管理研究方法论-清华大学全套课件..ppt

1、第二章 管理研究的哲学基础n科学发现与科学发展n科学发现指科学工作者独立进行科学研究时的发现;n科学发展指由科学工作者组成的科学共同体对科学研究的推动。n20世纪以前，科学的发展主要采取科学家独立研究的形式，科学发展的模式也就是科学发现的模式。n20世纪以来，科学发展的形式逐渐转变成以科学共同体的研究为主，“科学发现”已不足以概括科学发展。人们开始使用“科学发展”这一涵义更广的概念。一、近代科学哲学提出的模式一、近代科学哲学提出的模式n 近代科学哲学的总体框架是逻辑实证主义。在这个框架之下，随着近代自然科学的发展，归纳主义、演绎主义、假设主义曾先后被认为是科学发现的基本模式和主要方法。 n在哲

2、学史上，亚里士多德最早较系统地提出了科学发现的模式。他认为有两种知识，一种是可以通过演绎来证明的知识，另一种是作为直接前提的知识，不能通过演绎证明，只能通过直觉的归纳来获得，归纳和演绎都是必要的。在亚里士多德之后，归纳主义和演绎主义由对立走向某种程度的综合，这是科学哲学的发展线索之一。推理方式：归纳法与演绎法n归纳是由特殊事件或部分证据产生结论的推理方式，又称为经验的通则化。（empirical generalization)。归纳法是从对数据的观察开始并从中发展出能够解释观察对象之间关系的概括性理论的研究方法。n演绎是由前提产生结论的推理方式。演绎法是从某些一般性规律出发并将其运用于特殊事件

3、的研究方法。归纳主义模式归纳主义模式上图中，O表示事实，P表示（归纳）程序，T表示理论。 O1，O2，On P T 归纳主义模式归纳主义模式n1620年，培根系统地提出了科学发现的归纳主义模式。主要观点如下： 1归纳不是对事实的简单概括，而是通过一定的归纳程序，揭示事物的规律。 2被归纳的事例，在量的方面要求种类齐全，数量充分，在质的方面要具有典型性。 3科学认识也是一个逐步排除错误的假设过程和证伪过程，科学认识要经过许多不同程度确定性的发展阶段，才能达到最终的确定性。 4归纳是通过一系列中间公理逐级上升为普通公理的过程。 演绎主义模式演绎主义模式n把演绎法作为科学发现模式来理解的近代代表人物

4、是笛卡儿等人。n演绎主义相信有先验知识，演绎主义认为依靠理智的力量，能获得关于一切事物的知识。从正确条件出发演绎而来的结论能提供绝对正确的结果。n在演绎主义模式中，观察和实验是体现一般定律，联系先验演绎与具体世界的中间环节。n演绎主义难于自圆其说的困难则是作为演绎出发点的公理的来源问题，以及如何确定公理的真理性问题。演绎演绎结论正确的必要条件n演绎逻辑的古典例证是人们熟知的三段论。演绎结论正确的是导致结论的前提的真实前提的真实（ true)和论论证形式的有效证形式的有效（valid)。n例1： 所有的正式员工都不会偷窃。 张三是正式员工。 张三不会偷窃。n例2： 环境的不确定性导致未来难以预测

5、。 我们处在一个不确定的环境中。 哪怕预测未来几个月的情况都是徒劳之举归纳模式与演绎模式的比较归纳模式与演绎模式的比较n演绎逻辑：“凡人都难免一死；S是人；因此S终有一死。”n归纳逻辑：由S和其他所有被观察的人的死之得到一个暂时的结论：凡是人都终有一死。n按归纳主义模式建立理论常常是通过观察社会生活的某个方面来发现具有普遍意义的模式。例如，社会学研究中“宗教的社会剥夺理论”的提出。n按演绎主义模式建立理论常常是首先根据已有的命题提出假设，然后通过观察或实验判断假设是否成立。例如，关于社会隔离和权利丧失感与政治暴力关系的研究。例：备考时间与考试成绩间关系研究n演绎法从检验事物的逻辑开始，考试分数

6、反映学生记忆和使用信息的能力，这两种能力可以通过考前复习加以提高。由此得出假设，即复习时数与考试分数有正相关关系；n进行与假设有关的观察；n将假设与观察进行比较，根据二者的接近程度判断假设是否成立。n归纳法从观察开始，即收集有关学习时数与考试分数二者关系的资料；n找出对观察资料最具概括性的模式；n就两变量之间关系的模式作出暂时性结论；n由于所作的观察仅仅是模式的来源而不是模式的检验。因此结论是暂时性的。 科学环科学环n在实践中，理论和研究处于演绎与归纳的无限循环之中，可以用一个环形来表示这个过程：由理论产生假设，由假设导致观察，由观察得出概括性结论，而这些概括性结论则改善了原有的理论。被改善的

