水利水电施工企业安全生产标准化评审标准概述(DOC 47页).doc

1、 水利水电施工企业安全生产标准化评审标准（试行）达标自评赋分明细表水利水电施工企业安全生产标准化评审标准（试行）达标自评赋分明细表 1 1、安全生产目标（、安全生产目标（3030 分）分） 二级评二级评 审项目审项目 三级评审项目三级评审项目 标准标准 分值分值 评审方法及评分标准评审方法及评分标准 评审描述评审描述 缺项缺项 扣分扣分 实际实际 得分得分 1.1 目 标制定 （6 分） 1.1.1 安全生产目标管理制度应明确 目标的制定、分解、实施、考核等内 容。 3 查制度文本。无该项制度，或未以正 式文件颁发，不得分； 公司制定安全生产管理制度,正式文 件发布 3 缺少制定、分解、实施、

2、绩效考核等 内容，每项扣 1 分； 安全生产管理制度 ，应包括制定、分 解、实施、绩效考核等内容。 未能明确相应责任，每项扣 1 分。 安全生产管理制度中应明确各级、各 部门的相应责任。 1.1.2 制定包括人员伤亡、机械设备 安全、交通安全、火灾事故及职业病 等控制目标，安全生产隐患治理目 标，以及安全生产管理目标等安全生 产总目标和年度目标。 3 查中长期安全工作规划和年度安全工 作计划等相关文件。 无安全生产总目标或年度目标，或未 以文件发布，不得分； 制定公司安全生产总目标（中长期规划） ， 正式文件发布。 制定公司年度安全生产目标， （工作计 划） ，以正式文件发布。 安全生产总目标

3、和年度安全生产目标应 经安全生产委员会讨论。 项目部执行公司制定的安全生产管理制 度 。 制定项目安全生产总目标和年度安全生 产目标。 各类事故控制目标、安全生产隐患治 理目标，以及安全生产管理目标缺项，每 项扣 1 分。 公司安全生产总目标应包括人员伤亡、机 械设备安全、交通安全、火灾事故及职业病等 控制目标，安全生产隐患治理目标，以及安全 生产管理目标等。 （请注意管理目标） 公司制定的年度安全生产目标（工作计 划）应包括人员伤亡、机械设备安全、交通安 全、火灾事故及职业病等控制目标，安全生产 隐患治理目标， 以及安全生产管理目标等。 （请 注意管理目标） 项目安全生产总目标的年度安全生产

4、目 标应包括人员伤亡、 机械设备安全、 交通安全、 火灾事故及职业病等控制目标，安全生产隐患 治理目标，以及安全生产管理目标等。 （请注 意管理目标） 、 二级评二级评 审项目审项目 三级评审项目三级评审项目 标准标准 分值分值 评审方法及评分标准评审方法及评分标准 评审描述评审描述 缺项缺项 扣分扣分 实际实际 得分得分 1.2 目 标落实 (8 分) 1.2.1 按所属基层单位和部门在安全 生产中的职能，分解年度安全生产目 标。 3 查安全目标分解等相关文件。 年度安全生产目标未分解，不得分。 公司各部门、各单位按照在安全生产中的 职能，分解公司年度安全生产目标。 项目部各部门、施工队、班

5、组分解项目总 目标和年度安全生产目标。 3 1.2.2 逐级签订安全生产目标责任 书，制定并落实安全目标保证措施。 5 查安全生产目标责任书等相关文件。 未签订安全生产目标责任书，每少一 个单位或部门扣 2 分； 总经理与各分管副总经理签订安全 生产目标管理责任书。 各分管副总经理与分管部门、项目 经理签订安全生产目标管理责任书。 各部门负责人与本部门人员签订安 全生产目标管理责任书. 项目经理与项目部各部门、施工队、 班组长签订安全生产目标管理责任书。 项目部各部门负责人与本部门人 员、施工队队长、班组长与本施工队、 班组成员签订安全生产目标管理责任 书。 5 未制定安全目标保证措施，每个单

6、位 扣 1 分。 签订的安全生产目标责任书中应包括实 现安全生产目标的保证措施。 1.3 目 标监控 与考核 （16 分） 1.3.1 对安全生产目标的执行情况进 行监督、检查，及时纠偏、调整安全 生产目标实施计划。 6 查相关文件和记录。 无安全生产目标实施情况的监督、检 查记录，不得分； 公司对各部门、项目部安全生产目标的实 施情况进行监督、检查。 （各部门、项目部每 年 6 月下旬、12 月下旬自查记录，安全管理部 门每年 7 月上旬、次年 1 月上旬记录） 各部门每月对本部门安全生产目标实施 情况进行检查、监督记录。 项目部对项目部各部门、施工队、班组安 全生产目标的实施情况进行监督、

