建筑工程施工索赔的分析.doc

1、 第 1 页 共 20 页 目目 录录 摘要摘要 . 1 目目 录录 . 1 引引 言言 . 2 1 发生索赔的原因发生索赔的原因 . 3 1.1 风险分担不均. 3 1.2 施工条件变化. 3 1.3 工程变更. 3 1.4 工期拖延. 4 1.5 业主违约. 4 1.6 国家法令变更. 4 2 工程索赔的重要性工程索赔的重要性 . 6 2.1 工程索赔是承包商减少风险损失的有效途径. 6 2.2 工程索赔是承包商维护其合同权益的重要手段. 7 2.3 工程索赔是承包商经营管理水平的体现. 7 3 施工索赔决策过程分析施工索赔决策过程分析 . 8 3.1 可能发生施工索赔的主要内容. 8 3

2、.2 潜在索赔识别分析. 9 3.3 索赔机会发现过程. 11 3.4 索赔博弈过程. 11 3.5 索赔处理过程. 11 4 索赔案例分析索赔案例分析 . 13 4.1 工程案例. 13 4.2 索赔的具体操作步骤. 13 4.3 索赔的过程管理. 15 4.4 案例索赔结果. 16 5 工程索赔的注意事项工程索赔的注意事项 . 17 小结小结 . 18 参考文献参考文献 错误!未定义书签。 第 2 页 共 20 页 致致 谢谢 错误!未定义书签。 引引 言言 国际工程承包起步晚于中国，1979 年是国际工程承包业务，营业额只有 51170000 美元的。作为中国的国际承包公司已加强对国际工

3、程承包的阶段，逐 步完善合同金额，通过一步一步的项目的规模，到 1994 年，国际合同成交额达 到 60.27 亿美元，营业额约为 48.77 亿美元。但是，由于合同管理和索赔管理一 直是中国在合同管理中的薄弱环节，中国的承包商做总包商或分包商，蒙受了 巨大的损失。原因有很多，但承包商管理混乱和索赔意识薄弱在我国是最重要 的原因。概括地说，对我国索赔管理的认识有如下几个方面： 索赔意识薄弱。对索赔及索赔管理的重要性没有足够的认识，更没有引 起应有的重视。直到近些年来，由于经验教训的积累，我国的一些承包商才逐 渐提高了对索赔重要性的认识，有些大公司成立了专门的索赔机构，指导、组 织和协调工程项目

4、的索赔工作，且取得了一定的成绩。 对索赔概念普遍存在认识模糊，理解偏差，甚至错误的现象。我国的很 多承包商一直对索赔存在惧怕的心理，对索赔讳莫如深，担心索赔会损害己方 与业主的关系，害怕引起争端，怕打官司。事实上，西方承包商认为，没有一 项工程合同可以不发生索赔而结束。索赔完全是一种正当的权利要求，是在合 同实施过程中的一项正常业务。有根有据、有理有节的索赔要求不是什么无端 的争议，而是在正确履行合同基础上本应得到的合理偿付。 由于我国学者或承包商鲜有人从事索赔及索赔管理的理论研究，致使索 赔理论远远落后于实际工作的需要，特别是索赔定量分析方面的系统研究在我 国刚刚起步。这种状况严重影响和制约

5、了国际化业务的开拓及其收益的获取。 索赔经验及索赔实例资料贫乏。由于我国承包商对索赔的模糊认识，在 过去的国际工程承包实践中丧失了许多很好的索赔机会，不仅蒙受了巨大的经 济损失，而且也失去了索赔经验积累的机会。我国承包商也很少对索赔经验进 行系统总结，对典型索赔案例进行收集、整理。事实上，历史上一些著名的工 程索赔案例历来是西方承包商进行类似工程索赔时的有力依据。 索赔专门人才匮乏。参与国际竞争，首要的需求是人才。进行国际工程 索赔对专业人员有极高的要求。索赔专门人才既要有优秀的外语口语水平、良 好的交际能力，又要有坚实的专业理论知识、丰富的实践经验及广博的知识结 第 3 页 共 20 页 构

