城市轨道交通工程质量安全检查指南范本(doc 70页).doc

1、 城市轨道交通工程质 量安全检查指南 （试行） 二一二年六月六日 1 城市轨道交通工程质量安全检查指南城市轨道交通工程质量安全检查指南 （试行）（试行） 一、为有效指导城市轨道交通工程质量安全检查工作，科学评价质量安全管理 现状，推动建设.勘察.设计。施工，监理等单位落实质量安全主体责任，防范质量 安事故发生，制定本指南。 二、 本指南主要依据 中华人民共和国建筑法 、 建设工程质量管理条例 、 建 设工程安全生产管理条例 、 城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法等有关法 律、法规、规章、规范性文件及标准规范制定。 三、本指南主要适用于城市轨道交通工程建设、勘察、设计、施工、监理、第 三方监测

2、、质量检测、施工图审查等各方主体开展质量安全自查工作，也可用于城 市轨道交通工程建设单位对和参建单位实施履约管理及评价等工作，以及城市轨道 交通工程所在地建设主管部门开展质量安全检查工作。 四、本指南由建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位、第三方 监测单位、质量检测单位、施工图审查机构等 8 个主体的检查评分表组成，详见附 表 110。 五、检查评分表主要包括检查项目、检查内容和评分标准主、标准分数、扣减 分数、实得分数、合计分数、评价意见等内容。 六、检查评分表的评分应符合下列规定： （一）检查评分表满为 100 分，得分应为按规定检查项目实得分数之和。 （二） 检查项目实得分数

3、不出现负值， 各检查项目扣减分数不超过该项标准分数。 （三）如遇有缺项，可按下列公式计算得分： 遇有缺项时 实查项目实得分数之和 = *100 检查表重分 实查项目标准分数之和 （四）多人对同一工程项目检查时，取算术平均值作为最终得分。 七、检查评定等级分为优良、合格、不合格三个等级。 （一）合计得分在 80 分（含 80 分）以上，评定为优良； （二）合计得分在 70 分（含 70 分）至 80 分，评定为合格； （三）合计得分不足 70 分，评定为不合格。 八、受检单位存在严重违反基本建设程序，资质资格不符合国家有关规定，转 包、违法分包等违法违规行为的，可直接评定为不合格。 九、检查评定

4、等级为不合格时，受检（自检）单位必须限期整改为合格。 十、检查发现有质量安全隐患的，受检（自检）单位应当立即采取措施消除隐 患。 十一、本指南应当与相关标准规范配套使用。 2 目录目录 城市轨道交通工程质量安全检查指南（试行）1 附表 1 建设单位质量安全检查评分表3 附表 2 勘察单位质量安全检查评分表6 附表 3 设计单位质量安全检查评分表10 附表 4 监理单位质量安全检查评分表13 附表 5 施工单位安全检查评分汇总表17 附表 5.1 安全管理检查评分表18 附表 5.2 文明施工检查评分表21 附表 5.3 扣件式钢管脚手架检查评分表23 附表 5.4 碗扣式钢管脚手架检查评分表2

5、6 附表 5.5 承插型盘扣式钢管脚手架检查评分表27 附表 5.6 满堂式脚手架检查评分表29 附表 5.7 基坑支护安全检查评分表30 附表 5.8 模板工程安全检查评分表32 附表 5.9 盾构法隧道施工安全检查评分表34 附表 5.10 矿山法隧道施工安全检查评分表 37 附表 5.11 施工用电检查评分表 41 附表 5.12 安全防护检查评分表 43 附表 5.13 塔吊安全检查评分表45 附表 5.14 龙门吊安全检查评分表46 附表 5.15 物料提升机安全检查评分表48 附表 5.16 起重吊装安全检查评分表 50 附表 5.17 施工机具检查评分表51 附表 5.18 轨行

6、区施工安全检查评分表53 附表 5.19 人工挖孔桩施工检查评分表55 附表 6 施工单位质量检查评分表56 附表 6.1 质量管理检查评分表57 附表 6.2 分部分项工程质量检查评分表59 附表 6.3 明挖法施工质量检查评分表61 附表 6.4 矿山法施工质量检查评分表62 附表 6.5 盾构法施工质量检查评分表63 附表 6.6 路基与高架桥施工质量检查评分表65 附表 6.7 装饰装修质量检查评分表66 附表 6.8 设备安装质量检查评分表66 附表 6.9 轨道工程质量检查评分表67 附表 7 第三方监测单位质量安全检查评分表68 附表 8 质量检测单位质量安全检查评分表70 附表