7、检查。 （每 月检查记录。 6 未及时纠偏、调整实施计划，不得分。 公司、各部门和项目部根据对安全生产目 标监督、检查情况，及时纠偏，调整安全生产 目标实施计划。 （记录） 二级评二级评 审项目审项目 三级评审项目三级评审项目 标准标准 分值分值 评审方法及评分标准评审方法及评分标准 评审描述评审描述 缺项缺项 扣分扣分 实际实际 得分得分 1.3.2 年终对安全生产目标的完成效 果进行考核奖惩。 10 查考核奖惩的相关记录。 年终未对安全生产目标的完成效果进 行考核奖惩，每少考核一个单位扣 2 分； 公司每年年终对每个部门和各项目部安 全生产目标的完成效果进行考核。 （记录） 项目部每年对项

8、目安生产总目标和年度 安全生产目标的完成效果进行考核。 （记录） 总 10 每少奖惩一个单位扣 2 分；无考核奖 惩记录视为未考核奖惩。 公司年终对安全生产目标完成情况的奖 惩应覆盖所有部门和项目部。 （考核奖罚记录） 项目部每年对各部门、施工队、班组安 全生产总目标和年度目标完成情况的奖惩应 覆盖项目部所有部门、施工队、班组。 （考核 奖罚记录） 小计 30 得分小计 30 2 2、组织机构与职责（、组织机构与职责（5050 分）分） 二级评二级评 审项目审项目 三级评三级评审项目审项目 标准标准 分值分值 评审方法及评分标准评审方法及评分标准 评审描述评审描述 缺项缺项 扣分扣分 实际实际

9、 得分得分 2.1 安 全机构 和人员 配置 （20 分） 2.1.1 成立以主要负责人为领导，有 领导班子成员及部门负责人参加的 安全生产委员会或安全生产领导小 组。 4 查成立安全生产委员会或安全生产领 导小组的文件。 未成立，或未以文件形式发布成立， 视为未设立；不得分； 公司成立以总经理为主任、（分管安全副 总经理为副主任）其他副总经理、各部门负责 人为成员安全生产委员会，正式文件发布。 项目部成立以项目经理为组长、各部门负 责人、施工队队长、各班组长为成员的安全生 产领导小组。(正式文件发布) 4 参加的领导和部门负责人不全， 每少 1 人扣 1 分； 安全生产委员会或安全生产领导小

10、组总 经理任主任（或组长）、分管理安全副总经理 为副主任（或副组长）、其他副总经理、各部 门负责人为成员。(正式文件发布) 项目部安全生产领导小组以项目经理为 组长、各部门负责人、施工队队长和各班组长 为成员。(正式文件发布) 二级评二级评 审项目审项目 三级评三级评审项目审项目 标准标准 分值分值 评审方法及评分标准评审方法及评分标准 评审描述评审描述 缺项缺项 扣分扣分 实际实际 得分得分 安全生产委员会成员发生变化，未及 时调整扣 2 分。 公司安全生产委员会或项目部安全生产 领导小组成员发生变化时及时调整，应有正式 调整文件。 项目部安全生产领导小组成员发生变化 时及时调整，应有调整正

11、式文件。 2.1.2 按规定设置安全生产管理机 构。 6 查机构设置的文件和相关记录。 未按规定设置安全生产管理机构，不 得分； 公司按规定设置安全生产管理机构，有设 置文件。 6 项目部未按规定设置安全生产管理机 构，每个项目部扣 2 分；无设置的文件视 为未按规定设置。 项目部按规定设置安全生产管理机构，有 设置文件。 2.1.3 按规定配备安全生产管理人 员，并形成纵向到底、横向到边的安 全管理网络。 10 查人员配备的文件和相关记录。 未按规定配备安全生产管理人员（包 括分包单位） ，每少 1 人扣 2 分；配备的专 职安全管理人员资质不符合规定，按 5.2 的规定执行。 公司安全生产

12、管理机构按规定配备安全 生产管理人员。（数量和人员证书） 项目部安全生产管理机构按规定配备安 全生产管理人员。（数量和人员证书） 分包单位按规定配备安全生产管理人员。 （数量和人员证书） 安全生产管理人员资质按 5.2 的规定执 行。 10 2.2 安 全职责 （30 分） 2.2.1 安全生产责任制度应明确各级 单位、部门及人员的安全生产职责、 权限和考核奖惩等内容。 8 查制度文本。 无安全生产责任制，或未以正式文件 颁发，不得分； 安全生产责任制管理制度，正式发布 文件。 制定各部门、各级人员安全生产责任制， 并下发到各部门、项目部，有发放记录。 8 缺少安全生产委员会或安全生产领导 小