6、等。 1 发生索赔的原因发生索赔的原因 国际项目大多规模大：该项目是长期的，复杂的结构。在施工过程中，由 于改变了气象和水文地质条件下，由于效果， 规划和设计的变化和人为干扰因素，有变化的项目进度，成本，因此，超 越了合同条件可能 出现层出不穷，这为施工索赔的机会很多。作为国际工程承包商，要善于 不断变化的状态，确定索赔的机会，赢得经济补偿金应。 在施工过程中，引起索赔的原因是很多的，这里列举主要起因如下： 1.1 风险分担不均风险分担不均 国际工程承包施工的风险，对于施工合同的双方业主和承包商来说， 都是存在的。但是，根据客观事实，业主和承包商承担的合同风险并不是均等 的，主要的风险落在承包

7、商一方。这是由国际工程承包事业受“买方市场”规 律制约这一客观事实所决定的。在这种情况下，中标的承包商承担着该工程项 目施工的主要风险，他只有通过施工索赔来适度地减少风险，弥补各种风险引 起的损失。这就是在国际工程施工索赔方面，承包商的索赔案数远远超过业主 反索赔案数的原因。 1.2 施工条件变化施工条件变化 在土木建筑工程的承包施工中，施工现场条件的变化对造价的影响很大。 由于不利的自然条件及人为障碍，经常导致设计变更、工期延长和工程成本大 幅度增加。土建工程对基础地质条件的要求很高，而这些土壤地质条件，如地 下水、地质断层、溶岩孔洞、地下文物遗址等等，根据业主在投标文件中所提 供的资料，以

8、及承包商在招标前的现场查勘，都不可能准确无误地发现，即使 是有经验的承包商也无法事前预料。因此，基础地质方面出现的异常变化必然 会引起施工索赔。 1.3 工程变更工程变更 土建工程施工中，工程量的变化是不可避免的。施工时实际完成的工程量 超过或少于工程量表中所列的工程量的 1520以上时，则会引起很多问 题。 尤其是在施工过程中，工程师发现设计、质量标准或施工顺序等问题时， 往往指令增加新的工作，改换建筑材料，暂停施工或加速施工，等等。这些变 第 4 页 共 20 页 更指令必然引起新的施工费用，或需要延长工期。所有这些情况，都迫使承包 商提出索赔要求，以弥补白己不应承担的经济损失。 1.4

9、工期拖延工期拖延 大型土建工程的施工过程中，由于受天气、水文或地基等因素影响，经常 出现工期拖延。发生工期延误，在分析拖期原因、明确拖期责任时，合同双方 往往产生分歧，使承包商实际支出的计划外施二费用得不到补偿，势必引起索 赔要求。 如果工期拖延的责任在承包商方面，则承包商无权提出索赔。他应该以白 费采取赶工 的措施，抢回延误的工期；如果到合同规定的完工日期时，仍然做 不剑按期建成，则应承 担误期损害赔偿费。 1.5 业主违业主违约约 施工合同中的业主违约，一般系指未按规定为承包商施工提供条件；未按 规定时限向 承包商支付工程款； 工程师末按规定时间提供施工图纸、 指令或批 复，等等。对于这些

10、业 主方面的原因而引起的施工费用增加或工期延长，承包 商均有权提出索赔。此外，由于业主坚持指定的分包商的违约行为，承包商也 有权向业主提出索赔要求。 尤其是业主把承包商接受某指定分包商(或供货商) 作为向其授予合同的前提条件之一时，承包商更有权索赔。 合同缺陷，在承包施工过程中，往往由于合同文件中的错误、矛盾或遗漏， 引起支付工程款时的纠纷。这时，按合同条件惯例，都由工程师做出解释。但 是，如果承包商按此解释施工时引起成本增加或工期拖延时，则属于业主方面 的责任，承包商有权提出索赔。 1.6 国家法令变更国家法令变更 工程所在国的法律、法令或规则发生变更时，如提出进口限制，外汇管制， 税率提高

11、等等，都可能引起承包商施工费用的增加。这时，按国际惯例，允许 给承包商予以补偿。 这个变更的时间标准，是从投标截止日期(一般均为开标日期)之前的第 28 天开始，如果工程所在国法律或政策的变更导致承包商施工费用增加，则业主 应向承包商补偿所增加的费用；如果导致施工费用减少，则应由业主受益，相 应减少对承包商的支付款额。 从理论上讲，这种新增费用的调整补偿，是同不利的自然条件的处理是原 则一致的，因为任何有经验的承包商也不可能预见业主国家将会在政策法令上 第 5 页 共 20 页 做哪些变更，因而他在投标报价时没法考虑这一因素。 以上罗列的是主要的索赔起因。 此外， 还可能有不可抗拒的天灾暂停施

