项目采购与合同管理课件.ppt

1、项目采购与合同管理1项目管理概论项目管理概论 2项目组织与项目经理项目组织与项目经理 3项目的范围管理项目的范围管理4项目的整合管理项目的整合管理 5项目发包与采购管理项目发包与采购管理 6 项目计划与进度管理项目计划与进度管理7 项目质量管理项目质量管理8 项目风险管理项目风险管理 第五章第五章 项目采购与合同管理项目采购与合同管理 第一讲 项目采购管理 第二讲 项目发包模式选择 第三讲 项目招投标管理 第四讲 项目合同管理 第五讲 FIDIC合同条款 第六讲 项目招投标案例 第七讲 索赔管理第一讲 项目采购管理 Project Procurement Management l采购（buy;

2、purchase）：大量选购。l采购（Procurement）：努力获得，或设法搞到，或采办。采购采购指以不同方式通过努力从系统外部获得货物（goods)、土建工程(works)和服务(services)的整个采办过程。（世界银行） 项目采购管理项目采购管理达成项目范围的工作而从执行组织外部获取货物和服务的各种过程。(PMI ) A subset of project management that includes the processes required to acquire goods and services to attain project scope from outside

3、 the performing organization. 第二节第二节 购成本占销售额的百分比购成本占销售额的百分比行业行业 所有行业 汽车 食品 木材 纸张 石油 运输销售额的百分比销售额的百分比n52%n61%n60%n61%n55%n74%n63%工程发包模式的选择标段划分招标、投标、评标组织合同的谈判和签订合同跟踪管理询价、技术交流和考察甲供、甲定乙供、乙供界面的划分招标、投标、评标组织合同的谈判和签订合同跟踪管理项目发包与采购管理工程发包设备材料采购服务采购设计委托项目管理委托监理委托招标代理委托第三节第三节 工程物资设备采购合同的管理工程物资设备采购合同的管理 (1)材料采购合同

4、订立的方式材料采购合同订立的方式 1)公开招标公开招标; 2)邀请招标邀请招标; 3)直接采购方式直接采购方式. (2)材料采购合同的主要内容材料采购合同的主要内容 1)标的标的; 2)数量数量; 3)质量质量; 4)包装包装; 5)运输方式运输方式; 6)价格价格; 7)结算结算; 8)违约责任违约责任; 9)争议解决方式等争议解决方式等. 第二讲 项目发包模式选择BOT模式 BOT（Build -Operate -Transfer）即建造运营移交模式。这种模式是80年代在国外兴起的一种依靠国外私人资本进行基础设施建设的一种融资和建造的项目管理方式，或者说是基础设施国有项目民营化。它是指东道

5、国政府开放本国基础设施建设和运营市场，吸收国外资金，授给项目公司以特许权，由该公司负责融资和组织建设，建成后负责运营及偿还贷款。在特许期满时将工程移交给东道国政府，BOT模式的典型结构框架如下图所示。BOT模式典型结构框架第三讲 项目招投标管理第一节第一节 项目招标管理项目招标管理 所谓“招标”，业主将建设项目的内容和要求以文件形式标明，招引项目承包单位（承包商）来报价（投标），经比较选择理想承包单位并达成协议的活动。 较低的价格 先进的技术 优良的质量 较短的工期招标的方式 公开招标（Open Tender），又称无限竞争性招标（Unlimited Competitive Bidding）多

6、用于政政府投资的工程。 选择性招标（Selected Tender），又称有限竞争性招标或邀请招标（Invited Tender） 议标（negotiated Tender）招标人采取直接与一家或数家厂商进行合同谈判的方式。建设工程施工招标的必备条件建设工程施工招标的必备条件招标人已经招标人已经依法成立依法成立 建设工程施工招标建设工程施工招标应具备以下条件应具备以下条件初步设计及概算初步设计及概算应当履行审批手应当履行审批手续的，已经批准续的，已经批准有招标所需有招标所需的设计图纸的设计图纸及技术资料及技术资料招标范围、招标方式和招招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核标组织形式等应当

