JYT02系统集成安防工程质量环境职业健康安全程序文件(doc 79页).doc

1、 文件编号： JYT-P01P28 受控状态： 版 本 号：1.0 新疆某某某电子科技有限责任公司新疆某某某电子科技有限责任公司 依据GB/T19001-2008、GB/T50430-2007、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011编制 质量、环境、职业健康安全程序文件 Procedure for Control of quality、environment、occupational health and safety 2016.01.20 发布 2016.01.20 实施 新疆某某某电子科技有限责任公司新疆某某某电子科技有限责任公司 发 布 受受 控控 质量、环境、职业健

2、康安全程序文件 文件编号：JYT-P01P35 版本号：1.0 审 批 页 编制： 编制小组 审核： 吴刚 批准： 刘某某 新疆某某某电子科技有限责任公司 二一六年一月二十日 更改状况一览表更改状况一览表 文件编号 JYT/CX-(128)-2016 版 次 第A版 受控状态 受控 分 发 号 编 制 会 签 批 准 刘某某 生效日期 2016.11.10 换 版 修 改 记 录 通知单号 换版、修改说明 修改人 修订状态/日期 01 02 目目 录录 1、方针、目标和管理方案控制程序 4 2、危险源识别和风险评价控制程序 7 3、环境因素识别、评价控制程序 11 4、法律、法规和其它要求程序

3、 14 5、合规性评价控制程序 16 6、文件控制程序 18 7、记录控制程序 22 8、管理评审控制程序 24 9、人力资源管理控制程序 26 10、质量环境职业健康安全运行控制程序 29 11、协商沟通与信息交流控制程序32 12、应急准备和响应控制程序34 13、过程与绩效的监测和测量控制程序36 14、事故、事件及不符合控制程序38 15、顾客相关过程控制程序42 16、纠正和预防措施控制程序44 17、内部审核控制程序47 18、采购控制程序49 19、持续改进控制程序53 20、产品实现过程策划控制程序56 21、软件开发控制程序58 22、计算机信息系统集成控制程序60 23、安

4、防工程施工过程控制程序63 24、产品标识和可追溯性控制程序67 25、顾客财产控制程序69 26、相关方影响控制程序70 27、作业现场环境控制程序72 28、作业现场安全控制程序74 方针、目标和管方针、目标和管理方案控制程序理方案控制程序 JYT-CX-01-2016 1.0 1.0 目的目的 为建立、实施与改进公司的质量环境职业健康安全管理体系，实现对方针、目标以及为确保实现目标 和指标而制定的质量环境职业健康安全管理方案的控制，不断改进公司的质量环境职业健康安全绩效。 2.0 2.0 适用范围适用范围 适用于公司质量环境职业健康安全方针、目标及环境职业健康安全管理方案的制定、更改和实

5、施。 3.0 3.0 职责职责 3.1 最高管理者确定质量环境职业健康安全方针，并负责方针、目标管理方案的批准。 3.2 管理者代表组织目标、指标的制定，负责目标、管理方案的审核，并负责监督方针、目标、指标与 管理方案的实施。 3.3 后勤部负责质量环境职业健康安全管理方案的编制，并监督验证实施力度。 3.4 各部门负责质量环境职业健康安全方针、目标与管理方案的具体实施。 4.0 4.0 工作程序工作程序 4.1 质量环境职业健康安全方针 1）质量环境职业健康安全方针的制定 公司最高管理者以加强质量环境职业健康安全为目的，针对公司的实际情况，适当考虑相关方的要 求，批准质量环境职业健康安全方针

6、并形成文件，传达到全体员工。 2）质量环境职业健康安全方针应确保符合以下要求： a) 适合于公司的作业性质和规模、过程和活动特性及质量环境职业健康安全风险； b) 对防止人身伤害与健康损害的持续改进、风险控制作出承诺； c) 对遵守有关法律、法规和其他要求作出承诺； d) 为建立和评审质量环境职业健康安全目标提供框架和基础； e) 与公司的总体经营方针相一致并形成文件 f) 将方针传达到体系控制下的相关人员，使其认识各自的健康安全义务。 g) 考虑相关方或公众的要求。 h)定期对方针进行评审，以确保方针的适宜性。 3）质量环境职业健康安全方针的更改 公司每次管理评审，需对方针予以重新评价。若方