12、工， 终止合同，业主拖期付款等等。在合同实施过程中，业主同样有权向承包商索 赔，即所谓的反索赔。反索赔的原因主要是承包商拖期竣工，施工质量不符合 合同要求，等等。 第 6 页 共 20 页 2 工程索赔的重要性工程索赔的重要性 2.1 工程索赔是承包商减少风险损失的有效途径工程索赔是承包商减少风险损失的有效途径 在工程项目实施过程将意味着各种风险，风险，如政治风险，经济风险， 合同风险，自然条件和建筑本身的风险等。该项目索赔和风险紧密相连，从风 险的角度来看，索赔采取这种不是由自己承担损失的风险，并要求赔偿对方的 行为。为了避免工程过程为这个不属于自己的风险所造成的合同条款的损失， 承包商应通

13、过工程索赔的手段将失去尽可能从所有者补偿回来。因此，工程索 赔是一个重要的手段，以降低损失风险的有效途径，承包商获得的经济利益。 如果承包商在施工过程中缺乏索赔意识,对造成索赔的事件反应迟钝,那么他就 等于主动放弃了应该得到的利益。 图 2-1 建设项目施工索赔工作流程 第 7 页 共 20 页 2.2 工程索赔是承包商维护其合同权益的重要手段工程索赔是承包商维护其合同权益的重要手段 合同条件是规定业主和承包商双方权益以及应承担义务的关键性文件,它 阐明了业主及承包商之间风险的划分。承包商只有提高灵活运用合同条件的能 力,通过工程索赔来减少经济上的损失,才能维护其合理的合同权益。因此,工程 索

14、赔实际上是承包商维护其合同权益的最基本的管理行为。 2.3 工程索赔是承包商经营管理水工程索赔是承包商经营管理水平的体现平的体现 承揽工程项目的主要目的是获取经济效益,项目的经营管理自然也就围绕 这一中心展开。任何一个有实力的承包商不仅应具有施工技术和施工能力上的 优势,还应该具备很强的合同管理和工程索赔的能力。 只有既能优化内部施工管 理以降低施工成本,又善于运用工程索赔的手段减少损失的承包商,才能使自身 的竞争力不断发展强大。从这个意义上 说,能够成功且合理地进行工程索赔的 承包商,一定是综合经营管理水平高的承包商。 第 8 页 共 20 页 3 施工索赔决策过程分析施工索赔决策过程分析

15、施工索赔必须以合同为准绳，以事实为依据，法律并参照国家和国际行业 赵成惯例。否则，很难成功。 在这些基础上，主要还是在项目合同文件。然而，合同文件为每个项目和 相当显著和特点。这就要求承包商必须熟悉一些在国际工程承包的条件下，用 好主张，在国际工程承包经验和项目合同条件，索赔管理的特点常用的，在建 设规划，客观证据积累的过程施工索赔是必要的。 施工索赔的目的，无非是希望得到工期延长或经济补偿；或者是既获得工 期延长，得到附加开支的经济补偿。 为了达到这个目的，承包商要进行大量的索赔论证工作，以充分真实的资 料来证明白誊 己拥有索赔的权利，而且所提出的索赔款额是准确的，即论证 索赔权和索赔款额。

16、 对于每一项具体的索赔要求，都应该提出一套必需的证据资料。由于索赔 的具体事由不同，所需的论证资料也有所不同。但是，对于所有的施工索赔而 言，以下十个方面的资料是不可缺少的。承包商应该善于从合同文件中寻找索 赔的依据，并以大量的施工现场记录等资料来补充论证。 3.1 可能发生施工索赔的主要内容可能发生施工索赔的主要内容 施工单位索赔管理是预测索赔机会，要合同实施中寻找和发现索赔机会， 同时处理索赔事件，解决索赔争执，可能出现索赔机会的主要内容包括： 1、 不利的自然条件或认为障碍引起的索赔。 不利的自然条件是指施工中遇 到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣，这些不利的自然条 件或