13、组职责,不得分； 安全生产责任制中应有安全生产委员会 或安全生产领导小组职责。 每缺一个环节内容或缺一个单位、部 门和人员安全生产责任制扣 1 分。 安全生产责任制应包括所有部门和各级 人员，内容环节应全面。 2.2.2 安全生产委员会或安全生产领 导小组每季度召开一次会议，总结分 析本单位的安全生产情况，评估本单 4 查相关文件和活动记录。 安全生产委员会或安全生产领导小组 会议每少一次扣 1 分； 公司安全生产委员会每季度召开会议记 录。（有参会人员签到表） 4 二级评二级评 审项目审项目 三级评三级评审项目审项目 标准标准 分值分值 评审方法及评分标准评审方法及评分标准 评审描述评审描述

14、 缺项缺项 扣分扣分 实际实际 得分得分 位存在的风险，研究解决安全生产工 作中的重大问题，决策企业安全生产 的重大事项，并形成会议纪要。 项目部安全生产领导小组每月召开安全 生产领导小组会议记录。 （有参会人员签到表） 重大、重要安全事项未经安委会研究 确定，每项扣 1 分； 公司安全生产委员会会议记录，重大、重 要安全事项经安委会研究确定。 （记录） 项目部安全生产领导小组每月召开 会议记录，项目部重大、重要安全事项经安全 生产领导小组研究确定。 （记录） 无会议纪要，每次扣 1 分； 公司安全生产委员会会议会议纪要，会议 纪要下发到各部门和项目部。 （记录） 项目部安全生产领导小组会议纪

15、要，会议 纪要下发到项目部各部门、 施工队和班组。 （记 录） 未跟踪上次会议的措施和要求的落实 情况，每次扣 1 分； 公司安全生产委员会会议跟踪上次会议 的措施和要求的落实情况记录。 项目部安全生产领导小组会议跟踪上次 会议的措施和要求的落实情况记录。 上次会议的措施和要求未完成且无整 改措施，每一项扣 1 分。 公司安全生产委员会议对上次会议措施 和要求未完成，应有整改措施。 （记录） 项目部安全生产领导小组对上次会议措 施和要求未完成，应有整改措施。 （记录） 2.2.3 各级、各岗位人员认真履行安 全生产职责，严格落实安全生产规章 制度。 10 查安全工作相关记录并查看现场。 各级、

16、各岗位人员未认真履行安全生 产职责，严格落实安全生产规章制度，每 人次扣 2 分。 公司对各部门、项目部履行安全生产职责 和安全生产规章制度检查记录。各部门对本部 门人员履行安全生产职责、严格落实安全生产 规章制度检查记录。 项目部对项目部各部门、各岗位人员认真 履行安全生产职责、严格落实安全生产规章制 度检查记录。 10 2.2.4 对安全生产责任制的落实情况 进行检查。 8 查相关记录。 未对安全生产责任制落实情况进行检 查，不得分； 公司对各部门、项目部、履行安全生产责 任制检查记录。 （每季度） 。 各部门对本部门人员、履行安全生产责任 制检查记录。 （每月） 。 8 二级评二级评 审

17、项目审项目 三级评三级评审项目审项目 标准标准 分值分值 评审方法及评分标准评审方法及评分标准 评审描述评审描述 缺项缺项 扣分扣分 实际实际 得分得分 项目部对项目部各部门、施工队、班组及 人员履行安全生产责任制情况进行检查（每 月） 检查不全面，每缺一个部门或单位扣 1 分。 公司安全生产责任制检查应包括所有部 门、项目部。 项目部对安全生产责任制的检查应包括项 目部各部门、施工队和班组。 小计 50 得分小计 50 3 3、安全生产投入（、安全生产投入（5050 分）分） 二级评二级评 审项目审项目 三级评审项目三级评审项目 标准标准 分值分值 评审方法及评分标准评审方法及评分标准 评审

18、描述评审描述 缺项缺项 扣分扣分 实际实际 得分得分 3.1 安 全生产 费用管 理（25 分） 3.1.1 安全生产的费用保障制度应明 确提取、使用、管理的程序、职责及 权限。 3 查制度文本。 无该项制度，或未以正式文件颁发， 不得分； 安全生产费用管理制度,正式发布文 件。 3 制度中内容不全、不符合有关规定， 每项扣 1 分。 安全生产费用管理制度应明确提取、 使用、管理的程序、职责及权限。 3.1.2 按照企业安全生产费用提取 和使用管理办法 （财企201216 号）的规定足额提取安全生产费用； 在编制投标文件时将安全生产费用 列入工程造价。 15 查安全生产费用使用台账和投标文件