7、针需要更改时，须经最高管理者批准，形成文件 后重新传达。 4）质量环境职业健康安全方针的宣传 a) 通过质量环境职业健康安全管理手册的发放，内部刊物、采用宣传栏宣传等方式对公司各级管理 者、专业技术人员以及操作人员进行方针的宣贯； b) 后勤部负责对全体员工进行质量环境职业健康安全方针的培训，以确保对方针的充分理解。 5）质量环境职业健康安全方针的公开 最高管理者应考虑相关方或公众的要求，以适当的方式公开质量环境职业健康安全方针。 4.2 质量环境职业健康安全目标 1）质量环境职业健康安全目标的制定： a) 管理者代表于每年初组织后勤部根据方针、 本年度质量环境职业健康安全绩效评价结果以及其他

8、 外界因素的变更，制定新的质量环境职业健康安全目标，由管理者代表审核后，报最高管理者批准生效； b) 管理体系建立之初的质量环境职业健康安全目标， 由管理者代表根据对质量环境职业健康安全现 状初评结果组织制定并审核，报最高管理者批准后予以传达和实施。 2）目标的制定应考虑以下几方面的内容： a) 质量环境职业健康安全方针的内容： b) 有关法律、法规及其他要求： c) 客户、员工要求及相关方信息与要求： d) 公司在作业中的主要风险： e) 质量环境职业健康安全持续改进的承诺： f) 可选择的最佳技术方案，以及经济上、运作上的可行性； g) 实施的进度以及可调整性的要求； h) 体现目标的逐层

9、分解、量化后纳入各相关职能部门，即目标明确具体可测量。 3）目标的更改 当出现以下情况时， 应对目标进行评审或修订， 以确保质量环境职业健康安全目标的适宜性和有效性。 a) 市场形势发生变化； b) 法律、法规及有关标准更新或修订； c) 产品和服务过程和活动发生变化； d) 公司组织结构或部门的职能发生变化； e) 客户、员工或相关方提出要求； f) 各种不可抗拒的自然灾害影响等。 目标由后勤部根据评审结果进行更改，经管理者代表审核后报最高管理者批准生效。 4）目标的宣贯 a) 通过发放文件、内部会议、宣传栏等方式对公司各级管理者、专业技术人员以及操作人员进行质 量环境职业健康安全目标的宣传

10、； b) 由后勤部组织各部门对员工进行目标的培训，确保全体员工清楚公司及本部门的目标，并付诸实 施。 5）目标的公开 客户、相关方或公众要求公开公司的目标时，需经过最高管理者核准。 4.3 环境职业健康安全管理方案 1）管理方案的编制 a) 环境职业健康安全管理方案由后勤部于每年初依据目标和指标制定，经管理者代表审核后，报最 高管理者批准生效； b) 环境职业健康安全管理方案应涉及与实现质量环境职业健康安全目标有关的全部可能的活动（如 作业过程、采购过程、服务过程 等） 、资源及具体措施。 2）环境职业健康安全管理方案主要包括以下内容： a) 依据的质量环境职业健康安全目标； b) 方法措施、

11、技术手段； c) 设施设备的安全性； d) 执行部门与负责人； e) 启动日期与完成期限等。 3） 环境职业健康安全管理方案的更改 当因措施（或手段）发生变更、目标变化需要修改管理方案时，由更改申请者以文件更改申请单 的形式交相关管理部门审议，经管理者代表审核，最高管理者批准后，由后勤部执行更改。 4）环境职业健康安全管理方案的实施与监督验证 环境职业健康安全管理方案以受控文件的形式发至各相关职能部门具体实施，由后勤部负责对管理 方案实施的进度与效果进行监督验证。 5.0 5.0 相关文件相关文件 文件控制程序 管理评审控制程序 6.0 6.0 记录记录 环境职业健康安全管理方案 文件更改申请

12、单 危险源辨识和风险评价控制程序危险源辨识和风险评价控制程序 JYT-CX-02-2016 1.01.0 目的目的 最大限度的识别出公司在作业过程中的危险源，并使其得到充分识别和评价，并得到有效控制，确 保员工在作业过程中健康和安全得到保障。 2.02.0 适用范围 适用于公司质量环境职业健康安全管理体系运行中危险源辨识、风险评价及控制。 3.0 职责 3.1 最高管理者负责重大危险源及管理方案、控制措施的批准。 3.2 后勤部 1）确定公司重大危险源并编制清单， 2) 监督相关部门制定重大危险因素的管理方案或控制措施 3) 组织危险源辩识与风险评价及控制的更新工作。 3.3 各部门负责制定本

