公共政策分析-课件.ppt

1、1公共政策分析公共政策分析l思考： 为什么要学习这门课程？导言：课程介绍导言：课程介绍v我们为什么需要政策？我们为什么需要政策？v我们的政策都是合理的吗？我们的政策都是合理的吗？v不合理的政策为什么会出台？不合理的政策为什么会出台？v政策为什么会导致众多的政策问题？政策为什么会导致众多的政策问题？v为何还有很多社会问题未被政策所关注？为何还有很多社会问题未被政策所关注？v我们应该制定怎样的政策？我们应该制定怎样的政策？v我们应该怎样制定政策？我们应该怎样制定政策？经济发展与参与需要经济发展与参与需要开放社会与政策竞争开放社会与政策竞争民主化与价值多元化民主化与价值多元化技术进步、全球化等使社会

2、问题复杂化技术进步、全球化等使社会问题复杂化基本问题：为什么要研究公共政策？基本问题：为什么要研究公共政策？市场化与利益主体多元化市场化与利益主体多元化公共政策分析的课程属性及发展!公共政策学是公共管理或政治学领域的一个独立公共政策学是公共管理或政治学领域的一个独立学科学科。!公共政策分析是二战后在西方尤其是美国首先兴公共政策分析是二战后在西方尤其是美国首先兴起的一个跨学科、综合性的研究领域。涵盖了政起的一个跨学科、综合性的研究领域。涵盖了政治学、管理学、行政学、社会学、经济学、心理治学、管理学、行政学、社会学、经济学、心理学、行为学学、行为学!19511951年，拉斯韦尔和勒纳：年，拉斯韦尔

3、和勒纳：政策科学：视野与政策科学：视野与方法的近期发展方法的近期发展，公共政策学诞生的标志。公共政策学诞生的标志。!中国：上世纪中国：上世纪9090年代以后进入政策分析领域年代以后进入政策分析领域 陈庆云：陈庆云：公共政策分析公共政策分析陈振明：陈振明：政策科学政策科学公共政策分析导论公共政策分析导论 谢谢 明：明：公共政策概论公共政策概论宁宁 骚：骚：公共政策学公共政策学托马斯托马斯戴伊：戴伊：理解公共政策理解公共政策威廉威廉邓恩：邓恩：公共政策分析导论公共政策分析导论 参考资料：课程学习内容与要求：课程学习内容分为四部分：课程学习内容分为四部分：基础理论篇基础理论篇过程分析篇过程分析篇操作

4、技术篇操作技术篇实践研究篇实践研究篇课程学习基本要求：课程学习基本要求： 学习方式：学习方式：理论教学理论教学+案例分析案例分析+讨论讨论+自学自学成绩评定：成绩评定：平时成绩平时成绩30分（作业分（作业20分，考勤分，考勤10分）；期末分）；期末考试卷面成绩考试卷面成绩70分。无故旷课一次扣除分。无故旷课一次扣除5分，无分，无故旷课达三次以上者平时成绩记为故旷课达三次以上者平时成绩记为0分。分。 第一讲 公共政策分析的基本理论框架l什么是公共政策什么是公共政策l公共政策的基本特征与主要功能公共政策的基本特征与主要功能l公共政策分析公共政策分析 第一节、什么是公共政策l公共政策的概念公共政策的

5、概念l公共政策的本质公共政策的本质 案例导入：案例导入：1、A家庭夫妇俩只有一个女儿。让女儿在国内读大学，家庭夫妇俩只有一个女儿。让女儿在国内读大学，花钱少，但大学的实验条件和师资比不上欧美的大学；花钱少，但大学的实验条件和师资比不上欧美的大学；到国外读书，可学到更多知识，但花钱多。夫妇两商量到国外读书，可学到更多知识，但花钱多。夫妇两商量后后决定决定拿出多年积蓄，让女儿出国深造。拿出多年积蓄，让女儿出国深造。2、某企业是生产儿童玩具的，再市场调研中发现，现在、某企业是生产儿童玩具的，再市场调研中发现，现在独生女孩越来越多，于是该公司的董事长说服公司董事独生女孩越来越多，于是该公司的董事长说服

6、公司董事，决定决定重点生产有一定技术含量的、适合女孩玩的高级重点生产有一定技术含量的、适合女孩玩的高级洋娃娃。洋娃娃。3、2008年席卷全球的金融危机给国际经济带来了巨大的年席卷全球的金融危机给国际经济带来了巨大的威胁，在这种背景下，各国纷纷采取各种措施应对金融威胁，在这种背景下，各国纷纷采取各种措施应对金融危机对本国的影响。面对大量的失业农民工，中国政府危机对本国的影响。面对大量的失业农民工，中国政府决定决定拨出专款用来加强对返乡农民工的培训，提高他们拨出专款用来加强对返乡农民工的培训，提高他们再就业的技能。再就业的技能。 思思 考：考：案例案例1 1中家庭解决问题的手段属于公共政策吗？中家