19、等。未足额提取，每项目扣 3 分； 公司应按规定足额提取安全生产费用。 （在安全生产费用使用台帐和投标文件中体 现出来） 企业安全生产费用提取和使用管理办 法（财企201216 号）文。 水利工程设计概 （估） 算编制规定 （工 程部分）（水总【2014】429）号文。 15 二级评二级评 审项目审项目 三级评审项目三级评审项目 标准标准 分值分值 评审方法及评分标准评审方法及评分标准 评审描述评审描述 缺项缺项 扣分扣分 实际实际 得分得分 在编制投标文件时，未将安全生产费 用列入工程造价，每项扣 3 分。 在编制投标文件时，将安全生产费用列入 工程造价。 3.1.3 根据安全生产需要编制安

20、全生 产费用计划，并严格审批程序，建立 安全生产费用使用台账。安全生产费 用主要用于： （1）完善、改造和维护安全防护设 施、设备支出，包括施工现场临时用 电系统、洞口、临边、机械设备、高 处作业防护、交叉作业防护、防火、 防爆、防尘、防毒、防雷、防台风、 防地质灾害、地下工程有害气体监 测、通风、临时安全防护等设施设备 支出； （2）配备、维护、保养应急救援器 材、设备和应急演练支出； （3）开展重大危险源和事故隐患评 估、监控和整改支出； （4）安全生产检查、评价（不包括 新建、改建、扩建项目安全评价） 、 咨询和标准化建设支出； （5）配备和更新现场作业人员安全 防护用品支出； （6）安

21、全生产宣传、教育、培训支 出； （7）安全生产适用的新技术、新标 准、 新工艺、 新装备的推广应用支出； （8）安全设施及特种设备检测检验 支出； （9）其他与安全生产直接相关的支 出。 7 查安全投入使用计划及实施的相关记 录、台帐。 无安全投入使用计划，不得分； 公司安全生产费用投入使用计划及实施 计划。 项目中安全生产费用投入使用计划及实 施计划。 7 审批程序不符合规定扣 1 分； 公司、各部门、安全生产费用使用审批 程序符合规定。（查审批单） 项目部安全生产费用使用审批程序符合 规定。（查审批单） 无安全生产费用使用台账，不得分。 公司安全生产费用使用台账。 项目部安全生产费用使用台

22、帐。 安全生产费用使用范围应符合 3.1.3 的规 定。 3.2 安 全费用 使用 3.2.1 落实安全生产费用使用计划， 并保证专款专用。 18 查安全生产费用使用证据和台账。 未按安全生产费用使用计划落实，每 项扣 3 分； 公司按安全生产费用使用计划落实记录。 项目部按安全生产费用使用计划落实记 录。 18 二级评二级评 审项目审项目 三级评审项目三级评审项目 标准标准 分值分值 评审方法及评分标准评审方法及评分标准 评审描述评审描述 缺项缺项 扣分扣分 实际实际 得分得分 （25 分） 没有做到专款专用，每项扣 2 分； 专款专用。（3.1.3 规定的范围） 提取的安全生产专款不能满足

23、要求， 每项扣 3 分。 公司提取的安全生产专款能满足实际要 求。 项目部提取的安全生产费用应满足实际 要求。 3.2.2 每年对安全生产费用的落实情 况进行检查、总结和考核。 7 查检查、总结和考核的相关记录。 未按规定对安全生产费用的落实情况 进行检查、总结和考核，不得分； 公司每年对安全生产费用的落实情况进 行检查、总结和考核记录。 7 未以适当方式披露安全生产费用提取 和使用情况扣 2 分。 公司每年以适当方式披露安全生产费用 提取和使用情况记录。 小计 50 得分小计 50 4 4、法律法规与安全管理制度（、法律法规与安全管理制度（7070 分）分） 二级评二级评 审项目审项目 三级

24、评审项目三级评审项目 标准标准 分值分值 评审方法及评分标准评审方法及评分标准 评审描述评审描述 缺项缺项 扣分扣分 实际实际 得分得分 4.1 法 律法 规、标 准规范 （12 分） 4.1.1 建立识别、获取适用的安全生 产法律法规、规程规范的办法，包括 识别、获取、评审、更新等环节内容， 明确职责和范围，确定获取的渠道、 方式等要求。 3 查办法文本。 无该项制度，或未以正式文件颁发， 不得分； 识别、获取适用的安全生产法律法规、 规程规范的办法或管理制度,正式发布文件。 3 缺少环节要求，每项扣 1 分。 识别、获取适用的安全生产法律法规、 规程规范的办法或管理制度应包括识别、获 取、

25、评审、更新等环节内容，明确职责和范围， 确定获取的渠道、方式等要求。 4.1.2 职能部门和基层单位应定期识 别、获取适用的安全生产法律法规与 其他要求，主管部门每年发布一次适 用的安全生产法律法规与其他要求 清单。 3 查安全生产法律法规与其他要求清 单。 未定期识别、获取，不得分；未形成、 及时发布或更新清单扣 2 分。 职能部门和基层单位定期识别、获取适用 的安全生产法律法规与其他要求记录。 （每季 度）项目部在项目开工一个月内要识别项目施 工所在地地方政府的规程规范及其他要求。 主管部门每年发布一次适用的安全生产 法律法规与其他要求清单。 3 二级评二级评 审项目审项目 三级评审项目三