7、理论又导致被改善的假设及新的观察，新的概括和理论的进一步改善。如此周而复始，研究工作可以从任何一点开始。 实验之概括 理论 观察 假设 假设主义模式假设主义模式n在归纳模式和演绎模式中，都存在假设的作用。到了19世纪，出现了科学发现的假设主义模式。假设主义模式被进一步发展为假设演绎法。n假设主义的模式可表示为： OHTE 其中，O表示事实，H表示假设，T表示理论，E表示检验理论的例证。假设主义模式假设主义模式n假设主义认为，假设不是依靠归纳程序推导出来的，而是依靠直觉、猜测的作用发明出来的，在事实和假设之间存在着需要依靠理性的直觉加以沟通的裂缝OH。n假设主义承认经验事实的重要性，并强调在假设

8、的基础上演绎而来的理论要用实验来检验，假设是否正确的最后标准在于与经验事实是否一致。n假设演绎法的三个步骤是：假设 演绎 证实溯因法n假设主义力图通过假设机制来解决归纳推理难以绝对严密和演绎推理不能提供公理的矛盾，这样，假设由何而来便成为争论的焦点。n溯因法是解决OH（事实与假设）之间裂缝问题的一种逻辑模式。n溯因法把观察到的一系列事实看作是一个历史过程不同阶段的产物。如小企业是大企业的过去，大企业是小企业的未来。这样看问题就可以从观察到的一系列事实中弄清楚事物发展过程，提出相应的假设。二、当代科学哲学提出的模式二、当代科学哲学提出的模式n当代科学哲学的发展趋势是科学的界限被逐步放宽，科学哲学

9、因而能够解释更多学科的科学性问题。当代科学哲学提出的模式中影响比较大的是证伪主义和历史主义。n证伪主义认为，能够经得起证伪的数学和物理学才可以称之为科学。历史主义认为过去不是科学的学科，以后可以发展为科学或半科学。新历史主义认为更多的学科都是科学。证伪主义证伪主义的基本思想n证伪主义的基本思想由波普（Karl R. Poper），在20世纪30年代在其研究的逻辑一书中提出。 n“证伪主义”科学观的基本思想是：任何一种科学理论都不过是某种猜想或假说，必然潜藏着错误，终有一天会暴露出来，从而遭到实践的反驳或“证伪”，科学理论正是在这样一个不断提出猜想，发现错误而遭到否定，再提出新的猜想的循环往复的

10、过程中向前发展的。科学也包含错误，要经受经验的检验，这不是科学的缺点，而恰恰是它的优点，它的力量所在，恰恰是科学之所以成为科学的本质特征。证伪主义证伪主义的基本思想n证伪主义认为，科学之为科学并不在于它的可证实性，不是因为它可以找到支持自己的例证，而在于它的可证伪性，是因为它要受经验的检验，要在发展中发现自己的错误，否定和证伪自己，以便过渡到更新的理论。可证伪性是区分科学与伪科学的界限。n以证伪作为科学的界限，要比以证实为界限更为宽容。它允许未经证伪的理论共存、竞争，这有助于科学理论的“多产”。这种界限条件适应了当代科学理论所具有的不确定性这一突出特点。科学发展的历史主义模式科学发展的历史主义

11、模式n历史主义的代表人物是库恩和拉卡托斯。n库恩学说的核心概念是“范式” （paradigm） ，库恩认为科学理论的发展是进化和革命交替演进的过程。库恩把科学革命定义为范式的更替。n所谓范式，指的是科学家形成的科学共同体所遵循的科学研究规范。科学范式包括四个方面：1. 世界观背景（共同信念）；2. 社会背景（共同遵守的惯例和成规）；3. 理论背景；4. 仪器和方法。库恩关于科学革命的观点n库恩认为，一个范式成熟了，就叫作“常规科学”，不成熟的范式叫作“前科学”。前科学发展为常规科学，或常规科学发展为另外一个常规科学，都要经过革命。n库恩的科学发展模式是：常规科学在范式内渐进积累反常现象导致危机

12、新范式出现并引起科学革命新的常规科学渐进积累。n库恩学说强调范式同旧范式之间的不相容和不可比，这样的观点忽视了旧理论中包含的合理性和新理论中包含的继承性。拉卡托斯的 “研究纲领”学说n历史主义的另一个代表人物拉卡托斯，拉卡托斯学说的核心概念是“研究纲领”。n拉卡托斯认为，基本命题和基本规律是科学研究的“硬核”。初始条件和辅助假设则是硬核的“保护带”。研究纲领是由硬核和保护带这两部分组成的。n硬核是经过长期检验所形成的科学理论。硬核一旦形成，会受到保护带的保护，保护带的作用是在保护硬核时经受检验或被抛弃。当出现反常事例时，既定的研究纲领就会提出新的辅助假说。n如果硬核也要修改时，研究纲领也就瓦解

