第14和16章 一审普通程序与法院裁判1.ppt

1、第第1416章章 一审普通程序与法一审普通程序与法院裁判院裁判参考文献：参考文献：张卫平：起诉条件与实体判决条件，法学研究，张卫平：起诉条件与实体判决条件，法学研究，20042004年第年第6 6期。期。王亚新：民事诉讼准备程序研究，中外法学王亚新：民事诉讼准备程序研究，中外法学20002000年年第第2 2期。期。王亚新：对抗与判定：日本民事诉讼的基本结构，清华王亚新：对抗与判定：日本民事诉讼的基本结构，清华大学出版社大学出版社20102010年第年第2 2版。版。张卫平：既判力相对性原则：根据、例外与制度化，张卫平：既判力相对性原则：根据、例外与制度化，法学研究法学研究20152015年第

2、年第1 1期。期。林剑锋：林剑锋：既判力相对性原则在我国制度化的现状与障碍既判力相对性原则在我国制度化的现状与障碍，现代法学现代法学20162016年第年第1 1期。期。第第14章章 第第一审普通程序一审普通程序 参考文献：参考文献： 张卫平：起诉条件与实体判决条件，法学研究，张卫平：起诉条件与实体判决条件，法学研究，20042004年第年第6 6期。期。 王亚新：民事诉讼准备程序研究，中外法学王亚新：民事诉讼准备程序研究，中外法学20002000年第年第2 2期。期。 王亚新：对抗与判定：日本民事诉讼的基本结构，清王亚新：对抗与判定：日本民事诉讼的基本结构，清华大学出版社华大学出版社2010

3、2010年第年第2 2版。版。 熊跃敏：民事诉讼中法院的法律观点指出义务：法理、熊跃敏：民事诉讼中法院的法律观点指出义务：法理、规则与判例，中国法学规则与判例，中国法学20082008年第年第4 4期。期。 段文波：段文波：一体化与集中化一体化与集中化: :口头审理方式的现状与未来口头审理方式的现状与未来，中国法学中国法学20122012年第年第6 6期。期。 一审普通程序的基本流程一审普通程序的基本流程 一审普通程序具有一审普通程序具有程序完整性、广泛适用性程序完整性、广泛适用性的特点。民诉的特点。民诉法上的一审简易程序、二审程序、再审审理程序、特别程法上的一审简易程序、二审程序、再审审理程

4、序、特别程序、执行程序、涉外民事诉讼程序，均可能适用一审普通序、执行程序、涉外民事诉讼程序，均可能适用一审普通程序的规定。程序的规定。 1 1、诉答阶段（立案庭）、诉答阶段（立案庭） 2 2、当事人和准备法官的审前准备程序（立案庭、审判庭）、当事人和准备法官的审前准备程序（立案庭、审判庭） 3 3、承办法官开庭审理阶段（审判庭）、承办法官开庭审理阶段（审判庭）争讼案件思考的步骤：由外及内、由争讼案件思考的步骤：由外及内、由形式到内容、由程序到实体形式到内容、由程序到实体 1 1、起诉书状的形式要件：诉的要素是否齐备（立案庭）、起诉书状的形式要件：诉的要素是否齐备（立案庭） 2 2、诉的合法性（

5、许可性）审查：能否提起该具体的诉、诉的合法性（许可性）审查：能否提起该具体的诉（立案庭、审判庭）（立案庭、审判庭） 管辖权：国际（涉外）管辖权管辖权：国际（涉外）管辖权 级别管辖权级别管辖权 地地域管辖权：专属管辖域管辖权：专属管辖协议管辖协议管辖特殊地域管辖特殊地域管辖一般地域管辖一般地域管辖 诉（案件）的识别：重复起诉、一事不再理（立案庭、诉（案件）的识别：重复起诉、一事不再理（立案庭、审判庭）审判庭） 主体主体 诉讼标的诉讼标的 诉讼理由之异同诉讼理由之异同 当事人能力、诉讼能力（诉讼代理权）当事人能力、诉讼能力（诉讼代理权）3 3、诉的合理性（实质正当性）审查：是否、诉的合理性（实质正

6、当性）审查：是否支持该具体的诉（审判庭）支持该具体的诉（审判庭） 诉的利益：诉的利益： 确认之诉、给付之诉、形成之诉的利益确认之诉、给付之诉、形成之诉的利益 当事人适格当事人适格 请求权基础的审查请求权基础的审查 请求权要件事实请求权要件事实间接事实间接事实辅助事实辅助事实 主要证据主要证据间接证据间接证据证据证据 能力与证明力事实能力与证明力事实一、诉答阶段：起诉、立案与答辩一、诉答阶段：起诉、立案与答辩 （一）起诉（一）起诉 1 1、原告请求人民法院通过审判给予司法保护的诉讼行、原告请求人民法院通过审判给予司法保护的诉讼行为。为。 起诉是原告处分权的体现，无原告即无法官，无起诉起诉是原告处

