微观经济学原理10章.ppt课件.ppt

1、外部性外部性 第十章第十章Copyright 2001 by Harcourt, Inc.All rights reserved. Requests for permission to make copies of any part of thework should be mailed to:Permissions Department, Harcourt College Publishers,6277 Sea Harbor Drive, Orlando, Florida 32887-6777.市场效率市场效率 市场无效率市场无效率根据根据: 亚当亚当斯密的著名比喻斯密的著名比喻市场中市场中

2、“看不见的手看不见的手”引导市场上利己的买者和引导市场上利己的买者和卖者，使社会从市场上得到的利益最大卖者，使社会从市场上得到的利益最大化化. 然而市场无效率仍然然而市场无效率仍然可能发生可能发生.市场无效率市场无效率: 外部性外部性u当市场的运作影响到除买卖双方以外当市场的运作影响到除买卖双方以外的人的时候的人的时候, 所产生的单边影响叫做所产生的单边影响叫做外外部性部性.u外部性导致了市场无效率外部性导致了市场无效率, 并且无法使并且无法使利益最大化利益最大化.外部性的产生外部性的产生.当一个人从事一种影响旁观者当一个人从事一种影响旁观者福利，而对这种影响不付报酬福利，而对这种影响不付报酬

3、又得不到报酬的活动时，就产又得不到报酬的活动时，就产生了外部性生了外部性.市场无效率市场无效率: 外部性外部性u如果外部性所产生的影响对旁观者是如果外部性所产生的影响对旁观者是不利的，那么它就被称作不利的，那么它就被称作 负外部性负外部性u如果外部性所产生的影响对旁观者是如果外部性所产生的影响对旁观者是有利的，那么它就被称作有利的，那么它就被称作正外部性正外部性.u汽车废气汽车废气u吸烟吸烟u狗吠狗吠u商场立体声系统噪声商场立体声系统噪声负外部性举例负外部性举例u免疫免疫u修复历史建筑修复历史建筑u研究新技术研究新技术正外部性举例正外部性举例铝市场铝市场.铝的数量铝的数量0铝的价格铝的价格市场

4、量市场量需求需求(私人价值私人价值)供给供给(私人成本私人成本)均衡均衡铝市场与福利经济学铝市场与福利经济学市场均衡中生产量与消费量在使生产市场均衡中生产量与消费量在使生产者和消费者的赢余量最大化中是十分者和消费者的赢余量最大化中是十分有效的有效的.铝市场与福利经济学铝市场与福利经济学如果制铝厂放射出污染物如果制铝厂放射出污染物(负外部性负外部性),那么它所要付出的社会代价要高于生那么它所要付出的社会代价要高于生产产 商自身付出的代价商自身付出的代价铝市场与福利经济学铝市场与福利经济学生产每一个单位的铝生产每一个单位的铝, 它的它的社会成本社会成本包包括生产者的私人成本加上用在那些被括生产者的

5、私人成本加上用在那些被污染造成负面影响的旁观者身上的成污染造成负面影响的旁观者身上的成本本市场量市场量污染和社会最适污染和社会最适.铝的数量铝的数量0铝的铝的价格价格需求需求(私人价值私人价值)供给供给(私人成本私人成本)社会成本社会成本最适量最适量污染成本污染成本均衡均衡 最适最适生产中的负外部性生产中的负外部性需求曲线与社会成本曲线的交点决定了需求曲线与社会成本曲线的交点决定了生产的最适量生产的最适量.u社会的最适量社会的最适量低于低于市场量市场量.获取社会的最适量获取社会的最适量外部性内在化外部性内在化受动机变更的影响受动机变更的影响,因因此人们开始计算他们行为的外部影此人们开始计算他们

6、行为的外部影响响. 获取社会的最适量获取社会的最适量政府可以通过让生产商交纳高昂税政府可以通过让生产商交纳高昂税款的方法把外部性内在化款的方法把外部性内在化,用以使用以使均衡量向社会最适量靠近均衡量向社会最适量靠近. 生产中的正外部性生产中的正外部性当外部性使人从中受益当外部性使人从中受益, 这种外部性便这种外部性便可被称为正外部性可被称为正外部性u产品的社会成本低于生产者与消费者的产品的社会成本低于生产者与消费者的私人成本私人成本.生产中的正外部性生产中的正外部性技术的溢出效应技术的溢出效应是指当一个企业的创新是指当一个企业的创新与设计不仅仅有利于这个企业与设计不仅仅有利于这个企业, 并且因