13、了。拉卡托斯的 “研究纲领”学说n拉卡托斯认为，研究纲领的发展有两条渠道：反面启发法和正面启发法。反面启发法是从与研究纲领不同的方面来修改保护带，使研究纲领逐步完善。正面启发法是从基本命题和基本规律出发来指导科学研究。n拉卡托斯主张，研究纲领的生命力取决于：（1） 能否指导实践；（2） 本身是否有所创造发展。n按照库恩的观点，社会科学没有建立起一个常规科学范式，因而不是科学。拉卡托斯认为：社会科学是有所创造的，但尚不能指导实践，可以算是半科学。科学发展的新历史主义模式科学发展的新历史主义模式n新历史主义认为，所谓科学研究的问题，是一组有相互联系的信息群。要进行科学研究，首先要发现问题，然后要弄

14、清楚问题是由哪些有相互联系的信息构成的。科学范式中既有逻辑关系，也有信息关系。n新历史主义进一步拓宽了科学发展观。新历史主义认为，不仅自然科学，而且 “对生产和社会进行研究”的学科，都适用于信息群概念。这样，“更多的学科都是科学”。关于科学发展的关于科学发展的“研究传统研究传统”学说学说n劳丹提出了一个“研究传统”概念，他认为，事物的突变存在着平滑过渡和剧烈变化的两种或多种形式。科学发展除了革命的途径之外，还有一种组合型的途径。可以由几种并没有产生危机的研究传统组合成新的研究传统。例如：n达尔文主义与孟德尔学说的组合，形成了现代遗传学。n政府行为研究与经济学研究的组合形成了布坎南的社会选择理论

15、。三、非理性主义科学发展观三、非理性主义科学发展观n在科学发展观中，历来是理性主义占据正统地位。非理性主义科学发展观具有过激的成份，但它对理性主义中简单化的观点具有校正作用。n科学发展观中非理性主义理论主要有四种：（1） 观察渗透理论；（2） 理论不可证实；（3） 理论不可证伪；（4） 理论发展动力的非理性。观察渗透理论观察渗透理论n黑格尔说过，同一句格言由老人和孩子说出来，其含义是不尽相同的。n观察渗透理论认为，人们的任何观察都不是纯客观的，有不同知识背景的人观察同一事物，会得出不同的观察结论。信奉地心说的第谷看到的是运动的太阳，支持日心说的伽利略看到的是静止的太阳。在经济观念中，重视环境质

16、量的富国认为南美洲砍伐森林是破坏环境，追求生存温饱的南美洲人则认为是开发资源。n观察渗透理论弥补了照相式反映论的不足。但不能把观察渗透理论的观点推向极端。关于“理论不可证实理论不可证实”的观点n归纳主义认为理论是可以证实的。但归纳方法在本质上只是一种或然的而不是必然的方法。n对于或然方法，至少可以有三种理解：（1）个别中包含着一般，通过对大量或然现象的归纳可以找到绝对真理；（2）或然永远不等于必然，或然方法是不可靠的；（3）或然方法可以提供具有统计意义上的相对真理。n“理论不可证实”是非理性主义的一个观点。它基于上述第二种理解。n按照第三种理解，“理论不可证实”应改为“理论不可完全证实，但可以

17、提供不同置信度的证实”。关于“理论不可证伪理论不可证伪”的观点n证伪演绎的逻辑为： 如果H ，则E，非E，非H按照证伪演绎的逻辑，理论上的预见只要有一次失败，理论就可以完全证伪。n皮埃尔杜恒提出：理论上的预见是基于一组前提提出的，作出预见的前提不仅包括有待检验的假说H，还包括形成理论假说H的背景条件，包括人们对自然界认识的程度、相关的概念、实验理论、实验设计理论、数据处理理论、观察理论、前提条件、初始条件、边界条件以及一切与假说H有关的理论知识。如果预见与证据不符，不一定是假说的问题。关于“理论不可证伪理论不可证伪”的观点n杜恒问题的演绎模式为： 如果H而且C，那么E，非E，非H或Cn即使先行

18、条件C无误，也不能简单地因出现反例而证伪H，还可以对假说的理论体系进行调整，即通过修改辅助假说来保护核心假说。n证伪的复杂性还在于证据的可谬性：（1） 不同的观察主体对同一客体的观察会存在一定的个体差异；（2） 观察的精确度受到仪器等中介的限制；（3） 观察渗透了理论。 对“理论不可证伪理论不可证伪” 观点的讨论n理论证伪的困难表明，事实证据往往不能直接证伪理论，理论反而常被用来解释和确认新的事实。n从绝对证伪，一次性证伪的意义上来说，任何个别事实都不可能否证一个理论体系。但每一个反例都在一定程度上揭示出原有理论体系中不够完善或包含错误的地方，都是一次相对证伪或弱证伪。而当反例越来越多，对“保