7、庭解决问题的手段属于公共政策吗？案例案例2 2中企业决策的过程中并不是董事长一个人或董中企业决策的过程中并不是董事长一个人或董事会中的几个人拍脑袋就完成的。企业的决策也带事会中的几个人拍脑袋就完成的。企业的决策也带有公共性，那么它是公共政策吗？有公共性，那么它是公共政策吗？案例案例3 3中中国政府为了解决失业农民工的就业问题，中中国政府为了解决失业农民工的就业问题，划拨专款对农民工进行培训是否属于公共政策？划拨专款对农民工进行培训是否属于公共政策？ 一、公共政策的概念一、公共政策的概念（一）政策（一）政策决定决定VS决策决策VS对策对策VS政策政策 决定：对如何行动做出主张；决定的事项决定：对

8、如何行动做出主张；决定的事项决策：从多个可能实现同一目标的方案中选择最佳方案决策：从多个可能实现同一目标的方案中选择最佳方案对策：应对的策略或办法对策：应对的策略或办法政策政策： “政政”：“政者，正也政者，正也” 、 “策策”：“策，谋策，谋术也术也”释义：通过谋划，对人的行为进行规范控制、校正，释义：通过谋划，对人的行为进行规范控制、校正， 以便寻找解决问题的方法。以便寻找解决问题的方法。l 广义：人们为实现某一目标而采取的行动方案。广义：人们为实现某一目标而采取的行动方案。l 主体是个人、团体或国家政府主体是个人、团体或国家政府l 狭义：国家、政党为实现一定历史时期的路线和狭义：国家、政

9、党为实现一定历史时期的路线和任务而规定的行动准则。任务而规定的行动准则。l 政策主体为公共权力机关或政党政策主体为公共权力机关或政党 （二）公共政策（二）公共政策人类活动的人类活动的“问题链问题链”戴维戴维伊斯顿：对全社会的价值作权威性的分配。伊斯顿：对全社会的价值作权威性的分配。公共政策的实质是分配；公共政策的实质是分配；分配的内容是价值；分配的内容是价值；分配是面向全社会的；分配是面向全社会的；分配的行为与结果具有权威性；分配的行为与结果具有权威性；西方学者：价值分配价值分配伍德罗伍德罗威尔逊：威尔逊： 政治家制定的、由行政人员执行的法律法规。政治家制定的、由行政人员执行的法律法规。 托马

10、斯托马斯戴伊：戴伊： 凡是政府决定做或决定不做的事情就是公共政策。凡是政府决定做或决定不做的事情就是公共政策。政治与行政二元论政治与行政二元论行动特征行动特征结论：公共政策是政治过程的产物，结论：公共政策是政治过程的产物， 是政治系统的产出。是政治系统的产出。国内学者： 伍启元：伍启元：公共政策是政府所采取的对公私行动的指引。公共政策是政府所采取的对公私行动的指引。张金马：张金马：党和政府用以规范、引导有关机构团体和个人行党和政府用以规范、引导有关机构团体和个人行为的准则或指南。其表现形式有法律、规章、行为的准则或指南。其表现形式有法律、规章、行政命令、政府首脑的书面或口头声明和知识以及政命令

11、、政府首脑的书面或口头声明和知识以及行动计划和策略等。行动计划和策略等。中国学者一般把政策主体界定为政府、党。中国学者一般把政策主体界定为政府、党。中国学者更注重公共政策对社会组织、群体行中国学者更注重公共政策对社会组织、群体行 为和行动的规范、指导、约束功能。为和行动的规范、指导、约束功能。我们对公共政策的定义，我们对公共政策的定义，需掌握三个要点：l （1）谁来制定公共政策（）谁来制定公共政策（主体主体）；）；l （2）对什么领域来进行规制（）对什么领域来进行规制（客体客体）；）；l （3）目的何为（）目的何为（价值取向价值取向）；）；l公共政策公共政策：就是以就是以执政党和政府为主的公共

12、机构执政党和政府为主的公共机构，在一定政治背景下，通过论辩、竞争、合作等，在一定政治背景下，通过论辩、竞争、合作等途径，以科学的方法选择适合的工具，采取行动途径，以科学的方法选择适合的工具，采取行动解决解决社会公共问题社会公共问题、维护、维护社会公共利益社会公共利益的活动过的活动过程。程。由政府、非政府公共组织和民众为实现特定由政府、非政府公共组织和民众为实现特定时期的目标，在对社会公共事务实施共同管时期的目标，在对社会公共事务实施共同管理过程中所制定的行为准则。理过程中所制定的行为准则。%公共政策的内涵：公共政策的内涵：1 1、公共政策活动、公共政策活动以解决公共问题为取向以解决公共问题为取

