公共政策课件第八章政策分析方法.ppt

1、第八章第八章 政策分析的步骤与方政策分析的步骤与方法法学习难点：学习难点：价值分析重点掌握：重点掌握：头脑风暴法、德尔菲法掌掌 握：握：可行性分析、成本效益分析方法一般了解：一般了解：其他政策分析方法第一节 问题界定的方法一、什么是政策问题界定一、什么是政策问题界定所谓政策问题界定或政策问题构造，就所谓政策问题界定或政策问题构造，就是用来产生关于政策问题性质及其潜在是用来产生关于政策问题性质及其潜在解决办法的政策分析程序及方法。解决办法的政策分析程序及方法。第一节 问题界定的方法 二、政策问题界定的方法 （一）边界分析（一）边界分析 一系列问题规划的相对完全性可以用如下的三步来加以估计： 1.

2、饱和抽样。我们可以通过一个多阶段的过程来获得有关利益相关者的饱和抽样（或滚雪球抽样）； 2.问题陈述的启发。具体说明这些问题表述的证据可以从面谈或电话交谈中获得，并可从饱和抽样阶段中的相关者那获得所需的文件； 3.边界估计。这一步是要估计元问题的边界。第一节 问题界定的方法 （二）分类分析（二）分类分析 分类分析是一种澄清概念的技术，这些概念用来界定问题情境，并对其进行分类。在感知问题情境的过程中，分析者必须对他们的经验进行分类。即使是对问题情势最简单的叙述，也必须以经过归纳整理后形成的经验分类为基础。第一节 问题界定的方法 分类分析有两种基本程序：逻辑划分和逻辑归类。前者是人们选取某个类别，

3、并将它分解成各个部分；而后者恰恰相反，是将许多情况、事物和人组成一个更大的团体或类别的过程。任何一种分类都依据于分析者的目的，而分析者的目的又取决于对问题情境的充分了解。第一节 问题界定的方法 如下几条规则有助于保证分类系统既与问题情境相关，又能保持逻辑一致性：（1）实质相关性。应根据分析者的目的和问题情境的性质提出分类的基础；（2）穷尽性。分类系统中的子项必须穷尽，也就是说对所有分析者有意义的主题和情境都必须被涵盖；（3）排他性。子项必须互相排斥；（4）一致性。每个子项应该根据同一分类原则划分，否则就会导致子项交叉，出现谬误；（5）层次区别性。分类系统中的层次（子项、次子项和次次子项）的意义

4、必须认真加以区别。 第一节 问题界定的方法（三）层次分析（三）层次分析层次分析是一种查明问题情境的可能原因的技术。层次分析帮助分析者分清三种原因：可能的原因、合理的原因和受控的原因。可能的原因是指那些无论多么遥远，都可能使一种特定的问题情境出现的事件或行动。与此相对照，合理的原因是依据科学研究或直接的经验对一种问题情境的出现产生重要影响的那些原因。受控的原因指的是受政策制定者控制和操纵的原因。第一节 问题界定的方法 （四）综摄法（四）综摄法 类比是一种提高对类似或相似问题认识的方法。综摄法指对类似性的广泛研究，它有助于分析者在构造政策问题时创造性地运用类比方法。综摄法基于这样的假定，即对于问题

5、之间相同或相似关系的认识将极大地增进分析者解决问题的技艺。在构造问题的过程中，分析者可进行以下四种的类比：第一节 问题界定的方法 1.个人类比。在构造这种类比时，分析者将自己设想为如政策参与者（如政策制定者或利益团体）一样经历同样的问题情境。个人类比在揭示同一个问题情境的政治含义方面是非常重要的。 2.直接类比。在构造这种类比时，分析者寻找两个或两个以上的问题情境之间的相似关系。例如在构造装修质量检测问题时，分析者可能从建筑工程质量检测的经验中构造直接的类比。第一节 问题界定的方法 3.符号类比。在构造这种类比时，分析者试图发现一个既定的问题情境与某些符号过程的类似关系。例如，符号类比经常取之

6、于各种伺服机制（如恒温器和自动化驾驶）和政策过程之间。在每个案例中，采纳的类似过程被视为来自于环境的不断反馈的结果。 4.幻想类比。在构成这种类比时，分析者完全自由地探索问题情境与某些想像的状况之间的相似性。例如，国防政策有时就使用幻想类比来构造对付核武器攻击的防卫问题。第一节 问题界定的方法 （五）头脑风暴法（五）头脑风暴法 1.概念： 头脑风暴法是一种产生思想、目标和战略的方法，这些思想等有助于明确和概念化问题情境。它最初是由奥斯本设计用来加强创造性的一种手段，可以用来产生大量的有关问题的潜在解决办法的建议。第一节 问题界定的方法 2.程序及要求： （1）头脑风暴小组应根据被研究问题的性质