26、级评审项目 标准标准 分值分值 评审方法及评分标准评审方法及评分标准 评审描述评审描述 缺项缺项 扣分扣分 实际实际 得分得分 4.1.3 及时向员工传达适用的安全生 产法律法规与其他要求，配备适用的 安全生产法律法规、规程规范。 6 查安全生产法律法规与其他要求文本 及相关记录。 相关单位、部门、工作岗位每少配备 一个安全生产法律法规、规程规范与其他 要求文本或电子版扣 1 分； 各部门、项目部和工作岗位配备适用的安 全生产法律法规、规程规范与其他要求文本或 电子。 （发放记录）注意各部门、项目部、工 作岗位适用的安全生产法律法规、规程规范与 其他要求。 6 未及时组织学习和贯彻实施， 每项

27、扣 1 分； 公司及时组织学习和贯彻实施安全生产 法律法规、规程规范与其他要求记录。 各部门及时组织学习和贯彻实施安全生 产法律法规、规程规范与其他要求记录。 项目部及时组织学习和贯彻实施安全生 产法律法规、规程规范与其他要求记录 使用失效、过期的法律法规、规程规 范，每项次扣 1 分。 公司、各部门和项目无使用失效、过期的 法律法规、规程规范情况。 4.2 安 全规章 制度 （19 分） 4.2.1 建立健全安全生产规章制度， 并及时将识别、获取的安全生产法律 法规与其他要求转化为本单位规章 制度，贯彻到日常安全生产管理工作 中。 15 查规章制度文本。 规章制度未以文件发布，每项扣 2 分

28、； 公司各项规章制度以公司文件发布。 项目部各项规章制度以项目部文件形式 发布。 15 规章制度中未包含安全生产目标管 理，安全生产责任制管理，法律法规标准 规范管理，安全投入管理，工伤保险，文 件和记录管理，风险评估和控制管理，安 全教育培训及持证上岗管理，施工机械和 工器具（含特种设备）管理，安全设施和 安全标志管理，交通安全管理，消防安全 管理，防洪度汛安全管理，脚手架搭设、 拆除、使用管理，施工用电安全管理，危 险化学品管理，工程分包安全管理，相关 方及外用工（单位）安全管理，安全技术 （含安全技术交底）管理，职业健康管理， 劳动防护用品（具）管理，安全检查及隐 患排查治理，文明施工管

29、理，安全生产预 警预报和应急管理，信息报送及事故调查 处理，安全绩效评定管理，安全生产考核 奖罚等（27 项）内容，每缺一项扣 2 分； 所要求的规章制度全部体现在公司的安 全生产管理制度中。 共计 35 个管理制度 未及时将识别、获取的安全生产法律 法规与其他要求融入本单位规章制度，或 与实际不符，每项扣 2 分。 公司及时将识别、获取的安全生产法律法 规与其他要求融入本单位规章制度，体现在公 司的 35 个安全生产管理制度中。 二级评二级评 审项目审项目 三级评审项目三级评审项目 标准标准 分值分值 评审方法及评分标准评审方法及评分标准 评审描述评审描述 缺项缺项 扣分扣分 实际实际 得分

30、得分 4.2.2 安全生产规章制度应发放到相 关工作岗位，并组织员工学习。 4 查文件发放和文件培训学习记录。 未发放，不得分； 填写安全生产规章制度发放到相关各部 门、岗位的记录记录。 4 无培训学习记录，每项扣 1 分。 公司安全生产规章制度学习记录。 各部门安全生产规章培训学习记录。 项目部安全生产规章培训学习记录。 每少发放一项制度或少发一个单位扣 1 分； 填写安全生产生产规章制度应发放到所 有部门、项目部和岗位的记录。 4.3 安 全操作 规程 （18 分） 4.3.1 根据岗位、工种特点，引用或 编制齐全、完善、适用的岗位安全操 作规程。 14 查安全操作规程文本。 编制的安全操

31、作规程未按规定审定或 签发，每项扣 2 分； 安全操作规程文本。 安全操作规程的审定和签发程序。 （审定 和编制、审核、批准程序） 14 岗位安全操作规程不齐全，每缺一个 扣 2 分； 安全操作规程应履盖公司所有岗位。 岗位安全操作规程不适用或有错误， 每个扣 2 分。 安全操作规程应无错误。 4.3.2 岗位安全操作规程应发放到相 关班组、岗位，并对员工进行培训和 考核。 4 查操作规程发放记录并现场抽查。 未发放，不得分； 填写公司安全操作规程发放到各部门、项 目部记录。 4 未发放至相关班组、岗位，每少发一 个岗位扣 1 分； 各部门填写将安全操作规程施发放到岗位 记录。 项目部填写将安