17、人为障碍增加了施工的难度，导致施工单位必须花费更多的时间的费用， 在这种情况下施工单位可提出索赔要求。 （1）地质条件变化引起怕索赔。在施工期间，施工单位遇到不利的自然条 件或人为障碍而这些条件与障碍又产有经验的承包方也不能预见到的，施工单 位可提出索赔。 （2） 工程中人为障碍引起的索赔。 如在挖方工程中由于发现地下构筑物和 文物等， 图纸上并未说明， 确属是有经验的施工单位难以合理预见的人为障碍， 如通过处理导致工程费用增加，施工单位即可提出索赔。 2、工期延长和延误的索赔。通常包括两方面：一是建设单位原因造成的延 长工期，二是不可抗因素导致工程延误而造成的损失。一般这两方面的索赔报 第

18、9 页 共 20 页 告要求分别编写，因为工期 和费用的索赔并不一定同时成立。 3、 因施工中断和工效降低提出的施工索赔。 由于建设单位的监理工程师原 因引起施工中断的工效降低，特别是是根据建设单位不合理的指令压缩合同规 定的工作进度，使工程比合同规定日期提前竣工，从而导致工程费用的增加。 施工单位可提出以下索赔： （1）人工费用的增加； （2）设备费用的增加； （3）材料费用的增加。 4、 因工程终止或放弃提出的索赔。 由于建设单位不正当地终止或不属施工 单位原因而使工程终止，施工单位有权提出以下施工索赔： （1） 盈利损失， 其数额是该项目合同条款与完成遗留工程所需花费的差额。 （2） 补

19、偿损失。 包括施工单位在被终止工程上的人工材料设备的全部支出， 以及监督费、债券、保险费、各项管理费用的支出（减去已经结算的工程款） 5、关于支付方面的索赔。 （1）关于物价上涨引起的索赔。根据全国的实际情况。目前可根据各省市 定额站颁发的材料预算价格调整系数及材料价差对合同价款进行调整，待材料 价格指数逐步完善后，可采用动态结算中的公式进行自动调整。 （2）关于货币贬值导致的索赔。在一些外资或中外合资项目，合同中一般 有货币贬值补偿的条款，索赔数额一般官方正式公布的汇率计算。 （3） 拖延支付工程款的索赔。 如果建设单位不按合同中规定的支付工程款 的时间期限支付工程款，施工单位可按合同条款向

20、建设单位索赔利息。 3.2 潜在索赔识别分析潜在索赔识别分析 潜在索赔识别分析开始于工程项目的招投标阶段,一直持续到工程项目竣 工,该阶段的工作主要是分析招投标文件、 合同文件的缺陷,比较这些文件中所界 定的工程项目内容与实际环境的差距,如地质条件的描述。 在进入实际工程实施 阶段后,对合同规定之外的事项要加以高度关注,并跟踪其发展趋势,看是否有导 致索赔机会成立的可能。这个阶段所得结果是一些索赔机会的触发点，并没有 完全的证据来支持。该阶段的分析主要根据成本、进度、事态、合同四个方面， 在得到潜在索赔机会的触发点之后就需要判断索赔机会的发展方向，这是一个 带有人为经验的主观过程，相对客观的处

21、理方式是统计分析以往相似的索赔案 例，在此基础上进行判断。 第 10 页 共 20 页 索赔影响因素只有在事实上与某一具体的工程项目相联系时，才构成有意 义的索赔风险事件，这里的索赔风险因素分类方法如下： 表 3-1 索赔风险因素分类 索 赔 风 险 因 素 材料风险 现场条件风险 技术风险 合同实施状态变更风险 机械设备风险 合同风险 管理风险 不可抗力风险 第三方干扰风险 政治、政策及法律风险 表 3-2 材料风险因素分类 材 料 风 险 业主提供材料风险 运输过程中的材料失效或损耗 到达时间、场地与合同规定不符 与合同价格不符 品种、数量、质量不符或不合格 承包人提供材料风险 更换在包人