7、履行核准手续的，已经核准准手续的，已经核准有相应资金或资有相应资金或资金来源已经落实金来源已经落实招标的程序招标的程序 发布招标公告 （Announcement of Publication of Tender） 资格预审（Prequalification） 发放招标文件 组织现场勘察 接受投标文件 开标（Bid Open） 评标 签订合同投标的程序投标的程序 投标前准备 接受资格预审 购买招标文件 现场勘察并参加标前会议 编制标书 报送标书 开标 澄清标书中的问题 决标和评标 谈判与签定合同 履行合同第二节 项目投标管理投标书的内容 投标人的基本保证 投标书的商务部分 投标书的技术部分 标有

8、价格的工程量表开标开标开标开标开标的时间开标的时间开标的地点开标的地点废标的废标的条件条件逾期送达的或者未逾期送达的或者未送达指定的地点送达指定的地点未按招标文件未按招标文件要求密封的要求密封的无单位盖章并无单位盖章并无法定代表人无法定代表人或法定代表人或法定代表人授权的代理人授权的代理人签字或盖章的签字或盖章的未按规定的格未按规定的格式填写，内容式填写，内容不全或关键字不全或关键字迹模糊、无法迹模糊、无法辨认的辨认的联合体投联合体投标未附联标未附联合体各方合体各方共同投标共同投标协议的协议的投标人递交两份或多份内容不同的投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对投标文件，或

9、在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个报价同一招标项目报有两个或多个报价，且未声明哪一个有效（按招标文，且未声明哪一个有效（按招标文件规定提交备选投标方案的除外）件规定提交备选投标方案的除外）投标人名称或组织结构投标人名称或组织结构与资格预审时不一致的与资格预审时不一致的未按招标文件要求未按招标文件要求提交投标保证金的提交投标保证金的评标评标评标评标评标的准备与初评标的准备与初步评审工作步评审工作评标报告内容评标报告内容详细评审内容详细评审内容推荐中标候选人推荐中标候选人中标人的投标应中标人的投标应当符合一定条件当符合一定条件能够最大限度满足能够最大限度满足招标文件中规定的招标文件中规定

10、的各项综合评价标准各项综合评价标准能够满足招标文件的实质性要求能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于成本的除外但是投标价格低于成本的除外评标委员会推荐的评标委员会推荐的中标候选人应当限中标候选人应当限定在定在1至至3人，并标人，并标明排列顺序明排列顺序投标担保投标担保（1 1）投标担保的概念）投标担保的概念 投标担保或投标保证金，是指投标人保证其投标被接受后对其投标担保或投标保证金，是指投标人保证其投标被接受后对其 投标书中规定的责任不得撤消或者反悔。否则，招标人将对投标投标书中规定的责任不得撤消或者反悔。否则，招标人将对投标 保证金

11、予以没收，投标保证金的数额一般为投标价的保证金予以没收，投标保证金的数额一般为投标价的2%2%左右，左右， 但最高不得超过但最高不得超过8080万元人民币。投标保证金有效期应当超出投万元人民币。投标保证金有效期应当超出投 标有效期标有效期3030天。投标人不按招标文件要求提交投标保证金的，天。投标人不按招标文件要求提交投标保证金的， 该投标文件将被拒绝，做废标处理。该投标文件将被拒绝，做废标处理。（2 2）投标保证金的形式）投标保证金的形式 投标保证金的形式有很多种，通常的做法有如下几种：投标保证金的形式有很多种，通常的做法有如下几种： 1 1）交付现金）交付现金 2 2）支票）支票 3 3）

12、银行汇票）银行汇票 4 4）不可撤消信用证）不可撤消信用证 5 5）银行保函）银行保函 6 6）由保险公司或者担保公司出具投标保证书）由保险公司或者担保公司出具投标保证书保证金或保函（Bond or Letter of Guarantee ） 投标保函（Bid Bond） 投标人在投标时提交一定数额的保证金或保函做为抵押金（标价的13），若投标人未中标，在开标后的规定期限内将这种抵押金退还给投标人。开具保函的银行应是招标所在国认可的。 履约保函（Performance Guarantee） 为了使投标人在中标后能确保履约而提交的押金（总标价的510）。待工程如约完成后再退还。也有同时或单独采用