7、分权的体现，无原告即无法官，无起诉即无民事诉讼。即无民事诉讼。 起诉的三项任务起诉的三项任务： 1 1）向法院确定应当给予的权利保护；）向法院确定应当给予的权利保护； 2 2）确定双方当事人：原告）确定双方当事人：原告要求权利保护；被要求权利保护；被告告被提出申请的人。被提出申请的人。 3 3）确定诉讼标的，作为辩论和裁判的基础。）确定诉讼标的，作为辩论和裁判的基础。2 2、起诉所包含的两个行为、起诉所包含的两个行为 1 1）起诉首先面向法院，其次才针对被告，即通知被告）起诉首先面向法院，其次才针对被告，即通知被告“原原告已向法院起诉告已向法院起诉”，并且告知被告原告的具体诉求和理由。，并且告

8、知被告原告的具体诉求和理由。 因此，因此，起诉通过两个行为完成：诉状向法院提交、诉状送达起诉通过两个行为完成：诉状向法院提交、诉状送达给被告给被告。 2 2）注意：）注意： 向法院提交诉状，一般为书面诉状，也可口头起诉；向法院提交诉状，一般为书面诉状，也可口头起诉； 向法院邮寄起诉状的，以法院收到时，作为提交日；向法院邮寄起诉状的，以法院收到时，作为提交日； 电子法院时代，起诉状到达法院系统或接收设备时，电子法院时代，起诉状到达法院系统或接收设备时，视为提交了诉状；视为提交了诉状； 原告未支付诉讼费用的，德国法院可拒绝将起诉状送原告未支付诉讼费用的，德国法院可拒绝将起诉状送达给被告，我国法院则

9、仍要送达给被告，但可以视为原告撤达给被告，我国法院则仍要送达给被告，但可以视为原告撤诉；诉； 原告所提的诉讼即使欠缺诉讼要件，也不影响法院送原告所提的诉讼即使欠缺诉讼要件，也不影响法院送达起诉状被被告。达起诉状被被告。2 2、起诉状的必备内容、起诉状的必备内容/ /必要记载事项必要记载事项 民诉法民诉法121121：起诉状起诉状应当记明下列事项应当记明下列事项： （一）原告的（一）原告的姓名姓名、性别、年龄、民族、职业、工作单位、性别、年龄、民族、职业、工作单位、住所住所、联系方式，法人或者其他组织的、联系方式，法人或者其他组织的名称名称、住所住所和法定和法定代表人或者主要负责人的姓名、职务、

10、联系方式；代表人或者主要负责人的姓名、职务、联系方式； （二）被告的（二）被告的姓名姓名、性别、工作单位、性别、工作单位、住所住所 等等信息，法信息，法人或者其他组织的名称、住所等信息；人或者其他组织的名称、住所等信息； （三）诉讼请求和所根据的事实与理由；（三）诉讼请求和所根据的事实与理由； （四）证据和证据来源，证人姓名和住所。（四）证据和证据来源，证人姓名和住所。最高法院关于依据原告起诉时提供的被最高法院关于依据原告起诉时提供的被告住址无法送达应如何处理问题的批复告住址无法送达应如何处理问题的批复 法释法释200420041717号号 人民法院依据原告起诉时所提供的被告住址人民法院依据原

11、告起诉时所提供的被告住址无法直接送达无法直接送达或者留置送达，应当要求原告补充材料或者留置送达，应当要求原告补充材料。原告因客观原因。原告因客观原因不能补充或者依据原告补充的材料仍不能确定被告住址的，不能补充或者依据原告补充的材料仍不能确定被告住址的，人民法院应当依法向被告人民法院应当依法向被告公告送达公告送达诉讼文书。人民法院不诉讼文书。人民法院不得仅以原告不能提供真实、准确的被告住址为由裁定驳回得仅以原告不能提供真实、准确的被告住址为由裁定驳回起诉或者裁定终结诉讼。起诉或者裁定终结诉讼。 因有关部门不准许当事人自行查询其他当事人的住址信息，因有关部门不准许当事人自行查询其他当事人的住址信息

12、，原告原告向人民法院申请查询向人民法院申请查询的，人民法院应当依原告的申请的，人民法院应当依原告的申请予以查询。予以查询。必备内容包括：必备内容包括：1）法院和双方当事人的名称、姓名、地址，不允许对不认识）法院和双方当事人的名称、姓名、地址，不允许对不认识的人提起民事诉讼。的人提起民事诉讼。2）诉讼请求明确具体诉讼请求明确具体。首先必须清楚地请求给付、确认或者。首先必须清楚地请求给付、确认或者形成及其具体内容。例如形成及其具体内容。例如 请求给付物品的，要将给付标的物特定化；请求给付物品的，要将给付标的物特定化； 请求恢复原状的，要明确载明原状是什么样子；请求恢复原状的，要明确载明原状是什么样

