专利讲座如何挖掘和申请并取得专利PPT课件.ppt

1、如何挖掘和申请并取得如何挖掘和申请并取得专利专利温州瓯越专利温州瓯越专利技术人可能存在的误区技术人可能存在的误区1、认为专利是个绝对的创新技术，原因是没有了解法定、认为专利是个绝对的创新技术，原因是没有了解法定的创造性评价标准。的创造性评价标准。2、经常从原理角度把自己的发明给否任了，主要是没有、经常从原理角度把自己的发明给否任了，主要是没有了解专利保护的就是具体的应用和技术方案；另外一个了解专利保护的就是具体的应用和技术方案；另外一个原因是发明人也不会讲故事，都是传统教育害的。原因是发明人也不会讲故事，都是传统教育害的。3、认为申请专利的技术必须是完整的并得到验证的，从、认为申请专利的技术必

2、须是完整的并得到验证的，从一个极端走到另外一个极端。实际上构思就是一种技术一个极端走到另外一个极端。实际上构思就是一种技术方案，理论推导也是一种实证。方案，理论推导也是一种实证。专利的挖掘n现在大家都会发现原来发明专利权的取得并非偶然，而是靠人刻意去创设的。n就学校而言是靠两种人共同去刻意创设的，即发明人和创新（专利）管理者注： 1、创新（专利）管理者经过专利工程师或专利代理人培训是个理想的状态。 2、具体的申请等推荐由专业机构来办理，因为即关乎表达且会讲“故事”，又关乎法律规则的掌握。专利挖掘的要求和挖掘方向 专利挖掘的要求专利挖掘的要求1 1、符合、符合“以技术公开换法律保护以技术公开换法

3、律保护”即公即公开充分原则开充分原则2 2、符合专利性原则，即公开的技术方案、符合专利性原则，即公开的技术方案具有创新性和实用性原则具有创新性和实用性原则 需要关注挖掘的方向需要关注挖掘的方向专利挖掘方向之一专利挖掘方向之一 1 1、真正的技术创新、真正的技术创新 发明专利挖掘方向之二发明专利挖掘方向之二 2、没有达到技术创新要求的技术活动也可能成为发明专利挖掘的对象发明专利挖掘方向之三发明专利挖掘方向之三 3 3、未完成的或假设的技术方案也可以成为、未完成的或假设的技术方案也可以成为发明专利挖掘特别是专利布局的对象发明专利挖掘特别是专利布局的对象案例：巴斯夫在中国专利申请案例：巴斯夫在中国专

4、利申请（布局）（布局）2500多项专利（申请）多项专利（申请） 可以确定不仅仅是创新多了，而是懂可以确定不仅仅是创新多了，而是懂得挖掘和布局了，更是把未完成的或得挖掘和布局了，更是把未完成的或假设的技术方案申请了。假设的技术方案申请了。专利的挖掘点（也和专利布局相关） 1、围绕着产品或方法展开的上下游创新成果2、围绕着产品或方法本身及其技术系统的子系统展开的创新成果深挖掘和展开需要注意的是：产品也可以是半成品、虚拟产品等,方法可以是制造方法、使用或应用方法、实验方法、测量方法等等。 看起来和技术系统还有创新原理关联看起来和技术系统还有创新原理关联需要了解的技术系统理论需要了解的技术系统理论n技

5、术系统理论还和申请专利的技术方案在专利性判定上的“分解方法”相对应。 n现代的发明创新理论认为已经进入技术系统时代，几乎所有的发明创新都是按照技术系统进化法则发展的，原创的发明从一定角度来说也就是构建新的一个技术系统。技术系统及其进化论技术系统及其进化论技术系统 所有运行某个功能的事物可称为技术系统。任何技术系统均包括一个或多个子系统，每个子系统执行自身功能，它又可分为更小的子系统。技术系统进化论 科技产品的进化并不是随意的，也同样遵循着一定的客观规律和模式。所有技术的创造与升级都是向最强大的功能发展的。案例：手机，如果没有引入“红外”“蓝牙”“MP3”等新技术，而是一直停留在只有“通话” 技