7、来组成。换言之，所选的成员必须是对特定问题有专门知识的人，即专家。 （2）思想的产生和思想的评估应严格分开，因为热烈的讨论可能会被不成熟的批评和争议所阻挠。 （3）在思想产生的阶段，头脑风暴法的气氛应尽可能保持开放和宽松。第一节 问题界定的方法 （4）仅当第一阶段（思想产生的阶段）所产生的思想已经穷尽时，才进入第二阶段，即思想评估阶段。 （5）在思想评估阶段结束时，小组应对各种意见进行整理，分清主次，形成一个包含问题的概念化及其潜在解决办法的建议。第一节 问题界定的方法 （六）多面透视分析（六）多面透视分析 1.概念： 多面透视是一种系统运用个人透视、组织透视和技术透视来获得关于问题及其解决办

8、法的方法。它与在计划、政策分析、技术评估、社会效果评估及其他领域中被绝对强调的所谓理性技术途径相反，是被明确地设计来处理结构不良的问题。第一节 问题界定的方法 2特点： （1）技术透视。技术透视根据最优化模式来看待问题及其解决方法，并强调在概率论、损益和决策分析、计量经济学和系统分析基础上的种种技术。 （2）组织透视。组织透视将问题视为从一种组织状态到另一种组织状态有序渐进（带有小的但暂时的危机）的一部分。标准的操作程序、规则、惯例是组织透视的主要特征，组织透视常常与技术透视相抵触，而且与实现目标、提高业绩关联不大。第一节 问题界定的方法 （3）个人透视。个人透视从个人的理解、需要和价值来看待

9、问题及其解决方法。它的主要特征是强调以直觉、魅力、领导和自利作为控制政策及其影响的主要因素。第二节 目标确立的方法 一、澄清和确定政策目标的困难 目标确定在政策分析中占据着不可或缺的重要地位，但实际操作难度却十分大。这些困难源于目标所蕴含的价值因素、决策者的政治顾虑和目标的多重性及冲突等三方面。第二节 目标确立的方法（一）价值因素（一）价值因素特定的价值判断是确定政策目标的前提条件，这种内在的价值判断使认定政策目标的过程带有强烈的主观色彩。政策目标到底为何物，这取决于社会群体及社会成员个人的价值观，具体来说取决于群体及个人在社会中的经济和政治地位、相关利益、伦理道德、传统与历史等因素，特别是政

10、策制定者的价值观在政策目标确定中起着举足轻重的作用。第二节 目标确立的方法（二）政治因素（二）政治因素政策目标是公共政治过程的产物，非个人拍板的结果。因此，决策者从政治的角度出发，常常故意把目标弄得模糊不清。与此同时，利益集团对决策所施加的影响也增加了目标确定的难度。第二节 目标确立的方法（三）目标的多重性及冲突（三）目标的多重性及冲突现实的政策目标可能是一个多重的系统：在纵向上是多层次的；在横向上则是多方面的。在政策目标系统中，主要目标和次要目标、长期目标和短期目标、定性目标和定量目标错综复杂地交织在一起，这使得确定目标变得困难重重。第二节 目标确立的方法 二、澄清和确定目标的途径与方法 （

11、一）价值分析 1.价值判断构成确定政策目标的基本前提。 2.价值观是由复杂的历史、地理、心理、文化和社会经济因素所决定的超理性或非理性的既成的东西，而不是合于理性的思考结果；生活环境、家庭、学校、生活小圈子、文化、职业范围、社会联系等是价值观形成的土壤。第二节 目标确立的方法 3.价值分析中主要涉及的是：政策及其目标的价值含义、价值的一致性，绝对价值和相对价值；对明确价值观的可行性的限制；价值组合、价值冲突以及价值观的加强和改变。 4.为明晰目标而作价值分析，通过这一途径主要解决的是目标反映谁的价值观，目标受众的利益等问题。因此，要着重考虑决策者及其他政策参与者的价值判断。第二节 目标确立的方