13、子； 请求请求给付金钱的，要明确具体金额；请求利息、违约金、损给付金钱的，要明确具体金额；请求利息、违约金、损害赔偿金等难以确定的金额的，写明计付标准和起止日；害赔偿金等难以确定的金额的，写明计付标准和起止日； 请求赔礼道歉的，要明确是当面口头道歉，还是请求赔礼道歉的，要明确是当面口头道歉，还是刊登赔礼道刊登赔礼道歉声明，如为后者，还要明确刊登的媒体和时间；歉声明，如为后者，还要明确刊登的媒体和时间； 请求判决继续履行合同的，要明确继续履行合同的哪一项或请求判决继续履行合同的，要明确继续履行合同的哪一项或哪几项具体合同义务。哪几项具体合同义务。案件案件1 1：相邻纠纷诉讼：相邻纠纷诉讼 A A

14、与与B B系邻居，系邻居，B B正在建房，正在建房，A A认为认为B B所建房屋侵占了所建房屋侵占了A A的宅基地的宅基地1515公分，公分，A A诉请法院判决诉请法院判决B B停止侵权行为，停止侵权行为，要求要求B B将墙往里移将墙往里移1515公分公分。法院判决。法院判决“B B将墙往里将墙往里移移1515公分公分”。B B未履行判决，未履行判决，A A申请法院强制执行。申请法院强制执行。 案例案例2 2：C C公司、公司、D D公司与公司与E E公司签订合同，约定：公司签订合同，约定：1 1、C C公司与公司与D D公司共同转让涉案土地给公司共同转让涉案土地给E E公司。公司。2 2、由

15、、由C C公司公司负责与负责与D D公司、案外人公司、案外人F F公司共同向政府申请，调整三公司共同向政府申请，调整三方毗邻土地的拟建容积率（包括涉案转让土地及案外方毗邻土地的拟建容积率（包括涉案转让土地及案外人人F F公司的土地）。公司的土地）。3 3、E E公司负责委托设计上述毗邻三公司负责委托设计上述毗邻三块土地的规划方案，块土地的规划方案， 经经C C公司、公司、D D公司及公司及F F公司认可后公司认可后报有关部门批准。后双方发生纠纷，报有关部门批准。后双方发生纠纷，E E公司诉至法院。公司诉至法院。请求法院请求法院判决：合同有效，继续履行判决：合同有效，继续履行。 案例案例3 3：

16、G G公司与公司与H H公司签订公司签订项目经营权转让协议项目经营权转让协议，约定：约定：G G公司支付公司支付H H公司一定款项后，公司一定款项后，H H公司将涉案土地公司将涉案土地经营权转让给经营权转让给G G公司。转让的方式是双方共同成立新公公司。转让的方式是双方共同成立新公司，司，H H公司以涉案土地经营权入股，公司以涉案土地经营权入股， 然后将全部股份然后将全部股份转让给转让给G G公司。在公司。在G G公司支付款项后，公司支付款项后，H H公司未履行新公公司未履行新公司注册与股权变更等义务，遂引发诉讼。请求法院司注册与股权变更等义务，遂引发诉讼。请求法院判判决：转让协议合法有效，继

17、续履行决：转让协议合法有效，继续履行。 3）请求原因事实（参考德国）请求原因事实（参考德国）目的在于表明目的在于表明争议的存在争议的存在并非毫无根据即可，法院无需对事实并非毫无根据即可，法院无需对事实理由的真实性进行实质审查，这应当是在审判阶段所进行的审理由的真实性进行实质审查，这应当是在审判阶段所进行的审查。查。例如，损害赔偿请求，诉讼请求中有一个金额总数，但在事实例如，损害赔偿请求，诉讼请求中有一个金额总数，但在事实理由中，原告应当将其分摊到各个损害项，并且明确各自的数理由中，原告应当将其分摊到各个损害项，并且明确各自的数额。额。德国民事诉讼法德国民事诉讼法第第253条：诉状的必要记载事项

18、有当事人条：诉状的必要记载事项有当事人向法院提出的请求标的和原因，以及一定的申请。向法院提出的请求标的和原因，以及一定的申请。 请求的原因既不能太简略，如只冠之以法律关系的名称；请求的原因既不能太简略，如只冠之以法律关系的名称；也无需过于具体，原告无需陈述其要求使用的法律条文的全部也无需过于具体，原告无需陈述其要求使用的法律条文的全部事实构成要件，这是诉有理由之要件，非诉成立之要件。原告事实构成要件，这是诉有理由之要件，非诉成立之要件。原告对于事实的陈述仅需满足足以与其他法律关系相区别的程度。对于事实的陈述仅需满足足以与其他法律关系相区别的程度。具体的事实、理由具体的事实、理由 具体的事实理由

19、，涉及诉状中事实陈述的具体程度问题。具体的事实理由，涉及诉状中事实陈述的具体程度问题。 标准标准=“识别说识别说” 由于缺少被告的参与，我国的立案庭的审查原则上不会考由于缺少被告的参与，我国的立案庭的审查原则上不会考虑被告的意见，客观上不宜对事实主张提出过于具体的要虑被告的意见，客观上不宜对事实主张提出过于具体的要求。求。 诉状中的事实陈述，应当是生活事实而非法律事实。这是诉状中的事实陈述，应当是生活事实而非法律事实。这是要考虑没有律师代理的当事人的需要。法官在不清楚时，要考虑没有律师代理的当事人的需要。法官在不清楚时，应当行使释明权要求当事人予以明确。应当行使释明权要求当事人予以明确。4）证

