资产管理业务介绍课件.ppt
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1、1资产管理业务介绍2目 录一、资产管理业务的定义及相关法律法规二、开展资产管理业务应具备的条件三、资产管理业务规范四、投资者参与资产管理业务需注意的风险五、投资者维权途径3一、资产管理业务的定义及相关法律法规资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托,根据期货公司资产管理业务试点办法规定和合同约定,运用客户委托资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。 4一、资产管理业务的定义及相关法律法规证监会令第110号期货公司监督管理办法证监会令第105号私募投资基金监督管理暂行办法证监会令第81号期货公司资产管理业务试点办法 中期协字2014100号期货公司资产管理业
2、务管理规则(试行)5二、开展资产管理业务应具备的条件1、期货公司申请登记资产管理业务,应当符合下列条件申请登记时期货公司净资本不低于人民币亿元;申请日前6个月的期货公司风险监管指标持续符合监管要求;最近一次期货公司分类监管评级不低于类级;近1年期货公司未因违法违规经营受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分措施,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;取得期货或证券、基金等从业资格的业务人员不得少于5人,高级管理人员具备相应的任职条件;前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分措施,且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的
3、情形;6有符合要求的营业场所,具有从事资产管理业务所需要的基础设施和运营能力;有良好的内部治理结构、完善的风险管理制度和内部控制制度;中国证监会或中期协根据审慎原则规定的其他条件。符合上述条件的期货公司可以设立专门从事资产管理业务的子公司(以下简符合上述条件的期货公司可以设立专门从事资产管理业务的子公司(以下简称子公司)开展资管业务。称子公司)开展资管业务。 二、开展资产管理业务应具备的条件7二、开展资产管理业务应具备的条件2、开展资产管理业务的注意事项期货公司及子公司从事资产管理业务包括为单一客户办理资产管理业务和为特定多个客户办理资产管理业务。期货公司或子公司开展资产管理业务应当向中期协履
4、行登记手续。设立子公司开展资产管理业务的期货公司,在进行登记时,还应提交期货公司股东会或者董事会同意设立子公司开展资产管理业务的决议(按照公司章程规定出具)。子公司应当于工商登记完成后5个工作日内向中期协提交登记材料。期货公司与子公司不得同时经营资产管理业务。期货公司或子公司设立资产管理计划应当至少指定一名投资经理。8三、资产管理业务规范1、期货公司或子公司应当依法履行下列职责募集资金,设立资产管理计划,办理计划份额的销售和登记事宜;办理资产管理计划备案手续;对所管理的不同资产管理计划财产分别管理、分别记账,进行投资;按照资产管理合同的约定确定资产管理计划收益分配方案,及时向客户分配收益;按照
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