7、为并且因为其设计进入技术知识宝库而有利于社会其设计进入技术知识宝库而有利于社会的一种正外部性的一种正外部性.生产中的正外部性生产中的正外部性机器人机器人 数量数量0机器人机器人 的价格的价格最适量最适量需求需求(私人价值私人价值)供给供给(私人成本私人成本)社会成本社会成本市场量市场量技术溢出技术溢出的价值的价值 均衡均衡最适最适生产中的正外部性生产中的正外部性需求曲线与社会成本曲线的交点决定需求曲线与社会成本曲线的交点决定了生产的最适量了生产的最适量.u最适量大于均衡数量最适量大于均衡数量.u市场生产量小于社会合意量市场生产量小于社会合意量. u社会生产成本社会生产成本 低于生产者和消费者的

8、私人成低于生产者和消费者的私人成本本.外部性的内在化外部性的内在化: 补贴补贴政府使用成倍的补贴尝试正外部政府使用成倍的补贴尝试正外部性内在化的初级方法性内在化的初级方法.技术政策技术政策技术政策技术政策是指政府为了提高工业的是指政府为了提高工业的科技含量而干涉经济的行为科技含量而干涉经济的行为.技术政策技术政策u专利法专利法是指给予某个人或企业的发是指给予某个人或企业的发明明产权产权以实行专利保护的一种技术以实行专利保护的一种技术政策政策. u专利被称作一种外部性的专利被称作一种外部性的内在化内在化.产品的外部性内在化产品的外部性内在化u纳税是用于负外部性内在化的基纳税是用于负外部性内在化的

9、基本工具本工具.u补贴是用于正外部性内在化的基补贴是用于正外部性内在化的基本工具本工具.消耗的外部性消耗的外部性. 教育教育数量数量0 教育教育 价格价格市场量市场量需求需求(私人价值私人价值)社会社会价值价值最适量最适量(b) 消耗的正外部性消耗的正外部性供给供给( 私人成本私人成本)酒精酒精 数量数量0酒精酒精 价格价格市场量市场量需求需求(私人价值私人价值)供给供给( 私人成本私人成本)社会价值社会价值最适量最适量(a) 消耗的负外部性消耗的负外部性外部性与市场无效力外部性与市场无效力u 产品或消耗的负外部性导致市场生产产品或消耗的负外部性导致市场生产数量大于社会合意的数量数量大于社会合

10、意的数量.u产品或消耗的正外部性导致市场生产数产品或消耗的正外部性导致市场生产数量大于社会合意的数量量大于社会合意的数量.外部性的私人解决方法外部性的私人解决方法解决外部性的问题并不总是需解决外部性的问题并不总是需要政府行为要政府行为.私人解决方法的类型私人解决方法的类型u道德规范和社会约束道德规范和社会约束u慈善组织慈善组织u结合不同类型的经营结合不同类型的经营u签定和约签定和约科斯定理科斯定理科斯定理科斯定理指出指出,如果私人各方可以无成本如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商地就资源配置进行协商,那么那么,私人市场就私人市场就将总能解决外部性问题将总能解决外部性问题,并有效地配置资并

11、有效地配置资源源.交易成本交易成本交易成本交易成本是指各方在协议和遵循是指各方在协议和遵循协议中所发生的成本协议中所发生的成本.为什么私人解决方法为什么私人解决方法 并不是总有效并不是总有效有时私人解决方法失效是因为交易有时私人解决方法失效是因为交易成本过高使得私人协议无法达成成本过高使得私人协议无法达成.针对外部性的公共政策针对外部性的公共政策当外部性严重而私人解决又无法达成时当外部性严重而私人解决又无法达成时, 政府会尝试通过政府会尝试通过 . . .命令与控制政策命令与控制政策.市场为基础的政策市场为基础的政策 来解决问题来解决问题!命令与控制政策命令与控制政策u通常使用规章制度通常使用

12、规章制度: u禁止某些行为禁止某些行为.u要求某些行为要求某些行为.u举例举例:u要求所有学生种疫苗要求所有学生种疫苗.u美国环保属发布关于污染传播标准的规定美国环保属发布关于污染传播标准的规定.市场为基础的政策市场为基础的政策u政府利用税收和补助作为衡量私人政府利用税收和补助作为衡量私人对待社会的动机的标准对待社会的动机的标准u庇古税庇古税是用于纠正负外部性影响的是用于纠正负外部性影响的税收税收管制管制VS庇古税庇古税如果美国环保署决定他们想要减少来自特如果美国环保署决定他们想要减少来自特殊植物的污染排放总量殊植物的污染排放总量,那么他们可以那么他们可以 要求企业减少特殊污染物要求企业减少特