20、据和证据来源等）证据和证据来源等 立案规定立案规定9：提供主要证据：提供主要证据 证据规定证据规定1：提供相应证据材料：提供相应证据材料 民诉法民诉法121：诉状应当记明下列事项，非实际提交相关证据：诉状应当记明下列事项，非实际提交相关证据 原告简单地说明有什么证据即可，不求面面俱到，也不要原告简单地说明有什么证据即可，不求面面俱到，也不要求立即提供给法院。求立即提供给法院。 过去的民诉实践，以抑制原告起诉为目标，往往要求原告起过去的民诉实践，以抑制原告起诉为目标，往往要求原告起诉时就要提供其所声称的证据。更有甚者，对于原告起诉时诉时就要提供其所声称的证据。更有甚者，对于原告起诉时未提供证据的

21、案件，不予受理。未提供证据的案件，不予受理。 特定案件涉及鉴定意见的提交，如医疗、建筑等领域。但特定案件涉及鉴定意见的提交，如医疗、建筑等领域。但目的不是要去立案法官审查实体内容或者成为起诉条件。目的不是要去立案法官审查实体内容或者成为起诉条件。实实践中，部分法院要求当事人提起医疗损害赔偿诉讼时提供医践中，部分法院要求当事人提起医疗损害赔偿诉讼时提供医疗事故或司法鉴定的鉴定结论，否则拒绝立案，这一做法是疗事故或司法鉴定的鉴定结论，否则拒绝立案，这一做法是错误的。错误的。 5）诉状有原告或者诉讼代理人的签名。）诉状有原告或者诉讼代理人的签名。（二）立案（二）立案/ /受理受理 1 1、“立案立案

22、”中国特色的概念中国特色的概念 认为起诉行为须经法院立案后，才能构成民诉法上的认为起诉行为须经法院立案后，才能构成民诉法上的“案件案件” 立案的主体：从立审合一到立审分离、从告诉申诉庭到立案的主体：从立审合一到立审分离、从告诉申诉庭到立案庭立案庭、大立案模式的推行大立案模式的推行 2 2、从立案审查制到立案登记制、从立案审查制到立案登记制 十八届四中全会十八届四中全会中共中央关于全面推进依法治国若干重大问中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定题的决定：改革法院案件受理制度，：改革法院案件受理制度，变立案审查制为立案等变立案审查制为立案等级制级制；对人民法院依法应该受理的案件，做到有案必

23、立；对人民法院依法应该受理的案件，做到有案必立、有诉、有诉必理，保障当事人诉权。必理，保障当事人诉权。 最高人民法院关于人民法院登记立案若干问题的规定最高人民法院关于人民法院登记立案若干问题的规定 （20152015年年4 4月月1313日最高人民法院审判委员会第日最高人民法院审判委员会第16471647次会议通过）次会议通过） 法释法释201520158 8号号3 3、起诉要件与诉讼要件、起诉要件与诉讼要件 参考民事诉讼三阶段图参考民事诉讼三阶段图 诉讼要件具体包括：诉讼要件具体包括： 1）有关法院的诉讼要件，也就是说法院对案件有审）有关法院的诉讼要件，也就是说法院对案件有审判权与管辖权；判

24、权与管辖权； 2）有关当事人的诉讼要件。如当事人诉讼能力等；）有关当事人的诉讼要件。如当事人诉讼能力等； 3）有关诉讼标的的诉讼要件，如不存在重复起诉、）有关诉讼标的的诉讼要件，如不存在重复起诉、一事不再理的情形。一事不再理的情形。民事诉讼三阶段民事诉讼三阶段 第一节第一节 民事诉讼主管民事诉讼主管 第二节第二节 管辖概述管辖概述 第三节第三节 级别管辖级别管辖 第四节第四节 地域管辖地域管辖 第五节第五节 裁定管辖裁定管辖 第六节第六节 管辖权异议管辖权异议我国民诉法上的起诉条件我国民诉法上的起诉条件 民诉法第民诉法第119条规定：条规定： 起诉必须符合下列条件：起诉必须符合下列条件： （一

25、）原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和（一）原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织（其他组织（原告必须适格原告必须适格诉讼要件诉讼要件）；）； （二）有明确的被告（二）有明确的被告（原告必须在起诉中指明对方当原告必须在起诉中指明对方当事人是谁，也就是必须使被告特定化具体化事人是谁，也就是必须使被告特定化具体化）；）； （三）有具体的诉讼请求和事实、理由；（三）有具体的诉讼请求和事实、理由； （四）属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉人民（四）属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉人民法院管辖（法院管辖（诉讼要件诉讼要件）。）。我国的起诉条件与我国的起诉条件与大陆法系诉讼要件的对比大