13、向2 2、公共政策活动、公共政策活动以政府及其公共部门为主导以政府及其公共部门为主导3 3、公共政策活动、公共政策活动以公共权力为依托以公共权力为依托4 4、公共政策活动、公共政策活动以科学民主决策为生命以科学民主决策为生命5 5、公共政策、公共政策以维护公共利益为目标以维护公共利益为目标%公共政策的表达形式：公共政策的表达形式： 法律法规、行政规定或命令、国家领导人口头或书法律法规、行政规定或命令、国家领导人口头或书面指示、政府大型规划、具体行动计划及相关策略面指示、政府大型规划、具体行动计划及相关策略二、公共政策的本质二、公共政策的本质1 1、“利益利益”是公共政策的核心要素是公共政策的核

14、心要素2 2、公共政策就是对社会利益的权威性分配、公共政策就是对社会利益的权威性分配3 3、公共政策对社会利益分配的基础是不断的促进公、公共政策对社会利益分配的基础是不断的促进公共利益的增长共利益的增长4 4、公共政策对社会利益的分配是一个动态性的过程、公共政策对社会利益的分配是一个动态性的过程l 利益的选择利益的选择 利益的整合利益的整合 利益的分配利益的分配 利益的落实利益的落实 利益的增进利益的增进 l 公共政策的本质即是为更好的维护国家意志，而公共政策的本质即是为更好的维护国家意志，而对社会利益进行权威性的分配，并不断采取各种对社会利益进行权威性的分配，并不断采取各种措施、手段、方法来

15、增进社会公共利益。措施、手段、方法来增进社会公共利益。 公共政策的动态性公共政策的动态性结论结论 第二节、公共政策的基本特征与功能l公共政策的基本特征公共政策的基本特征l公共政策的功能公共政策的功能l公共政策的类型公共政策的类型一、公共政策的基本特征一、公共政策的基本特征思考：思考：法律与公共法律与公共 政策的关系？政策的关系？u 偏好性偏好性u 整体性整体性u 前瞻性前瞻性u 层次性层次性u 多样性多样性u 合法性合法性29本质上的一致性：本质上的一致性：以统治阶级的政治权以统治阶级的政治权利为基础，服务于政利为基础，服务于政治权利的要求治权利的要求 ，实现，实现维护、巩固阶级统治维护、巩固

16、阶级统治的目的。的目的。 一致性：一致性：区别：区别：意志属性不同意志属性不同规范形式不同规范形式不同实施方式不同实施方式不同稳定程度不同稳定程度不同二、公共政策的功能（一）常态社会下公共政策的功能（一）常态社会下公共政策的功能1 1、公共政策的导向功能、公共政策的导向功能主要是指公共政策可以直接或间接的影响社会主要是指公共政策可以直接或间接的影响社会资源在时间或空间上的配置，进而影响社会的资源在时间或空间上的配置，进而影响社会的发展方向、速度，这些又反过来决定了个人、发展方向、速度，这些又反过来决定了个人、群体的利益。群体的利益。导向功能的两种途径：导向功能的两种途径：（1 1）借助于）借助

17、于目标要素目标要素，规范人们的行为方式；，规范人们的行为方式；（2 2）借助于）借助于价值要素价值要素，规范人们的行为方式；，规范人们的行为方式；公共政策的导向功能可分为公共政策的导向功能可分为直接导向直接导向和和间接导向间接导向导向的结果可以是导向的结果可以是正导向正导向，也可以是，也可以是负导向负导向l2 2、公共政策的调控功能、公共政策的调控功能l 政策的调控功能是指政策对社会中人们的行为或政策的调控功能是指政策对社会中人们的行为或事物的发展起到制约或促进作用。实质是对社会事物的发展起到制约或促进作用。实质是对社会利益矛盾的调节和控制。利益矛盾的调节和控制。l 调控功能的基础：调控功能的

18、基础：调控的必要性；调控的可能性调控的必要性；调控的可能性l 调控作用可以是调控作用可以是间接的间接的，也可以是，也可以是直接的直接的；l 调控结果可以是调控结果可以是积极调控积极调控，也可以是，也可以是消极调控消极调控。l3 3、公共政策的分配功能、公共政策的分配功能l 公共政策所体现的分配原则：公共政策所体现的分配原则：l 一是为追求效率而鼓励扩大差别；一是为追求效率而鼓励扩大差别；l 二是为消灭差别而牺牲效率；二是为消灭差别而牺牲效率；l 三是效率与公平相统一；三是效率与公平相统一； 从公共政策中获利的社会公众主要有三类从公共政策中获利的社会公众主要有三类：l 一类是与政府主观偏好相一致