32、全操作规程施发放到施工 队、班组、岗位记录。 无培训记录等资料，每项扣 1 分； 各部门对安全操作规程培训学习记录。 项目部、施工队、班组对安全操作规程培 训学习记录。 发现员工不熟悉岗位安全操作规程， 每人次扣 1 分。 公司和项目部对作业人员熟悉安全操作 规程情况检查记录。 （提问或考试） 4.4 评 估 （4 分） 4.4.1 每年至少对安全生产法律法 规、规程规范、规章制度、操作规程 的执行情况进行一次检查评估。 4 查检查评估的相关记录。 未按时进行评估或无评估结论，不得 分； 公司、项目部每年对安全生产法律法规、 规程规范、规章制度、安全操作规程的执行情 况进行一次检查评估。 （评

33、估记录） 4 评估结果与实际不符扣 2 分。 评估结果应与实际相符。 4.5 修 订 （4 分） 4.5.1 根据评估情况、安全检查反馈 的问题、生产安全事故分析、绩效评 定结果等，及时对安全生产规章制度 4 查规章制度、操作规程文本和相关记 录。 应修订而未组织修订，每项扣 1 分； 填写对应修订的安全生产规章制度、安全 操作规程组织修订记录。 4 二级评二级评 审项目审项目 三级评审项目三级评审项目 标准标准 分值分值 评审方法及评分标准评审方法及评分标准 评审描述评审描述 缺项缺项 扣分扣分 实际实际 得分得分 和操作规程进行修订，确保其有效和 适用。 修订安全生产规章制度、操作规程未

34、按规定审批，每项扣 1 分。 修订安全生产规章制度、安全操作规程按 规定审批记录。 4.6 文 件和档 案管理 （13 分） 4.6.1 建立文件管理制度，明确文件 的编制、审批、标识、收发、评审、 修订、使用、保管等要求，并严格管 理。 3 查制度文本和相关记录。 无该项制度，或未以文件发布，不得 分； 记录管理制度 ，正式文件下发。 3 制度缺少编制、审批、标识、收发、 评审、修订、使用、保管等环节内容，每 项扣 1 分； 制度应有编制、审批、标识、收发、评审、 修订、使用、保管等环节内容。 未严格执行文件管理的编制、审批、 标识、收发、评审、修订、使用、保管规 定，每项扣 1 分。 严格

35、执行文件管理的编制、审批、标识、 收发、评审、修订、使用、保管规定记录。 4.6.2 建立记录管理制度，明确记录 的管理职责及记录的填写、收集、标 识、贮存、保护、检索、保留和处置 要求，并严格执行。 3 查制度文本和相关记录。 无该项制度，或未以文件发布，不得 分； 记录管理制度 ，正式下发文件， 3 缺少记录填写、标识、收集、贮存、 保护、检索、保留和处置等环节内容，每 项扣 1 分； 记录管理制度应包括有填写、标识、 收集、贮存、保护、检索、保留和处置等环节 内容。 未严格执行记录的填写、收集、标识、 贮存、保护、检索、保留和处置要求，每 项次扣 1 分。 严格执行记录的填写、收集、标识

36、、贮存、 保护、检索、保留和处置要求记录。 4.6.3 按照档案管理规定对主要安全 生产文件、记录进行管理。 7 查相关记录档案。 主要安全生产文件，安全费用提取使 用记录，劳动防护用品采购发放记录，技 术文件及其编制、审批、发放记录，事故、 事件记录及调查报告，危险源辨识、评价、 控制记录，检查、整改记录，职业卫生检 查与监护记录，检验、检测、校验记录， 设备安全管理记录，安全设施管理记录， 应急演练记录，对分包方和供应方监管记 录，安全生产会议记录，安全活动记录， 安全培训记录，人员资格证书，以及安全 奖惩记录等不全，每缺少一类扣 2 分。 公司档案室或档案保管部门对主要安全 生产文件按照

37、档案管理规定进行管理。填写接 收记录（公司可制定档案管理制度 ） 主要安全生产文件；安全费用提取使用记 录；劳动防护用品采购发放记录；技术文件及 其编制、审批、发放记录；事故、事件记录及 调查报告；危险源辨识、评价、控制记录，检 查、整改记录；职业卫生检查与监护记录；设 备安全管理记录；安全设施管理记录；应急演 练记录；对分包方和供应方监管记录；安全生 产会议记录；安全活动记录；安全培训记录； 人员资格证书；安全奖惩记录等 7 小计 70 得分小计 70 5 5、教育培训（、教育培训（7070 分）分） 二级评二级评 审项目审项目 三级评审项目三级评审项目 标准标准 分值分值 评审方法及评分标