19、护带”的修改已不能解决问题的时候，理论体系就有可能被强证伪。强证伪是一个历史过程的结局。强证伪并不等于绝对证伪。原有理论中的合理部分仍会被新理论所继承或被以后出现的新证据重新证实。理论发展动力的非理性观点及其讨论理论发展动力的非理性观点及其讨论n非理性主义认为科学理论的发展动力不是理性的力量，而是非理性的因素。n人的认识过程是理性因素和非理性因素相互渗透、影响和制约的过程。需要互补的两种动力。n例如，在经济活动中，经济主体的行为直接体现着人的意志、信念、情感等非理性因素，对经济关系需要通过人与人的交往、经验才能把握。许多经济现象往往无法仅从理性和逻辑的角度加以描述。因此，在经济研究中，既需要以

20、理性的动力为基础，也需要运用非理性的动力来升华。四、社会科学与自然科学的比较四、社会科学与自然科学的比较n自然科学以自然界为研究客体，社会科学以人类自身为研究客体。在包括人类在内的大自然中，人类社会与其它自然现象之间，既有发生学上的共同基础，又有进化论上的等级差别。正象社会现象的不同方面构成不同社会学科的研究对象一样，自然现象和社会现象也是两类既有联系又相区别的研究对象。自然科学和社会科学是统一的科学领域中的两大分支领域。自然科学与社会科学研究对象的区别自然科学与社会科学研究对象的区别n1. 自然现象是可重复的、可逆的，社会现象是不可重复的、不可逆的。在可重复性和可逆性的前提下，实验方法便成为

21、自然科学的主导方法。n2. 自然现象是确定的，社会现象是不确定的。自然现象是一个纯客观的问题，遵从必然性规律，社会现象中则存在文化价值因素，是一个主观和客观纠缠在一起的问题。n3. 自然现象的类属是清晰的，社会现象的类属是难以分清的，或者是模糊的。n4. 自然现象的宏观变化是低频的，相对于自然现象，社会现象的变化是高频的。社会科学研究与自然科学研究的区别社会科学研究与自然科学研究的区别n1社会科学研究要考虑研究者与研究对象间的关社会科学研究要考虑研究者与研究对象间的关系系由于被观察的是有感觉的人，因而被观察者对观察者的观察所作出的反映就会影响观察的结果。n2社会科学研究要涉及社会价值判断问题社

22、会科学研究要涉及社会价值判断问题在社会科学研究中，问题的提出、现象的观察，对“事实”的解释、方案的选择，都会涉及不同的价值判断。研究工作必须做到客观，而价值又是不同利益的团体或个人的主观判断，没有一种让利益冲突各方都满意的科学依据。因此，社会科学研究不可避免地要考虑价值判断问题。社会科学研究与自然科学研究的区别社会科学研究与自然科学研究的区别n3社会科学研究结果显得更有争议性社会科学研究结果显得更有争议性n社会科学的测量手段在公众眼中有时显得普通，所以它的结论也显得有争议性。当然，这种看法是片面的，社会科学研究对测量技术的要求是严格的、远非简单的。n社会科学研究的问题本身有许多是与公众利益密切

23、相关的，政治上有严重争议的问题。所以，当“事实”和人们的信念、价值判断或政策解释相冲突时，结论自然会有争议性。关于科学的标准关于科学的标准科学的标准是科学哲学领域长期争论的问题。一般认为科学的标准包括：n注重理性原则，靠理性认识和把握世界。n注重实践原则，通过实践发现真理，通过实践发展和证实真理，n讲究可重复性原则。n讲究逻辑完备性原则，理论在逻辑上是完备的。n注重简单性原则，科学结论是简单明了的，并可以做到形式化。科学研究应具备的特征科学研究应具备以下的特征：n研究者具有明确的研究目标或目的。n研究具有良好的理论基础和方法设计。n科学研究应能对逻辑上发展的假设进行测试，以寻求经验数据的支持。

24、n研究应能在其它相似的环境下重复，并得到一致的结果。n解释数据分析结果所得出的结论应该是客观的。n研究结论可推广到一定的应用范围。n研究框架应注意简单和经济。对社会科学研究科学性的认识对社会科学研究科学性的认识n哈佛大学1971年的一项研究表明：1社会科学成就和社会发明，是确实存在的。它们就象技术成就和技术发明一样，但有明确的定义，而且是行之有效的。2这些成就在短时期内便被普遍承认或者产生重大社会影响，所需的中等时间，相当于重大工艺发明被普遍承认或产生巨大影响所需的中等时间。3 个人或小组在跨学科中心有意识地、系统地致力于某些特殊问题的研究与开发，往往是取得这些成就的途径。对社会科学研究科学性