7、 9 施工图审查机构质量安全检查评分表 （详细勘察文件）71 附表 10 施工图审查机构质量安全检查评分表 （施工图设计文件）72 3 附表附表 1 建设单位质量安全检查评分表建设单位质量安全检查评分表 单位名称： 序号 检查项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 1 安全质量 管理机 构、人员 未设置安全质量管理机构，扣 3 分 未配置安全质量专职管理人员，扣 3 分 专职管理人员数量与建设规模、管理要求不相适应，扣 2分 专职管理人员专业不配套，扣 12 分 3 2 安全质量 责任制 未建立安全质量责任制，扣 4 分 法律、法规、规章、规范性文件规定的建设单位安全质量

8、 责任未在责任制中落实，扣 4 分 各级、各部门、各岗位安全质量责任不明确，内容不完整， 扣 24 分 未建立或未落实考核、奖惩机制，扣 24 分 4 3 安全质量 管理制度 与企业标 准 未制定安全质量管理制度，扣 4 分 未制定安全质量企业标准，扣 23 分 制度内容不符合相关法律、法规、规章、规范性文件的规 定，扣 4 分 安全质量管理制度不健全，不能满足工程建设管理需要， 扣 23 分 制度内容不完整，针对性、可操作性不强，扣 23 分 4 4 安全质量 会议制度 未建立安全质量会议（例会、专题会、年度工作会等）制 度，扣 3 分 未落实安全质量会议制度，扣 23 分 会议记录不详，扣

9、 12 分 3 5 安全质量 教育培训 未对新员工进行岗前安全质量教育培训，扣 3 分 未定期组织开展安全质量宣传、教育培训活动，扣 3 分 安全质量宣传、教育培训工作无计划或计划未完全落实， 扣 23 分 培训学时少于规定，扣 23 分 安全质量宣传、教育培训内容与工程实际脱节，扣23分 未建立员工教育培训档案或档案不完整，扣 12 分 3 续表续表 1 序号 检查项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 6 工期造价 迫使勘察、设计、施工、监理、监测等单位低于成本价竞 标，扣 4 分 存在压缩合同约定工期情况，扣 4 分 因拆、改、移、工程变更等非施工单位原因影响，造成

10、实 际工期明显少于合同约定工期，扣 4 分 4 7 参建各方 主体资质 和人员资 格审查 参建单位资质不符合规定，扣 4 分 施工单位未取得安全生产许可证，或投标时安全生产许可 证被暂扣，扣 4 分 勘察、设计、施工、监理、监测、检测以及其他有关单位 的项目负责人、项目技术负责人资格不符合规定，扣 4 分 施工单位项目经理、专职安全员未获得安全生产考核合格 证书，扣 4 分 未建立管理台账，或台账与实际不符，扣 12 分 4 8 组织工程 周边环境 未组织开展工程周边环境调查，扣 4 分 未根据设计要求或工程实际需要组织现状评估，扣 4 分 4 4 调查与现 状评估 未将现状评估报告提供给设计

11、、施工、监理、监测等单位， 扣 4 分 现状评估报告不能满足设计、施工需要，扣 4 分 9 提供工程 基础资料 未按本规定向勘察、设计、施工、监理、监测等单位提供 基础资料，扣 4 分 所提供的资料不真实，扣 4 分 所提供的资料不准确或不完整，未及时组织补充完善，扣 4 分 无资料移交记录，扣 3 分 资料移交记录不齐全，移交手续不完整，扣 12 分 4 10 委托专项 勘察、设 计 对特殊地质条件未委托进行专项勘察，扣 4 分 工程设计、施工条件发生变化是，未及时委托进行补充勘 察，扣 4 分 对高风险工程未组织开展专项设计，扣 4 分 4 11 施工图审 查 未及时办理详细勘察文件或施工

12、图设计文件审查，扣 4 分 原设计有重大修改、搬动未重新报审，扣 4 分 施工图设计文件审查单位不具备规定资质，扣 4 分 4 续表续表 1 序号 检查项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 12 组织勘 察、设计 交底 未组织勘察、设计交底，扣 4 分 未组织施工图会审，扣 4 分 未形成交底记录、会审意见，扣 4 分 勘察、设计交底记录不详，或没有各方签字，扣 23 分 4 13 组织管线 交底 未组织管线现场交底，扣 4 分 现场交底记录不祥，签字手续不全，扣 23 分 4 14 提供施工 场地 场地、水、电、交通条件不能满足施工要求，扣 4 分 “拆、改、移”不到