26、陆法系诉讼要件的对比 相同点：相同点： 1）当事人方面，必须在理论上和实务中都具有）当事人方面，必须在理论上和实务中都具有当事当事人能力和当事人适格人能力和当事人适格； 2）都是）都是禁止二重起诉禁止二重起诉； 3）在审判权的行使范围方面，都是强调原告起诉的）在审判权的行使范围方面，都是强调原告起诉的诉讼请求应当属于诉讼请求应当属于法院审判权行使的范围法院审判权行使的范围； 4）在法院内部分工方面，同样强调属于受诉）在法院内部分工方面，同样强调属于受诉法院管法院管辖辖这一要件。这一要件。 差异点：差异点： 1）大陆法系的诉讼要件决定已提起诉讼的适法性，）大陆法系的诉讼要件决定已提起诉讼的适法性

27、，是法院作出本案判决的前提；而我国的起诉条件是法院作出本案判决的前提；而我国的起诉条件则是决定原告起诉行为的适法性，是法院受理案则是决定原告起诉行为的适法性，是法院受理案件的前提条件；件的前提条件； 2）大陆法系国家对诉讼要件的审查是在诉讼系属）大陆法系国家对诉讼要件的审查是在诉讼系属以后由本案的审判组织进行；以后由本案的审判组织进行； 我国法院的立案庭在对起诉条件进行审查时是将我国法院的立案庭在对起诉条件进行审查时是将当事人排除在外。当事人排除在外。 我国起诉要件与诉讼要件的错误定位：我国起诉要件与诉讼要件的错误定位： 1）我国民诉法的起诉条件在内容上与大陆法）我国民诉法的起诉条件在内容上与

28、大陆法系的诉讼要件存在着交叉系的诉讼要件存在着交叉混淆混淆； 2）我国起诉条件的高阶化，提高了起诉的门）我国起诉条件的高阶化，提高了起诉的门槛，可能导致当事人起诉权无法受到全面的槛，可能导致当事人起诉权无法受到全面的保护。保护。 我国对诉讼要件的实质审查我国对诉讼要件的实质审查 （1）立案庭与审判庭对部分诉讼要件分享审查权的格局）立案庭与审判庭对部分诉讼要件分享审查权的格局 现行法授权立案庭对原告适格、法院主管、管辖、一事不现行法授权立案庭对原告适格、法院主管、管辖、一事不再理等诉讼要件进行审查，同时也授权审判庭在本案实体审再理等诉讼要件进行审查，同时也授权审判庭在本案实体审理中，继续对诉讼要

29、件进行审查。理中，继续对诉讼要件进行审查。 （2）立案庭与审判庭审查诉讼要件的方式、程度与标准有所）立案庭与审判庭审查诉讼要件的方式、程度与标准有所不同不同 立案庭审查时限短，主要依据原告的主张进行审查立案庭审查时限短，主要依据原告的主张进行审查；审判审判庭对诉讼要件存否之争议应当由当事人对质辩论庭对诉讼要件存否之争议应当由当事人对质辩论。 （3）立案庭的审查判断不约束审判庭）立案庭的审查判断不约束审判庭 在目前的诉讼格局中，立案庭承担着在目前的诉讼格局中，立案庭承担着初步的过滤功能初步的过滤功能，其职，其职权在于程序进行中的中间认定，除了管辖权要件外，其他要权在于程序进行中的中间认定，除了管

30、辖权要件外，其他要件只有审判庭才能做出最终的确定。件只有审判庭才能做出最终的确定。 因为，立案审查的时间基准是立案时，而审判庭审查诉讼要因为，立案审查的时间基准是立案时，而审判庭审查诉讼要件则以最后一次开庭时为准。件则以最后一次开庭时为准。4 4、立案难、立案难立案审查制的缺陷立案审查制的缺陷1）法律制度缺陷为其主要原因）法律制度缺陷为其主要原因 其一是民诉法规定的起诉条件过高其一是民诉法规定的起诉条件过高。 其二是对起诉证据提出过高的要求。其二是对起诉证据提出过高的要求。 其三是立案审查过程排除当事人参与其三是立案审查过程排除当事人参与。 其四是某些法院存在制度不全、操作不细甚至于自行制定相

31、其四是某些法院存在制度不全、操作不细甚至于自行制定相关制度的问题。关制度的问题。 其五是缺乏立案监督和法律责任。其五是缺乏立案监督和法律责任。2）法院利益及内部绩效考核为其间接原因）法院利益及内部绩效考核为其间接原因3）利益诉求多元化为其直接原因）利益诉求多元化为其直接原因 其一，立案庭的工作人员综合素质偏低。其一，立案庭的工作人员综合素质偏低。 其二，立案审查制度无法适应新型纠纷诉讼的出现。其二，立案审查制度无法适应新型纠纷诉讼的出现。 4）法院行政化为其深层原因法院行政化为其深层原因5 5、立案登记制度相对于立案审查制的优、立案登记制度相对于立案审查制的优缺点分析缺点分析优点：优点： 切实