25、的认识对社会科学研究科学性的认识n如果用复杂性、困难性来衡量“科学性”的话，社会科学在科学阶梯中的排序是相当高的。社会科学研究人与人的关系。更具有挑战性。n社会科学与自然科学在研究逻辑上是相似的，但由于被观察对象在研究中的主动程度不同。社会科学必须创造不同的方法。n大部分的社会科学研究领域（包括经济学和管理学）还处于自己发展道路上的较初级的阶段。其学说之间的对立大都还无法直接证实或证伪，这就为其中的非科学因素留下了较多的余地。社会科学研究应遵循的原则n应该探讨社会科学知识的一个领域，并认识到它只是一个更大的知识和理论领域的一部分；n理论应该有助于解决实际的社会问题；n构建理论所作的假设应在一定

26、程度上反映现实，假设越接近现实，理论的应用价值越高；n在研究实际社会现象或社会问题时，应注意理论的简洁性，使之易于理解，便于应用；n理论应具有可验证性，可通过实验分析或实地研究加以检验。 五、社会关系研究的科学化社会关系研究的科学化思想的谬误n削足适履：先有结论，再寻求证据支持；n先入为主：戴有色眼睛判断事物；n以讹传讹：对概念缺乏共同理解，沟通语言失真；n思维定势：对传统信条深信不疑，固执偏见，拒绝新思维。获得知识的方法n未经证实的意见没有任何实验证据的个人的看法，常常是想当然。n不言而喻的真理被普遍接受的看法，可能因时过境迁而成为荒谬的。n权威：接受权威人士的看法，可能犯人云亦云错误。n个

27、案研究：从个案作一般化推论或发展通则要谨慎。n科学方法：可对现象做直接观察；具有清晰界定的变量、方法和程序；提出假设并通过实证研究决定假设的取舍；利用统计方法获得结论；具有自我矫正程序。n数学模式：如运筹学方法。思考的类型与获得知识的方法 理性主义 （理论演绎） 数学模式 不言而喻的真理 权威 科学方法 个案研究 未经证实的意见 存在主义 现实 实证主义 （经验归纳） 理想主义 （观点与解释） 支持自发假设的信息来源支持自发假设的信息来源n社会关系研究是研究人和他们的行为。了解社会关系，要进行假设、观察、解释、检验。这与日常生活中我们对社会关系的观察有相似之处。我们先要看看我们日常生活中观察社

28、会关系所用的方法，再把这些方法与科学的研究方法加以比较。n日常生活中支持自发假设的主要信息来源有五个：（1）思考和逻辑分析；（2）权威的意见；（3）舆论的影响；（4）观察；（5）过去的经验。支持自发假设的信息来源支持自发假设的信息来源 思考和逻辑分析思考和逻辑分析n我们常构造一些假设并通过检验它们与我们已有的其他假设逻辑上是否一致来判断它们的正确性。演绎推理是常采用的方法。n “心理逻辑推理”（即朝着与我们通常持有的观点相一致的方向推理的过程）可能导致错误的结论。n举例：一个支持宗教的错误推理如下：n对人类的宽容带来爱与和谐；n天主教徒带来爱与和谐；n所以，天主教徒增进了对人类的宽容。支持宗教

29、的受试者高估了错误的支持宗教的推理的正确性。支持自发假设的信息来源支持自发假设的信息来源 权威的意见权威的意见n专家意见只有在他是有真才实学时才可能是有效的。不过，人们常常把把一些徒有虚名的人当作专家，而盲从他们的意见。（例：电击实验）n观念、价值判断可能会影响对“专家”的认定。n专家们可能会有自身利益的考虑。支持自发假设的信息来源支持自发假设的信息来源 舆论的影响舆论的影响n求助舆论也带有求助权威方法带来的缺陷。我们会和谁讨论我们对社会的看法呢？多是和与我们相似的人，因而他们的观点很可能与我们一致。n集体意见最终趋向统一，反对意见可能找不到发言的机会。而且，当征求意见的人声望很高时，群体可能

30、会取悦于这个人。因此，这种方法常常是不可靠的。支持自发假设的信息来源支持自发假设的信息来源 观察观察n通过观察自己及他人的行为决定社会关系假设是否正确的方法同样有很多缺陷。（1）每个人对假设中概念的含义的理解可能不同；（2）得出一个概念导致另一个概念的推论可能是很困难的，当A、B同时出现，并不说明A导致B，因为可能是C造成B；（3）观察的人群是有限的，不一定能代表一般规律；（4）决定选择观察什么来对假设加以验证时可能带有偏见。研究表明，人们在选择观察方向时，易于寻找那些肯定他们的假设的例子，而忽略那些与假设不一致的证据。支持自发假设的信息来源支持自发假设的信息来源 过去的经验过去的经验n倚赖过

