《公共政策学》第四章第一、二、三节全解课件.ppt
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- 公共政策学 公共政策 第四 第一 三节 课件
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1、第四章第四章 政策过程及其理论模型政策过程及其理论模型第一节第一节 政策过程与理论模型建构政策过程与理论模型建构第二节第二节 基于西方经验的政策过程类型基于西方经验的政策过程类型第三节第三节 “上下来去上下来去”基于中国经验的政策基于中国经验的政策 过程模型过程模型第四节第四节 公共决策的科学化与民主化公共决策的科学化与民主化第一节第一节 政策过程与理论模型建构政策过程与理论模型建构 模型及其认识论的意义模型及其认识论的意义 模型就是对原型的抽象与模仿模型就是对原型的抽象与模仿( (仿真仿真) ),是认识,是认识主体为着一定的认识目的,依据相似性原则而构主体为着一定的认识目的,依据相似性原则而
2、构造出来的一种理念系统,以代表作为研究对象的造出来的一种理念系统,以代表作为研究对象的真实系统即实际存在的事物;有实物模型真实系统即实际存在的事物;有实物模型( (如地如地球仪球仪) )和理论模式两种。和理论模式两种。 公共政策分析中运用的模型一般是理论模型。公共政策分析中运用的模型一般是理论模型。 所谓理论模型或概念模型,指的是一组概念或命所谓理论模型或概念模型,指的是一组概念或命题按照其相互间的本质联系被组织在一起,从而题按照其相互间的本质联系被组织在一起,从而形成的一个逻辑结构严谨的网络或框架。形成的一个逻辑结构严谨的网络或框架。意义:意义:1 1、可以通过解释模型而认识原型的某种本质规
3、定性,、可以通过解释模型而认识原型的某种本质规定性,对所构模事物的运行结果和发展趋势做出了有效对所构模事物的运行结果和发展趋势做出了有效预测;预测;2 2、模型是进行科学抽象的重要工具;、模型是进行科学抽象的重要工具;3 3、模型是研究过程中资料搜集和经验观察的指南。、模型是研究过程中资料搜集和经验观察的指南。关于公共政策学模型必备的条件:(关于公共政策学模型必备的条件:(P226P226)必须明确把握社会发展方向;必须明确把握社会发展方向;必须与宏观政策密切相关,即具备包括各项微观、必须与宏观政策密切相关,即具备包括各项微观、具体政策的宏观特性;具体政策的宏观特性;必须建立在注重人文特点的行
4、为科学与注重科学必须建立在注重人文特点的行为科学与注重科学程序和方法的管理科学二者相互交融的基础上;程序和方法的管理科学二者相互交融的基础上;必须对宗教、意识形态等大量非理性因素持客观必须对宗教、意识形态等大量非理性因素持客观态度;态度;必须对时间非常敏感,并且具有历史色彩,即具必须对时间非常敏感,并且具有历史色彩,即具有历时观察的功能。有历时观察的功能。公共政策分析需要借助于模型的原因?公共政策分析需要借助于模型的原因?1 1)模型及其认识论的意义)模型及其认识论的意义由于模型与原型具有相似性,也就是说,模型的由于模型与原型具有相似性,也就是说,模型的性能倾向的性能须尽可能准确地表示原型,而
5、且性能倾向的性能须尽可能准确地表示原型,而且原则上须对应于原型的某些特征,所以就有可能原则上须对应于原型的某些特征,所以就有可能通过解释模型而认识原型的某种本质规定性,对通过解释模型而认识原型的某种本质规定性,对所构模型事物的运行结果和发展趋势做出有效预所构模型事物的运行结果和发展趋势做出有效预测;测;模型是进行科学抽象的重要工具;模型是进行科学抽象的重要工具;模型是研究过程中资料搜集和经验观察的指南。模型是研究过程中资料搜集和经验观察的指南。2 2)公共政策学研究对象的具体性)公共政策学研究对象的具体性3 3)决策程序是根据模型的特征,人为地编制出的政)决策程序是根据模型的特征,人为地编制出
6、的政策制定与执行的步骤顺序策制定与执行的步骤顺序第二节第二节 基于西方经验的政策过程模型基于西方经验的政策过程模型 一一 揭示认识论本质的政策过程模型揭示认识论本质的政策过程模型 政策制定者是全智全能的还是主客观条件的限政策制定者是全智全能的还是主客观条件的限制下认识外部世界,对事物的客观规律的认识是制下认识外部世界,对事物的客观规律的认识是一次完成的还是一个渐进的从相对真理到绝对真一次完成的还是一个渐进的从相对真理到绝对真理的过程,从认识论上揭示政策过程的实质,基理的过程,从认识论上揭示政策过程的实质,基本上是围绕着这样一条主线展开的,由此形成了本上是围绕着这样一条主线展开的,由此形成了一系