32、保障当事人的诉权；切实保障当事人的诉权； 扩大了法院的受案范围；扩大了法院的受案范围； 能够促使案件的及时审理；能够促使案件的及时审理； 可以减少上访案件的数量，有利于缓解社会矛可以减少上访案件的数量，有利于缓解社会矛盾。盾。困境：困境： 1）法院承受能力将受到冲击。）法院承受能力将受到冲击。 2）某些案件社会背景复杂，）某些案件社会背景复杂，或涉及制度层面（如或涉及制度层面（如由于立法由于立法滞后而无法审理滞后而无法审理或执行）的或执行）的案件案件，未必适合，未必适合通过法院解决。通过法院解决。如果法院硬是接案，反而有可能浪费大量的司法资源。并如果法院硬是接案，反而有可能浪费大量的司法资源。

33、并且恶意诉讼也有可能出现；且恶意诉讼也有可能出现； 3）新型案件出现，且其复杂程度增加，目前法院内部机构）新型案件出现，且其复杂程度增加，目前法院内部机构设置无法满足需求；设置无法满足需求； 4）立案登记制度易引起缠诉、滥诉现象。目前我国还没有）立案登记制度易引起缠诉、滥诉现象。目前我国还没有完善的机制来应对恶意起诉和重复起诉。如果法院完善的机制来应对恶意起诉和重复起诉。如果法院“来者来者不拒不拒”可能会给法院带来巨大压力；可能会给法院带来巨大压力； 5）我国并没有建立完善的立案登记制度配套机制。）我国并没有建立完善的立案登记制度配套机制。 6）立案登记制对先行调解的冲击）立案登记制对先行调解

34、的冲击 民诉法民诉法122条的先行调解：当事人起诉到人民法院的民事条的先行调解：当事人起诉到人民法院的民事纠纷，适宜调解的，先行调解，但当事人拒绝调解的除外。纠纷，适宜调解的，先行调解，但当事人拒绝调解的除外。 法律性质：法律性质：立案前立案前的调解（委派调解）的调解（委派调解） 原则：自愿原则、合法原则、不公开原则和程序有限性原则：自愿原则、合法原则、不公开原则和程序有限性原则原则 适用范围（何为适宜调解的纠纷）：婚姻家庭和继承纠适用范围（何为适宜调解的纠纷）：婚姻家庭和继承纠纷、宅基地和相邻关系纠纷、合伙协议纠纷和劳务合同纠纷、宅基地和相邻关系纠纷、合伙协议纠纷和劳务合同纠纷以及交通事故引

35、起的权利义务关系较为明确的损害赔偿纷以及交通事故引起的权利义务关系较为明确的损害赔偿纠纷纠纷 立案登记后，法院第一时间登记诉状，似乎不存在调解的立案登记后，法院第一时间登记诉状，似乎不存在调解的时间和空间时间和空间。但。但实践中发展出立案前法院与调解组织对接实践中发展出立案前法院与调解组织对接的委派调解来予以应对。委派调解深得基层法院青睐。的委派调解来予以应对。委派调解深得基层法院青睐。6、立案登记制度在国外的具体运用、立案登记制度在国外的具体运用以美国为例以美国为例1）美国联邦地区法院设有书记处，律师把起诉状提交给接待书记）美国联邦地区法院设有书记处，律师把起诉状提交给接待书记员，接待书记员

36、对起诉状的格式进行审查；员，接待书记员对起诉状的格式进行审查；2）助理书记员给每个新的诉讼案件编上连续的民事备审案件号码，）助理书记员给每个新的诉讼案件编上连续的民事备审案件号码，然后将该案件号码记入管理登记簿，并在各个诉讼文件上标注然后将该案件号码记入管理登记簿，并在各个诉讼文件上标注号码；号码；3）书记员处将管理登记簿中的案件安排给地区法官和治安法官，）书记员处将管理登记簿中的案件安排给地区法官和治安法官，一般通过计算机编程这种能确保随机选择的程序来进行；一般通过计算机编程这种能确保随机选择的程序来进行；4）诉状提交并对案子指派了司法官员以后，诉状就被转交给备审）诉状提交并对案子指派了司法

37、官员以后，诉状就被转交给备审案件书记员；案件书记员；5）送达诉状文书、当事人双方代理律师调查取证；）送达诉状文书、当事人双方代理律师调查取证；6）审前日程安排会议，法院一般要求律师至少参加一次审前日程）审前日程安排会议，法院一般要求律师至少参加一次审前日程安排会议。安排会议。7、受理的效力、受理的效力1）诉讼系属的效力诉讼系属的效力案件在法院处于受审判的状态。由此产生如案件在法院处于受审判的状态。由此产生如下程序法效力：下程序法效力： 法院管辖权恒定；法院管辖权恒定； 当事人恒定（民诉法解释第当事人恒定（民诉法解释第249条）条）； 原告起诉的诉讼标的恒定，只有特定情况下才能变更或追加原告起诉

38、的诉讼标的恒定，只有特定情况下才能变更或追加2）禁止重复起诉（三同：重复起诉的判断标准禁止重复起诉（三同：重复起诉的判断标准民诉法解释第民诉法解释第247条）条）；3）受理受理的实体法效力的实体法效力 权利保存效力权利保存效力中断诉讼时效；中断诉讼时效； 权利扩张效力权利扩张效力债务人责任的增加（无履行期限的债权，债务人责任的增加（无履行期限的债权，开始计算利息）开始计算利息） 权利强化的效力权利强化的效力如赡养费等人身专属请求权，起诉后变如赡养费等人身专属请求权，起诉后变成普通财产请求权，可以转让和继承。成普通财产请求权，可以转让和继承。（三）被告答辩与反诉（三）被告答辩与反诉 1 1、答辩