13、部门危险源和风险，制定预防控制措施并组织实施。 4.0 4.0 工作程序工作程序 4.1 4.1 危险源辨识的策划、组织和准备危险源辨识的策划、组织和准备 1）后勤部制定公司质量环境职业健康安全危险源辨识和风险评价的计划、方案和方法， 并发放到各部门。 2）后勤部组织协调、指导并监督各部门开展危险源辨识和风险评价工作。 3）各部门成立危险源辩识与风险评价小组。 4.2 4.2 危险源辨识危险源辨识 1）危险发生的基本原因 a) 作业人员的不安全行为； b) 作业设施设备及物品的不安全状态； c) 不规范的管理。 2）危险源辨识和风险评价应考虑以下方面： a 公司所从事的各项活动、计算机信息系统

14、集成和安防工程的全过程，包括常规和非常规活动； b 所有进入活动场所的人员的活动和所有作业场所内的设施设备； c 所有活动中：人的不安全行为、物的不安全状态及不规范的管理； d 与质量环境职业健康安全管理体系及其有关活动的变更及其运行过程的影响。 e 组织提供的工作场所的基础设施、设备和材料。 f 所有与风险评价和实施必要控制措施的适用法律义务。 g 对工作区域、过程、设备等的设计，包括其对人能力的适应性。 h 己识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危 险源。 i 由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料。 j) 项目部根据项目施工情况进行

15、危险源辨识，确定重大不可接受风险。； k) 公司及其经营范围发生变化、材料的变更，或计划的变更； l) 职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响； 3）危险源辨识应考虑的问题 1 过去、现在、将来三种时态： a） 过去时态：如库存物品由于过期、老化等可能具有的危险； b） 现在时态：目前各部门作业活动中存在的各类危险； c） 将来时态：新、改、扩建工程作业、新设备即将运行可能存在的危险状态。 2 正常、异常、紧急三种状态： a) 正常状态：员工按岗位要求履行职责、设备正常运行状态； b) 异常状态：计划内检修、操作、新、改、扩工程的验收、启动投运状态； c) 紧

16、急状态：可合理预见，但不可预见何时发生的危险状态，如 火灾、触电、高空坠落物体打击 等。 4）造成人员伤害、设备、设施损坏的类型： 机械类、电气类、人机工程类及习惯性违章等类型。 5）危险源辨识方法： 询问和交流、现场观察、工作安全分析法、安全检查表法等多种方式及其组合。 6）各部门组织危险源辨识小组成员对涉及到的所有作业及管理活动进行质量环境职业健康安全危险源辨 识，确定作业活动可能导致的事故，形成危险源清单。 4.3 4.3 风险评价风险评价 1）风险评价的方法采用划分危险等级的方法作业条件危险源评价法（LEC 法）。LEC 法是一种相对 评价方法，用与系统风险率有关的三种因素指标值之积来

17、评价作业条件危险程度，危险等级越高，则风 险越高。其公式是： D=LEC，其中： L发生事故的可能性大小 E人体暴露在这种危险环境中的频繁程度 C一旦发生事故会造成的损失后果 D危险性 L 的取值参考为： E 的取值参考 分数值 事故发生的可能性 分数值 暴露于危险环境的频繁程度 10 完全可以预料（会发生） 10 连续暴露 6 相当可能发生 6 每天工作时间内暴露 3 可能发生，但不经常 3 每周一次，或偶然暴露 1 发生的可能性小，属于意外 2 每月一次暴露 0.5 很不可能发生，可以没想到 1 每年几次暴露 0.2 极不可能发生 0.5 非常罕见的暴露 0.1 实际上不可能发生 C 的取

18、值参考为： 分数值 发生事故产生的后果（对人身） 发生事故产生的后果（对设备） 100 大灾难，许多人死亡 电力设施损坏，损失达 1000 万元；或火灾损失达 100 万元 40 灾难，数人死亡 电力设施损坏，损失达 300 万元；或火灾损失达 30 万元 15 非常严重，一人死亡 电力设施损坏，损失达 10 万元；或火灾损失达 1 万元 7 严重，重伤 导致主设备停运且直接损失在 1 万元以上 3 重大，致残 导致设备停运 1 引人注目，需要救护 造成设备二类障碍 D 的取值参考为： 分数值 危险程度 危险等级 320 极其危险，不能继续作业 5 级 160-320 高度危险，要立即修改 4