19、的公众；一类是与政府主观偏好相一致的公众；l 一类是代表社会生产力发展方向的公众；一类是代表社会生产力发展方向的公众；l 一类是社会中成为大多数的社会公众；一类是社会中成为大多数的社会公众；（二）转型社会中公共政策的特殊功能（二）转型社会中公共政策的特殊功能 1 1、公共政策的稳定功能、公共政策的稳定功能社会矛盾社会矛盾社会冲突社会冲突社会混乱社会混乱社会稳定社会稳定公共政策公共政策缓解缓解化解化解保持保持2 2、公共政策的公平正义功能、公共政策的公平正义功能效率与公效率与公平的矛盾平的矛盾新的社新的社会矛盾会矛盾3 3、公共政策促进社会革新功能、公共政策促进社会革新功能公共政策公共政策创设新

20、的利创设新的利益和行为益和行为破旧立新破旧立新确立新确立新的体制的体制三、公共政策的类型公共政策的立体网络结构公共政策的立体网络结构1、以同一政策体系内的各项政策相互间是、以同一政策体系内的各项政策相互间是否存在着涵盖与衍生的关系为标准分为：否存在着涵盖与衍生的关系为标准分为：元政策、基本政策、具体政策元政策、基本政策、具体政策p元政策：元政策：F元政策是元政策是“关于政策的政策关于政策的政策”；F是是“用以指导和规范政府政策行为的一套理念用以指导和规范政府政策行为的一套理念和方法的总称和方法的总称”；F其基本用途在于其基本用途在于“如何正确地制定公共政策和如何正确地制定公共政策和有效地执行公

21、共政策有效地执行公共政策”。p元政策的功能：元政策的功能：排序价值功能；排序价值功能；选择方向功能；选择方向功能；规定程序功能。规定程序功能。p类别：类别： (1)(1)元政策的第一种类型是元政策的第一种类型是价值性价值性的元政策的元政策 民主、自由、公正民主、自由、公正 、效率、宽容；、效率、宽容；宪法宪法第二条：中华人民共和国的一切权力属于人民；第二条：中华人民共和国的一切权力属于人民； 以人为本；以人为本；(2)(2)元政策的第二种类型是元政策的第二种类型是方向性方向性的元政策的元政策 以经济建设为中心、坚持四项基本原则、坚持改革开放以经济建设为中心、坚持四项基本原则、坚持改革开放(3)

22、(3)元政策的第三种类型是元政策的第三种类型是程序性程序性的元政策的元政策宪法宪法第三条：中华人民共和国的国家机构实行民主集中第三条：中华人民共和国的国家机构实行民主集中制的原则制的原则。p 基本政策基本政策F基本政策通常是高层次的、大型的、长远的、带基本政策通常是高层次的、大型的、长远的、带有战略性、主导性的政策方案，即基本国策。有战略性、主导性的政策方案，即基本国策。 F元政策侧重于价值陈述，元政策侧重于价值陈述，它为所有的政策提供价它为所有的政策提供价值评判的标准；值评判的标准；F基本政策则侧重于目标陈述，基本政策则侧重于目标陈述，为相关范畴内的所为相关范畴内的所有的具体政策规定总目标。

23、有的具体政策规定总目标。 F计划生育政策、对外开放政策计划生育政策、对外开放政策基本政策的特征：基本政策的特征： (1)(1)权威性。权威性。通常只有中央政府及其授权机关才能通常只有中央政府及其授权机关才能制定和发布制定和发布 (2)(2)广泛性。广泛性。基本政策的适用范围覆盖整个国家基本政策的适用范围覆盖整个国家 (3)(3)稳定性。稳定性。基本政策长时期起作用基本政策长时期起作用 (4)(4)系统性。系统性。基本政策是一种大型的总体性的政策基本政策是一种大型的总体性的政策l例：例：民办教育促进法民办教育促进法第三十三条第三十三条 民办学民办学校的受教育者在升学、就业、社会优待以及参校的受教

24、育者在升学、就业、社会优待以及参加先进评选等方面享有与同级同类公办学校的加先进评选等方面享有与同级同类公办学校的受教育者同等权利。受教育者同等权利。p 具体政策具体政策l 具体政策是实现基本政策的手段或具体规定。具体政策是实现基本政策的手段或具体规定。凡是凡是在元政策和基本政策的范畴以外的政策，都可归入在元政策和基本政策的范畴以外的政策，都可归入具体政策。具体政策。 l 具体政策主要表现为以下四个方面：具体政策主要表现为以下四个方面：(1)(1)是针对特定而具体的公共政策问题作出的政策规定是针对特定而具体的公共政策问题作出的政策规定(2)(2)表现为一系列的行动步骤和行动方案表现为一系列的行动

25、步骤和行动方案(3)(3)要求有对应的部门或机构来具体实施要求有对应的部门或机构来具体实施 (4)(4)实施效果是在经验基础上可以直接观察到并可评价的实施效果是在经验基础上可以直接观察到并可评价的 示例：示例： 湖北省关于老年人享受优待服务的规定湖北省关于老年人享受优待服务的规定第五条第五条 老年人进入风景区和博物馆、美术老年人进入风景区和博物馆、美术馆、科技馆、展览馆、纪念馆、已开放的馆、科技馆、展览馆、纪念馆、已开放的文物点、宗教活动场所，凡收取门票的对文物点、宗教活动场所，凡收取门票的对60周岁以上周岁以上70周岁以下老年人实行半价优周岁以下老年人实行半价优惠，对惠，对70周岁以上老年人