6、术系统进化法则技术系统进化法则 n “来源”于TRIZ发明原理的技术系统进化法则主要包含有:提高理想度法则，完备性法则，能量传导法则，提高柔性、移动性和可控性法则，向微观系统升迁法则等。这些法则基本涵盖了各种产品核心技术的进化规律，每条法则又包含不同数目的具体进化路线和模式。由于时间所限，仅以两个法则为例，从应用的角度阐述其原理。 技术系统进化法则技术系统进化法则 n(1)完备性法则，依据这个进化原则，系统首先由多个同一性质的系统组成，增强系统的单一功能，然后多个功能不同的系统结合在一起实现多个功能，最终希望由一个系统执行多个功能。n例如笔向双色铅笔、多色圆珠笔进化。n带摄像功能的手机是由功能

7、不同的物体组成。技术系统进化法则技术系统进化法则 n (2)提高柔性、移动性和可控性法则。n例如：作为计算机外围设备的键盘。 我们可以发现作为输入设备的键盘的演变规律，即从一体化的刚性键盘到折叠式键盘、到柔性键盘、到液晶键盘、再到激光键盘、触摸键盘。如果我们将键盘核心技术的这种演变过程抽象出来，会发现它是按照刚性-铰链式-柔性-气体-液体-场的发展路线。技术系统进化法则技术系统进化法则 n其实很多产品的发展也是沿着这条路线不断进化。如轴承，它从开始的单排球轴承，到多排球轴承，到微球轴承，到气体、液体支撑轴承，到磁悬浮轴承。切割技术，从原始的锯条，到砂轮片，到高压水射流，到激光切割等等。它们在本

8、质上基本都是沿着与键盘相似的演变路线不断发展的。 技术系统进化法则技术系统进化法则 n 系统进化的四个阶段n1、选择 系统的各个部分n2、改善系统的各个部分n3、系统的动态化n4、系统的自我发展（可能上升到一个新的技术系统）如何配合专利代理机构提出一件如何配合专利代理机构提出一件有效申请和取得专利有效申请和取得专利n产品或方法要得到保护，怎么样申请专利产品或方法要得到保护，怎么样申请专利 （1 1）确立该技术方案能不能申报专利，有没有必）确立该技术方案能不能申报专利，有没有必要申报专利；要申报专利； （2 2）申请那一类型的专利；）申请那一类型的专利； （3 3）一件产品应该申报几件专利才可以

9、起到保护。）一件产品应该申报几件专利才可以起到保护。n申报专利提供的资料：申报专利提供的资料： （1 1）技术领域：你要申报产品是属于那一技术和）技术领域：你要申报产品是属于那一技术和应用领域的。应用领域的。 （2 2）背景技术：在没有新的技术方案之前，相类似）背景技术：在没有新的技术方案之前，相类似的产品的结构或方法及存在怎样的问题。的产品的结构或方法及存在怎样的问题。 （3 3）我们现在新方案的形式及原理图。）我们现在新方案的形式及原理图。 (4) (4) 达到的技术效果达到的技术效果 涉及化工或方法：背景（以往的产品状态），现有方涉及化工或方法：背景（以往的产品状态），现有方案的配方（各

10、成分的比例）、控制条件，加工流程等案的配方（各成分的比例）、控制条件，加工流程等, ,达到的技术效果达到的技术效果( (实验性科学技术领域要有实验数据实验性科学技术领域要有实验数据) )技术交底书撰写技术交底书撰写n什么是技术交底书 顾名思义，就是把“底”交出来 类似于技术报告、项目成果报告或者科技论文 是专利申请文件的原始材料，“母书母书”技术交底书的撰写技术交底书的撰写n技术交底书应该怎么写： 和传统的技术报告、项目成果报告或者科技论文还是有些不同，特别强调解决什么问题、采用什么解决方案以及达到的效果之间的匹配和细节的阐明。 说难其实也简单 技术交底书的撰写技术交底书的撰写n 难：对于技术