19、 级 70-160 显著危险，需要修改 3 级 20-70 一般危险，需要注意 2 级 20 稍有危险，可以接受 1 级 2）各单位根据作业条件危险性评价法“LEC 法”对危险源辨识结果进行危险级别的划分，形成风险评 价结果一览表。 4.4 4.4 确定重大危险源确定重大危险源 1）凡符合下列条件之一的均应判定为重大危险源： a) 不符合法律、法规及其它要求的； b) 曾经发生过事故仍未采取控制措施的； c) 相关方有合理的抱怨或要求； d) 直接观察到可能导致事故的危险，且没有适当的控制措施； e) 依据 LEC 法判定风险等级在三级以上的危险源。 2）各部门根据确定的危险源及评价结果形成本

20、部门的重大危险源清单，汇总至后勤部。 3）后勤部将组织相关人员对各部门确定的重大危险源进行审议，汇总形成公司的重大危险源清单， 报公司最高管理者审批后发至各部门。 4.5 4.5 重大危险源风险控制重大危险源风险控制 1）后勤部组织相关部门及员工代表根据公司实际情况，策划并制定对重大危险源进行控制所需的目标、 管理方案，通过控制程序，作业文件、培训需求等控制措施报公司最高管理者审批。 2）重大危险源控制的责任部门根据管理方案，落实具体的风险控制措施并组织实施。 3) 各部门对本部门未制定管理方案的重大危险源，制定相应的控制措施，确保重大危险源始终处于受控 状态。 4.6 4.6 监督检查监督检

21、查 1）后勤部对各部门所采取的风险控制措施或管理方案的实施进行跟踪检查和监测，如未达到预期效果， 责任单位进行原因分析，重新修订或调整控制措施、管理方案并实施，直至达到预期效果。 2）若责任部门未按照管理方案的要求采取控制措施的，按事故、事件及不符合控制程序执行。 3）后勤部向管理者代表提供危险源辨识、风险评价和风险控制的结果，作为制定质量环境职业健康安全 目标和进行管理评审的依据。 4.7 4.7 危险源辩识与风险评价的更新危险源辩识与风险评价的更新 1）当发生以下情况时，对危险源要重新识别、评价和补充： a) 法律、法规及其他要求发生变化时； b) 相关方又合理抱怨是时； c) 项目及作业

22、条件发生变化时，应按照“三同时”的要求，由责任部门会同后勤部，对其进行危险 源辨识与风险评价并实施控制。 2）质量环境职业健康安全危害辨识和风险评价每年度进行一次，必要时可随时进行。 5.05.0 相关文件相关文件 法律、法规及其他要求识别与获取程序 事故、事件及不符合控制程序 质量质量环境职业健康安全运行控制程序 文件控制程序 6 06 0 记录记录 危险源清单 重大危险源清单 环境因素识别、评价控制程序环境因素识别、评价控制程序 JYT-CX-03-2016 1 10 0 目的目的 减少环境污染和环境风险，促进环境保护，以可持续发展满足相关方要求。 2.02.0 适用范围适用范围 适用于公

23、司的办公区、作业区的环境污染控制。 3.0 3.0 职责职责 3.1 管理者代表：批准重要环境因素清单； 3.2 各部门负责环境因素的辨识、评价，负责填写环境因素辨识、评价表，并上报后勤部； 3.3 后勤部对各部门的环境因素进行汇总，识别出重要环境因素，确定 公司的重要环境因素清单， 并对重要环境因素制定出管理方案 。 4.04.0 工作程序工作程序 4.1 4.1 环境因素的识别环境因素的识别 4.1.1 对环境因素的识别应考虑三种状态（正常、异常、紧急）和三个时态（过去、现在、将来）。 4.1.2 环境因素识别时应包括 a）由于公司办公区、生活区和施 域的环境所排出的水、气、声、碴、废以及

24、资源、能源的消耗给公司、 周围居民、地区等造成的环境影响； b）公司必须识别的原材料以及各相关方的活动所产生的环境影响； c）正常运行条件、异常运行条件以及可以合理预见的情况或紧急状态（如火灾、爆炸事故）所伴随的潜 在的重大环境影响； d）以往遗留的环境问题，现场的、现有的污染及环境问题，以及工程实施、交付中的活动可能带来的环 境问题和将来潜在的法律、法规和其它要求。 4.1.3 环境因素的识别具体可采用过程分析法。 4.2 4.2 对环境因素的评价对环境因素的评价 4.2.1 评价时机 a）公司管理体系建立之初进行初始环境评价； b）以项目为对象，在开工前进行； c）在相关法律法规变更或追加

