证券从业资格考试《证券交易》与《证券投资分析》讲义教案.ppt课件.ppt
- 【下载声明】
1. 本站全部试题类文档,若标题没写含答案,则无答案;标题注明含答案的文档,主观题也可能无答案。请谨慎下单,一旦售出,不予退换。
2. 本站全部PPT文档均不含视频和音频,PPT中出现的音频或视频标识(或文字)仅表示流程,实际无音频或视频文件。请谨慎下单,一旦售出,不予退换。
3. 本页资料《证券从业资格考试《证券交易》与《证券投资分析》讲义教案.ppt课件.ppt》由用户(三亚风情)主动上传,其收益全归该用户。163文库仅提供信息存储空间,仅对该用户上传内容的表现方式做保护处理,对上传内容本身不做任何修改或编辑。 若此文所含内容侵犯了您的版权或隐私,请立即通知163文库(点击联系客服),我们立即给予删除!
4. 请根据预览情况,自愿下载本文。本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。
5. 本站所有资源如无特殊说明,都需要本地电脑安装OFFICE2007及以上版本和PDF阅读器,压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券交易 证券投资分析 证券 从业 资格考试 投资 分析 讲义 教案 ppt 课件
- 资源描述:
-
1、 证券交易 证券投资分析 交易大厅 本部分内容包括证券交易的定义、种类、方式;本部分内容包括证券交易的定义、种类、方式;交易程序、机制;证券经纪业务的含义和特点,交易程序、机制;证券经纪业务的含义和特点,证券经纪业务的委托买卖、竞价成交、业务管理证券经纪业务的委托买卖、竞价成交、业务管理与监管等业务规则;证券经纪业务、自营业务、与监管等业务规则;证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求;清算、交收的概念和易的基本知识和管理要求;清算、交收的概念和运用等。运用等。 通过本部分的学习,要求熟练掌握证券交易的程
2、通过本部分的学习,要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程与特点。掌握清算资融券和债券回购交易的流程与特点。掌握清算与交收的基本原则和主要交易品种的清算与交收与交收的基本原则和主要交易品种的清算与交收的基本规则。的基本规则。 掌握证券交易的概念、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。 掌握证券交易程序;熟悉证券交易机制的目标;熟悉证券交易机制的种类。 掌握证券交易
3、所会员的资格、权利和义务;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员的监督和纪律处分;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。 掌握证券交易的概念、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类; 掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务;熟悉证券交易场所的含义; 掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。 掌握证券交易程序; 熟悉证券交易机制的目标; 熟悉证券交易机制的种类。 掌握证券交易所会员的资格、权利和义务; 熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员的监督和纪律处分; 熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。 熟悉
4、证券经纪业务的含义和特点;掌握证券经纪关系的确立过程;熟悉证券交易委托代理协议书的主要内容; 掌握开立交易结算资金账户的要求; 掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容; 熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。 掌握委托指令的内容; 熟悉证券委托的形式; 掌握委托受理的手续和过程; 掌握委托执行的申报原则和申报方式; 熟悉委托指令撤销的条件和程序。 股东卡 股东代码卡 掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉竞价的结果。熟悉证券买卖中交易费用的种类;掌握各类交易费用的含义和收费标准。 熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。 熟悉证券公司与客户之间的清算; 交收程序。 熟悉经纪业
5、务内部控制主要内容和要求; 熟悉经纪业务主要环节的操作规范; 熟悉投资者教育的重点内容; 熟悉经纪业务中的禁止行为。 熟悉证券经纪业务的风险种类; 熟悉经纪业务的风险防范措施; 熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。 掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求 掌握证券登记的含义和类型;熟悉证券托管和证券存管的概念; 掌握股票网上发行的概念、类型;掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。 掌握分红派息的操作流程;掌握配股缴款的操作流程 掌握证券公司代办股份转让的概念和业务范围; 掌握代办股份转让的基本规则; 熟悉证券公司中间介绍业务的含义;掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。
6、掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定; 掌握开盘价、收盘价的产生方式;熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则;掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法; 掌握证券交易所关于交易行为监督的规定; 掌握证券自营业务的含义、特点; 掌握证券自营业务管理的基本内容; 熟悉证券自营业务禁止行为的内容; 熟悉证券自营业务的监管和法律责任。 掌握资产管理业务的含义及种类;熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件;熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定;熟悉客户资产托管的有关规定和要求。 熟悉定向资产管理业务的基本原则;熟悉定向资产管理业务运作的
7、基本规范;熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项;熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。 熟悉集合资产管理业务运作的基本规范;熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序;熟悉集合资产管理计划说明书的主要内容;熟悉集合资产管理合同的主要内容。 熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。 熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定;熟悉资产管理业务的风险及控制措施;熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。 掌握融资融券业务的含义,熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。 掌握融资融券业务管理的基本原则;掌握融资融券业务的账户体系;熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选
8、择标准;熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容;熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。 掌握融资融券交易的一般规则;掌握标的证券的范围;熟悉有价证券冲抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控;熟悉融资融券期间证券权益的处理和融资融券业务信息披露与报告。 熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制;熟悉融资融券业务的监管和法律责任。 掌握债券质押式回购交易的概念;掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则;熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。 熟悉债券买断式回购交易的含义;熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处
9、罚措施;熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制措施 掌握清算、交收的概念;熟悉清算和交收的联系与区别;掌握清算与交收的原则。 掌握结算账户管理的有关规定和要求。 掌握我国上海市场、深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收;熟悉合格境外机构投资者的结算办法。 掌握我国上海市场、深圳市场B股清算与交收。近近N日的收盘价的平均数日的收盘价的平均数例如:连续五日以来的收盘价分别为:例如:连续五日以来的收盘价分别为:4.1、4.2、4.4、4.0、3.8则则MA5=(4.1+4.2+4.4+4.0+3.8)/5=4.1常用的移动平均线常用的移动平均线短期(快速)短期(快速)MA:5、10、
10、15长期(慢速)长期(慢速)MA:20、30、60半年线:半年线:120年线:年线:250 本科目带你走进资本市场里光怪陆离的色彩世界。 带你走进那有着地狱与天堂并存的空间,瞬间,时间犹如魔鬼一样,顷刻,天壤之别! 价格曲线背后的神秘,吸引着无数的先烈,前赴后继,勇往直前! 除了坚持、心态之外,更需要专业的方法!4 4、 RSIRSI指标的应用实例指标的应用实例RSI超卖,超卖,买入买入RSI超超买,卖买,卖出出4 4、 RSIRSI指标的应用实例指标的应用实例RSI出出现顶背现顶背离,必离,必跌,卖跌,卖出出4 4、 RSIRSI指标的应用实例指标的应用实例RSI出出现底背现底背离,必离,必
展开阅读全文