31、去的经验除了具有观察方法的各种缺陷外，还有以下问题：n记忆是经过重组的，我们不是简单存储过去的观察的信息，而是经过选择的事件的重新组合。而定理或假设就是我们用来组织记忆的工具。与一个原理或假设一致的信息或观察明显更容易被记住。所以，我们回忆起来的观察很少与这些假设矛盾。社会科学研究与常识获取的区别社会科学研究与常识获取的区别n社会科学工作者与日常生活中的观察者之间的区别不是他们做什么，而是他们如何做。n社会科学研究是通过遵循科学的程序，采用系统的科学方法来避免错误的。社会科学研究方法与获得常识的方法在大多数情况下不是质的不同，而是量的不同。社会科学研究与常识获取的区别社会科学研究与常识获取的区

32、别第一，常识是关于人们在特定条件下如何行动以及为什么这样做的预期、直觉或假定的一般知识，常识往往是功利性的，有关社会关系的常识在计划我们自身行为以达到我们的目标或期望结果时是有用的；而社会科学研究的目标则是要建立人类社会行为的理论，同时通过批判地审查这些理论来增加其准确性。社会科学研究与常识获取的区别社会科学研究与常识获取的区别n第二，社会科学研究与为获得常识所做的日常观察之间最主要的的区别在于它对有偏差的判断更敏感。科学研究的一个特征就是科学家始终对偏差保持警觉n科学工作者对偏差的来源、研究中的不确定性、以及在检验假设时如何避免偏差进行专门的系统研究，并在社会科学研究中采用系统的研究方法检验

33、假设以尽量避免偏差。实验研究就是一种系统地避免偏差的观察方法。社会科学研究与常识获取的区别社会科学研究与常识获取的区别n 第三，一个理论只有经过对其加以否定的实验或观察考验之后，才能获得认可。社会科学家注重理论结构与可观察指标之间的联系。关注理论概念的度量。每一个概念都必须有可观察到的特征，这些特征是可度量的，并且能代表这一概念。n由此可见，社会关系研究一方面要研究概念之间的关系，另一方面要研究概念与可测变量间的关系（即量度研究）。n用两种或两种以上方法量度相同概念而得到同样结果的量度研究被认为信度比较高。社会科学研究与常识获取的区别社会科学研究与常识获取的区别n第四，人们获得常识是个体的行为

34、，社会科学研究虽然有些是由科学家个人完成的，但就其本质而言，社会科学研究是一种群体行为。n科学家自身也有局限性，为了克服科学家个人的局限性，社会科学研究有一套被科学家群体所共同认可的规范和批判性地评价假设和研究的有效体系。n尽管某些科学家个体的研究结论可能是错误的，但这套规范和评价体系却能保证社会科学研究作为整体向着正确的方向发展。社会科学研究与常识获取的区别社会科学研究与常识获取的区别n第五，社会科学由交互进行的理论与实证研究组成，实证研究是用来对理论加以检验的。系统观测总是由一个问题或假设引发，而研究又导致对假设或理论的修正。可以说，理想的科学之路是循环于理论与观测之间的。第三章第三章 管

35、理研究的过程与方法管理研究的过程与方法 管理研究的一般过程管理研究的一般过程 问题的识别与界定问题的识别与界定 构建理论框架与形成假设构建理论框架与形成假设 概念的操作化概念的操作化 数据收集与分析数据收集与分析 理论的解释、改进与应用理论的解释、改进与应用 管理研究的一般过程管理研究的一般过程现 实 世 界的 问 题兴 趣看 法理 论研 究 课 题建 构 理 论 和 形 成 假 设 ： 概 念 的 定 义 概 念 间 关 系 的 描 述 形 成 假 设概 念 的 操 作 化 ： 可 观 测 变 量 度 量 方 法 与 尺 度研 究 方 法 的 选 择 ： 实 验 方 法 调 查 研 究 实

36、地 研 究 内 容 分 析 档 案 研 究 历 史 研 究 比 较 研 究 评 价 研 究 确 定 研 究 对象 群 体 及 抽样 方 法界 定 结 论 的适 用 范 围选 择 具 体 的观 察 对 象观 察 （ 收 集 数 据 ）数 据 处 理分 析结 论一、管理研究问题的识别与界定一、管理研究问题的识别与界定 科学研究的目的是通过不断地有系统、有组织的活动发现知识和揭示规律，解决人类在生产和生活中遇到的各种问题。 管理研究以解决实际管理问题为核心，管理实践中提出的问题是管理研究的起点。问题通常产生于实际的系统状态与期望的系统状态之间的差异， 要研究的课题可能源于人们对改善管理的愿望。也可能

37、源于由现有理论引致的对经济或社会现象的新认识。研究课题的选择往往与研究者的兴趣或对某事的独特看法有关。管理研究问题的来源管理研究问题的来源 管理研究的课题通常来自：（1）待解决的特定管理问题； （2）与现有认识相矛盾的事件；（3）要证实某一结果或预测某一事件；（4）有关管理的环境、对象、活动等规律的假说；（5）由理论演绎引致的对管理现象的新认识；（6）研究者的兴趣及对某事的独特看法。管理研究问题的形成 现象的确认 目前的运作状况； 目前的运作方式是否需改进； 影响未来运作的因素； 有无可利用的机会。 问题的确认 导致现象的原因，问题是否存在； 对问题的确认是否有足够的证据。 管理问题的陈述 研