25、、涉及到新开发或修改的活动、产品或服务、以及相关方等要求情况下， 可适时进行环境影响评价。 4.2.2 评价依据 a）环境影响的范围 b）环境影响的持续性或可恢复性 c）环境影响发生的频次 d）资源消耗程度 e）相关方关注程度 f）环境法律法规符合性 4.2.3 评价方法 环境因素的评价方法采用多因子综合打分法。如下表： 评价因子 等级描述 得分 评价因子 等级描述 得分 a 环境影响 范围因子 周边性小影响 1 b 环境影响持续因子 1 天内可恢复 1 区域性大影响 3 1 周内可恢复 3 全球性大影响 5 1 年内不可恢复 5 c 发生频次 因子 每周发生1 次 1 d 资源消耗程度因子

26、消耗较小 1 每周发生1 次 3 消耗一般 3 每周连续发生 5 消耗较大 5 e 相关方关 注程度因 子 不为关注 1 地区性关注 3 社会性关注 5 f1环境法律 法规符合 性因子 符合 1 f2等标污染负荷因子：（场界噪 声-场界噪声标准）= -7dB 1 超标 3 -7dB-3dB 3 严重超标 5 -3dB 5 f3等标污染 负荷因子： 污水 pH 值 6.5pH8.5 1 f4等标污染负荷因子：固体废物 生活废物 3 6pH6.5, 8.59,pH6 5 危险废物 5 附注：M=a+b+c+d+e+fi18(i=14)定为重要环境因素。 4.3 行政人员根据 4.2.1 规定的时间

27、向公司机关有关部门发放“环境因素识别排查表”，有关部门按照 4.1 规定的方法在公司办公区及生活区中选择和确定造成环境影响的活动、服务等进行初步评价，识别排 查出各自相关的办公区及生活区的环境因素，并填写“环境因素识别表”后勤部。 后勤部根据有关部门报送的“环境因素识别表”，汇总办公区及生活区的“环境因素清单”，按照 4.2.2、 4.2.3 规定的方法评价出重要环境因素，制作“重要环境因素清单”。 4.4 后勤部根据 4.2.1 规定的时间向各部门、施 发放“环境因素识别表”，各部门按照 4.1 规定的方 法在产品生产环境中选择和确定造成环境影响的活动、产品或服务等进行初步评价，识别出各自相

28、关的 该项目的环境因素，并填写“环境因素识别表”报后勤部； 后勤部根据 报送的“环境因素识别表”，汇总该项目的“环境因素清单”，按照 4.2.2、4.2.3 规定的 方法评价出重要环境因素，制作“重要环境因素清单”并经负责人审核后和“环境因素清单”一起报送 后勤部，后勤部确认“重要环境因素清单”后返回后勤部。 4.5 行政人员组织相关部门依据后勤部和作业班组报送的“环境因素清单”和“重要环境因素清单”， 汇总、建立公司“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，并将“重要环境因素清单”报管理者代表 批准。 行政人员每年汇总一次“环境因素清单”和“重要环境因素清单”。 4.6 后勤部及相关部门应制定

29、相应的管理办法对环境因素实施有效的管理，对因经济状况、技术条件等 原因暂时无法实施的，要制定具体的计划措施。 4.7 在法律法规变更或追加，涉及到新开发和修改的技术作业，以及相关方要求的情况下，后勤部要及 时进行环境影响评价，及时更新环境因素。 4.84.8 环境因素的管理环境因素的管理 4.8.1 后勤部和对公司环境目标和指标进行分解和落实，记录有关环境表现，定期评价是否符合法律、法 规和公司设立的目标、指标及其它要求； 4.8.2 后勤部根据各自的“重要环境因素清单”，应制定相应的管理方案和/或应急预案，责任到部门/ 岗位； 4.8.3 后勤部根据各自的“环境因素清单”，对未评价为重要环境

