PPP与项目管理教育.pptx
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- 关 键 词:
- PPP 项目 管理 教育
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1、PPP(公私合作)与PM(项目管理)教育与培训项目的交付模式vs融资主体vs绩效 2个维度: 交付方法(横轴): 分阶段交付(每段有合同) 整体交付(全过程合同) 融资主体(纵轴)与方式: 业主负责融资 企业负责融资,建成后用户支付或业主支付 4个象限: Q4:传统模式,分阶段 Q1:业主融资,整体交付 Q2:企业融资,整体交付 Q3:(很少见)PPP的趋势vs企业发展路径不参与PPP将被边缘化政府是业主合同政府是授权者+预融资(BT):股东规制者(设计) + 融资 + 建造设计 + 建造 + 运营 (DBO)总承包商(DB/EPC)第3步第4步第2步第2步100%民营企业(设计+建造+采购)
2、公司法下的国营企业第1步建造第1步国营企业政府计工/件项目管理主体的变化公共管理从传统政府统管模式 发展至实质性企业化, 改变主导广义/主流/狭义PPP/私有化的框架与要素促进者/规制者/监管者/购买者100%民营私有化BOO(建造-拥有-经营)特许经营, BOT(建造-经营-移交),BOOT(建造-拥有-经营-移交),TOT(移交-经营-移交);PFI(私营融资计划)所有权政府的角色租赁(狭义)PPP模式特点: 长期合作, 分担风险 企业提供资金/运营 政府规制/监管管理合同服务合同100%国营 满足所有干系人提供者年参见:王守清,刘云公私合作(PPP)和特许经营等相关概念辨析,环境界,20
3、14, 25(1): 18-25转移风险、所需投入效率的提高: VfM和PSC的概念英/加/德/澳/日/荷/南非/台/港等采用基于PSC法(有缺点),美/罗/奥/比/新/中等采用基于竞标法(缺点更多)来实现VfM,如英国: 1999年、2004年VfM评估指南发展: 更强调广义VfM,即3E: 2008年基于长期价值的基础设施采购法Economy(经济)+Efficiency(效率)+Effectiveness(效能) 不断改进,于2012年底推出PF2PSC法的图示说明: 初始PSC:政府采用传统模式的成本和收益总值 竞争中立调整:传统模式与PPP模式的差异调整 转移风险:企业承担的风险值
4、自留风险:政府承担的风险值PSC法的缺点:缺乏真实准确数据,假设很重要,仅比较PSC与投标价过于单一更适用于产出要求明确的项目参见李佳嵘(2011): 硕士论文/PPT | 期刊论文PPP项目一般过程确定项目项目立项可行性研究报告审批文件准备阶段招标准备招标文件20120201施行“招标投标法实施条例”第九条规定:有下列情形之一可以不进行招标:(三)已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供资格预审确定投标人准备投标文件评出候选中标者详细谈判标书汇总招标阶段候选中标者特许权/合同谈判确定最后中标者融资任务和目标设计融资结构确定贷款方选定中标者融资决策20141129财
5、政部“PPP操作指南”及流程图融资阶段20141231财政部“PPP项目政府采购管理办法及竞争性磋商办法”融资结构融资谈判20150301施行“政府采购法实施条例”融资完成签署融资协议项目的建成设计、建造运营、维护移交实施阶段亚开行/CDIA建议流程还款付息、收益移交给政府PPP练习 概念趣解PPP模式的目标层次分解部门之间目标层次部门内部政府企业低层次 增加基础设施/公共 获取项目回 分配责任和服务供应 报(投资/管理) 效益高层次 有效利用资金,改 增加市场占 提供高效设善设施/服务水平有份额施/服务提高效率PPP重要原则(VfM物有所值/PSC公共部门比较基准): 发挥各自优势,私营机构