13、位，危及施工安全或工程周边环境安 全，扣 4 分 4 15 支付工程 款及安全 措施费 合同中未明确安全措施费预付、支付计划，使用要求及调 整方式，扣 4 分 未按合同约定及时拨付工程款，扣 4 分 未按合同约定及时波谷安全措施费用，扣 4 分 未建立支付台账，扣 13 分 4 16 办理质量 安全监督 手续 未按规定办理施工许可手续，扣 4 分 未按规定办理质量监督手续，扣 4 分 未按规定办理安全监督手续，扣 4 分 4 17 安全质量 风险管理 未开展安全质量风险评估与工程安全质量控制要求脱节， 扣 4 分 未形成安全质量风险评估报告，扣 4 分 安全质量风险评估报告未经专家论证，扣 4

14、 分 报审的初步设计文件没有风险评估报告，扣 4 分 未实施风险工程分级管理，扣 4 分 没有风险应对措施或措施未得到有效实施，扣 4 分 安全质量风险管理体系不健全，或未制定安全质量风险管 理办法，扣 3 分 风险控制指标体系不健全，扣 13 分 未建立风险工程档案，扣 13 分 未按规定执行安全设施“三同时”制度，扣 4 分 4 18 委托第三未按规定委托并组织开展第三方监测，扣 4 分 4 5 方监测、 质量检测 未按规定委托质量检测，扣 4 分 第三方监测或质量检测单位的资质不符合规定扣 4 分 第三方监测或质量检测单位与所监测、检测工程的施工单 位存在隶属关系或者其他利害关系，扣 4

15、 分 对第三方监测和质量检测单位反馈的信息处理不及时，扣 23 分 未组织审查第三方监测方案，扣 3 分 未建立相应管理制度，扣 24 分 续表续表 1 序号 检查项目 检查内容与评分标准 标准分 数 扣减 分数 实得 分数 19 安全质量 履约管理 与现场检 查 工程合同未规定双方安全质量责任或不符合法律、法 规、规章、规范性文件的相关规定，扣 4 分 工程合同中双方安全质量责任不明确、不清晰，内容存 在缺陷，未明确安全质量违约责任，扣 34 分 未定期组织安全质量履约考核检查，扣 4 分 未组织或很少组织安全质量日常检查、隐患排查，扣 4 分 在履约考核、日常检查、隐患排查中，对发现的安全

16、隐 患、质量缺陷没有明确处理意见，扣 3 分 未组织整改复查或整改复查不及时、不到位，扣 23 分 检查工作不规范，检查无计划或对安全隐患、质量缺陷 没有处理标准，扣 2 分 未建立安全质量检查记录或隐患管理档案，扣 2 分 4 20 现场协调 管理 对两个以上施工单位在同一施工场地内同时作业未进 行协调管理或协调管理不到位，现场杂乱无序，扣 4 分 未督促施工单位双方签订施工安全管理协议或协议未 明确各自安全管理责任和措施，扣 4 分 未设置现场协调组织机构，现场协调负责人，扣 3 分 未组织制订车站、轨行区等多方共同作业区管理办法 （包括现场照明、安全防护设施、消防设施管理办法， 轨行区运

17、输、施工管理办法，轨行区送电管理办法，车 辆和设备调试管理办法等） ，扣 34 分 未及时组织现场交底、交接，扣 23 分 未建立现场协调工作会议制度或制度未落实，扣 12 分 4 续表续表 1 序号 检查项目 检查内容与评分标准 标准分 数 扣减 分数 实得 分数 21 应急预案 编制与应 急演练 未编制工程安全质量事故应急预案，扣 4 分 应急预案不规范，缺乏针对性或可操作性，扣 34 分 应急预案未经专家论证，扣 3 分 应急预案未包工程所在地建设主管部门备案，扣 3 分 应急协调联动机制不健全，与相关预案不衔接，扣 23 分 未组织演练或组织演练次数过少，扣 34 分 演练不具有针对性