30、因素但相关方却很关注的环境因素（可 称为次要环境因素），也应制定相应的管理方案，责任到部门/岗位； 4.8.4 监视测量执行监视测量控制程序，由行政人员和项目 具体实施； 4.8.5 当监视和测量结果出现不符合时或可能发生事故及紧急情况时，执行不符合、纠正与预防措施 控制程序和应急准备与响应控制程序。 4.9 后勤部每半年对本程序的执行情况进行检查，形成记录；并对执行情况进行分析评价，将分析评价 结果报送后勤部。 4.10 后勤部每年对本程序的执行情况进行一次检查，形成记录。每年组织一次评审，并将评审结果提交 管理评审。 5 5 相关相关/ /支持性文件支持性文件 法律、法规与其它要求控制程序

31、 应急准备与响应控制程序 监视和测量控制程序 记录控制程序 环境因素管理方案 6 记录 环境因素清单 重要环境因素清 法律、法规和其它要求程序法律、法规和其它要求程序 JYT-CX-04-2016 1.0 1.0 目的目的 用来确定公司在项目作业过程中适用的法律法规和其它应遵守的要求，并建立获取这些法律、法规 和其他要求的渠道。 2.0 2.0 适用范围适用范围 本程序适用于与公司作业、质量环境职业健康安全活动相关的国家、地方的法律、法规、标准和其 它要求的控制。 3.0 3.0 职责职责 后勤部 1）负责收集与本公司质量环境职业健康安全控制活动有关的法律、法规和其它要求，确认其适用性并 制定

32、法律法规和其它要求一览表 ； 2）负责对收集的文件进行审核，检查是否符合检索要求。 后勤部 1）负责保存相关法律法规和其它要求的原件，负责向各部门发放一览表和相关的法律法规文件。 2）各部门负责将相关法律法规和要求传达给员工并遵照执行。 4.0 4.0 工作程序工作程序 4.1 与公司相关的国家及地方法律法规和其它要求包括： 1）国际公约； 2）国家有关质量环境职业健康安全的法律法规及各部委规章； 3）国家标准及行业标准； 4）地方质量环境职业健康安全保护规章、标准； 5）其它相关执法部门的通知、公报等。 4.2 获取方法 公司后勤部经常与自治区、地市级技术质量监督局、吐哈油田、安监及社会保障

33、部门保持联系，获 取相关的国家及地方最新有关产品质量、质量环境职业健康安全法律、法规、标准及其它要求，也可通 过政府机构、行业、协会、出版机构、图书馆、书店、报刊杂志、认证、咨询机构等渠道补充，以确保 公司能够得到最新文本。 4.3 确认及分发 1）后勤部根据以下条件确认所获得的法律法规及其它要求的适用性： a) 是否与公司质量环境职业健康安全管理体系有关； b) 是否为最新版本。 2）由后勤部确认并制定法律法规和其它要求一览表 ，经最高管理者审批后，将法律法规和其它 要求一览表中的文件汇编成册，由后勤部将原件备案保存，并将复印件发至公司相关部门。 3）当上述外来文件更新时，应及时修订法律法规

34、和其它要求一览表 ，将新的文件补发至相关部门， 并将旧的原件收回作相应处置，按文件控制程序执行。 4.4 执行 各部门按法律法规和其它要求一览表所引用内容进行各项产品和服务质量的管理和检验及质量环 境职业健康安全管理和监测，并由后勤部负责检查确认。 5.0 5.0 相关文件相关文件 文件控制程序 6.0 6.0 记录记录 法律法规和其它要求一览表 合规性评价控制程序合规性评价控制程序 JYT-CX-05-2016 1 1 目的和范围目的和范围 为了定期进行合规性评价，确保公司作业和管理活动符合相应的法律、法规要求，制定本程序。 本程序规定了合规性评价的时间、内容和方法。 本程序适用于公司有关产

35、品、活动、服务遵守环境法律、法规和其他要求的评价。 2 2 职责职责 2.1 后勤部是合规性评价的归口管理部门，负责合规性评价的组织、记录，保存和传递评价报告。针对 部门不符合所制定的纠正和预防措施的实施情况进行验证。 2.2 其他部门配合后勤部进行合规性评价，针对所在部门的不符合，制定、实施纠正和预防措施。 2.3 管理者代表负责合规性评价报告的审批。出现重大不符合时，召集有关部门研究解决。 3 3 程序内容程序内容 3.1 评价时间、频次： 正常情况下，每年至少一次，一般在年初或年末。特殊情况下及时评审，如： 3.1.1 法律法规发生重大变化。 3.1.2 公司内部组织机构和职责发生调整变