7、列理论分析的框架或者理论模型。一系列理论分析的框架或者理论模型。 理性主义模型的含义:理性主义模型的含义: 决策者依据完整而综合的信息做出理性的决策,决策者依据完整而综合的信息做出理性的决策,即遵循最小的投入获得最大产出的原则,选择最即遵循最小的投入获得最大产出的原则,选择最佳的方案,使用最佳的手段达到最大的政策结果。佳的方案,使用最佳的手段达到最大的政策结果。 这个模型嘉定决策者是这个模型嘉定决策者是“理性人理性人”,而理性人,而理性人则被赋予以下特征:则被赋予以下特征: 当面对多种选择时,他会做出一个决定当面对多种选择时,他会做出一个决定 他会依据其价值偏好,在各种可能的选择中排列他会依据
8、其价值偏好,在各种可能的选择中排列出优先次序出优先次序 他的价值偏好会随着时空变化而转移他的价值偏好会随着时空变化而转移 他通常从所有的方案中,择定偏好等级最高者他通常从所有的方案中,择定偏好等级最高者 面对同样的选择他会做出同样的决定面对同样的选择他会做出同样的决定 理性主义被赋予了工具理性的本质,其内涵包理性主义被赋予了工具理性的本质,其内涵包括:括: 抽象还原、定量计算的标准化逻辑;抽象还原、定量计算的标准化逻辑; 预测和控制外部对象的基本旨趣;预测和控制外部对象的基本旨趣; 追求最佳方案、最佳手段、最佳效率的有效思追求最佳方案、最佳手段、最佳效率的有效思维;维; 人类物质需求相对于其他
9、需求的绝对优先性。人类物质需求相对于其他需求的绝对优先性。理性人的理性主义决策过程:理性人的理性主义决策过程:决策者面临的是一个既定的问题;决策者面临的是一个既定的问题;引导决策者做出决策的各种目的、价值或目标是引导决策者做出决策的各种目的、价值或目标是明确的,而且可以按照其重要性不同而依次排列;明确的,而且可以按照其重要性不同而依次排列;决策问题的各种可供选择的方案都为决策者一一决策问题的各种可供选择的方案都为决策者一一权衡;权衡;决策者对可供选择的方案可能出现的结果(代价决策者对可供选择的方案可能出现的结果(代价与收益)都进行了调查研究。与收益)都进行了调查研究。每一个选择方案及其可能出现
10、的结果都与其他选每一个选择方案及其可能出现的结果都与其他选择方案具有可比性;择方案具有可比性;决策者最后采用的那个方案,是所有可供选择的决策者最后采用的那个方案,是所有可供选择的方案中能够最大限度地达到既定的目标。方案中能够最大限度地达到既定的目标。理性主义模型的缺陷:理性主义模型的缺陷:理性人缺乏经验支持;理性人缺乏经验支持;理性人的公正,客观和理智是有限的;理性人的公正,客观和理智是有限的;过高地估计了逻辑推理和数学模型作为政策分析过高地估计了逻辑推理和数学模型作为政策分析工具所起的作用,而对社会性,政治性,文化公工具所起的作用,而对社会性,政治性,文化公共政策问题却往往束手无策;共政策问
11、题却往往束手无策;理性人在决策中拥有的知识,信息都是有限的;理性人在决策中拥有的知识,信息都是有限的; 西蒙和林德布洛姆德的修正:西蒙和林德布洛姆德的修正:西蒙提出决策西蒙提出决策有限理性的命题有限理性的命题,对其批评和改进形成了人们,对其批评和改进形成了人们普遍接受的理性优化模型;普遍接受的理性优化模型; 它主要包括两部分内容:它主要包括两部分内容: 一是政策制定的科学程序。这个程序包括确定一是政策制定的科学程序。这个程序包括确定政策目标、拟定政策方案、方案评估预选优、政策目标、拟定政策方案、方案评估预选优、政策执行;政策执行; 二是努力运用各种现代调查技术、预测技术、二是努力运用各种现代调
12、查技术、预测技术、决策技术、环境分析、可行性分析、可靠性分决策技术、环境分析、可行性分析、可靠性分析以及计算机等手段和方法,依靠信息、评估、析以及计算机等手段和方法,依靠信息、评估、咨询、监控和反馈等各个政策子系统的决策支咨询、监控和反馈等各个政策子系统的决策支持,进行科学决策。持,进行科学决策。 (二)渐进主义模型(二)渐进主义模型 渐进主义模型的含义:渐进主义模型的含义:林德布洛姆林德布洛姆主张援用主张援用民主智慧寓于社会互动之中的市场运作的原理,民主智慧寓于社会互动之中的市场运作的原理,广泛地参与主体了解彼此德价值偏好,透过妥广泛地参与主体了解彼此德价值偏好,透过妥协调适,良性的互动进而