18、，扣 2 分 4 22 预警与响 应 未制定预警响应管理办法，扣 4 分 未建立预警响应机制，扣 4 分 未建立预警指标，扣 4 分 预警响应不及时，扣 4 分 预警响应机制不健全、不完善，相关主体责任不明确， 扣 23 分 4 6 预警处置资料不完整，扣 23 分 23 安全质量 事故处理 未规定事故报告程序，扣 4 分 应急抢险结束后未组织制定工程恢复方案，扣 4 分 未组织事故分析，扣 4 分 未建立事故统计台账，未建立事故档案，扣 24 分 事故档案不健全，扣 12 分 4 24 竣工验收 未经不载客试运行调试三个月便投入运营使用，扣 4 分 未经竣工验收便投入运营使用，扣 4 分 未

19、办理验收备案手续，扣 4 分 4 25 建设项目 档案管理 未及时建立项目档案，扣 3 分 未建立资料档案管理制度，扣 3 分 文件资料手机、整理不及时，资料管理不规范，扣 12 分 3 26 违规行为 存在违章指挥情况，扣 4 分 存在明示或者暗示参建单位违反建设工程安全质量法 律、法规和强制性标准行为，扣 4 分 存在明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建 筑构配件和设备、设施、机具、用具、器材等行为，扣 4 分 存在其他违规行为，扣 4 分 4 合计分数 100 评价意见： 检查人员： 检查日期： 说明：1、检查评分表满分 100 分； 2、每项扣减分数不得超过该项标准分数。 附表

20、附表 2 勘察单位质量安全监察评分表勘察单位质量安全监察评分表 单位名称： 工程名称： 序号 检查项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 1 资质资格 及管理制 度 超越企业资质等级许可范围承揽业务，扣 5 分 存在转包或违法分包，扣 5 分 项目负责人，专业负责人不具备任职资格，扣 35 分 未经建设单位审批更换项目负责人、专业负责人， 扣 5 分 内部质量、安全管理体系不完善，安全质量责任制 不明确，扣 23 分 5 2 前 期 策 划 既有 资料 收集 与研 究 未收集区域地质资料、地下管线资料及周边环境资 料，扣 3 分 未认真分析、利用收集到的区域地质资料、地下

21、管 线资料或周边环境资料，扣 12 分 未认真分析、利用上阶段勘察成果资料，扣 12 分 3 7 续表续表 2 序号 检查项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 3 前 期 策 划 勘察 大纲 编制 勘察大纲依据的规范标准不当，扣 7 分 勘察手段选用不合理，扣 7 分 勘察工作量布置不满足规范要求，扣 7 分 勘察方案制定未考虑设计、施工需要，扣 5 分 安全、质量责任不明确，扣 5 分 安全、质量保证措施不到位，扣 34 分 勘察大纲审批、签署不完善，扣 34 分 7 4 勘 察 实 施 管线 检测 未实地逐点（勘察点）进行地下管线核查、探测， 扣 4 分 勘察中未采

22、取相应安全技术措施，扣 23 分 4 5 孔位 测放 依据地表参照物布设钻孔，实际孔位未采用测量仪 器测放，扣 3 分 孔位测放精度不满足要求，扣 12 分 3 6 勘探 孔距 勘探孔距不满足规范要求，扣 3 分 地质异常段未加密勘探孔，扣 2 分 3 7 勘探 孔深 勘探孔深不满足规范、设计及施工要求，扣 3 分 遇断裂、洞穴等不良地质时勘探孔加深不够，扣 3 分 3 续表续表 2 序号 检查项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 8 勘 察 实 施 技术 孔、控 制性钻 孔数量 技术孔、控制性钻孔比例不满足规范要求，扣 3 分 车站出入口、通风道或竖井等无控制性钻孔，

23、扣 23 分 3 9 钻进及 岩芯采 取率 钻进方法不当，扣 4 分 岩芯采取率不满足规范要求，扣 4 分 分层深度不正确，扣 4 分 岩芯摆放顺序活描述有误，扣 24 分 4 10 样品采 集 取样方法不正确，样品质量不满足规范要求，扣 3 分 样品数量不满足规范要求，扣 23 分 样品标识、保管、运送不符合要求，扣 23 分 3 8 11 原位测 试 原位测试手段选用不合理，扣 4 分 原位测试仪器、设备性能不满足要求，扣 4 分 测试深度不符合要求，扣 4 分 测试操作方法不当，扣 24 分 4 12 物探测 试 仪器、设备性能不满足要求，扣 3 分 测试方法不当，扣 23 分 测试项目