26、实行免费。周岁以上老年人实行免费。2 2、依领域或管理部门而划分：、依领域或管理部门而划分：农业政策农业政策教育政策教育政策环境保护政策环境保护政策社会福利和社会保障政策社会福利和社会保障政策外交政策外交政策3、根据政策问题的性质不同，分为：、根据政策问题的性质不同，分为： 实体性政策：实体性政策：规定要做什么的政策，直接分配利益。如：减免规定要做什么的政策，直接分配利益。如：减免农业税、修桥铺路、环境保护、社会福利农业税、修桥铺路、环境保护、社会福利 程序性政策：程序性政策：规定如何做、由谁去做的政策。如：政府价格决规定如何做、由谁去做的政策。如：政府价格决策听证暂行办法策听证暂行办法 政府

27、价格决策听证暂行办法政府价格决策听证暂行办法第一章第一章 总则总则第二章第二章 听证的组织听证的组织第三章第三章 听证程序听证程序第四章第四章 法律责任法律责任第五章第五章 附附 则则 中华人民共和国行政许可法中华人民共和国行政许可法第一章第一章 总则总则 第二章第二章 行政许可的设定行政许可的设定 第三章第三章 行政许可的实施机关行政许可的实施机关 第四章第四章 行政许可的实施程序行政许可的实施程序 第五章第五章 行政许可的费用行政许可的费用 第六章第六章 监督检查监督检查 第七章第七章 法律责任法律责任 第八章第八章 附则附则 4 4、根据政策的具体功能：、根据政策的具体功能：1 1）分配

28、型政策）分配型政策u政府将服务和利益分配给人口中特定部分的个人、团政府将服务和利益分配给人口中特定部分的个人、团体、公司和社区的政策，如交通政策。体、公司和社区的政策，如交通政策。2 2）再分配型政策）再分配型政策u政府将某一标的人口的利益或成本转移给另一标的人政府将某一标的人口的利益或成本转移给另一标的人口享受或承担的政策，如福利政策。口享受或承担的政策，如福利政策。3 3）规制型政策）规制型政策u政府机关设立某些特殊原则或规范，以指导政府机关政府机关设立某些特殊原则或规范，以指导政府机关或标的人口从事某项活动，或处理不同利益的政策，或标的人口从事某项活动，或处理不同利益的政策，如刑事政策、

29、环境保护政策。如刑事政策、环境保护政策。 第三节、公共政策分析l公共政策分析的框架公共政策分析的框架l公共政策分析的基本要素公共政策分析的基本要素l公共政策分析的基本原则公共政策分析的基本原则l公共政策分析的历史沿革公共政策分析的历史沿革l公共政策的研究视角和路径公共政策的研究视角和路径一、公共政策分析的框架 1、公共政策分析的内涵、公共政策分析的内涵 广义：公共政策研究广义：公共政策研究 狭义：对政策过程各环节的分析、评价狭义：对政策过程各环节的分析、评价 结论：对公共部门为解决各类公共政策问题所采结论：对公共部门为解决各类公共政策问题所采取的对策的本质、产生原因及实施结果的研究。取的对策的

30、本质、产生原因及实施结果的研究。2 2、公共政策分析的三种模式、公共政策分析的三种模式（1）麦卡尔）麦卡尔韦伯分析模式韦伯分析模式 政策分析：政策分析：政策的内容和政策过程政策的内容和政策过程 政策分析的形式：政策分析的形式：规范性分析、描述性分析规范性分析、描述性分析 公共政策内容的规范性分析：公共政策的本质 公共政策内容的描述性分析：将政策内容中的一个 或多个属性作为与政策过程相关的解释变量,研究它们对整个政策内容的影响。 公共政策过程的规范性分析：政策运行的程序性 公共政策过程的描述性分析：对政策周期中的一个或几个阶段进行研究。（2 2）沃尔夫的分析模式）沃尔夫的分析模式 政策分析程序：

31、政策分析程序：收集信收集信息和资料息和资料分析信息和资分析信息和资料之间的关系料之间的关系建立各种建立各种分析模型分析模型提供可供选提供可供选择的方案择的方案根据实际选择根据实际选择相对最优方案相对最优方案（3 3）邓恩的分析模式）邓恩的分析模式u从政策信息转换的过程研究公共政策分析的基本框架从政策信息转换的过程研究公共政策分析的基本框架u政策分析要解决事实、价值、规范三个核心问题政策分析要解决事实、价值、规范三个核心问题u分析方法：经验分析法、评价分析法和规范分析法分析方法：经验分析法、评价分析法和规范分析法u邓恩认为政策分析的内容主要由以下几个方面构成：邓恩认为政策分析的内容主要由以下几个