13、其它履约保证办法的，即每次发包人支付承包人工程款时，扣留一部分作为履约保证金（510），称为保留金（Retainge），待全部工程如约完成若干时日（13月）后予以发还。 预付款保函（Prepayment Guarantee） 合同签订后，业主可付给承包人以相当合同总价1015的工程预付款，其先决条件是承包人必须提交相应的预付款保函。 维修保函（Maintenance Guarantee） 保函保证期一般包括施工期和维护保修期（一年）。但有的业主要求承包人对维护保修期开具独立的维修保函。 第四讲 项目合同管理合同：是双方当事人就确认权利和义务关系所达成的一种协议项目承包合同：指业主和承包商为完成

14、指定的投资项目的实施而达成的明确双方相互权利与义务的具有法律效力的协议。一、按计价方式分类 固定总价合同（Lump-sum Contracts） 固定单价合同（Fixed Unit Price Contracts），亦称工程量清单合同（Bills-of-quantity Contracts）。 成本加固定酬金合同（Cost Plus Award Fee Contracts） 成本加浮动酬金合同（Cost Plus Incentive-fee Contracts）二、按照工程建设阶段分类二、按照工程建设阶段分类1.建设工程勘察合同建设工程勘察合同根据建设工程的要求根据建设工程的要求建设工程勘察建

15、设工程勘察查明、分析、评查明、分析、评价建设场地的地价建设场地的地质地理环境特征质地理环境特征和岩土工程条件和岩土工程条件发包人与勘察人就完成商定的勘发包人与勘察人就完成商定的勘察任务明确双方权利义务的协议察任务明确双方权利义务的协议编制建设工编制建设工程勘察文件程勘察文件二、按照工程建设阶段分类二、按照工程建设阶段分类2.建设工程设计合同建设工程设计合同根据建设工程的要求根据建设工程的要求建设工程设计建设工程设计编制建设工编制建设工程设计文件程设计文件发包人与设计人就完成发包人与设计人就完成商定的工程设计任务明商定的工程设计任务明确双方权利义务的协议确双方权利义务的协议对建设工程所需的对建设

16、工程所需的技术、经济、资源技术、经济、资源、环境等条件进行、环境等条件进行综合分析、论证综合分析、论证二、按照工程建设阶段分类二、按照工程建设阶段分类 3.建设工程施工合同建设工程施工合同建设工程施工建设工程施工根据建设工程设计文件的要求根据建设工程设计文件的要求发包人与承包人为完发包人与承包人为完成商定的建设工程项成商定的建设工程项目的施工任务明确双目的施工任务明确双方权利义务的协议方权利义务的协议对建设工程进行新对建设工程进行新建、扩建、改建的建、扩建、改建的活动活动二、按照工程建设阶段分类二、按照工程建设阶段分类 （1）勘察、设计或施工总承包合同）勘察、设计或施工总承包合同勘察、设计或施

17、工总承包合同勘察、设计或施工总承包合同发包人发包人符合资质符合资质的分包人的分包人符合资质符合资质的分包人的分包人总承包人总承包人分包分包合同合同二、按照工程建设阶段分类二、按照工程建设阶段分类（2）单位工程施工承包合同）单位工程施工承包合同单位工程施工承包合同单位工程施工承包合同发包人发包人承包人承包人土木工程土木工程施工合同施工合同电器与机电器与机械工程承械工程承包合同包合同二、按照工程建设阶段分类二、按照工程建设阶段分类（3）工程项目总承包合同）工程项目总承包合同工程项目总承包合同工程项目总承包合同工程项目总承包人工程项目总承包人发包人发包人符合资质符合资质的分包人的分包人符合资质符合资

18、质的分包人的分包人分包分包合同合同工程设计、施工、材料和工程设计、施工、材料和设备采购等一系列工作，设备采购等一系列工作，最后向建设单位交付具有最后向建设单位交付具有使用功能的工程项目使用功能的工程项目三、与建设工程有关的其他合同与建设工与建设工程有关的程有关的其他合同其他合同建设工程委建设工程委托监理合同托监理合同建设工程物建设工程物资采购合同资采购合同建设工程担建设工程担保合同保合同建设工程保建设工程保险合同险合同建设工程其他合同建设工程其他合同四、合同谈判的主要内容合同谈判的合同谈判的主要内容主要内容工程内容和范围的确认工程内容和范围的确认合同价格条款合同价格条款合同款支付方式的条款合同