24、有遗漏，扣 23 分 3 续表续表 2 序号 检查项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 13 勘 测 实 施 水位 观测 及水 文地 质试 验 钻孔未观测地下水位，扣 4 分 主要含水层未分层进行水文地质试验，扣 4 分 水文地质试验方法不符合规范要求，扣 24 分 4 14 外业 记录 原始记录不完整，扣 3 分 签署不齐全，扣 3 分 记录内容不规范，扣 12 分 3 15 室内 试验 试验方法不符合规范要求，扣 4 分 试验成果不满足规范要求，扣 4 分 试验过程质量控制有瑕疵，扣 23 分 4 16 外业 安全 勘察过程中发生伤及作业人员或地下管线、周边建 筑物

25、等事故，扣 4 分 勘探孔未进行回填封孔，扣 4 分 封孔质量不符合要求，扣 23 分 4 17 勘 察 成 果 岩土 层划 分 岩土层划分依据不合理，扣 3 分 岩土层划分不正确，扣 3 分 岩土层划分（工作间、标段间）不统一，扣 12 分 3 续表续表 2 序号 检查项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 18 勘 测 成 果 不良 地质 与特 殊岩 土 不良地质、特殊岩土、有害气体等识别有遗漏，扣 4 分 不良地质、特殊岩土、有害气体等对工程影响的评价 不准确活不全面，扣 23 分 4 19 地下 水 未阐明地下水的水位，补、径流、排泄条件，扣 3 分 未阐明含水层

26、的富水性、透水性，扣 3 分 未判明地下水（土）的化学类型及腐蚀性，扣 3 分 3 9 20 场地 类别 及场 地稳 定性 场地类别划分、 场地稳定性、 适宜性评价不准确， 扣 2 分 场地类别划分、 场地稳定性、 适宜性评价不全面， 扣 12 分 2 21 围岩 分级 及土 石工 程分 级 围岩分级不合理，扣 3 分 土石工程分级不合理，扣 3 分 3 22 岩土 物理 力学 参数 岩土物理、力学参数统计分析不正确，扣 4 分 岩土物理、力学参数建议值得提出方法不合理，扣 4 分 岩土物理、力学参数建议值有漏项，不满足设计需要， 扣 4 分 岩土物理、力学参数建议值与实际有偏差，扣 23 分

27、 4 续表续表 2 序号 检查项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 23 勘 测 成 果 工程 地质 、水 文地 质条 件评 价及 措施 建议 工程地质条件评价不准确，扣 4 分 水文地质条件评价不准确，扣 4 分 工程地质条件评价不全面，扣 23 分 水文地质条件评价不全面，扣 23 分 工程地质措施建议合理性、针对性不强，扣 12 分 4 24 环境 影响 分析 工程施工对环境影响分析或环境对工程施工影响分 析不准确，扣 3 分 工程施工对环境影响分析或环境对工程影响分析不 全面，扣 12 分 3 25 遗留 问题 说明 未对勘察工作遗留问题进行说明并提出处理措施建

28、 议，扣 2 分 未对特殊地质条件提出专项勘察建议，扣 2 分 2 26 成果 审查 及意 见落 实情 况 未进行内部审核，扣 2 分 未按照强制审查意见进行修改完善，扣 2 分 对未落实的审查意见为阐明理由或理由不充分，扣 1 分 2 10 续表续表 2 序号 检查项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 27 勘 察 成 果 成果 文件 签章 勘察报告无注册土木工程师（岩土）签章，扣 2 分 勘察胜过文件签章不齐全，扣 12 分 2 28 勘察 成果 准确 性 勘察成果与实际开挖严重不符，扣 3 分 勘察成果与实际开挖有出入，扣 13 分 3 29 勘察 成果 交底 未

29、进行勘察成果交底，扣 2 分 对重点地质问题交底有遗漏，扣 1 分 对重点地质问题交底说明不充分，扣 12 分 2 30 施工 配合 未按照勘察合同提供施工配合服务，扣 3 分 施工配合服务不到位，扣 13 分 3 合计分数 100 评价意见： 检查人员： 检查日期： 说明：1.检查评分表满分 100 分； 2.每项扣减分数不得超过该项标准分数。 附表附表 3 设计单位质量安全检查评分表设计单位质量安全检查评分表 单位名称： 工程名称： 序号 检查项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 1 资质资格 及管理制 度 超出单位资质等级学科范围承揽业务，扣 5 分 存在转包或违