11、人员来说，自己发明的技术，心里跟明镜似的，“自己的儿子还能不了解”，但是难就难在表达出来太难，特别是以书面文字表达就更难。n技术人员更喜欢的拿着图纸说这个机构怎么动作，那个动作如何实现，却不太喜欢整些文字的东西。转化为简单的方法之一是多提供图纸，说给专利代理人听。技术交底书的撰写技术交底书的撰写n简单：事实上技术交底书写起来是相当轻松的，只要说清楚要做什么，怎么做的，做了好处是什么，重要发明点说清楚即可。 要求：让别人照着技术交底书能初步实现里面记载的技术。技术交底书的撰写技术交底书的撰写n例如n要做什么-凳子太硬，坐起来屁股不舒服，希望弄一个坐起来舒服的凳子n怎么做-在凳子的凳面上加一层海绵

12、，然后用各种手段（图纸或文字表达）将海绵固定在凳子上n做了好处是什么-屁股坐在海绵上，舒服了技术交底书的撰写技术交底书的撰写n再例如n要做什么-一次性纸杯盛开水泡茶，太烫手，希望能弄一个盛开水不烫手的一次性纸杯n怎么做-在纸杯的杯体上设置两层结构，两层结构之间设置空气隔热层；类似开水瓶的结构n做了好处是什么：泡茶喝开水不烫手了，产品好卖了，价格可以卖的高了技术交底书的撰写技术交底书的撰写3.貌似说了怎么做，实质没说 比如：一种可以让人自由飞翔的方法，通过给人加装一对翅膀实现。4.干脆就没说怎么做 比如交底书中说：产品价格低、性能好、寿命长、体积小、功能多，填补国内空白，完全自有知识产权，世界一

13、流，国家重点扶持项目，等等，广告还行，但对于技术交底书来说，等于没说。技术交底书的撰写技术交底书的撰写n套用n模板 创造性即创新的法定评判标准创造性即创新的法定评判标准 1.创造性定义创造性定义 与申请日前的已有技术相比与申请日前的已有技术相比 发明发明 突出的实质性特点和显著的进步突出的实质性特点和显著的进步 实用新型实用新型 实质性特点和进步实质性特点和进步2.已有技术已有技术 -指申请日指申请日 (有优先权的，指优先权日有优先权的，指优先权日)前在国前在国内外出版物上公开发表、在国内外公开使用或内外出版物上公开发表、在国内外公开使用或以其他方式为公众所知的技术，即现有技术以其他方式为公众

14、所知的技术，即现有技术3.所属技术领域的普通技术人员所属技术领域的普通技术人员指一种假设的指一种假设的“人人”，他知晓申请日或优先权日，他知晓申请日或优先权日之前发明所属技术领域所有的普通技术知识，能之前发明所属技术领域所有的普通技术知识，能够获知该领域中所有的现有技术，并具有应用该够获知该领域中所有的现有技术，并具有应用该日期之前常规实验的手段和能力，但他不具有创日期之前常规实验的手段和能力，但他不具有创造能力。如果所要解决的技术问题能够促使本领造能力。如果所要解决的技术问题能够促使本领域的技术人员在其他技术领域寻找技术手段，他域的技术人员在其他技术领域寻找技术手段，他也就具有从该其他技术领

15、域中获知该申请日或优也就具有从该其他技术领域中获知该申请日或优先权日之前的相关现有技术、普通技术知识和常先权日之前的相关现有技术、普通技术知识和常规实验手段的能力。规实验手段的能力。4.突出的实质性特点和显著的进步突出的实质性特点和显著的进步 突出的实质性特点突出的实质性特点 指发明相对于现有技指发明相对于现有技术，对所属技术领域的技术人员来说是非显而术，对所属技术领域的技术人员来说是非显而易见的。易见的。 如果发明是其所属技术领域的技术人员在如果发明是其所属技术领域的技术人员在现有技术的基础上通过逻辑分析、推理或者现有技术的基础上通过逻辑分析、推理或者有有限的限的试验可以得到的，则该发明是显