39、权抑或答辩义务（强制答辩）？、答辩权抑或答辩义务（强制答辩）？ 答辩是被告的诉讼权利，民诉法答辩是被告的诉讼权利，民诉法125125条规定被告可以不提交条规定被告可以不提交答辩状；答辩状； 证据规定证据规定3232条规定了被告的答辩义务（答辩失权条规定了被告的答辩义务（答辩失权= =强制强制答辩）答辩） 2 2、答辩是权利而非义务、答辩是权利而非义务 民诉法民诉法127127条第条第2 2款的应诉管辖的规定，表明被告在答辩期满款的应诉管辖的规定，表明被告在答辩期满后，在此后的程序中，可以继续应诉答辩、陈述、反诉，无后，在此后的程序中，可以继续应诉答辩、陈述、反诉，无管辖权的法院因此取得案件的管

40、辖权（民诉法解释管辖权的法院因此取得案件的管辖权（民诉法解释223223）。）。 废止证据规定废止证据规定3232条，其与上位法相抵触条，其与上位法相抵触起诉状、答辩状、受理通知、应诉通知、起诉状、答辩状、受理通知、应诉通知、举证通知举证通知 3 3、反诉反诉 在诉讼进行中，本诉的被告把本诉的原告作为对方当在诉讼进行中，本诉的被告把本诉的原告作为对方当事人所提起的诉。事人所提起的诉。 反诉要件：反诉具备诉的构成要素，是被告在诉讼中反诉要件：反诉具备诉的构成要素，是被告在诉讼中提起一个独立的诉。提起反诉，提起一个独立的诉。提起反诉，须须具备特殊要件，主具备特殊要件，主要有：要有： （1 1）通常

41、情况下，反诉只能是本诉被告向本诉原告提）通常情况下，反诉只能是本诉被告向本诉原告提起起 （2 2）反诉与本诉基于相同法律关系、诉讼请求之间具反诉与本诉基于相同法律关系、诉讼请求之间具有因果关系，或反诉与本诉的诉讼请求基于相同事实有因果关系，或反诉与本诉的诉讼请求基于相同事实 在大陆法系国家和我国，一般要求存在牵连关系：反在大陆法系国家和我国，一般要求存在牵连关系：反诉与本诉的诉讼请求（或诉讼标的）或诉讼理由（或诉与本诉的诉讼请求（或诉讼标的）或诉讼理由（或攻击防御方法）是基于同一实体法律关系或同一案件攻击防御方法）是基于同一实体法律关系或同一案件事实、本诉与反诉的诉讼请求互不相容但属于同一目事

42、实、本诉与反诉的诉讼请求互不相容但属于同一目的、诉讼请求属于同一种类可以互相抵销，等等。的、诉讼请求属于同一种类可以互相抵销，等等。 （3 3）反诉不属其他法院专属管辖。）反诉不属其他法院专属管辖。（4 4）反诉与本诉必须适用相同种类的诉讼程序）反诉与本诉必须适用相同种类的诉讼程序（5 5）反诉在本诉受理到本诉辩论终结之前提起）反诉在本诉受理到本诉辩论终结之前提起 上诉审中能否提起反诉？民诉法解释上诉审中能否提起反诉？民诉法解释328328条：在第条：在第二审程序中，原审被告提起反诉的，二审法院可以根二审程序中，原审被告提起反诉的，二审法院可以根据当事人自愿的原则就反诉进行调解，调解不成立的，

43、据当事人自愿的原则就反诉进行调解，调解不成立的，告知当事人另行起诉。告知当事人另行起诉。二、审前准备程序二、审前准备程序 （一）民诉法关于审前准备程序的规定（一）民诉法关于审前准备程序的规定 1 1、送达诉答书状、受理通知书和应诉通知书；、送达诉答书状、受理通知书和应诉通知书； 2 2、告知当事人诉讼权利与合议庭组成人员；、告知当事人诉讼权利与合议庭组成人员； 3 3、审核资料、调取证据；、审核资料、调取证据； 4 4、追加当事人、追加当事人 5 5、程序分流（民诉法第、程序分流（民诉法第133133条）条） 1 1）诉讼程序转非讼程序（转入督促程序）诉讼程序转非讼程序（转入督促程序） 2 2

44、）庭前调解）庭前调解= =审前调解审前调解= =开庭前调解开庭前调解 3 3）繁简分流（确定普通程序、简易程序与小额诉讼，确）繁简分流（确定普通程序、简易程序与小额诉讼，确定顺序：小额诉讼定顺序：小额诉讼简易程序简易程序普通程序）普通程序）6 6、庭前会议、庭前会议民诉法解释第民诉法解释第225225条条 根据案件具体情况，庭前会议可以包括下列内容：根据案件具体情况，庭前会议可以包括下列内容： （一）明确原告的诉讼请求和被告的答辩意见；（一）明确原告的诉讼请求和被告的答辩意见； （二）审查处理当事人增加、变更诉讼请求的申请和提出（二）审查处理当事人增加、变更诉讼请求的申请和提出的反诉，以及第三