30、法分包，扣 5 分 项目负责人不具备任职资格，扣 24 分；设计人、 校核人不具备任职资格，扣 13 分 内部质量安全管理体系不完善，安全质量责任不明 确，扣 35 分 未经建设单位审批更换项目负责人，扣 5 分 5 11 2 设 计 依 据 基础 资料 未对建设单位提供的地形测绘、地质资料，地下管 线资料，气象和水文观测资料不完整提出书面意见，扣 5 分 地震安全性评价、地质灾害评价、环境评价、安全 预评价等报告不全没缺 1 项扣 1 分 采用的工程地质勘察报告未经审查，扣 5 分 限界不满足要求，扣 5 分 采用线路资料不准确，扣 35 分 未对周边环境资料进行现场核查，扣 35 分 5

31、续表续表 3 序号 检查项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 3 设 计 依 据 法律 法规 标准 执行 未按照法律、法规、工程建设强制性标准、条文进行 设计，扣 10 分 未执行涉及结构安全、防灾、环保与安全生产、职业 病防治的强制性规范、标准、规程，扣 10 分 设计文件不符合国家、地方规定的涉及深度要求，扣 510 分 未考虑施工安全操作和防护的需要，对涉及施工安全 的重点部位和环节未在设计文件中注明，或未对防范生产 安全事故提出指导意见，扣 510 分 采用新结构、新材料、新工艺，未在设计中提出保障 施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议，扣 10 分 1

32、0 4 结构 计算 无结构计算书，扣 5 分 缺少影响结构安全的重要阶段、环节、部位结构分析 计算机重要构件强度、刚度检算，扣 35 分 结构安全等级选取不合理，扣 35 分 计算模型不能很好反映结构实际受力情况，扣 35 分 荷载取值不合理或存在遗漏，扣 35 分 结构为进行抗浮分析，活抗浮措施不合理，扣 35 分 5 续表续表 3 序号 检查项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 5 设 计 质 量 地下 水处 理 降水或止水方案不适合结构所处地层特性，扣 10 分 未对降水或止水方案引起的地面沉降、周边建（构） 筑物开裂进行计算分析，对存在较大沉降、开裂风险的部 位

33、无技术应对措施，扣 519 分 对管线渗漏水无技术应对措施，扣 35 分 结构防水方案不合理或存在遗漏，扣 35 分 10 6 地面 沉降 预支护结构不合理，扣 5 分 结构形式不合理，扣 5 分 结构工法选择不合理，或暗挖结构埋深选择不合理， 扣 35 分 5 12 7 对周 边环 境的 保护 未对周边建（构）筑物、地下结构、管线等采取保护 性措施，扣 5 分 对周边建（构）筑物、管线等采取的保护性措施不完 整，出现遗漏，扣 35 分 5 8 不良 地层 对地层承载力不满足要求的部位未采取地基加固等改 良措施，扣 5 分 对其他不良地层未采取有效的应对措施，扣 5 分 5 续表续表 3 序号

34、 检查项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 9 设 计 质 量 结构 安全 设计 围护结构及支撑体系选型不合理， 不满足结构稳定性、 强度、刚度要求，扣 20 分 主体结构在水平、立体交叉部位未进行加强处理，扣 510 分 对复杂节点、结构变化等受力复杂部位未进行详细设 计，扣 510 分 对施工过程中影响结构整体稳定性的重点环节未采取 合理、有效的结构处理措施，扣 510 分 施工工法、施工步骤和工序转换不合理，扣 35 分 结构耐久性设计不准确、不完整，扣 35 分 20 10 专项 设计 对高风险工程未进行专项设计，扣 5 分 高风险工程机影响结构安全关键环节排查

35、不全面，相 应的专项设计内容不全面，扣 13 分 专项设计内容深度不满足要求，扣 13 分 对装饰装修、钢结构、金属屋面系统等专项设计的复 核审查未落实，扣 35 分 5 续表续表 3 序号 检查项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 11 设 计 质 量 内部 审核 内部审核制度不完善，扣 5 分 内部各级复、审核卡不齐全，扣 3 分 内部评审、方案会审记录不齐全，扣 3 分 专业间互提资料单不齐全，扣 3 分 内部各级复、审核意见落实不全面，扣 4 分 文件的签署、专业会签不完整，扣 2 分 5 12 外部 审查 确认 未对高风险工程专项设计方案进行专家论证，扣 5