6、做不了的或不愿做的由政府做,其余由私营机构做,但政府要监管(价格/质量/服务)-更关注结果 合理/公平分担项目风险和收益,实现“共赢”,让干系人满意PPP的干系人,要考虑公众PPPPP中央/地方政府(规划/财政/建设主管等)合同确定的正式关系第3方支持的非正式关系股东合作关系分红股份还本付息服务成本贷款投资者应遵守两条底线金融机构承包商/分包商土地所有者/投资者/放贷方/建造商/咨询方等用户/原居民/受影响人群/关联方/一般公众等PPP项目中的风险 - 按层次等分类可保险的/可控制的/不可保险的不可控制的各模式中政/企的参与程度和风险100%100%政府参与程度和风险企业参与程度和风险0%0%
7、项目融资(PPP)政府融资PPP就是把原本由政府该做的事部分或全部让企业去做风险分担vs资金价值(VfM) 随着政府转移给企业的风险增加,项目的效率不断上升,总成本不断下降,资金价值越高/物有所值(Value for Money) 但是当风险转移到一定程度后,项目的效率开始下降,总成本将开始上升,资金价值下降资金价值/VfM最优分担政府自建的资金价值合理分担政府承担企业承担PPP项目风险分担的主要公平原则 由对某风险最有控制力的那方承担相应风险 在发展中国家(包括中国),一般由项目公司主要承担项目的融资、建造、采购、经营和维护的风险; 项目公司会通过合同和保函/保险等方法把有关风险再转移给承包
8、商、供应商、运营商、银行、保险公司等 当地政府主要承担土地、法律变更和外汇的风险; 双方共同分担不可抗力和(最低市场需求)风险。 风险由管理/控制该风险成本最低的那方承担 所承担的风险与所得回报要相适应 所承担的风险要有上限(超过上限后要启动重新谈判或实施调节/调价机制) 更多目的和原则 CCTV报道 实现方式: 主要是签好合同/保险/备用金,但要注意: 不同国家/地方的风险分担不同(如通胀等),不能照搬 每个风险都要合理管理,因为“一粒老鼠屎也会坏一锅粥” 千万不要利用对方的暂时无知和贪婪签定“不平等条约”通过合同结构分担PPP项目风险政府特许权协议项目公司直接协议资本金出资协议贷款融资和担
9、保合同控股公司资本金主放贷方债权人协议债劵持有人第3方放贷人担保委派和直接协议建造商EPC合同服务提供商服务主办人1股东协议主办人2运营服务协议1担保委派和直接协议提供商2担保委派和直接协议保险合同保险商贷款融资担保委派和直接协议原料供应合同供应商购买商资本金融资公共部门担保委派和直接协议产品/服务购买合同动画演示提供产品/服务其他PPP项目合同结构清华大学土木水利学院建设管理系/清华大学国际工程项目管理研究院/清华大学PPP研究中心 王守清企业融资与项目融资的图示比较特点、优点和缺点:完全追索vs有限追索企业融资项目融资要点: 通过有限追索项目融资实现项目风险与母公司的隔离!复习: 融资特性
10、与方式 | 股/资本金vs债/贷款 | 股权融资vs债权融资PPP中4个相互关联的核心原则 真正的风险分担(Risk Allocation) 政府和企业之间真正的动态风险分担,由对某风险最有管控能力和最低管控成本的那方承担相应风险,以实现物有所值(VfM) 明确的产出要求(Output Specification) 合同必须明确政府对设施/服务的详细产出要求/指标 强调全寿命期绩效(Life-cycle Performance) 合同一般要求企业(特别是承包商做主办人)负责设施的长期绩效(需集成优化),并承担相应风险和责任 回报与绩效关联(Performance-based Payment)
11、企业的回报必须与按合同规定的特定和定量准则(产出要求/指标)所进行的绩效评估结果关联PPP相关问题的5个维度决策主体相关的问题所有问题都有各行业、各层次的特殊性。政府部门企业PPP涉及很多学科,主要有4类背景的研究人员:工程、法律、公管、金融社会公众合伙人谈判阶段建设阶段运营阶段移交阶段决策问题风险识别与分担融资渠道与融资模式融资相关的关键参数决策,如本贷比、股权结构基于公平原则的合理收益决策不完备契约下的项目治理动态调节与提前终止等决策移交及移交后管理决策项目过程中的问题我国高层次复合型人才短缺2002年04月09日 中华工商时报随着我国加入世界贸易组织,高层次人才包括国际化人才的短缺问题日
