙方要及时督促 监理和甲方工地代表在完工后 5 日内签字确认，否则甲方可以不 予审核费用。 对于隐蔽工程和事后无法计算工程量的变更和签证， 必须在覆盖或拆除前，会同监理、现场工程师、成本人员共同完监理、现场工程师、成本人员共同完 成工程量的确认和费用谈判成工程量的确认和费用谈判，否则甲方可以不计价款。 （八）因设计变更或现场签证涉及到可重复利用的材料时， 应在拆除前与甲方谈定材料的可重复利用率谈定材料的可重复利用率，否则视为乙方 100% 的回收利用。 （九）双方核定变更、签证事项的价格后，应在结算书上注 明最终审定价格，并由双方签字、盖章后生效。 （十）每月 5 日前，甲、乙方应就截止上月末已确定最终费 用的变更、签证的费用结算书，进行综合性核对，并形成核对与 商谈记录清单。甲方应按主合同约定的付款比例同期支付。 第四条第四条 其他其他 本协议与双方签定的主合同，具有同等法律效力；主合同的 条款与本协议有矛盾时，以本协议为准。 甲方甲方( (盖章盖章) ) 乙方乙方( (盖章盖章) ) 签字：签字： 签字：签字： 时间：时间： 时间：时间：