45、人提出的与本案有关的诉讼请求；的反诉，以及第三人提出的与本案有关的诉讼请求； （三）根据当事人的申请决定调查收集证据，委托鉴定，（三）根据当事人的申请决定调查收集证据，委托鉴定，要求当事人提供证据，进行勘验，进行证据保全；要求当事人提供证据，进行勘验，进行证据保全； （四）（四）组织交换证据组织交换证据； （五）（五）归纳争议焦点归纳争议焦点； （六）进行调解。（六）进行调解。交换证据交换证据& &归纳争点归纳争点 民诉法解释第民诉法解释第224224条条 依照民诉法第依照民诉法第133133条第四项规定，人民条第四项规定，人民法院可以在答辩期届满后，通过组织证据交换、召集庭前法院可以在答辩期

46、届满后，通过组织证据交换、召集庭前会议等方式，作好审理前的准备。会议等方式，作好审理前的准备。 1 1）证据交换，固定证据）证据交换，固定证据 准备程序法官主持双方交换证据（证据规定准备程序法官主持双方交换证据（证据规定3737、4040） 准备程序法官固定证据和无争议的事实（证据规定准备程序法官固定证据和无争议的事实（证据规定3939） 庭前当事人双方在审判人员主持下交流案件的事实和证庭前当事人双方在审判人员主持下交流案件的事实和证据方面的信息。为审前准备程序的核心内容，具有整理争据方面的信息。为审前准备程序的核心内容，具有整理争点、固定证据、沟通信息防止突袭、促进和解，为审判作点、固定证据

47、、沟通信息防止突袭、促进和解，为审判作准备的功能。证据交换一般适用于证据较多或复杂疑难的准备的功能。证据交换一般适用于证据较多或复杂疑难的案件。一般不超过两次。案件。一般不超过两次。 2 2）归纳争点、明确争点）归纳争点、明确争点 民诉法解释第民诉法解释第226226条条 人民法院应当根据当事人人民法院应当根据当事人的诉讼请求、答辩意见以及证据交换的情况，归的诉讼请求、答辩意见以及证据交换的情况，归纳争议焦点，并就归纳的争议焦点征求当事人的纳争议焦点，并就归纳的争议焦点征求当事人的意见。意见。 准备程序法官固定争点（证据规定准备程序法官固定争点（证据规定3939）（二）审前准备程序的独立性（二

48、）审前准备程序的独立性 1 1、庭审集中性的要求，使得民事诉讼审理程序的重心不断前、庭审集中性的要求，使得民事诉讼审理程序的重心不断前移。这是二战后大陆法系国家民事诉讼制度的普遍特征。我国移。这是二战后大陆法系国家民事诉讼制度的普遍特征。我国也不例外。也不例外。 由二审前移到一审程序由二审前移到一审程序 由一审前移到审前准备程序由一审前移到审前准备程序 2 2、审前准备程序地位的独立性、审前准备程序地位的独立性 审前准备程序一般认为是为庭审服务的，具有依附性和非独立审前准备程序一般认为是为庭审服务的，具有依附性和非独立性。这是性。这是大陆法系以庭审为中心的民事审判大陆法系以庭审为中心的民事审判

49、的传统见解。的传统见解。 民诉法学者建议：为适应审前准备程序的功能扩张，赋予其独民诉法学者建议：为适应审前准备程序的功能扩张，赋予其独立性，是必要的。这一点，应当借鉴美国民事诉讼制度。立性，是必要的。这一点，应当借鉴美国民事诉讼制度。三、开庭审理三、开庭审理 开庭审理程序的中心任务和内容：对证据进行实质性开庭审理程序的中心任务和内容：对证据进行实质性审查和对案件进行实体性判断。审查和对案件进行实体性判断。 其中，需对诉讼请求所依据的案件实体事实真伪和证其中，需对诉讼请求所依据的案件实体事实真伪和证明案件实体事实的证据进行审查判断。在此基础上，明案件实体事实的证据进行审查判断。在此基础上，法院适

50、用法律对诉讼请求作出肯定或否定的判决。法院适用法律对诉讼请求作出肯定或否定的判决。 （一）开庭准备（一）开庭准备 开庭前开庭前3 3日通知当事人，公告开庭时间地点，清点当事日通知当事人，公告开庭时间地点，清点当事人和其他诉讼参与人，宣布法庭纪律，审判人员入审人和其他诉讼参与人，宣布法庭纪律，审判人员入审判席；审判长核对当事人、宣布案由、审判人员和书判席；审判长核对当事人、宣布案由、审判人员和书记员名单，告知当事人的诉讼权利义务、询问申请回记员名单，告知当事人的诉讼权利义务、询问申请回避与否避与否（二）法庭调查质证（二）法庭调查质证 1 1、民诉法规定的法庭调查、民诉法规定的法庭调查 法庭调查的