12、法 5.价值观是非理性的，当前可以利用的最好方法如下：对上述提到的各种价值表征进行行为研究；对作为规范性的价值系统即社会政治意识形态进行分析；决策分析（包括对不同价值的敏感性进行分析）；预测分析（资源分配是价值观的最突出的表征之一）；面谈；利用德尔菲法进行详细调查；辨别目标群体及个人价值观的基本含义及范围等。 第二节 目标确立的方法 （二）政治分析 影响政策目标的政治因素包括决策者的政治立场和政治需要以及各种利益团体的政治诉求。政治家或决策者并非不食人间烟火的天使，面对关乎切身利益的各党派和各集团的鹬蚌之争，他们无法淡然处之。因此，必须弄清他们的政治立场、政治需要和政治观点，并查明这些因素对政

13、策目标的最终确定起了什么作用。 此外，利益集团对政策目标的影响力也不容忽视。第二节 目标确立的方法 （三）处理多重及冲突的目标 奎德认为，如果在政策目标这个问题上存在着争论，即人们不能在目标问题上达成一致或无法确定目标，那么就应努力寻找一个能取得共识的更高一级或更一般性的目标。可以采取两种另外的程序或途径（最优化途径和“满意”途径）来确定一个偏好的目标。第二节 目标确立的方法 寻求最优化途径是一个由如下三步组成的分析程序：（1）在目标之间确立一个相对价值和交易的系统；（2）确定目标的偏好顺序和优化序列；（3）除最重要的目标外，在最低限度的目标达成共识的基础上，将其他目标转变为约束或限制。第二节

14、 目标确立的方法 第二种途径是所谓的“满意”途径。它是西蒙1964年提出的。如果不能调和目标之间的冲突的话，那么放弃寻找最佳解决方案的想法，转而确定各种目标的最低界限。若在这些目标上能达成共识，那就接着寻找一种至少能超过这些界限的解决方案。第三节 方案搜寻的方法 一、备选方案的一般来源 （一）既有政策方案 （二）惯例式的解决方案 （三）对传统方案的调整 （四）创新的设计方案第三节 方案搜寻的方法 二、备选方案产生的步骤与方法 （一）搜寻与发现（一）搜寻与发现 1、头脑风暴法 2、文献评论法 3、快速的调查 4、与理想的比较 5、无所作为（保持现状）的分析。第三节 方案搜寻的方法 （二）设计和创

15、造（二）设计和创造 方案设计基本程序相关资料收集目标及要求以往的或类似问题解决办法各种约束条件政策方案的设计政策方案的提出直接设计方案轮廓及细部设计创造性设计分类基本内容的提出第三节 方案搜寻的方法 1、相关资料的收集 （1）搜集与政策目标有关的资料 包括提出该项政策目标的主要背景资料；政策目标的总体构成，即目标体系的基本概况及各目标间的关系；还要明确把握目标的分类以及各目标要达到的期望值和最低值的具体要求。明确上述各方面的目的在于使各个目标都能有保证其实现的措施，形成目标与方案间紧密的对应关系，并且有利于方案的排序，从而根据目标的要求决策方案。第三节 方案搜寻的方法 （2）搜集此类政策以往的

16、经验和此类政策问题的解决途径和方法 前者需要建立在“过去曾发生或出现过这类政策问题”的基础上。对其分析在于把握以往这类政策问题是否得到了根本解决？曾采取了哪些办法和措施？其效果分别怎样？若没有彻底解决，其症结在何处？把这些分析清楚，有利于避免政策制定的重蹈覆辙，提高解决政策问题的实效性。第三节 方案搜寻的方法 而对于以前未曾出现过的政策问题，则要注意搜集与其相类似政策问题的解决办法和措施。这些资料主要包括国内不同领域中或同一领域不同部门（单位）中相类似问题的解决办法，同时也包括国外一些相类似问题的解决措施和办法。这类资料的获得有利于政策研究人员开阔视野，在比较分析中获取设计方案的新思路。第三节

17、 方案搜寻的方法 （3）搜集与该类政策问题相关的环境资料，尤其是政策方案设计过程中的环境约束性资料 政策方案的约束一方面来自于方案执行者所具备的条件与实施方案所需条件的关系状况。另一方面来自于现行社会制度、国家法律、伦理道德习惯以及相关政策的要求与方案本身内容要求的关系状况。无论哪一方面的约束，都难免出现二者关系的相背，这时就要以限制性约束为准来设计方案。第三节 方案搜寻的方法 对于限制性约束的分析要明确：限制性约束具体包括哪些因素？这些限制性因素对方案的具体要求是什么？在方案的实施过程中，这些约束会发生怎样的变化以及对方案产生怎样的影响？设计政策方案时如何才能避免或减少这些限制性因素的制约作