32、方面构成： 构建问题构建问题 描述问题描述问题 预测结果预测结果 评价价值评价价值完整的完整的公共政策分析公共政策分析应该至少包括四个方面：应该至少包括四个方面：l （1 1）政策问题的提出；）政策问题的提出；l （2 2）政策的制定；）政策的制定；l （3 3）政策的执行；）政策的执行；l （4 4）政策的评估；）政策的评估；二、公共政策分析要素政策问题政策问题政策目标政策目标政策方案政策方案政策模型政策模型政策资源政策资源政策评价标准政策评价标准政策效果政策效果政策环境政策环境政策信息政策信息三、公共政策分析原则1 1、系统原则、系统原则2 2、预测原则、预测原则3 3、协调原则、协调原则

33、4 4、分解综合原则、分解综合原则5 5、民主原则、民主原则四、公共政策分析的历史沿革公共政策是一种国家和政府行为，它随着生公共政策是一种国家和政府行为，它随着生产力和生产关系、经济基础与上层建筑的矛产力和生产关系、经济基础与上层建筑的矛盾运动的演进、社会形态和国家形态的变迁盾运动的演进、社会形态和国家形态的变迁而不断发展。而不断发展。1 1、古代的政策研究、古代的政策研究 原始社会原始社会 阶级社会阶级社会 中国古代：中国古代：史官制度、策士制度史官制度、策士制度 谏议制度、科举制度谏议制度、科举制度2 2、1818、1919世纪西方国家的政策研究世纪西方国家的政策研究亚当亚当斯密、克劳塞维

34、茨、马克思、马克斯斯密、克劳塞维茨、马克思、马克斯韦伯韦伯等学者和思想家在经济学、军事学、政治学、社会等学者和思想家在经济学、军事学、政治学、社会学等学科领域中做了大量的理论研究和方法论的探学等学科领域中做了大量的理论研究和方法论的探索，其突出的成果为公共政策学的形成奠定了良好索，其突出的成果为公共政策学的形成奠定了良好的基础。的基础。3 3、2020世纪前半期学科孕育的历史条件世纪前半期学科孕育的历史条件u 系统论、信息论、控制论的产生系统论、信息论、控制论的产生u 决策科学的形成决策科学的形成u 行为科学的形成和行为主义政治学的发展行为科学的形成和行为主义政治学的发展u 凯恩斯主义的出台与

35、政府政策领域的扩大凯恩斯主义的出台与政府政策领域的扩大4 4、学科的诞生及发展、学科的诞生及发展p 1951 1951年公共政策学诞生年公共政策学诞生p 20 20世纪世纪6060年代后期，美国政治学界开始酝酿一股年代后期，美国政治学界开始酝酿一股 对行为主义方法论反叛的情绪，并波及公共政策学对行为主义方法论反叛的情绪，并波及公共政策学p 德洛尔德洛尔重新审查公共政策的制定过程重新审查公共政策的制定过程、政政 策科学探索：概念与适用策科学探索：概念与适用、政策科学构想政策科学构想的的 出版标志着公共政策学进入到一个新的发展阶段。出版标志着公共政策学进入到一个新的发展阶段。公共政策学的新成就：公

36、共政策学的新成就：1 1、方法论的多样化、方法论的多样化2 2、对政策过程研究的重点的转变、对政策过程研究的重点的转变3 3、对政策过程中价值、伦理因素的作用给予视、对政策过程中价值、伦理因素的作用给予视4 4、公共政策的比较研究开始起步、公共政策的比较研究开始起步五、公共政策的研究视角和路径（一）研究视角（一）研究视角 政治学视角政治学视角 政治学是研究社会政治现象及其规律的学科政治学是研究社会政治现象及其规律的学科, ,一一般把它描绘成探讨人们如何为一个社会进行权威般把它描绘成探讨人们如何为一个社会进行权威性价值分配的问题性价值分配的问题 。公共政策作为一种普遍和。公共政策作为一种普遍和重

37、要的政治现象一直是政治学关注和研究的对象重要的政治现象一直是政治学关注和研究的对象。管理学视角管理学视角 管理科学是研究管理理论、方法和管理实践活动管理科学是研究管理理论、方法和管理实践活动的一般规律的科学，它以运筹学、信息科学、系的一般规律的科学，它以运筹学、信息科学、系统科学、管理经济学和社会心理学等为基础，内统科学、管理经济学和社会心理学等为基础，内容包括公共管理和企业管理，其理论核心是改进容包括公共管理和企业管理，其理论核心是改进管理决策。管理决策。管理科学对公共政策研究的最大贡献管理科学对公共政策研究的最大贡献是决策科学。是决策科学。 由于公共政策从总体上来说是一种抽象的行为原由于公