19、款支付方式的条款技术要求、技术规范技术要求、技术规范和施工技术方案和施工技术方案价格调整条款价格调整条款工期和维修期工期和维修期改善合同条件的问题改善合同条件的问题五、纠纷的解决 经济合同纠纷的协商 按经济合同法和合同条款的规定，直接进行磋商，自行解决纠纷。 经济合同纠纷的调解 在国家规定的合同管理机关（工商行政管理部门）主持人，通过说服教育，使双方自愿达成协议。 经济合同纠纷的仲裁 根据当事人双方的协议，或一方的申请，由仲裁机关（我国是国家和地方工商行政管理局设立的经济合同仲裁委员会）进行裁决，来解决合同纠纷。 经济合同纠纷的起诉当事人一方或双方对调解和仲裁不服的，可以在取得仲裁决定书或调解

20、书之日起15日内，向人民法院起诉，期限不起诉的，裁决即具有法律效力。 第五讲 FIDIC合同条款一、目前国际上最常用的合同条件 国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制的FIDIC合同条件 英国土木工程师学会(Institute of Civil Engineers,ICE)编制的ICE合同条件 英国JCT合同英国皇家建筑师学会(RIBA，Royal Institute of British Architects) 1902年编制出版的建筑合同标准格式(Standard Form of Building Contracts)是世界上第一部房屋工程标准合同，在英联邦地区有很大影响。该合同后来以19

21、31年成立的“联合合同审理委员会”(JCT，Joint Contract Tribunal) 名义发行，因此一般称为“JCT合同”。JCT由8个机构组成，包括皇家建筑师学会（RIBA）、皇家特许测量师学会（RICS）、咨询工程师协会、建筑业主联合会（Building Employers Confederation）、专业承包商协会等。 美国建筑师协会(American Institute of Architects, AIA)编制的AIA合同条件二、目前国内的合同条件 建设部：“建设工程施工合同”(示范文本)(1999) 水利部电力工业部：水利水电工建工程施工合同条件(1997) 国家电力公司

22、： 火电工程施工、送变电工程施工、工程设计、工程监理等7本招标文件范本(1997) 财政部：世行贷款项目招标文件范本(土建、货物) (1997) 我国各部委编制的合同文件主要学习借鉴世行和FIDIC编制的合同文件。 三、FIDIC(菲迪克)简介 FIDIC是国际咨询工程师联合会5个法文字的一个字母组成。 FIDIC始建于1913年，至今已有60多个国家和地区的咨询工程师协会参加。1996年由中国工程咨询协会代表中国加入了FIDIC。FIDIC代表了世界上大多数独立的咨询工程师，是国际上最具权威性的咨询工程师的组织，推动全球范围内高质量的工程咨询服务的发展。 FIDIC下属两个地区成员协会:亚太

23、地区成员协会(ASPAC)和非洲成员协会(CAMA)。 FIDIC下设专业委员会 合同委员会、 环境委员会、 质量管理委员会、 风险管理委员会、 业主咨询工程师关系委员会、 21世纪工作组等。 编制了许多规范性的文件，为世行、亚行、非行等国际组织以及一些国家所采用或参考采用。四、FIDIC合同文件的特点 国际性 总结吸取国际经验，多次修改。如在制定第4版“土木工程施工合同条件”时，即请欧洲国际承包商会代表国际承包商联盟、美国承包商总会等提出意见。又如在编制1999年第1版之前，又委托里丁大学向各国200余名业主、承包商征求意见。 权威性 高水平、严谨、认真、世行、亚行、非行都采用。 程序严谨，