18、用？第三节 方案搜寻的方法 2、政策方案设计 （1）政策方案设计的基本步骤 首先，对所要设计的方案进行划分。划分的目的在于根据不同类型的政策方案（如长期方案、中期方案与临时方案或者是综合性方案）选择不同的设计方案。 其次，在划分的基础上，建立方案与目标、方案与约束的对应关系。 最后，设计方案。一般而言，简单的政策方案或对应较低层目标的方案，可由专家或政策研究部门直接提出。而对于较复杂的政策问题所对应的方案设计，一般要经过轮廓设计和细节设计两个步骤。第三节 方案搜寻的方法 2.政策方案设计的方法 第一，由经验提出和设计方案。即在模仿和综合的基础上设计政策方案。这种设计方法适宜于具有可参考的政策问

19、题的方案设计，也就是说它较适合于曾经是、现在又是政策问题的解决。 第二，由政策目标提出和设计方案。这种方法适合于政策目标明确，目标间独立性强的政策问题的方案设计。真最大优点在于能保证政策目标的实施。第三节 方案搜寻的方法 第三，根据政策时期的不同设计方案。这种方法较适宜于长期政策方案的制定。该类政策问题难以在短期内解决，必须分步骤地逐渐解决。 第四，由政策约束提出和设计方案。这种方法所得出的方案操作性较强，同时这种方法也可与其他设计方法结合使用。第三节 方案搜寻的方法 3政策方案的内容 第一，政策方案执行的必要说明。 第二，解决政策问题的基本措施。 第三，明确政策方案对应的政策阶段。 第四，方

20、案实施效果的初步预期。第三节 方案搜寻的方法 （三）筛选（三）筛选 政策方案的筛选，就是要在可供选择的备选方案的基础上，对各种可行方案进行比较和鉴别，然后加以优劣判断，加以取舍，以便作进一步的分析研究。 1.政策方案筛选的首要步骤，应该是系统地罗列出所备的选择枝，即大致在同一时期对同一政策问题做出的两个或两个以上的备选方案。第三节 方案搜寻的方法 2.备选方案的筛选，还须要有统一的正确的选择标准。一般情况下，标准有以下几项：符合客观实际按客观规律办事；符合全面利益有利于政策总目标的实现；经济效益、社会效益促进社会生产力的发展，满足人民物质文化生活的需要；切实可行能最快、最有把握地实现目标。第三

21、节 方案搜寻的方法 3.必须有正确的筛选方法。其中有两种基本的方法。一种是比较法，有比较，才有鉴别。要把各种方案拿来比较。第二种基本方法是综合归并法。就是吸收和综合两个或多个方案的优点与合理内容，形成一个新的更为完善、更为有效、更为科学的方案，作为最佳或最优方案。另外，方案筛选的方法还包括经验分析、抽象分析、试点分析、效益分析、案件分析、代价分析、灵敏性分析等等。第三节 方案搜寻的方法 4.备选方案的初步筛选所要考虑的因素包括成本效益、实施条件、方案的敏感性等。为此，方案的实际筛选也可以说是对成本效益、条件、敏感性作粗略、快速的分析或估计。第三节 方案搜寻的方法 三、若干应注意的事项 在搜寻、

22、发现或创造备选方案的过程中，没有一致公认的规则可以保证我们找到合适的或理想的备选方案，但是了解这一过程可能出现的陷阱，提出一些应注意的事项或分析的基本要求，无疑可以增加我们找到合适的备选方案的机会。这里，我们列出一些具体的应注意事项：第三节 方案搜寻的方法 1不要过分依赖于过去的经验； 2不要急于批评别人的意见，不要让好的主意溜掉； 3避免过早锁定问题定义； 4避免过早形成偏好； 5防止未经评估而排除备选方案； 6注意在条件发生变化时，重新考虑以前被排除了的备选方案。第四节 结果预测的方法 一、政策分析中的预测 （一）预测的概念、种类与意义（一）预测的概念、种类与意义 1.预测的概念。预测是“

23、鉴往知未”，就是以事物发展的历史为依据，总结客观规律，从而对事物的未来状况做出推断或预言。预测的目的是提供未来的信息。政策分析中的预测可以界定为一种程序或方法，它依据先前政策分析的各阶段所掌握的关于政策问题、目标和方案的信息或知识，对政策（方案）的未来前景做出估计、推测或判断。第四节 结果预测的方法 2.预测的类型。预测可以从不同的角度或根据不同的标准划分为不同的类型。根据预测的不同，可以分为社会预测、科学预测、技术预测、经济预测、军事预测等；根据预测时期的长短，可以分为即期预测（一个月以内）、短期预测（一至三个月）、中期预测（二年以内）、长期预测（二年以上），以及超长期预测（几十年甚至一个世