22、提供的某种标准 更换承包人提供的某种材料 表 3-3 现场条件风险因素分类 现 场 条 件 风 险 移 交 合 格场 地风险 土地征用、房屋拆迁延误 施工水电不稳定或不足 通讯不畅 进出场道路不通 社 会 风 气和 社 会 管 理的 影响 当地风俗的影响 周围民众的干扰 罢工、示威游行等 污染物、废弃物处理的影响 不可预见的地下障碍：如古迹、墓坑、化石、断层、溶洞等 地质钻探资料与实际不符 第 11 页 共 20 页 3.3 索赔机会发现过程索赔机会发现过程 索赔机会发现过程是在确定潜在索赔机会的触发点之后，根据确定的索赔 机会初步发展方向，通过成本分析、进度分析、事态分析、合同分析，逐步求

23、证索赔机会是否成立。在施工索赔决策过程中，索赔问题的求解也就是索赔机 会的发现，问题的求解就是搜索出支持相应索赔机会成立的所以索赔数据的可 逆过程，其中问题的发现和问题的求解没有明显的界限，甚至可能同步进行， 在此过程中，索赔人员收集的信息、组织信息、作出判断、最终确定索赔机会， 受人为因素的影响相对较小。 3.4 索赔博弈过程索赔博弈过程 索赔博弈过程是承包商、业主、监理工程师三方的博弈过程，在这个过程 中，承包商的最终决策并不会完全依据客观事实，很多主管的因素会影响最后 结论。承包商会从整个工程项目的全局以及未来合作局面考虑，对是否做出索 赔做出判断。但即使不作出索赔决定，及时发现索赔机会

24、的机会对承包商也是 非常有利的。 3.5 索赔处理过程索赔处理过程 1、填写索赔意向书。应在 28 天内提出索赔要求提交索赔意向书，并将意 向书上报、抄送相关单位。 2、 索赔同期记录。 在索赔起止日之间， 应对索赔事件的发展进行同期记录， 主要内窖包括：索赔事件发生缘由及过程，工程现场的情况，工期延误情况， 工程损失情况，额外的工程花销及使用的机械、人员等，并由现场监理人员进 行签字确认。出书面记录外，还应保存工程现场的照片及录像资料。 3、详纽隋况报告。索赔意向书递交之后，每隔一定时间须向监理工程师提 交索赔事件的最新报告，内容应包含索赔事件当前的损失费用及其对工程造成 的影响，并将相关索

25、赔资料及证明上报有关单位。 4、最终索赔报告。在索赔事件被合理解决以后，承包商应在规定的时间内 对业主及相关单位提交一份最终形式的索赔报告，并包含以下资料：索赔的 依据，包括合同以及法律的相关条例。索赔申请表，包含索赔项目名称，索 赔的证明材料，索赔的形式及索赔的起止日期。批复的索赔意向书。索赔 事件说明，主要是对索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。证明资料， 所有索赔事件中涉及到得证明材料、计算资料以及图片等都应包含在内。 第 12 页 共 20 页 图 3-1 索赔审查的工作流程 第 13 页 共 20 页 4 索赔案例分析索赔案例分析 4.1 工程案例工程案例 工程项目在珠江新城，东面

26、为 30 米华穗路，北面为 20 米华利路，西面为 20 米规划路，南面为 10 米规划路，商住楼为 1 栋 12 层框架结构，建筑面积 9950m2.业主已提供三通一平，资金已到位，施工许可证已领取，基本具备开 工条件。本工程采用直接与 xx 股份公司议标，采用单价包干合同， 按 880 元/ 平方米单价包干。工程于 2014 年 1 月开工，开工后工程基本顺利，2014 年 5 月结构封顶，6 月份上旬完成砌体工程。在 6 月底停工，停工原因是合同单价 过低， 在施工期间钢筋等主要材料价格上涨过快。 由于 xx 股份公司为外地首次 来广州施工企业，不了解广州当地价格水平，同时也未考虑材料涨

27、价风险，合 同价格定得过低，建议业主按实际钢筋价格上涨水平调整合同单价。由于 xx 股份公司的要求与业主差别较大，最终 xx 股份公司选择退场，业主重新选定 xx 建安公司进场施工，xx 股份公司施最终诉诸于法律。 4.2 索赔的具体操作步骤索赔的具体操作步骤 当索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内向监理工程师提出索赔意向 书，意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。 1、索赔项目种类及起止日期计算方法： a延期发出图纸引起的索赔：当接到中标通知书后 28 天之内，施工单位 有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技 术资料， 并且向施工单位进行技术交底。 如果在