13、殊污染物 (管制管制).对于企业排放的每一个单元污染物征收对于企业排放的每一个单元污染物征收相应的税收相应的税收(庇古税庇古税).市场为基础的政策市场为基础的政策u可交易的污染许可证可交易的污染许可证 允许一个公司在允许一个公司在自愿的前提下将排污权出售给另一个自愿的前提下将排污权出售给另一个公司公司. u交易这种许可证的市场会最终形成交易这种许可证的市场会最终形成.u可以轻易减少污染的的企业愿意出卖他们可以轻易减少污染的的企业愿意出卖他们的许可证的许可证,而需要高成本才能减少污染的企而需要高成本才能减少污染的企业愿意购买他们的污染许可证业愿意购买他们的污染许可证.庇古税和污染许可证的均衡庇古

14、税和污染许可证的均衡 污染量污染量0污染价格污染价格PQ污染权污染权 需求需求庇古税庇古税(a) 庇古税庇古税2. .它于需求曲线共同它于需求曲线共同决定了污染量决定了污染量.1. 庇古税决定庇古税决定了污染的价格了污染的价格.污染量污染量0Q污染权污染权 需求需求污染许可证污染许可证 供给供给(b) 污染许可证污染许可证污染价格污染价格P2. .它与需求曲线一起它与需求曲线一起决定了污染的价格决定了污染的价格1. 污染许可证污染许可证决定了污染量决定了污染量.结论结论u当买卖双方直接影响了第三者时当买卖双方直接影响了第三者时, 这种影响就这种影响就叫做外部性叫做外部性.u负外部性使得市场的最

15、适量小于市场的均衡负外部性使得市场的最适量小于市场的均衡数量数量.u正外部性使得市场的最适量大于市场的均衡正外部性使得市场的最适量大于市场的均衡数量数量.结论结论u外部性造成的影响有时候可以用私外部性造成的影响有时候可以用私人方式解决人方式解决.n科斯定理科斯定理 指出指出,如果私人各方可以无成如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商本地就资源配置进行协商,那么那么,私人市私人市场就将总能解决外部性问题场就将总能解决外部性问题,并有效地并有效地配置资源配置资源.结论结论u当人们无法用私人方式解决外部性问当人们无法用私人方式解决外部性问题时题时,政府往往会介入政府往往会介入.u政府可以进行政府

16、可以进行管制管制 或者用或者用庇古税庇古税 使使外部性内在化外部性内在化.图象图象回顾回顾铝的数量铝的数量0铝的价格铝的价格市场量市场量需求需求(私人价值私人价值)供给供给(私人成本私人成本)均衡均衡污染和社会最适污染和社会最适铝的数量铝的数量0铝的铝的价格价格需求需求(私人价值私人价值)供给供给(私人成本私人成本)社会成本社会成本污染成本污染成本均衡均衡 最适最适生产中的正外部性生产中的正外部性生生产产中中的的正正外外部部性性机器人机器人0机器人机器人 的价格的价格需求需求(私人价值私人价值)供给供给(私人成本私人成本)社会成本社会成本市场量市场量技术溢出技术溢出的价值的价值 均衡均衡最适最

17、适消耗的外部性消耗的外部性 教育教育数量数量0 教育教育 价格价格市场量市场量需求需求(私人价值私人价值)社会社会价值价值最适量最适量(b) 消耗的正外部性消耗的正外部性供给供给( 私人成本私人成本)酒精酒精 数量数量0市场量市场量需求需求(私人价值私人价值)供给供给( 私人成本私人成本)社会价值社会价值最适量最适量(a) 消耗的负外部性消耗的负外部性酒精酒精 价格价格庇古税和污染许可证的均衡庇古税和污染许可证的均衡 污染量污染量0污染价格污染价格PQ污染权污染权 需求需求庇古税庇古税(a) 庇古税庇古税2. .它于需求曲线共同它于需求曲线共同决定了污染量决定了污染量.1. 庇古税决定庇古税决定了污染的价格了污染的价格.污染量污染量0Q污染权污染权 需求需求污染许可证污染许可证 供给供给(b) 污染许可证污染许可证污染价格污染价格P2. .它与需求曲线一起它与需求曲线一起决定了污染的价格决定了污染的价格1. 污染许可证污染许可证决定了污染量决定了污染量.