12、显突出。人事部人才研究所所长王通讯日前在接受记者采访时指出,“入世”带来行业兴衰,传统产业人才过剩,高科技人才和高级经营管理人才将成为激烈争夺的对象,那些既懂金融又懂法律,既懂国际贸易/商务运作又懂外语的外向型、创新型、复合型、协作型四种人才将大为走俏。有关专家指出,我国人才队伍庞大,人才资源总量很大,但是人才资源中存在的两个5现象值得警惕。第一,是人才资源占人力资源总量的5.7左右;第二,是高层次人才仅占人才资源总量的约5.5左右,而高级人才中的国际化人才则更少。高层次人才紧缺已经成为制约我国人才战略实施、制约经济发展的关键因素之一因此,在职教育/终身学习和能力培养非常重要: 自学、应用和创
13、新知识的能力“缺乏学习能力对一个人来说是悲惨的,对一个组织来说则是致命的”Senge 发现、分析和解决问题(即风险识别与管控)的能力组织结构形式对项目的影响哪种更适合PPP项目?分干系人(政企银咨律)、阶段、项目类型?小结: PPP vs PM PPP项目是最复杂的项目之一 PPP的PM是最复杂的PM PPP的PMer是水平最高的PMer PPP之PM的4个关键词 效率:否则没有必要PPP,问题:如何衡量?PSC? 公平:保证每个人的最低需求,问题:如何界定和保证? 透明:否则无法知道效率,问题:如何保证? 专业(复合型人才/组织):否则顾此失彼,问题:如何培养?Lets be gelivab
14、le (给力)!项目管理和其它学科的关系一般公认的项目管理知识和做法项目管理知识体系(PMI-PMBOK /IPMA-ICB)此图仅表示学科领域之间关系的概念,搭接的范围并非按比例画一般管理知识和实践应用领域知识和实践建议学习PPP路径 参加一个35天的系统培训班,内容包括(至少应含ac):a) 学者结合案例实务做法讲1天概念、框架、内涵与实务要点b) 律师讲1天近年相关法规政策,包括现有法律障碍与对策,合同要点和相关案例c) 政府/投资者/咨询师讲1天近一两年的真实典型案例项目(如财政部PPP示范项目库中的)讲授全过程如规划/可研/立项、方案策划、财务评估、物有所值评估、财政承受力评估、招投
15、评标、谈判签约的工作和文件要点,以及经验教训等d) 金融专家讲半天目前市面上可用融资渠道、融资产品(含资产证券化, ABS)、融资条件、融资优化和相关案例e) 其他相关专家讲12天更具体的专题内容,如财务、税务、会计、造价、保险、行业市场、政策走势、管理、技术、运营和维护等f) 其他相关专家讲授城镇化、产业新城、特色小镇、文旅体、园区、综合管廊、智慧/海绵城市、流域治理、轨道交通和“走出去”等复杂类/项目群类要点,等等 至少看中外学界/业界各23本书,特别是下述的:a) 学者(系统理解相关概念与理论,有了思维与方法,就很容易理解法规与合同,并结合具体项目把握实操要点)b) 律师(系统了解相关法
16、规与合同要点特别是不同类型项目的)c) 政府/投资者/咨询师(系统掌握实施流程与实务)结合案例写的d) 最好也看一两本国际多边机构如世行/亚行/联合国/APEC等推荐的书,以了解国际经验与发展趋势,“发达国家今天的做法可能就是发展中国家明天的做法” 至少研读分析1030个真实案例特别是失败案例 至少全程参与12个真实项目的跟踪、谈判和签约 不断的悟和总结提高PPP的知识体系框架PPPBoK示例:基于项目融资的PPP 融资知识的社会需求/重要性: 经济发展和生活水平提高对基础设施/公用事业的需求 无论是政府还是企业,资金(融资)非常重要 管理者/工程师的知识结构需求(复合型) Most Comm
17、on-held Functions of S&P 500 CEOs 标准普尔500强企业老总最常见职能:Finance 融资(银行/财务) 25%,Operations 运营 24%,Marketing 市场 24%,Sales 销售 17%,Engineering 工程 10%,Planning 企划 8%,Law 法律 7% 前沿性/综合性/应用性 前沿理论+涉及面广+实用融资技巧和方式关于这门课 是一门综合(研究+应用)课程: 基础理论 + 应用基础理论 + 应用 涉及面广(复合型知识、综合应用等) 清华和全国之前所开设的类似课程概况: 很少,且 多是经管学院开设,主要是企业融资或偏重于
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