24、纪以上）；根据预测要素的不同，又可以将预测分为定性预测、定量预测、定时预测和概率预测四种。第四节 结果预测的方法 3.预测的作用和意义。预测为政策分析者或决策者提供所必须的未来信息。描述可供自由选择的各种备选方案的状态与数据；确定备选方案合理的发展速率，并推断和分析能得到这种速率的全部利益；提出如果希望就可以达到的各种可能性；提供抉择的参考标准。第四节 结果预测的方法 4.预测的困难。预测的准确性受许多因素的制约，如问题的性质、资料或数据的充分和可靠性、预测的时限、脉络前景、体制、预测的方法、技术、模型及其包含的假定等。这使得预测的准确性更成问题。第四节 结果预测的方法 （二）预测的过程及程序

25、（二）预测的过程及程序 一个完整的预测过程，一般应包括以下几个基本步骤： 1.明确预测要求。 2.组织工作。 3.搜集数据。 4.选择适当的预测方法。 5.利用采得的数据，运用选定的方法作预测。 6.对预测结果的评价与修正。 7.总结预测结果，编写预测报告。第四节 结果预测的方法 （三）预测的方法论基础及其逻辑依据（三）预测的方法论基础及其逻辑依据 预测的方法论根据是一系列用来建立对现有或新的政策、新政策的内容和政策参与者行为的可能性假定数据。据统计，预测方法至今有一两百种，对这些方法进行科学的分类，不仅有助于我们较为系统地了解并这些方法，以便在应用中做到得心应手，而且这也是预测学本身的一个重

26、要内容，具有基本的重要性。这里主要介绍三种主要的方法，即趋势外推法、因果分析法、直观预测法。第四节 结果预测的方法 由于三类方法各有其不同的本质特征，从而在应用对象上也在其大致的适用范围，趋势外推法常用于中、短期经济预测与技术预测，因果分析法主要应用于经济领域，而直观预测法的应用主要是那些较难定量化的领域。如社会预测、技术预测与科学预测，并以技术预测为重。第四节 结果预测的方法 1.趋势外推法。即根据过去的变化趋势预测未来的方法，应用这一方法的基本前提是：预测对象的变化规律从过去到现在直至未来是基本不变的，即发展的过程是渐进的，没有突变，利用现有数据资料，归结预测对象的变化趋势，并把这一趋势推

27、向未来这就是外推法的本质特征。这类方法的最大优点是简单易行，缺点是长期预测可靠性不高，因此在短期与即期预测中应用较多。这类方法中最主要的有：增长曲线法（包括指数曲线法、生命曲线法，包括曲线法等）；时间序列预测法（包括滑动平均法，指数滑动平均法，分解法，滤波法，博克期詹金斯预测法等。）第四节 结果预测的方法 2.因果分析法。这类方法强调找出事物变化的原因，找出原因与结果之间的联系方式，并据此预测未来，这类方法同样有其基本的前提，即预测变量（结果变量）与其他解释变量（原因变量）之间的联系方式是不变的。或即各变量间的“结构”是不变的。以过去的结构为依据，作未来的预测，就是这类方法的本质特征。这类方法

28、中较简单的有回归分析法；较复杂的如运筹学方法，经济计量模型方法，投入产出分析法等。第四节 结果预测的方法 3.直观预测法。这类方法主要靠预测者的经验、学识和综合分析能力来作预测，因此更富有“艺术”的特色。换句话说，这类预测更多地受到“主观”的影响，而它的名称恰好表现了它的本质特征。如何做到尽可能地“客观”，排除预测者可能存在的某些偏见的影响，是这类方法在应用中的一大课题。这类方法有很多种，但它们并未形成完整的体系，其中较常用的有德尔斐法、头脑风暴法、交叉影响分析法、相关图方法、类推法、形态分析法、空缺分析法、“脚本”法等等。第四节 结果预测的方法 二、外推预测的方法（P458） （一）时间序列

29、分析方法 时间序列方法适用于短期预测。这种预测方法是按一种固定不变的统计方式，记录和处理过去的数据，完全不考虑引起这些数据变化的原因，简单地根据过去的变化特征来预测未来。如果过去的变化规律将继续进行下去，时间序列就是一种有效的和有价值的预测手段。由于该方法容易掌握，所花费用又少，仅用于短期预测时，这种方法能取得相当好的效果。第四节 结果预测的方法 （二）回归分析方法 回归分析是用于处理由一个或一组变量来估计和预测与其有相关关系的随机变量的问题。在回归分析时，在众多变量中首先要确定一个变量为因变量，其余变量作为自变量。在预测时，预测值就是因变量。回归分如果只涉及两个变量，称一元回归分析；如果涉及