38、准评审方法及评分标准 评审描述评审描述 缺项缺项 扣分扣分 实际实际 得分得分 5.1 教 育培训 管理 （10 分） 5.1.1 安全教育培训制度应明确安全 教育培训的对象与内容、组织与管 理、检查等要求。 3 查规章制度文本。 无该项制度，或未以正式文件颁发， 不得分； 安全教育培训管理制度,正式发布文 件。 3 未明确主管部门，不得分； 安全教育培训管理制度明确安全教育 培训的主管部门。 未明确企业主要负责人、项目负责人、 专职安全生产管理人员及其他管理人员， 特种作业人员，新进单位人员，离岗后重 新上岗人员，变换工种人员，采用新技术、 新工艺、新材料、新装备、新流程时的安 全教育培训要

39、求，每缺少一类扣 1 分。 公司（项目部）对企业主要负责人、项目 负责人、专职安全生产管理人员及其他人员、 特种作业人员、新进厂人员、离岗后重新上岗 人员，变换工种人员，采用新技术、新工艺、 新材料、新装备、新流程时的安全教育培训。 5.1.2 定期识别安全教育培训需求， 制定教育培训计划，保障教育培训场 地、教材、教师等资源，按计划进行 安全教育培训，建立教育培训记录、 档案。 7 查相关教育培训文件和记录。 无年度培训计划，不得分； 公司制定的“安全教育培训计划” 。(培训 需求调查、制定安全教育培训计划、保障教育 培训场地、教材、教师等资源) 各部门、项目部根据公司年度“安全教育 培训计

40、划”制定本项目部“安全教育培训计 划” 。 7 未按计划进行培训，每项次扣 1 分； 公司按培训计划进行培训记录。 各部门、项目部按培训计划进行培训记录。 未进行教育培训效果评价， 每项次扣 1 分； 培训组织部门对每次安全教育培训效果 进行评价记录。 未根据评价结论进行改进， 每项次扣 1 分； 公司根据、各部门、项目部根据评价结论 对教育培训改进记录。 记录、档案资料不完整，每项次扣 1 分。 公司、各部门、项目部安全教育培训记录、 档案资料应齐全。 5.2 安 全管理 人员教 育培训 （10 分） 5.2.1 主要负责人、项目负责人、专 职安全生产管理人员应具备与本单 位所从事的生产经营

41、活动相适应的 安全生产知识、管理能力和资格，每 年按规定进行再培训。主要负责人、 项目负责人、专职安全生产管理人员 初次安全培训时间不少于 32 学时， 每年再培训时间不少于 12 学时。 10 查资格证书和教育培训记录。 主要负责人未经水行政主管部门考核 合格或未按规定进行复审培训，不得分； 主要负责人证书（水利 A 证） 。 10 项目负责人和专职安全管理人员未经 水行政主管部门考核合格或未按规定进行 复审培训，每人扣 2 分； 。 公司安全主管部门负责人、项目负责人和专 职安全管理人员证书。 （B 证与 C 证） 未按规定进行年度培训，每人扣 1 分； 主要负责人、项目负责人、安全管理人

42、员 按规定进行年度教育培训记录。 二级评二级评 审项目审项目 三级评审项目三级评审项目 标准标准 分值分值 评审方法及评分标准评审方法及评分标准 评审描述评审描述 缺项缺项 扣分扣分 实际实际 得分得分 培训学时不符合规定，每人扣 1 分 主要负责人、项目负责人、安全管理人员 培训学时应符合规定。 （初次培训不少于 32 学 时，每年再培训时间不少于 12 学时） 5.3 岗 位操作 人员教 育培训 （30 分） 5.3.1 新员工上岗前应接受三级安全 教育培训，三级安全教育培训时间不 少于 24 学时；在新工艺、新技术、 新材料、 新装备、 新流程投入使用前， 对有关管理、操作人员进行有针对

43、性 的安全技术和操作技能培训；作业人 员转岗、离岗一年以上重新上岗前， 均需进行项目部（队、车间） 、班组 安全教育培训，经考核合格后上岗工 作。 12 查教育培训的相关记录。 无安全培训和考核记录等资料，不得 分； 填写公司、项目部和班组对应新员工上岗 前进行三级安全教育培训和考核记录(公司 级、部门/项目部级、班组级)。 12 缺安全培训和考核记录，每人次扣 1 分； 新员工上岗上三级安全教育培训和考核 记录。(公司级、部门/项目部级、班组级) 未接受“三级”安全教育，每人次扣 2 分； 新员工上岗前三级安全教育培训记录。 (公司级、部门/项目部级、班组级) 安全教育培训内容不符合规定，每