16、而易见的。试验可以得到的，则该发明是显而易见的。 显著的进步显著的进步 指发明与指发明与最接近的现有技术最接近的现有技术相比能够产生有益的技术效果。相比能够产生有益的技术效果。审查原则审查原则(1)审查创造性标准的两个条件审查创造性标准的两个条件 突出的实质性特点突出的实质性特点 显著的进步显著的进步(2)对技术方案本身、解决的技术问题和有益对技术方案本身、解决的技术问题和有益效果作整体分析效果作整体分析(3)现有技术结合对比现有技术结合对比突出的实质性特点的审查基准和判断方法突出的实质性特点的审查基准和判断方法审查基准审查基准 相对于现有技术是否显而易见相对于现有技术是否显而易见判断方法判断

17、方法 (1)确定最接近现有技术确定最接近现有技术 (2)确定发明的区别技术特征和其实际解决确定发明的区别技术特征和其实际解决的技术问题的技术问题 (3)判断要求保护的发明对本领域技术人员判断要求保护的发明对本领域技术人员来说是否显而易见来说是否显而易见确定最接近现有技术确定最接近现有技术 最接近现有技术是指现有技术中与要求保最接近现有技术是指现有技术中与要求保护的发明最密切相关的一项技术方案。通常它护的发明最密切相关的一项技术方案。通常它与要求保护的发明技术领域相同，并且所要解与要求保护的发明技术领域相同，并且所要解决的技术问题、技术效果或用途最接近和决的技术问题、技术效果或用途最接近和/或公

18、或公开了发明的技术特征最多，或者虽然与要求保开了发明的技术特征最多，或者虽然与要求保护的发明技术领域不同，但能够实现发明的功护的发明技术领域不同，但能够实现发明的功能，并且公开发明的技术特征最多。其中首先能，并且公开发明的技术特征最多。其中首先考虑技术领域相同或相近的现有技术考虑技术领域相同或相近的现有技术。确定发明的区别技术特征确定发明的区别技术特征和其实际解决的技术问题和其实际解决的技术问题首先分析要求保护的发明与最接近的现有技术相首先分析要求保护的发明与最接近的现有技术相比有哪些区别技术特征比有哪些区别技术特征然后根据该区别技术特征所能达到的技术效果确然后根据该区别技术特征所能达到的技术

19、效果确定发明实际解决的技术问题定发明实际解决的技术问题判断要求保护的发明判断要求保护的发明对本领域技术人员是否显而易见对本领域技术人员是否显而易见 判断现有技术中是否给出将上述区别特征用来解决所判断现有技术中是否给出将上述区别特征用来解决所述实际解决技术问题的启示述实际解决技术问题的启示 - -上述区别特征为公知常识，则认为现有技术给上述区别特征为公知常识，则认为现有技术给出结合启示。出结合启示。 - -所述区别特征在另一篇对比文件中披露，其在所述区别特征在另一篇对比文件中披露，其在该对比文件中所起的作用与其在要求保护的发明或实该对比文件中所起的作用与其在要求保护的发明或实用新型中为解决该确定

20、的技术问题所起的作用相同，用新型中为解决该确定的技术问题所起的作用相同，则给出启示，发明显而易见；作用不同，则未给出启则给出启示，发明显而易见；作用不同，则未给出启示，发明非显而易见。示，发明非显而易见。显著进步的审查基准显著进步的审查基准 该发明相对于最接近现有技术是否具有有益的该发明相对于最接近现有技术是否具有有益的技术效果技术效果 -发明与最接近的现有技术相比具有更好的技术效发明与最接近的现有技术相比具有更好的技术效果果 -发明提供了一种与最接近的现有技术构思不同的发明提供了一种与最接近的现有技术构思不同的技术方案，其技术效果基本上达到了现有技术的水技术方案，其技术效果基本上达到了现有技

21、术的水平平 -发明代表某种新技术发展趋势发明代表某种新技术发展趋势 -尽管发明在某些方面有负面效果，但在其他方面尽管发明在某些方面有负面效果，但在其他方面具有明显积极的技术效果具有明显积极的技术效果创造性判断的辅助性审查基准创造性判断的辅助性审查基准(1)发明解决了人们一直渴望解决、但始终未能获发明解决了人们一直渴望解决、但始终未能获得成功的技术难题得成功的技术难题 某个科学技术领域中的技术难题，人们长久某个科学技术领域中的技术难题，人们长久渴望解决，但一直没有解决，如果一项发明解决渴望解决，但一直没有解决，如果一项发明解决了这一问题，则该发明具有突出的实质性特点和了这一问题，则该发明具有突出