30、的变量多于两个，称多无回归分析。第四节 结果预测的方法 在进行回归分析时，首先要建立回归方程。回归方程可分为线性、非线性或两者混合形式。在回归方程中因变量与自变量为一次幕关系，称线性回归，其他关系称非线性回归。在实际预测中，线性回归最为重要。回归分析预测技术的一般程序是 确定目标，确定影响因素，收集整理数据，列表计算，求回归系数，建立预测数学模型，对目标进行预测。第四节 结果预测的方法 三、理论预测的方法 （一）理论图示（theory mapping） 是一种用于帮助分析者查明和安排一个理论或因果论证中的关键假定的技术。它有助于揭示下列的四种因果论证：收敛的、发散的、系列的和周期的论证。收敛的

31、论证是指两个或两个以上的关于因果关系的假定被用来支持一个结论或论断的论证；发散的论证是指一个单独的假定支持一个以上的结论或论断的论证；系列的论证是指一个结论或论证被用来作为假定去支持一系列进一步的结论或论断；周期的论证是这样一种系列论证，在其中，系列论证的最后结论与该系列中的第一个结论密切相关。第四节 结果预测的方法 一个理论图示可能包含着这四种论证的混合。有一种程序可以用来揭示一个理论或论证的一般逻辑结构，它由如下四步所组成：第一步，分开并计算每个假定（命题、定理或公理）；第二步，划出表示结论的词语（如“所以”、“因此”、“因而”等）和表示支持论断或结论的假定的词语（“因为”、“由于”、“既

32、然”等）；第三步，当这些逻辑指示词被省略，但明显是隐含着的时候，用方括号将这些逻辑指示词补齐；第四步，用一个因果关系图表（用箭头表示）安排已被序化了的各个假定。第四节 结果预测的方法 例：公共选择专家文森特奥斯特洛姆的美国公共行政的智力危机一书中的一段话，它力图解释政府体制的无效率。 “戈登图洛克在官僚政治（1965）中指出，在一个大型的公共官僚机构中，理性的个人追求最大化战略会产生什么样的后果。图洛克的经济人是一个野心勃勃的雇员，他在官僚机构内常常寻求增加职业晋升的机会。因为他的晋升有赖于他的上级的有力推荐，所以一个职业化的公共雇员将以取悦于顶头上司的方式行事。 他将传递于已有利的信息，扣押

33、于己不利的信息。信息的歪曲使官僚组织的控制力削弱，并产生出背离组织行为本意的前景。因此，规模庞大的官僚机构在适应迅速变化的环境条件方面将变得易错和笨重。用加强控制的方法来纠正官僚机构的失灵只会放大这种错误。 唯一的期望是缩小组织的规模。组织规模越大，它的活动与产出的比值就越小，而消耗在管理上的精力就越大。” “戈登图洛克在官僚政治（1965）中指出，【假设】在一个大型的公共官僚机构中，理性的个人追求最大化战略会产生什么样的后果。【因此】 图洛克的经济人是一个野心勃勃的雇员，他在官僚机构内常常寻求增加职业晋升的机会。因为他的晋升有赖于他的上级的有力推荐，所以一个职业化的公共雇员将以取悦于顶头上司

34、的方式行事。【所以】 他将传递于已有利的信息，扣押于己不利的信息。【因为】信息的歪曲使官僚组织的控制力削弱，并产生出背离组织行为本意的前景。因此，规模庞大的官僚机构在适应迅速变化的环境条件方面将变得易错和笨重。【因为】用加强控制的方法来纠正官僚机构的失灵只会放大这种错误。【因此】 唯一的期望是缩小组织的规模。【因为】组织规模越大，它的活动与产出的比值就越小，而消耗在管理上的精力就越大。第四节 结果预测的方法 （二）因果模式（causal modeling） 是一些力求解释和预测公共政策问题原因和结果的简化了的理论表达模式。因果模式的基本假定是在两个或两个以上变项之间的共同变化例如，在一国或一地

35、区中，那种与福支增加相联系的人均收入增加的共变现象是基本的派生力（原因）和它们的结果（效果）的一种反映。 因果模式的优点及力量在于，它促使分析者将因果假定明确化，其局限性在于分析者往往倾向于将统计分析所发现的共同变化与因果论证混为一谈。第四节 结果预测的方法 因果推理总是来自于一个模式的外部，即来自于某些理论中的定律、命题和假定。因果模式被广泛地应用于交通、健康、教育和福利等公共政策问题领域，以弄清这些领域公共政策的决定性的因素。 因果模式建构中的一个重要统计性程序是路径分析，它是一种应用多个自变量的线性回归的特殊途径。用来刻画因果关系的一个标准化的方法是路径图。第四节 结果预测的方法 四、直