36、化。 3.1.3 作业工艺、作业设备发生重大变化； 3.1.4 出现了一般事故（A 级及以上）或一般污染（A 级及以上）事件。 3.1.5 员工及相关方有重大抱怨。 3.2 参与评价人员能力要求 3.2.1 必须熟悉相关的法律法规与其他要求。 3.2.2 熟悉公司生产、工艺、设备。 3.2.3 熟悉公司重大危害因素及重要环境因素。 3.2.4 具有一定的健康安全环境保护知识。 3.33.3 评价方法评价方法 合规性评价可以采取以下方法： 3.3.1 集中式：可利用会议的形式进行，由 后勤部组织有关部门以会议形式集中评价，通过查阅以往运 行控制记录、讨论等方式，形成合规性评价报告。 3.3.2

37、二级评价：分散评价再集中，各部门各自评价后，将评价资料报 后勤部，由 后勤部汇总、补充、 确认，形成合规性评价报告。 3.3.3 结合日常监控，各部门日常监控发现法律法规不符合时，及时书面报告 后勤部。 3.3.4 结合内审进行。 3.43.4 评价内容评价内容 3.4.1 遵守法律法规的符合性。根据法律、法规和其它要求的控制程序识别的适用的法律法规遵守情 况进行评价，评价是否按照法律法规要求执行，是否达到法律法规所规定的要求。其中应重点评价： 1)重大危害、危险源国家与重要环境因素相关的法律法规的符合性： 2)污染物排放标准执行情况，污水、噪声、固体废弃物排放合规情况。 3.4.2 遵守其他

38、要求的符合性。 1)有关环境保护方面的相关的行业要求、非法规性文件和通知、地方有关部门环境要求的符合性； 2)顾客、相关方对产品、作业过程环境要求的符合性； 3)公司附加要求的符合性。如环境目标要求，节约能源资源、创建绿色作业队等。 3.53.5 评价输出评价输出 3.5.1 后勤部编写合规性评价报告 ，经管理者代表审批后，分发至有关部门，并作为管理评审的输入。 3.6 纠正与预防措施 3.6.1 对不符合法律法规及其他要求的情况，发生部门要采取纠正与预防措施，由 后勤部进行跟踪验证。 出现重大不符合时， 管理者代表召集有关部门研究解决问题， 具体执行纠正措施和预防措施控制程序 。 4 4 记

39、录记录 合规性评价表 合规性评价报告 文件控制程序文件控制程序 JYT-CX-06-2016 1、目的目的 对质量环境职业健康安全体系所要求的文件和资料进行控制，确保所使用的文件为有效版本。 2、适用范围适用范围 本程序适用于对质量环境职业健康安全管理体系所要求的管理文件和资料的控制。 3、职责职责 3.1 后勤部负责对管理手册、程序文件及其它质量环境职业健康安全管理性文件的编制、管理和控 制。 3.2 后勤部负责作业技术文件及资料的管理、控制。 3.3 所有部门及人员在发放、存档、复制、借阅、收旧各环节要履行各项管理要求，并执行公司保 密规定。 3.4 后勤部负责对技术性文件的保存。 4、工

40、作程序工作程序 4.1 文件分类及保管 4.1.1 管理手册（包括质量环境职业健康安全方针和质量环境职业健康安全目标）及程序文件由后 勤部编制、备案，有后勤部存档。 4.1.2 公司质量环境职业健康安全管理第二层管理体系文件： a、技术类文件：包括技术标准、法律法规由后勤部负责保管，安全管理方案及有关安全管理的内部 及外来文件，由后勤部负责保管； b、为确保体系有效运行，保证健康安全而制定的其它文件，如管理制度、工作标准、任职要求、计 划、管理方案等文件由后勤部负责管理。 c、 为信息传递、 质量环境职业健康安全绩效管理而产生的各种记录、 报告等文件由后勤部负责管理。 d、其它质量环境职业健康

41、安全管理产生的记录执行记录控制程序 。 4.2 文件的受控状态 4.2.1 文件分受控和非受控状态 4.2.2 管理手册及程序文件的受控版本加盖“受控”印章，并注控制号。其它向外提供的非受控手 册和程序文件属非受控文件，非受控文件只对其编号。 4.3 文件的编号 4.3.1 文件编号按下述要求执行： a 管理手册： OES / JYT A 2016 年代号 版号 公司代号 手册代号 b 程序文件 CX / JYT 00 2016 年代号 顺序号 公司代号 程序文件 c 记录 JL / JYT 顺序号 公司代号 记录代号 d 技术文件 JYT 2016 年代号 顺序号 技术文件 e 管理文件 2