28、28 天之内未收到监理工程师送 达的图纸及其相关资料， 作为施工单位进行技术交底。 如果在 28 天之内未收到 监理工程师送达的图纸及其相关资料， 作为施工单位应依照合同提出索赔申请， 接中标通知书后的第 29 天为索赔起算日， 收到图纸及相关资料的日期为索赔结 束日。由于为施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机械 进场， 达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费机械台 班停滞费（机械折旧费+经常维修费）50用索赔。 b恶劣的气候条件导致的索赔：分为工程损失索赔及工期索赔；业主一般 对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损 失费用，在

29、建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔；该类索赔计算方 法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔 结束日。合同 2014 年 5 月 l3 日-18 日广州市骤降大到暴雨，使便道、A 匝道桥 第 14 页 共 20 页 承台基坑、部分涵洞及砂垫层受灾，我部立即向保险公司申请损失费用。 c工程变更导致的索赔：分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程 施工项目增加或局部尺寸、数量变化等；计算方法：施工单位收到监理工程师 书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索 赔结束日。 d以承包商之能力不可预见引起的索赔：由于在工程投标时图纸不全，有

30、 些项目承包商无法作正确计算，如地质情况，软基处理等，该类项目一般索赔 工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未预见的 情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。 e由外部环境而引起的索赔：属业主原因，由于外部环境影响（如征地拆 迁、施工条件、用地的出入权和使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批 准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日 为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔 f监理工程师指令导致的索赔：以收到监理工程师书面指令时为起算日， 按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。 g其他原因导致的施工单位的

31、索赔，视具体情况确定起算和结束日期。 2、同期记录： a索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，要 认真做好同期记录，每天均应有记录，又有现场监理工程人员的签字；索赔事 件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的完整性，且粘贴打印说明 后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。 b 同期记录的内容有： 事件发生时及过程中现场实际状况、 导致现场人员、 设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及 所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。 3、详细情况报告： 在索赔事件的进行过程中（每隔一星期，或更长时间，或视具体情况由监 理工程师而定）

32、，承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告， 说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报 告抄送、抄报相关单位。 4、最终索赔报告： （1） 当索赔事件所造成的影响结束后， 施工单位应在合同规定的时间内向 第 15 页 共 20 页 监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。 （2）最终报告应包括以下内容： a施工单位的正规性文件。 b索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。 在高速公路工程施工中， 索赔项目一般包括工程变更引起费用、 工期增加， 由于地方关系影响造成局部或部分地段停工等引起的机械、人员停滞，相应工 期及费

33、用增加等。 索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工单位签订的 工程承包协议、业主对施工单位施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、 变更令及大型工程项目技术方案的修改等。 索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及施工单位在施工过程中收集 到的各项有利证据，施工单位往往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单 位进行口头汇报或只填写索赔意向书而不注重证据的收集，故业主使很多本来 对施工单位有利的索赔项目不进行最终批复。 索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中包含的工程量 清单、交通部公路工程概预算定额、定额编制办法、机械台班单价，地方下达 的定额补充编制办法及业主、总

34、监下达的有关文件。 c批复的索赔意向书。 d编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。 e附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工单位发出 的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。 4.3 索赔的过程管理索赔的过程管理 1、由于索赔引起费用或工期增加，故往往为上级主管单位复查对象，为真 实、准确反映索赔情况，施工单位应建立、健全工程索赔台帐或档案。 2、 索赔台帐应反映索赔发生的原因、 索赔发生的时间， 索赔意向提交时间， 索赔结束时间，索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等 内容。 3、 对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。 工程完工时应形成一

35、册完 整的台帐，作为工程竣工资料的组成部分。 4、索赔存在的误区：可以说索赔是对施工单位有百利而无一害的，故很多 施工单位在索赔工作上大做文章，然在索赔过程中往往存在不少误区，归纳起 第 16 页 共 20 页 来，大致可分以下几点： （1）当索赔事件发生时，有些施工单位考虑与业主、监理单位的下一步合 作，而不敢提出。 （2） 项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位， 对可提可不提的索赔 往往不提出。 （3）主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件理解不深 刻，对实际存在的索赔项目无充分理由。 （4） 只注重索赔意向的提出， 不重视索赔过程中的证据收集和及时作最终 索赔报告。 4