36、觉预测的方法（P460参见P627） （一）德尔菲技术（德尔菲法）（the delpphi technique） 1.概念：德尔菲法是一种直觉预测技术，是采用匿名通信和反复征求意见的形式，向与所预测的问题有关领域的专家分别提出问题，是专家们在互不知晓、彼此隔离的情况下交换意见，而后将他们回答的意见综合、整理、归纳、匿名反馈给各个专家再次征求意见，然后再加以综合反馈，这样经过多次反复循环、技术处理，最后得到一个比较一致且可靠性较大的预测结果。第四节 结果预测的方法 2.特点：（1）匿名性；（2）有利于信息反馈和思想沟通；（3）德尔菲法预测结果易于统计。 3.基本原则：（1）匿名原则；（2）循环往

37、复原则；（3）控制反馈原则；（4）团体回答统计原则；（5）专家共识原则。 4.步骤：（1）设计意见征询表；（2）确定专家名单，组成专家调查小组；（3）在预测小组的领导下，发出和收回意见征询表；（4）统计结果分析。第四节 结果预测的方法 5.统计结果分析方法 （1）平均值法 （2）权重统计法 （3）中位数法第四节 结果预测的方法 （二）主观概率预测法 在利用专家推测进行预测时，对于专家最佳推测的实现可能性，要求用主观概率预测法加以评定。主观概率法与客观概率法不同，客观概率是根据事物发生的实际次数（或数值）统计出来的一种概率；而主观概率是人们对某几次“经验”的特定结果所持的个人信念的量度。例如，有

38、人说“某人有百分之八十的可能性作为新厂长的候选人。”这就是用数值表明本人对事件的有利或不利的可能性的估计，即主观概率法。第四节 结果预测的方法 （三）交互影响分析（cross-impact analysis） 通过考虑事件的相互作用来预测事件发生的概率，或者说，它根据相关事件出现或不出现而做出未来事件出现概率的直觉判断。交互影响分析的目的是查明哪些将促成或制约其他相关事件出现的概率依赖于另一个事件的出现。第四节 结果预测的方法 （四）情景描述法 情景描述法也称脚本写作法。这种方法既可以应用于问题的界定之中，也可以应用于政策未来的预测之中。它把研究对象分为主题和环境，通过对环境的研究，识别影响主

39、题发展的外部因素，模拟外部因素可能发生的各种交叉情景，以预测主题发展的各种可能前景。情景描述法着重研究偶发事情及决策要点的一系列假设事件。第五节 方案比较的方法 一、技术可行性（technical feasibility） 是从技术的角度衡量政策是否能够达到预期的目标。这一标准包含两层含义：一是是否具备实施某项政策方案的技术手段，使政策目标的实现成为可能；二是在现有的技术水平或方法论上达成目标的可能性有多大，即能在多大程度上实现政策目标。第五节 方案比较的方法 二、经济可行性（economic feasibility） 是可用资源的可能性。它包括即方面的内容 一是其一备选方案占有和使用经济资源

40、的可能性，进而实现政策目标的可能性；二是实施某一政策方案所花费的成本和取得的收益。第五节 方案比较的方法 三、政治可行性（political viability） 一项政策在政治上不可行是指从缺乏政治资源、体制的可驾驭性、分析的考虑、出现某种程度上的障碍或其他类似特征的限制性因素，因而妨碍提出的行动过程的实现。政治约束归纳为三类：第一类是来自于可利用的政治资源的约束；第二类是与政策的利益和成本可允许的分配相关的约束；第三类是体制或制度所强加的约束。第五节 方案比较的方法 四、行政可行性（administrative feasibility） 也称行政或管理的可操作性。行政可行性涉及的问题主要有

41、：行政管理系统能否将一个政策方案或项目具体化？执行者有多大的授权及控制力？目标群体的配合程度如何？有没有足够的人力物力以保证政策的执行？有没有备选的执行方法？如此等等。行政可行性的具体标准包括：权威、制度约定、能力、组织支持。第六节 效果评估的方法 一成本一成本效益分析法（效益分析法（P472参见参见P544） 成本效益分析是对在整个政策运行过程中所投入的成本和所取得的收益进行对比分析的一种方法。利用成本效益分析法对政策效果进行评价时，可借助于成本效用曲线. 通常使用的评价准则有三条： （1）效益相等时，成本越小的方案越优。如图1所示，当效益达到E2时，方案甲与方案乙的效益一致，此时成本为C0