22、的实质性特点和显著的进步。显著的进步。(2)发明克服了技术偏见发明克服了技术偏见 技术偏见通常会影响引导人们仅局限在某一技术偏见通常会影响引导人们仅局限在某一方面考虑，而不去考虑其他方面的可能性，阻碍方面考虑，而不去考虑其他方面的可能性，阻碍人们对该技术领域的研究和开发。如果发明克服人们对该技术领域的研究和开发。如果发明克服了技术偏见，采用了人们由技术偏见而舍弃尝试了技术偏见，采用了人们由技术偏见而舍弃尝试的技术手段，从而解决了技术问题，则这种发明的技术手段，从而解决了技术问题，则这种发明具有突出的实质性特点和显著的进步。具有突出的实质性特点和显著的进步。创造性判断的辅助性审查基准(续)(3)

23、发明取得了预料不到的技术效果发明取得了预料不到的技术效果 发明取得了预料不到的技术效果是指发明同现有技术相比，发明取得了预料不到的技术效果是指发明同现有技术相比，其技术效果产生质的变化，具有新的性能；或者产生量的变化其技术效果产生质的变化，具有新的性能；或者产生量的变化 ，超出了人们预期的想象。当发明产生了预料不到的技术效果时，超出了人们预期的想象。当发明产生了预料不到的技术效果时，一方面说明发明具有显著的进步，同时也反映出发明的技术方一方面说明发明具有显著的进步，同时也反映出发明的技术方案是非显而易见的，具有突出的实质性特点。案是非显而易见的，具有突出的实质性特点。(4)发明在商业上的成功发

24、明在商业上的成功 当发明的产品在商业上获得成功时，如果这种成功是由于发当发明的产品在商业上获得成功时，如果这种成功是由于发明的技术特征直接导致的，则一方面反映了发明具有有益效果，明的技术特征直接导致的，则一方面反映了发明具有有益效果，同时也说明了发明是非显而易见的，因而具有突出的实质性特同时也说明了发明是非显而易见的，因而具有突出的实质性特点和显著的进步。点和显著的进步。几种不同类型发明的创造性判断(1)组合发明组合发明 指由某些技术方案组合后构成的能够解决现有技指由某些技术方案组合后构成的能够解决现有技术客观存在的技术问题的技术方案。术客观存在的技术问题的技术方案。 如果组合的技术方案具有新

25、的技术效果，或者说如果组合的技术方案具有新的技术效果，或者说组合后的技术效果比每个技术特征效果的总和更优组合后的技术效果比每个技术特征效果的总和更优越，这种组合具有突出的实质性特点和显著的进步，越，这种组合具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。如仅是公知技术方案简单组合在一起，具备创造性。如仅是公知技术方案简单组合在一起，各自仍以原来的方式工作，仅仅是一种简单的叠加，各自仍以原来的方式工作，仅仅是一种简单的叠加，即为拼凑即为拼凑 ，不具备创造性。，不具备创造性。几种不同类型发明的创造性判断(续)(2)选择发明选择发明 指从现有技术中公开的较大范围中，有目的地选出现有指从现有技术中公开的

26、较大范围中，有目的地选出现有技术中未提到的小范围或个体的发明。技术中未提到的小范围或个体的发明。 如果选择发明的技术方案能够产生预料不到的技术效果，如果选择发明的技术方案能够产生预料不到的技术效果，则具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。则具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。 如果仅仅是从一些具有相同可能性的技术方案中选出一如果仅仅是从一些具有相同可能性的技术方案中选出一种，或者发明是在可能种，或者发明是在可能 的、有限的范围内选择具体的尺的、有限的范围内选择具体的尺寸、温度范围或其他参数，而这些选择可以由本领域的技寸、温度范围或其他参数，而这些选择可以由本领域的技术人员通过