38、共政策从总体上来说是一种抽象的行为原则与规范，只有通过管理，才能将公共政策的目则与规范，只有通过管理，才能将公共政策的目标变为现实。标变为现实。 经济学视角经济学视角从稀缺性的角度看待人类行为，从稀缺性的角度看待人类行为，经济学要解决任何一个社会和经济学要解决任何一个社会和个人都面临的选择和资源配置个人都面临的选择和资源配置问题。问题。公共政策学的经济学视角就是公共政策学的经济学视角就是采用经济学的理论假定、概念采用经济学的理论假定、概念框架、分析方法及技术来看待框架、分析方法及技术来看待公共政策问题（尤其是资源的公共政策问题（尤其是资源的配置问题）。配置问题）。 社会学视角社会学视角社会学对

39、公共政策分析的主要贡献社会学对公共政策分析的主要贡献在于它对社会问题、种族关系、家在于它对社会问题、种族关系、家庭问题、犯罪学和社会变革所进行庭问题、犯罪学和社会变革所进行的研究。的研究。社会学对公共政策研究的另一大贡社会学对公共政策研究的另一大贡献在于微观的实证研究方法献在于微观的实证研究方法 。 伦理学视角伦理学视角伦理学对公共政策研究的伦理学对公共政策研究的影响至少表现在两个方面：影响至少表现在两个方面：一是强调政策研究中的价一是强调政策研究中的价值分析；二是政策研究本值分析；二是政策研究本身的伦理规范，或者说是身的伦理规范，或者说是政策分析的职业伦理，这政策分析的职业伦理，这包括政策决

40、策者的行为标包括政策决策者的行为标准、政策研究者的职业道准、政策研究者的职业道德要求、政策执行者的道德要求、政策执行者的道德规范等。德规范等。 政策存在不同的侧面，不同的政策领域政策存在不同的侧面，不同的政策领域也具有不同的特征，从而造成学者们对政也具有不同的特征，从而造成学者们对政策过程的不同理解方式，最终形成不同的策过程的不同理解方式，最终形成不同的理论框架。理论框架。 不同的理论框架形成不同的研究路径，不同的理论框架形成不同的研究路径，适用于不同的情况。适用于不同的情况。（二）政策研究的路径选择（二）政策研究的路径选择系统理论系统理论集团理论集团理论精英理论精英理论制度主义制度主义公共选

41、择理论公共选择理论系统理论将公共政策看作政治系统（或政策制定系系统理论将公共政策看作政治系统（或政策制定系统）应对其外界环境所提出的需求所形成的结果。统）应对其外界环境所提出的需求所形成的结果。 （David Easton：A system analysis of political life）政治系统：由社会中那些可识别，同时又相互关联政治系统：由社会中那些可识别，同时又相互关联的机构和活动组成。其功能是对社会价值进行权威的机构和活动组成。其功能是对社会价值进行权威性分配。性分配。环境：政治系统之外的所有状况、事件，包括经济环境：政治系统之外的所有状况、事件，包括经济的、社会的、自然的环境等

42、的、社会的、自然的环境等系统理论系统理论系统途径的分析要点：系统途径的分析要点： 环境：提出何种需求；提供何种支持环境：提出何种需求；提供何种支持 政策系统应对环境变化的动态过程政策系统应对环境变化的动态过程 环境、政策的变化环境、政策的变化 政策变化对环境的影响；如何反馈政策变化对环境的影响；如何反馈p系统理论的特点：系统理论的特点： 重点分析政治系统与环境之间的相互作用关系 政治系统本身往往被看作“黑箱”p系统理论的优势和缺陷：系统理论的优势和缺陷： 优势：通过相互作用关系的分析来帮助我们解释政策的形成和变化 缺陷：其抽象的特性阻碍了我们对政策过程的深入分析集团理论集团理论l Earl L

43、atham：所谓公共政策，是指某一特定时间里，团所谓公共政策，是指某一特定时间里，团体间争斗所达到的平衡，它体现了那些一直试图获取体间争斗所达到的平衡，它体现了那些一直试图获取优势的并相互竞争着的党派或集团之间出现的均势优势的并相互竞争着的党派或集团之间出现的均势l 集团：具有共同或接近的价值或利益的个体的集合集团：具有共同或接近的价值或利益的个体的集合l 集团之间的竞争是政治生活中的一个重要现象，在集团之间的竞争是政治生活中的一个重要现象，在政策过程中发挥着重要的影响。政策过程中发挥着重要的影响。l Interest Group并不带有任何贬义的含义并不带有任何贬义的含义u集团理论主要思想：