42、，当成本小于C0时，方案甲优于方案乙；当成本大于C0时，方案乙优于方案甲。 （2）成本相等时，效益越大的方案越优。这时以效益为变量。当成本为C1时，乙方案无效，甲方案最优；当成本等于CO时，甲、乙取得相同效益，从长远看，采用乙方案较优。（3）效益与成本的比率越大越好。如图2所示，当效益与成本均不限定时，可采取效 益与成本差最大值。横轴x表示不同的选择系统，纵轴y表示效益和成本。两条成本效益曲线相交于P、Q两点，在P点以下Q点以上成本均大于效益，不予考虑。仅在P、Q两点间寻求效益对成本超过的最大值。图中XO处，效益对成本的超额最大，或者说效益与成本的比率最大。第六节 效果评估的方法 二前后对比法

43、二前后对比法 前后对比法是对政策执行前后的有关情况进行对比。这种方法具体可分为四种方式：（1）简单“前后”对比分析，如图3所示。这种方式是将政策执行前和政策执行后的两种情况进行对比，图中（A2-A1）便是政策的效果。这种方式简便明了，但无法明确该项政策效果，即（A2-A1）是由政策本身引起的，亦或是其他因素所造成的。 （2）“投射实施后”对比分析，如图4所示。这种方式是将政策执行前的趋向线O1O2投射到政策执行后的某一个时点A1上，并将A1与政策执行后的实际情况A2对比，以确定政策的效果（A2-A1）。这种方式更加准确，比前一种方式更进一步。但困难在于如何详尽地收集政策执行前的相关资料、数据，

44、以建立起政策执行前的趋向线。（3）“有无”政策对比分析，如图5所示。“有无”政策对比分析是在政策执行前和政策执行后这两个时点上，分别就有政策和无政策两种情况进行前后对比，然后再比较两个对比的结果，以确定政策效果。图中，A1和B1分别表示执行前有政策和无政策两种情况，A2和B2分别表示政策执行后有政策和无政策两种情况。（A2-A1）为有政策条件下的变化结果，（B2-B1）为无政策条件下的变化结果，则（A2-A1）-（B2-B1）便是政策的实际效果。其优点是可以在评估中对不同政策目标或其他政策要素的情况进行比较，较精确地测量出一项政策的效果。（4）“控制对象实验对象”对比分析，如图6所示。该种方式

45、是社会实验法在政策评估中的具体运用。评估者将政策执行前后同一的评估对象分为两组，一组为实验组，对其施加政策影响；一组为控制组，不对其施加政策影响。然后比较这两组在政策执行之后的情况，以确定政策的效果。图中，A1和B1分别为政策执行前实验组和控制组的情况，A2和B2分别为政策执行后两组的情况，（A2-B2）即是政策的效果。这种分析方式排除了非政策因素的影响，所得到的政策效果较为准确，但却要求政策执行部门的大力支持和配合。第六节 效果评估的方法 三对象评定法三对象评定法 指由政策对象通过亲身感受和了解对政策及其效果予以评定的方法。由于政策对象是政策的实施者，又往往是政策活动的主体，他们对政策的成败

46、得失有切身感受，因而最有评价发言权。评估工作者要做好评估工作，必不可少的环节和方法之一就是争取政策对象对评估工作的充分了解和积极支持，认真倾听、研究他们对政策效果的评价。其缺陷在于政策对象可能不完全了解政策对自己的影响。第六节 效果评估的方法 四专家判断法四专家判断法 组织专家审定各项关于政策的记录，观察政策的进行，对政策对象和以前的政策参与者进行调查，与执行人员及其工作人员交换意见，最后撰写评估报告，鉴定政策的成效。这个方法的优点是，由于专家知识专业化较强，能比较科学地分析政策。同时，由于专家相对于政策制定者、执行者和政策对象来说属于局外人，“旁观者清”，因此能站在比较客观、公正的立场进行评估。第六节 效果评估的方法 五自评法五自评法 政策执行人员自己对政策的影响及达成预定政策目标的进展情况进行评估。由于政策执行人员参与政策实施的整个过程，能够掌握比较充分的政策信息和第一手资料，有可能及时、充分地评估每一项政策的效果，同时，可以根据自己的评估结论，迅速调整自己的政策目标和措施，使评估活动得到立竿见影的效果。