24、职责分明，公正合理，易于操作。 本章课程内容介绍到这里五、FIDIC99年版四本合同条件的比较 （一）、基本应用条件1.新红皮书施工合同条件 Conditions of Contract for Construction 雇主方提供设计，承包商负责施工，可用于施工承包或施工总承包； 由工程师负责监理； 主要用于单价合同。 2. 新黄皮书工程设备和设计建造合同条件Conditions of Contract for Plant and Design-Build 由承包商对工程进行设计，可用于设计/建造总承包； 由工程师负责监理； 采用总价合同，可调价，可对部分工程采用单价合同。 3. 银皮书EP

25、C 设计采购建筑交钥匙项目合同条件Conditions of Contract for EPC Turnkey Projects 由承包商进行前期规划工作及设计、采购、施工，可用于对大型工厂、基础设施项目等的交钥匙总承包； 由雇主或雇主代表管理项目； 采用总价合同，一般不调价，承包商的风险大。 4. 绿皮书合同简短格式Short Form of Contract 投资金额较小的工程或房建工程； 不需专业分包合同，工期短，简单而重复性的工程； 一般由雇主提供设计，也可由承包商设计。 第六讲 项目招投标案例 鲁布革水电站引水工程国际招标1.1.工程简介工程简介 鲁布革工程是水力发电厂工程，位于云南

26、和贵州两省交界的罗平县和兴义县之间处于南盘江支流黄泥河的下游，河段水流落差287米，设计4台机组，能力60万千瓦的梯级电站，每年提供29 亿度的发电量。水力发电工程三部分： 枢纽工程包括101米高的堆石坝，左右岸泄洪洞，左岸溢洪道、排砂洞及引水隧洞进水口。 地下厂房工程包括长125米，宽18米，高38.4米的地下厂房，变压器室，开关站及4条尾水洞。 引水系统工程包括一条内径8米，长9.4公里的引水隧洞,一座带有上室差动式调压井,2条内径4.6米，倾角48度,长468米的压力钢管斜井及4条内径3.2米压力支管。 鲁布革水电工程系世界银行贷款项目，贷款总额1.454亿美元,其中引水系统土建工程35

27、40万美元。 按照世界银行关于贷款使用的规定，要求引水系统工程必须采用国际招标的方式选定承包商施工。 由世界银行推荐澳大利亚SMEC公司和挪威AGN公司作为咨询单位。2.招投与评标 水电部委托中国技术进出口公司组织本工程面向国际进行竞争性招标。 从1982年7月编制招标文件开始，至工程开标，历时17个月。（1） 编制招标文件 从1982年7月至10月，根据鲁布革工程初步设计并参加国际施工水平，在“施工进度及计划”和工程概算的基础上编制招标文件。 第一卷：含有招标条件，投标条件、合同格式与合同条款。 第二卷：为技术规范，主要包括一般要求与技术标准。 第三卷：为设计图纸。另有补充通知等。 鲁布革引

28、水系统工程的标底为14958万元。（2）公开招标 刊登招标广告，对有参加投标意向的承包商发招标邀请，发售资格预审须知。提交预审材料的共有13个国家32个厂商。 1982年9月至1983年6月进行资格预审。 审查承包商的法人地位、财务状况、施工经验、施工方案及施工管理和质量控制方面的措施、审查承包商的人员资历和装备状况、调查承包商的商业信誉。 （3）开标 1983年11月8日在中技公司当众开标。各家厂商标价按顺序排列如下： A日本大成公司，标价8460万元； B日本XX公司，标价8800万元； C意大利XX联营公司，标价9280万元； D中国XX联邦德国XX联营公司，标价12000； E中国XX

29、，挪威XX联营公司，标价12120万元； F南斯拉夫XX公司，标价17940万元； G联邦德国XX公司，所投标书系技术转让，不符合投标文件要求，作为废标。（4）评标和定标 评标分两个阶段进行：评标分两个阶段进行： 第一阶段初评 由1983年11月20日至12月6日，对七家投标文件进行完备性审查。审查法律手续是否齐全，各种保证书是否符合要求；确认标价无误；对施工方法、进度安排、人员、施工设备、财务状况等进行综合对比。经全面审查，七家承包商都是资本雄厚，国际信誉好的企业，均可完成工程任务。 从标价看，A,B,C三家标价比较接近，而居第四位的D标价与前三名则相差2720至3660万元。显然，第四名及