38、究问题的陈述管理研究问题的界定管理研究问题的界定 一旦初步确定要研究的问题，就需要： 查阅有关的研究文献，收集必要的背景材料； 通过预备性的数据收集，明确拟研究问题的背景，了解已有的与有关现象相联系的理论和研究成果，从中得到启发和借鉴； 逐步界定清楚要研究的问题，形成对问题的清晰而具体的定义； 明确要达到的研究目标，并加以系统表述。问题界定要注意的事项 要研究的问题是否对解决管理问题有价值？ 要研究的问题是否有理论价值？ 对现象的认识是否客观，问题认识是否清楚？ 问题的范围是否界定清楚？涉及的因素有哪些？ 对该问题已有的研究成果如何？ 是否可以收集到有关研究资料？ 是否有能力及条件进行研究？

39、资源和时间能否支持研究？二、构建理论框架与形成假设二、构建理论框架与形成假设 在对要研究的问题进行明确定义后，需要建立一个理论框架，以概念模型的方式描述与问题有关的因素之间的关系和影响。 理论是对某一方面的事实与规律的系统性解释。是对变量间关系的通则化，理论具有解释及预测事物的功能（为何发生？如何发生？） 理论是由相互关联的概念、定义和陈述组成的集合，理论的研究通过明确变量间的关系提供对现象的系统认识，以达到系统地解释和预测与企业活动或管理实践某一方面有关的事实和规律的目的。理论的特征理论的特征 理论有三个特征：（1）它包括具有理论意义的概念并试图以某种方式对其加以解释或澄清；（2）它描述了概

40、念间的关系，这种关系常是因果关系，表明在不同的条件下哪些概念对另外一些概念产生了影响。这些假设的关系是理论的核心；（3）它包含了理论概念与用以量度概念的可观测变量之间的假定关联。这些联系规定了进行研究所要采取的方法或其他指标。理论的特征理论的特征 一个理论是否有用要看三个方面： 一是它是否提出了人们迫切需要解决的问题； 二是它是否对问题做出合理的、经过验证的解释； 三是它是否提高了人们对事物的认识或至少提供了这种可能性。除此之外，一个好的理论还应具有如下特征： 理论中不存在逻辑矛盾； 应得到其它与之相关理论的支持，具有理论基础； 应具有广泛的应用范围； 概念可以操作化，可以通过实践检验证伪或证

41、实； 具有探索性，可衍生出新知识，指出新的研究方向。理论的构成要素理论的构成要素 理论至少包括四个要素：概念、变量、陈述及其形式。 概念是对研究范围内各类现象或行为的抽象，被称为“建筑理论大厦的砖石”。 变量是对抽象概念的具体表达。 陈述是对概念之间关系进行的描述。 陈述有不同的形式，理论可用多种形式表达，构成理论的陈述必须被系统地组织在一个逻辑框架中，理论应当对问题给出一个直观的解释。概念（概念（Constructs） 对“概念”有不同层次的理解。 一个层次是指人们就某特定事物或情境的意义（meaning)或特性（characteristics)进行沟通的共同基础，即英文中的concepts

42、 ，概念有具体的（如“工厂”），也有抽象的（如“关系”）； 另一个层次是指英文中的constructs，它是一种脑海中的形象（mental images），与concept有相似的意思，但又有其特殊含义。一个construct可以是一个concept（如“顾客”），也可以是由若干个concept组成（如“组织规模”）， constructs 通常是抽象的。概念（概念（Constructs） Constructs是出于一定科学目的而有意地经过审慎考虑后发明或采用的concept，它是理论构成的基础，因而可称为理论的概念构件，简称为概念（也有人称“构念”）。 由于不同的理论对研究对象会做出不同的解

43、释，因而会使用不同的construct，construct往往难以脱离理论而单独存在（如“范式”）。 管理研究中必须首先明确地定义所有概念的内涵和外延，然后才能开始进行研究。概念的来源 日常生活经验 借用其它学科领域的概念 直接借用（如“吸引力”） 对借用概念赋予新的意义（如“模式”） 对借用概念给以新的标记（如“技术集群”） 发明新概念概念的界定 大多数管理研究的缺点是概念界定不清所致，成功的研究首先取决于： 研究者对于概念的界定是否清楚； 别人是否能理解研究中的概念。 管理研究中概念的复杂性常常表现为： 概念具有多个维度（Dimension）的意义（如“效益”、“组织沟通氛围”）。 对同一