36、分 未对高风险工程周边环境监测项目及其控制标准进 行专家论证，扣 35 分 外部审查意见中影响设计方案的关键意见未落实，扣 5 分 外部审查意见中非关键性意见落实不全面且无充分 理由，扣 34 分 5 13 13 设 计 服 务 设计 交底 未执行设计交底制度，或者设计文件交底未形成文字 记录，缺少各方签字盖章，扣 5 分 设计文件交底未能重点说明设计文件中涉及工程安 全质量的内容，扣 35 轴 5 续表续表 3 序号 检查项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 14 设 计 服 务 设计 变更 设计变更为履行规定的程序，或者施工图设计发生重 大变更未按有关规定重新报审，

37、扣 5 分 工程设计条件发生变化时变更设计不合理、不及时， 扣 35 分 5 15 施工 配合 未委派专业技术人员到施工现场解决与设计有关的问 题，或者未到现场跟踪施工，扣 5 分 委派到施工现场的专业技术人员不能及时解决与设计 有关的问题，扣 35 分 5 合计分数 100 评价意见： 检查人员： 检查日期： 说明：1.检查评分表满分 100 分； 2.每项扣减分数不得超过该项标准分数。 附表附表 4 监理单位质量安全检查评分表监理单位质量安全检查评分表 单位名称： 工程名称： 序号 检查项 目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 14 1 资质资 格及管 理制度 超出单

38、位资质等级许可范围承揽业务，扣 5 分 存在转包或违法分包，扣 5 分 未按合同约定建立监理项目机构，扣 5 分；机构不完整， 扣 23 分 以联合方式组建的项目监理机构对监理范围进行条块分 割，扣 3 分 未按要求配备专职安全监理人员，扣 3 分 未按规定配备其他专业监理工程师和监理员，没缺 1 人 扣 2 分 监理人员的任命、聘用手续不符合规定或合同约定，扣 3 分 总监理工程师不在岗履行或未按规定现场带班，扣 5 分； 其他监理人员不在岗履职，每人扣 1 分 未经建设单位同意更换总监理工程师，扣 5 分 未组织开展监理人员的安全质量教育培训、交底，扣 2 分 未建立健全安全质量监理制度或

39、责任制，扣 35 分；岗 位职责不清或宣贯不到位，扣 23 分 5 续表续表 4 序号 检查项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 2 监理规划 与监理实 施细则 未编制监理规划、质量监理细则、危险性较大工程专项 安全生产监理细则，扣 5 分 监理规划和监理实施细则针对性和操作性不强， 或未根 据工程变化及时修订，扣 3 分 监理规划、监理实施细则中的安全、质量风险控制内容 不全，扣 35 分 监理实施细则未明确主要风险源、重点工序/环节控制 点、关键部位及其控制措施或旁站要求，扣 3 分 监理规划、 监理实施细则存在违反规范标准或其他明显 错误，每处扣 1 分 5 3

40、文 件 审 查 资格 审查 未审查施工分包单位、检测、监测等单位的资质、安全 生产许可证或主要管理人员资格证、上岗证，没缺 1 项扣 2 分 未按规定或合同约定审查施工项目部机构与人员配备， 扣 3 分 未审查应持证人员（如“三类”人员、测量人员、质检 员等）的资格证，扣 5 分 现场为审查特种作业操作资格证，扣 5 分 5 续表续表 4 序号 检查项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 4 文 件 审 查 制度 审查 未审查施工项目部工程质量、施工安全保证体系（含应 急预案） ，扣 5 分 未核查分包合同、租赁合同的安全、质量管理与责任条 款，每份合同扣 1 分 经审查

41、的制度有不符合安全质量管理规定， 每处扣 2 分 5 15 4 方案 审查 主要监理人员未参加勘察设计、工程周边环境交底，或 设计图纸会审、各种专家论证审查会，每次扣 2 分 未按要求审核施工组织设计中的安全质量技术措施、 专 项施工方案、毗邻建（构）筑物和地下管线专项保护方案、 测量和监测方案、应急救援预案、质量缺陷与质量通病防治 处理方案和安全防护措施费使用计划，各扣 5 分 对方案针对性、可行性、可靠性和全面性没有明确的审 查结论，各扣 1 分 已经审查的方案有不符合安全质量强制性标准， 每处扣 4 分 10 5 费用 审查 未按规定对安全文明施工措施费用的拨付进行监督， 扣 23 分