30、以后的四家厂商已不具备竞争能力。 第二阶段终评 1984年1月至6月进行。终评的目的是从A、B、C三家厂商中确定一家中标。但由于这三家厂商实力相当，标价接近，所以终评工作就较为复杂，难度较大。 标价的比较分析 有关优惠条件的比较分析 有关财力实力的比较分析 有关施工能力和经验的比较分析 有关施工进度和方法的比较分析有关协调小组 评价工作，始终是有组织的进行。由经贸部与水电部组成的协调小组为决策单位，下设水电总局为主的评价小组为具体工作机关（包括施工、财力、预算和综合等部门）。鲁布革工程管理局、昆明勘测设计院，水电总局有关处室以及澳大利亚SMEC咨询组都参加了这次评标工作。 1984年7月14日

31、，业主和日本大策划能够公司签定了鲁布革电站引水系统工程的承包合同。 1984年7月31日，由鲁布革工程管理局向日本大成公司正式发布了开工命令。 第七讲 索赔管理(1)(1)索赔的概念索赔的概念 索赔是指在合同的实施过程中索赔是指在合同的实施过程中, ,合同一方因对方不履行合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件实现而遭受损失后合同条件实现而遭受损失后, ,向对方提出的补偿要求向对方提出的补偿要求. . (2) (2)建设工程索赔的起因建设工程索赔的起因建设工程索赔的建设工程索赔的起因起因发包人违约发包人违约合同错误

32、合同错误合同变更合同变更合同环境合同环境的变化的变化不可抗力因素不可抗力因素 (3)索赔分类1)按索赔当事人分类按索赔当事人分类 承包人与发包人之间的索赔承包人与发包人之间的索赔 承包人与分包人之间的索赔承包人与分包人之间的索赔 承包人与供货人之间的索赔承包人与供货人之间的索赔 承包人与保险人之间的索赔承包人与保险人之间的索赔2)按索赔事件的影响分类按索赔事件的影响分类 工期拖延索赔工期拖延索赔 不可预见的外部障碍或条件索赔不可预见的外部障碍或条件索赔 工程变更索赔工程变更索赔 工程终止索赔工程终止索赔 其他索赔其他索赔(3)(3)按索赔的目的分类按索赔的目的分类 工期索赔工期索赔 费用索赔费

33、用索赔 (4)(4)按索赔所依据的理由分类按索赔所依据的理由分类 合同内索赔合同内索赔 合同外索赔合同外索赔 道义索赔道义索赔 (5)(5)按索赔的处理方式分类按索赔的处理方式分类 单项索赔单项索赔 总索赔总索赔建设工程索赔成立的条件建设工程索赔成立的条件 (1)索赔成立的条件索赔成立的条件索赔成立的索赔成立的条件条件与合同对照与合同对照,事件己造事件己造成了承包人工程项目成成了承包人工程项目成本的额外支出本的额外支出,或直接或直接工期损失工期损失造成费用增加或工期造成费用增加或工期损失的原因损失的原因,按合同按合同约定不属于承包人的约定不属于承包人的行为责任或风险责任行为责任或风险责任承包人

34、按合同规定承包人按合同规定的程序提交索赔意的程序提交索赔意向通知和索赔报告向通知和索赔报告 （1）索赔意向通知 （2）起草并提交索赔报告 事态调查 索赔事件的原因分析 索赔根据分析和评价 损失调查 收集证据 起草索赔报告 提交索赔报告索赔程序索赔程序索赔程序索赔程序索赔事索赔事件发生件发生28天内天内提出索赔要求提出索赔要求28天内天内报送索赔资料报送索赔资料28天内天内工程师答复工程师答复工程师逾期答复后果工程师逾期答复后果持续索赔持续索赔仲裁与诉讼仲裁与诉讼DRB与DAB DRB（Dispute Review Board）是美国的争端审议委员会。 DAB（Dispute Adjudication Board）是FIDIC的争端裁决委员会。 DRB与DAB可以是一个人，也可以是三个人。 黄河小浪底工程项目采用了DRB。 DRB中有一个主席，定期到现场了解情况，处理现场问题，开听证会。程序如下： 原告申诉理由 被告反驳 DRB的决定