44、概念不同人可能有不同的的理解（如家庭总收入、正常使用、领导力、激励、个性等，在研究文献中“个性”有400多种定义） 抽象的概念没有客观的参照物，难以视觉化（如“个性”、“能力”）变量（变量（Variable） 要把握抽象概念，需要设计一些具体的可测量的概念表达方式，抽象的概念叫Constructs，具体表达叫变量Variable 。构建理论不仅要明确地定义有关的概念，而且要将概念进一步具体化为变量。 一个概念可能要由若干个变量来描述。通过观察与这些概念对应的可测变量，我们度量概念的变化并检验概念之间的关系。 变量是属性的逻辑组合，属性则是指客体的特征或特性。（例如，性别是描述某人或某一群人的一

45、个变量，而男、女则是属性。）陈述（陈述（Proposition）及其形式）及其形式 以陈述的形式对概念之间关系的进行描述构成理论的核心。 在理论建构中，“命题”是陈述的基本形式。 命题是是对概念（或变量）及概念（或变量）间关系的陈述。 命题的次分类包括“假设”、“归纳”、“公理”、“假定”及“定理”。命题涉及的变量数不同变量数的命题不同变量数的命题举例举例单变量命题 2003年A公司的利润增长率可以达到10 。双变量命题 企业用于研究开发的费用越高，研制出的新产品数目越多。 多变量命题 上市公司的股票价格与公司的利润率和销售增长率有正相关关系。 命题的类型命题的类型如何产生可测度性假设（hyp

46、othesis） 演绎或资料收集与分析可直接测度归纳 (empirical generalization)资料收集与分析可直接测度公理（axiom）定义为真实不可直接测度假定（postulate）假设为真实不可直接测度定理（theorem）从公理或原理演绎而来可直接测度公理、假定及定理 “公理”被视为无可争议的断言； “假定”指被认为是真实的事情； “定理”是由公理或假定演绎而来的命题。例如：命题1：若甲则乙，（公理或假定）命题2：若乙则丙，（公理或假定） 命题3：若甲则丙。（定理）假设 “假设” 是是对现象的暂时性的解释，是对一个可以通过实证研究验证其真伪的事实的臆测（assumption）

47、性陈述。 建立假设的作用： 引导研究的方向，使研究者专注与所要探讨的变量之间的关系； 指出统计测试的对象和内容； 提供得出研究结论的基础（研究本身就是提出要接受或拒绝假设的证据）； 启发研究者思考研究发现的涵义。关于社会关系的自发假设关于社会关系的自发假设 日常生活中有许多关于人的行为的格言或谚语，都是自发的社会关系假设： Birds of a Feather flock together （物以类聚，人以群分） Absence makes the heart grow fonder （久别胜新婚） The early bird gets the worm （先下手为强） 善有善报自发假设的典

48、型格式自发假设的典型格式 当自发的社会关系假设简化到其基本含义时，可明显看出有一种典型的格式： Similarity results in increased contact （相似导致接触多） Absence results in increased affection （离别导致更喜爱） Acting on opportunities early results in success（早行动带来成功）假设中概念之间的关系假设中概念之间的关系 社会关系假设反映了与人类社会现象或行为有关的“概念”之间的关系。这种假定关系可能是因果关系的，也可能不是。管理研究中的假设经常是关于概念间因果关系的。

49、 一些假设可以与另一些假设联系起来构成社会关系理论，这类理论通常以演绎推理的方式表述。如： “失业造成精神沮丧，精神沮丧经常是离婚原因，因此，失业率增长经常和更高的离婚率联系在一起。” 理论是一系列假设构成的，理论的整体信度要受到低信度假设的制约。假设的前提条件 假设的复杂程度与假设所需引入的其他假定条件有关。 在假设的成立需要一定的前提条件时，假设表述为： 只有在C条件下A才引起B。例如，“久别胜新婚”，这一假设成立是以没有其他异性介入为前提的。 社会关系理论范式 理论范式是指组织我们对事物看法的基本理论框架，是研究者观察世界的窗口。它不一定是对问题的直接回答，但可以为我们指出寻找答案的途径

50、。 主要的社会关系理论范式如下： 社会关系的互动论范式 ： 把社会生活看作是个人间相互作用的过程 社会关系的功能论范式 ：注重社会生活的组织结构，即社会有哪些组成部分，它们怎样相互联系。 社会关系的冲突论范式 ：把社会生活描述为个人与群体间的相互斗争和竞争。有关决策行为的理论范式 决策行为的理性范式 决策者明确目标，并谨慎地处理每一个问题； 收集完整的资料，彻底分析资料，研究各种可行方案，权衡结果和风险； 规划详细的行动方案。 决策行为的渐进调适范式 在决策过程中，先有一个粗略的法则，然后通过对各种方案不断比较、修正，找到“满意的”解决方式。实际上就是“摸着石头过河”。 决策行为的“垃圾罐”范