44、集团理论主要思想：l 政策是不同集团争斗达到政策是不同集团争斗达到均衡均衡的结果的结果l 政府在政策制定过程中处于被动地位政府在政策制定过程中处于被动地位l 集团的影响力是通过该途径分析政策的核心内容。集团的影响力是通过该途径分析政策的核心内容。影响力取决于多种因素，包括集团所掌握的资源、影响力取决于多种因素，包括集团所掌握的资源、集团的组织形式、集团与决策者的关系等。集团的组织形式、集团与决策者的关系等。u集团途径的优势和缺陷：集团途径的优势和缺陷：l 优势：抓住了某些政策领域的重要因素优势：抓住了某些政策领域的重要因素l 缺陷缺陷：可能低估政府的作用，或高估集团的作用；：可能低估政府的作用

45、，或高估集团的作用；对与劣势集团相关的政策缺乏解释力对与劣势集团相关的政策缺乏解释力精英理论精英理论l 精英理论认为公共政策所反映的是占统治地位的精英理论认为公共政策所反映的是占统治地位的社会精英的价值和偏好。社会精英的价值和偏好。l 自上而下的政策制定自上而下的政策制定 vs.vs.自下而上的政策制定自下而上的政策制定l 参考：参考：Thomas Dye, Top down policymaking主要内容：主要内容：u在任何社会中，权利的分配都是不平等的。没有在任何社会中，权利的分配都是不平等的。没有什么政府能够保证其公民全部有效地参与影响它什么政府能够保证其公民全部有效地参与影响它们生活

46、的所有决策制定。们生活的所有决策制定。u公共政策的制定和实施都以社会精英集团的价值公共政策的制定和实施都以社会精英集团的价值观念、利益、兴趣和喜好为转移。观念、利益、兴趣和喜好为转移。u社会精英在基本的价值观念和维护现存体制方面社会精英在基本的价值观念和维护现存体制方面具有一致性。具有一致性。u由于社会精英普遍的保守主义倾向（维护现存体制的由于社会精英普遍的保守主义倾向（维护现存体制的内在动力），公共政策的变化是渐进而不是革命式的内在动力），公共政策的变化是渐进而不是革命式的u自上而下的政策制定并不一定意味着对民众的压迫或自上而下的政策制定并不一定意味着对民众的压迫或者剥削。者剥削。精英理论的

47、优势和缺陷：精英理论的优势和缺陷：l 优势：在某些情况下比较适合。通过集中分析精英们优势：在某些情况下比较适合。通过集中分析精英们参与政策制定的过程来解释公共政策参与政策制定的过程来解释公共政策l 劣势：许多时候只能描述政策过程的一个侧面劣势：许多时候只能描述政策过程的一个侧面l 机构或组织的设置及其结构、权力的配置、办机构或组织的设置及其结构、权力的配置、办事的程序、机构或组织之间的关系。事的程序、机构或组织之间的关系。l 正式的、合法的制度安排正式的、合法的制度安排 vs.vs.在实践过程中真在实践过程中真正发挥作用的制度安排，比如：正发挥作用的制度安排，比如：正式条文规定的权力、程序、关

48、系正式条文规定的权力、程序、关系传统传统制度主义制度主义主要内容：主要内容：l 制度在政策过程中发挥重要的影响作用：比如制度在政策过程中发挥重要的影响作用：比如关于投票过程的相关规定；集权与分权关于投票过程的相关规定；集权与分权制度主义的优势和缺陷：制度主义的优势和缺陷：l 优势：与系统途径将政策过程看成优势：与系统途径将政策过程看成“黑箱黑箱”相相比，制度分析提供了了解内部过程的机会比，制度分析提供了了解内部过程的机会l 缺陷：仅提供了政策的一个侧面缺陷：仅提供了政策的一个侧面公共选择理论公共选择理论l 将经济学中理性经济人追求福利最大化的将经济学中理性经济人追求福利最大化的模型引入对政治过

49、程的研究。其基本假设模型引入对政治过程的研究。其基本假设是，政治过程参与者的行为同样是其追求是，政治过程参与者的行为同样是其追求自己利益最大化的理性选择的结果。自己利益最大化的理性选择的结果。l 因此，必须设计制度来防止这种利益最大因此，必须设计制度来防止这种利益最大化行为在为少数个体谋取利益的同时损害化行为在为少数个体谋取利益的同时损害整个社会的利益。整个社会的利益。公共选择理论的优势和缺陷：公共选择理论的优势和缺陷：优势：强调了个体利益的重要性，提供了一优势：强调了个体利益的重要性，提供了一种分析政策制定过程的重要途径种分析政策制定过程的重要途径缺陷：方法论上过于关注个体行为的分析并缺陷：

50、方法论上过于关注个体行为的分析并将组织和机构也当作个体来作类似处理；对将组织和机构也当作个体来作类似处理；对自利假设的其它批评。自利假设的其它批评。l其它路径：其它路径：参考参考 Michael Howlett , M. Ramesh : Studying Public Policy : Policy Cycles and Public Subsystems公公共政策研究：政策循环与政策子系统共政策研究：政策循环与政策子系统第第2章章“Approaches to Public Policy”，其中包括了对其中包括了对class theories（阶级理论）（阶级理论）, pluralism(多