44、人 次扣 1 分； 新员工上岗前三级安全教育培训内容应符 合规定，见安全教育培训管理制度规定。 在新工艺、新技术、新材料、新装备、 新流程投入使用前，未对相关管理、作业 人员进行专门安全教育培训，每人次扣 2 分； 项目部对新工艺、新技术、新材料、新装 备、新流程投入使用前，对相关管理、作业人 员进行专门安全教育培训记录。 未按规定对转岗、离岗复工人员进行 安全培训，每人次扣 2 分； 项目部应对转岗、离岗复工人员进行安全 培训。 （一般作业人员，时间为一年以上） 未经安全培训考核合格就上岗，或发 现员工不熟悉岗位安全操作规程，每人次 扣 2 分。 项目部对转岗、离岗复工人员培训考核合 格上岗

45、。 项目部安全操作规程的考试或考核记录。 项目部对员工执行安全操作规程情况检 查记录。 5.3.2 特种作业人员接受规定的安全 作业培训，并取得特种作业操作资格 证书后上岗作业；特种作业人员离岗 6 个月以上重新上岗，应经实际操作 考核合格后上岗工作。 13 查安全资格证书和相关记录。 无特种作业操作资格证书上岗作业， 每人次扣 2 分； 公司应有全公司特种作业人员操作资格 证书。 （原件） 项目部应有本项目部特种作业人员操作 资格证书。 （复印件） 13 证书过期，每人次扣 2 分； 特种作业人员证书应在有效期内。 离岗 6 个月以上未进行实际操作考核 合格上岗工作，每人次扣 2 分； 项目

46、部对特种作业人员离岗 6 个月以上进 行实际操作考核合格上岗工作记录。 无特种作业人员档案资料， 每人次扣 1 分。 公司特种作业人员档案资料。 项目部特种作业人员档案资料。 二级评二级评 审项目审项目 三级评审项目三级评审项目 标准标准 分值分值 评审方法及评分标准评审方法及评分标准 评审描述评审描述 缺项缺项 扣分扣分 实际实际 得分得分 5.3.3 每年对在岗的作业人员进行不 少于 12 学时的经常性安全生产教育 和培训。 5 查教育培训的相关记录。 每年未对在岗的人员进行不少于 12 学 时的经常性安全生产教育和培训，每少 10扣 2 分。 公司和项目部每年对在岗作业人员进行不 少于

47、12 个学时的经常性安全教育培训记录。 5 5.4 其 他人员 教育培 训（12 分） 5.4.1 督促分包单位对员工按照规定 进行安全生产教育培训，经考核合格 后进入施工现场；需持证上岗的岗 位，不安排无证人员上岗作业。 9 查对分包单位验证、备案和监督检查 的记录资料。 承包单位无分包单位进场人员验证资 料档案，不得分； 项目部对承包单位、分包单位进场人员进 行验证的记录。 9 分包单位未按照规定分工种进行入场 安全生产教育培训，不得分； 项目部对分包单位按照规定分工种进行 入场安全生产教育培训记录。 未进行安全培训考核，每人次扣 2 分； 公司或项目部对分包单位按照规定分工 种进行入场安

48、全生产教育考试记录。 分包单位的安全管理人员、特种作业 人员、岗位操作人员的持证上岗按 5.2-5.3 的规定执行。 项目分包单位的安全管理人员、特种作业 人员、岗位操作人员的持证上岗按 5.2-5.3 的规定执行。 （复印件） 5.4.2 对外来参观、学习等人员进行 有关安全规定、可能接触到的危险及 应急知识等内容的安全教育和告知， 并由专人带领做好相关监护工作。 3 查相关记录。 对外来参观、学习等人员未进行有针 对性的安全教育和危险告知，不得分； 项目部对外来参观、学习等人员进行有针 对性的安全教育和危险告知书记录。 （可以以 告知书的形式进行告知，告知书中应有告知 人、被告知人、专门带

49、领人、提供的劳动保护 用品等项内容） 3 未提供相应劳保用品，不得分； 公司或项目部对外来参观人员提供相应 的劳动保护用品。 （可在告知书中做记载） 无专人带领，不得分。 公司或项目部对外来参观人员进入评工 现场专人带领记录（可在告知书中记载） 5.5 安 全文化 建设 （8 分） 5.5.1 制定企业安全文化建设规划和 计划，重视企业安全文化建设，营造 安全文化氛围，形成企业安全价值 观，促进安全生产工作。 采取多种形式的安全文化活动，形成 全体员工所认同、共同遵守、带有本 单位特点的安全价值观，形成安全自 我约束机制。 8 查安全文化建设相关文件和活动记 录。 未制定规划和计划，不得分； 公司制定安全文化建设规划和年度计划。 项目部安全文