27、常规手段得到，或者发明是可以从现有技术中术人员通过常规手段得到，或者发明是可以从现有技术中直接推导出来的选择直接推导出来的选择 ，则不具备创造性。，则不具备创造性。几种不同类型发明的创造性判断(续)(3)转用发明转用发明 指将某一技术领域的现有技术转用到其他技术领域中的指将某一技术领域的现有技术转用到其他技术领域中的发明。发明。 如果这种转用能够产生预料不到的技术效果，或者克服如果这种转用能够产生预料不到的技术效果，或者克服了原技术领域中未曾遇到的困难，则这种转用发明具有突了原技术领域中未曾遇到的困难，则这种转用发明具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。出的实质性特点和显著的进步，具备

28、创造性。(4)用途发明用途发明 指将公知产品用于新的目的的发明。指将公知产品用于新的目的的发明。 如果产品的新用途能够产生预料不到的技术效果，则具如果产品的新用途能够产生预料不到的技术效果，则具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。如果新有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。如果新的用途仅仅是使用了已知材料的公知的性质，则不具备创的用途仅仅是使用了已知材料的公知的性质，则不具备创造性。造性。几种不同类型发明的创造性判断(续)(5)要素变更的发明要素变更的发明 如果发明的构成要素，比如尺寸、比例、位置及作用关如果发明的构成要素，比如尺寸、比例、位置及作用关系等系等 与现有技术不同，则

29、发明可称为要素变更的发明。要与现有技术不同，则发明可称为要素变更的发明。要素变更包括要素关系改变、要素替代以及要素省略。素变更包括要素关系改变、要素替代以及要素省略。 如果发明要素的变更导致发明质量、功能及用途上的变如果发明要素的变更导致发明质量、功能及用途上的变化，从而产生了预料不到的技术效果时，则具有突出的实质化，从而产生了预料不到的技术效果时，则具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。如果要素关系的变更，性特点和显著的进步，具备创造性。如果要素关系的变更，只是常规的技术参数的调整或者是相同功能只是常规的技术参数的调整或者是相同功能 的已知手段的的已知手段的等效替代，或者发明省去一项

30、或多项要素后其功能也相应地等效替代，或者发明省去一项或多项要素后其功能也相应地消失，则不具备创造性。消失，则不具备创造性。对创造性判断的几点补充说明1.是否具备创造性与创立发明的途径无关是否具备创造性与创立发明的途径无关2.避免事后诸葛亮避免事后诸葛亮3.对预料不到的技术效果的考虑对预料不到的技术效果的考虑4.对权利要求要求保护发明进行审查对权利要求要求保护发明进行审查实用新型创造性的审查实用新型创造性的审查1.实用新型创造性审查中不予考虑的技术特征实用新型创造性审查中不予考虑的技术特征 (1)材料特征材料特征 (2)方法特征方法特征 材料的不同并未带来产品在形状、构造或其结合上发材料的不同并

31、未带来产品在形状、构造或其结合上发生变化的，该材料特征不予考虑生变化的，该材料特征不予考虑 材料不同导致该产品在形状或构造上作出相应变化时，材料不同导致该产品在形状或构造上作出相应变化时，仅考虑产品形状或构造的变化，而不考虑材料的变化仅考虑产品形状或构造的变化，而不考虑材料的变化 对产品的形状、构造或其结合不产生影响的方法特对产品的形状、构造或其结合不产生影响的方法特征，不予考虑征，不予考虑 对导致产品在形状、构造或其结合发生变化的方法对导致产品在形状、构造或其结合发生变化的方法特征，只考虑所述形状、构造或其结合的变化，而不考特征，只考虑所述形状、构造或其结合的变化，而不考虑方法特征本身虑方法特征本身44写在最后写在最后成功的基础在于好的学习习惯成功的基础在于好的学习习惯The foundation of success lies in good habits谢谢聆听 学习就是为了达到一定目的而努力去干, 是为一个目标去战胜各种困难的过程,这个过程会充满压力、痛苦和挫折Learning Is To Achieve A Certain Goal And Work Hard, Is A Process To Overcome Various Difficulties For A Goal