13、实现政策的动态均衡;协调适,良性的互动进而实现政策的动态均衡; 由此形成的渐进主义模型包含两组命题:由此形成的渐进主义模型包含两组命题:(1 1)公共政策实际上只是过去政府活动的持续,只)公共政策实际上只是过去政府活动的持续,只是根据过去的经验而对现行的政策做出局部的、是根据过去的经验而对现行的政策做出局部的、边际性的调适。边际性的调适。(2 2)决策者把决策看做一个典型的一步接着一步、)决策者把决策看做一个典型的一步接着一步、永远没有完结的过程。永远没有完结的过程。 该模式的缺陷:其具有显而易见的保守性,只该模式的缺陷:其具有显而易见的保守性,只注重看起来微不足道的政策目标的制定及其实现,注
14、重看起来微不足道的政策目标的制定及其实现,压制政策创新和具有根本意义的社会变革;压制政策创新和具有根本意义的社会变革;(三)规范最适模型与混合扫描模型(三)规范最适模型与混合扫描模型 规范最适模型的含义:规范最适模型的含义:德洛尔德洛尔是以四项假设前是以四项假设前提把政策过程分为决策前,决策中,决策后;提把政策过程分为决策前,决策中,决策后; 其特点是开放性和包容性;其特点是开放性和包容性; 混合扫描模型的含义:混合扫描模型的含义:埃齐奥尼埃齐奥尼试图保留理性试图保留理性主义模式和渐进主义模式各自的优势并弥补它们主义模式和渐进主义模式各自的优势并弥补它们的缺陷。的缺陷。 存在的缺陷:与规范最佳
15、模型一样,是试图存在的缺陷:与规范最佳模型一样,是试图调和理性主义模型和渐进主义模型在思维方式和调和理性主义模型和渐进主义模型在思维方式和操作方法上的矛盾,就难免在价值取向上显得有操作方法上的矛盾,就难免在价值取向上显得有些模棱两可;些模棱两可; (四)政治系统模型(四)政治系统模型政治系统模型:政治系统模型:一般系统论的创始人:一般系统论的创始人:贝塔朗菲贝塔朗菲;政治系统方法的创始人:政治系统方法的创始人:戴维戴维伊斯顿伊斯顿;即决策主体即决策主体( (政治系统政治系统) )做出对社会具有约束力的权威做出对社会具有约束力的权威决定,包含着一系列分配价值的决定和行动;决定,包含着一系列分配价
16、值的决定和行动;把政策过程假定为输入把政策过程假定为输入决策决策输出输出反馈的系统反馈的系统运行过程;运行过程;其特点是最具解释力、最具普适性的模型;其特点是最具解释力、最具普适性的模型;缺陷:适合宏观分析的模型,只能给人们提供一个缺陷:适合宏观分析的模型,只能给人们提供一个轮廓,不能够指明所分析的政策的具体特性;轮廓,不能够指明所分析的政策的具体特性; 揭示认识论本质的政策过程理论模型的运用:揭示认识论本质的政策过程理论模型的运用:理性主义模型;渐进主义模型;规范最适模型;理性主义模型;渐进主义模型;规范最适模型;混合扫描模型;政治系统模型混合扫描模型;政治系统模型 二、揭示社会本质的政策过
17、程类型二、揭示社会本质的政策过程类型(一)机构(一)机构制度模型制度模型特点是在公共政策分析中应用最广泛而又最缺乏理特点是在公共政策分析中应用最广泛而又最缺乏理论色彩的决策模型;论色彩的决策模型;含义是建立在习惯性的思维模式上的一种分析模型。含义是建立在习惯性的思维模式上的一种分析模型。( (如人们对一项决策的好坏,有无总是与一定的政如人们对一项决策的好坏,有无总是与一定的政府机构府机构- -制度联系起来,或自然而然的在两者间建制度联系起来,或自然而然的在两者间建立某种因果关系或相关性立某种因果关系或相关性) );戴伊:认为公共权力机关赋予公共政策三个显著特戴伊:认为公共权力机关赋予公共政策三
18、个显著特征:合法性、普遍性、强制性;征:合法性、普遍性、强制性; (二)集团模型:(二)集团模型:戴维戴维. .杜鲁门,莱瑟姆杜鲁门,莱瑟姆;从集团理论这一视角去分析政府在政策形成的作用;从集团理论这一视角去分析政府在政策形成的作用;是某一特定时间集团间的争斗所达到的平衡;是某一特定时间集团间的争斗所达到的平衡;特点:具有很强的洞察力和解释力;特点:具有很强的洞察力和解释力;缺陷:过分夸大了集团的重要性而低估了公共权力缺陷:过分夸大了集团的重要性而低估了公共权力机构自身所起德独立的又富有创造性的作用;无机构自身所起德独立的又富有创造性的作用;无法解释人类在政府与政治过程上的许多问题;对法解释人
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