36、.4 案例索赔结果案例索赔结果 由于当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另 一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。索赔具有三个基本特征：其一， 索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索 赔。其次，只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。再次， 索赔是一种未经对方确认的单方行为，其对对方尚未形成约束力，这种索赔要 求能否得到最终实现，必须要通过确认（如双方协商、调解、仲裁或诉讼）后 才能定夺。工程价款与支付中有以下结算规定： 1、本工程计费面积 9950 平方米，按 880 元/平方米单价包干，本合同造价 暂定为人民币 875.6

37、 万元。 2、乙方已清楚并考虑工地周围环境、交通道路、现场地质条件、周围地下 管网、现场条件、承包范围、施工图纸、施工组织设计，并已考虑施工技术措 施、安全维护、工期内赶工等因素。乙方为完成本合同规定的工作所需施工组 织中的所有费用均已包含在本工程造价内，不再另外计取。 3、 按国家规定应由乙方缴纳的各种税费已包含在本工程造价内， 由乙方负 责缴纳。 第 17 页 共 20 页 5 工程索赔的注意事项工程索赔的注意事项 工程索赔是一门设及面广,融技术、 经济、 法律为一体的边缘学科,它不仅是 一门科学,又是一门艺术。要想获得好的索赔成果, 必须要有强有力的、稳定的 索赔班子,正确的索赔战略和机

38、动灵活的索赔技巧,这也是取得索赔成功的关键。 现在,施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段, 对承包商、业主和监 理工程师来说、对处理索赔问题水平的高低, 反映了他们对项目管理水平的高 低。索赔随着建筑市场的建立和发展, 将成为项目管理中越来越重要的问题。 一、工程索赔原则 1、 根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书， 意向书中应包含 索赔桩号（结构物名称） 、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无 须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个 事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。 2、 索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，

39、必要时施 工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场 核对。 3、 索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据， 收集的证据要 确凿，理由要充分；所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可 的记录和计算资料及相关的证明材料。 二、索赔的注意事项 认真完成防治工作造成的工程索赔，也可以积极预防索赔。另一方面在索 赔的处理方面应注意以下几点： 1、注意工程索赔的时效。一旦发生索赔事件应及时进入索赔程序。我国建 设工程施工合同文本对索赔的时效作了如下规定： “索赔发生 28 天内，向工程 师发生索赔意向通知； 发出索赔意向通知后 28 天内， 向工程师提出追加

40、合同价 款和倒涎长工期的索赔报告及有关资料；工程师在收到承包商送交的索赔报告 和有关资料后， 于 28 天内给予签复， 或要求承包商进一步补充索赔理由和证据。 工程师在 28 天内末予答复或末对承包商作进一步要求，视为该项索赔已经认 可” 。对于超出规定时效期限的索赔，有权拒绝。 2、 及时收集和积累索赔的相关资料， 做到处理索赔时以事实和数据为依据。 通过资料和双方人员共同进行现场实测，并且签字确认。 3、分清责任，合理索赔。对实际发生的索赔事件，往往是合同双方均负有 第 18 页 共 20 页 责任，对此要查明原因，分清责任，并根据合同规定公平、公正的进行提出索 赔事项和费用。 索赔和处理索赔的过程实质上是管理水平的综合体现。做为施工单位要实 现合同目标，取得索赔，争取自已应得利益，就必须加强各项基础管理工作， 对工程的质量、进度、变更等进行更严格、更细致的管理，进而推动建筑行业 管理的加强与提高 小结小结 索赔不仅是一门科学，也是一门艺术，它是科学的边缘到自然科学和社会 科学为一体，涉及工程技术，项目管理，法学，经济学，管理学的知识，是一 个强大实用的综合性学科，在施工项目管理是特别重要的工作原则。索赔可以 作为合同的管理仍然被认为是合同争议解决程序的方法。不能积极地宣称，在 承包工程商会遭受经济损失;和过度，承包商的声誉的索赔将被损坏，影响了承 包商的长远利益。