42、016 年代号 顺序号 部门代号 4.4 文件的编制、审批 4.4.1 在管理者代表领导下，由后勤部负责组织编写质量环境职业健康安全管理手册，管理者代表 审核，最高管理者批准；程序文件由后勤部负责组织有关部门人员编写，管理者代表审核，最高管理者 批准。 4.4.2 其它管理文件： a、属于与质量环境职业健康安全管理体系有关的部门内部管理性文件，由本部门负责编写，交部门 负责人审核，管理者代表批准使用；属公司级质量环境职业健康安全管理性文件由后勤部负责编写，管 理者代表审核，最高管理者批准。 b、与管理体系有关的内部其它管理性文件由后勤部负责编写，管理者代表审核，最高管理者批准。 4.5 文件和

43、资料的发放 4.5.1 管理手册和程序文件由后勤部按批准的发放范围发放，建立文件发放回收登记表 。 4.5.2 其它质量环境职业健康安全管理性文件由后勤部对其编号，按批准的范围发放。 4.5.3 当使用的受控文件和资料破损影响使用时，应到文件管理部门办理更换手续，新换文件和资 料沿用原文件控制号，破损文件和资料交后勤部收回。 4.5.4 当受控文件和资料丢失时，不得借用他人文件复印，经填写文件复制申请单 ，管理者代表 审批后，由文件原发放部门按新控制号发放并登记，并注明原号作废。 4.6 文件和资料的更改和重新发放 4.6.1 文件和资料需要更改时由文件的编写部门填写文件和资料更改通知单 ，内

44、容应包括更改条 款、更改前的内容、更改后的内容、由原审批部门审核、批准。 4.6.2 经批准后的文件和资料更改通知，由文件管理部门按原发放范围发放并办理发放手续，各收 文部门或人员进行更改。 4.6.3 文件和资料更改时，用红笔将原内容划去，保持原内容清晰可见，然后在其下面填写更改后 内容，当更改内容较多时，可换页更改。 4.6.4 未经授权人批准不得随意更改。 4.7 文件的换版与作废 4.7.1 文件需大幅修改则应换版，由文件管理部门按原受控文件发放范围办理新版本发放，旧文件 收回作废，并加盖“作废”印章，防止误用。 4.7.2 对“作废”文件需作为资料保存的，须经文件管理部门负责人批准并

45、加盖“保存”印章。其 它作废文件由文件管理部门统一销毁，防止误用。 4.8 文件和资料的管理 4.8.1 文件和资料管理部门应对各使用部门（人）使用的文件有效性进行控制，定期检查各使用者 手中的文件和资料的有效状态控制。 4.8.2 各文件和资料使用部门收到文件后应建立本部门的受控文件清单 ，并对文件受控状态加以 标识，加强管理、爱护文件和资料、不能乱涂乱画，确保文件和资料清晰、易于识别。 4.8.3 受控文件和资料一般不准外借，特殊原因须外借时，须经管理者代表批准并办理手续。 4.8.4 受控文件和资料未经文件管理部门负责人批准，任何人不得复制。 4.9 外来文件的控制 4.9.1 外来文件

46、指来自企业外部与质量、环境管理体系运行有关的文件、包括： a、产品技术标准、规范； b、开展管理活动所依据的管理标准； c、法律法规和其它要求； d、客户提供的文件和资料； e、其它外来文件； 4.9.2 外来文件经文件主管部门登记后发至与本部门业务有关的部门使用并管理。 4.9.3 外来文件管理重点是确保外来文件的有效版本、各部门应定期获取准确信息，外来文件应控 制其发放范围。 4.9.4 外来文件作废的处置按本文 4.7.2 执行。 4.10 当组织由外部环境变化，则文件可能要进行重大修改，因此组织应对文件进行评审。当发生下 列情况之一时则需要评审现有文件的适宜性： a、组织机构发生重大变化时； b、部门职能发生变化时； c、产品结构出现重大调整时； d、采用新工艺、新材料、新设备时； e、生产经营情况发生变化时； f、外部环境对组织生产经营有重大影响时。 5 相关支持性文件相关支持性文件 记录控制程序 6 记录记录