42、未按规定对安全文明施工措施费用的使用进行审核扣 23 分 3 续表续表 4 序号 检查项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 7 工 作 检 查 日常 检查 企业负责人未按规定带班检查，扣 8 分 未按规定开展日常检查和定期安全质量检查评分，扣 8 分 未对重大风险源进行监控，扣 34 分 未定期检查施工单位应急救援物资设备的配备情况， 扣 3 分 8 8 旁站 监理 未按经施工图审查批准的涉及文件以及审计变更文件 对施工质量安全实施监理，扣 5 分 未按监理实施细则实施旁站监理，扣 35 分 旁站监理记录不全、不真实，扣 12 分 5 9 隐患 处理 对违反安全、质量管

43、理制度及操作规程的行为不制止， 扣 7 分 未督促施工单位落实有关主管部门或建设单位的整改 要求，并在回复单上签字确认，扣 35 分 未能发现已经出现重大异常情况或严重质量缺陷，扣 57 分 对安全隐患、质量缺陷未要求责任单位整改，情况严重 的要求施工单位暂时停止施工并及时报告建设单位，扣 35 分 未对安全隐患、质量缺陷的整改情况跟踪落实，或施工 单位对安全事故隐患拒不整改或者不停止施工， 未及时向有 关主管部门报告，扣 57 分 未及时上报安全、 质量事故或重大安全险情、 质量缺陷， 扣 7 分 事故放生后总监理工程师或总监代表未及时赶赴现场， 扣 57 分 7 续表续表 4 序号 检查项

44、目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 16 10 复 核 验 收 材料 设备 查收 对承包商的材料、构配件、设备的采购申报材料未认 真审核，扣 35 分 未按规定对建筑材料、构配件和设备进场、使用前进 行审查并签认，扣 35 分 对涉及结构安全与使用功能的材料使用前未督促抽检 取样并见证，扣 5 分 未对不合格材料、构配件、设备责令退场并见证，扣 5 分 未对施工起重机械备案登记情况进行查验，扣 35 分 未按规定组织或参加主要施工设备（如盾构机、起重 机械）的现场安装调式验收，扣 35 分 5 11 监测 复核 未定期检查监测点、测量控制点的布置和保护情况， 扣 35

45、分 未及时比对、核查、分析测量成果、施工监测与第三 方监测数据及巡视信息，并反馈，扣 5 分 5 续表续表 4 序号 检查项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 12 复 核 验 收 验收 未按要求对施工现场安全防护设施、消防设施进行验 收，扣 10 分 未组织或未参加深基坑、 高大模板工程、 手脚架工程、 建筑起重机械安装、盾构进出洞、下穿既有地铁线、联络 通道施工及其他危险性较大的关键节点施工前验收，每项 扣 5 分 未及时组织各种隐蔽工程验收、分部分项工程验收和 各类中间验收，每次扣 5 分 对涉及及结构安全和使用功能的分部工程，未督促施 工单位按规定抽样检测（或功

46、能试验） ，每次扣 5 分 验收程序不符合规定，存在问题不指出，或验收结论 不正确，扣 10 分 10 11 协调管理 未按规定召开工地例会和专题会议，解决安全质量问 题，扣 35 分 未按合同约定对监理的两个以上交叉作业施工单位 的安全管理进行协调，扣 35 分 5 续表续表 2 序号 检查项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 14 档案管理 监理工程师和总监工程师未按规定进行签字，扣 2 分 未按要求及时向建设单位、安全质量监督机构报送监 理月报、快报等，每次扣 1 分 上报资料内容不详实或与实际不符，扣 12 分 未建立工程项目全过程的安全、质量监理资料档案， 扣 2 分 未检查施工单位建立的施工验收档案，扣 2 分 2 17 15 监理效果 所辖工地施工单位本次工程 安全、质量检查得分总和 20% 2 20 合计分数 100 评价意见： 检查人员： 检查日期： 说明：1.检查评分表满分 100 分； 2.每项扣减分数不得超过该项标准分数。 3 “监理效果”反映的是监理单位的监理工作绩效，按所监理工程的施工单位安全、质量检 查合计得分以 20%的比例入监理检查得分的总分数中。 附表附表 5 施工单位安全检查评分汇总表施工单位安全检查评分汇总表 说