文献检索与科技论文课件：第二讲 文献基础.ppt

1、第三章第三章 文献检索基础文献检索基础文献检索的内容文献检索基础常用中文文献数据库的检索常用英文文献数据库的检索文献检索的基础 文献检索的作用 文献基本知识文献的类型3.1 文献检索的作用文献检索可以节省研究人员的宝贵时间。据统计约95%问题是从检索文献中受到启发，只有15%的问题是靠自己的创造性劳动来解决的。 失败教训： 二十世纪80年代，上海某保温瓶厂研究以镁代银涂层，花了十年时间才试验成功，然而国外早在1930年就有该项目的专利报道。在课题选题在课题选题立项论证立项论证文献检索是科学研究的向导 文献检索是提高人才信息素质的需要 大学生学习与文献信息的关系为巩固、拓展专业课知识阅读相关的参

2、考文献资料专业课要求撰写课程相关的文献综述毕业环节：撰写毕业论文/ 设计的开题报告；撰写/ 完成毕业论文/ 设计。 为工作和深造打好基础论文的撰写程序论文的撰写程序 各学科对论文有不同的要求，但撰写论文都包括各学科对论文有不同的要求，但撰写论文都包括论文论文选题选题、实验实验(或理论推导或理论推导)、结果分析结果分析、论文撰写论文撰写等过等过程，而整个过程都离不开文献资料的收集、分析、整程，而整个过程都离不开文献资料的收集、分析、整理、加工和利用等工作。理、加工和利用等工作。论文写作与文献资料的关系文献资料在科学研究中的作用 前人研究的资料和成果，是我们继续进行深入研究工作的基础；前人成功的经

3、验，是我们继续研究工作的向导；前人研究工作的失败教训，是我们继续研究工作的借鉴；前人的研究工作中存在的科学问题，是我们继续进行研究工作的开端。文献资料在科学研究中的作用1 1、了解相关研究领域已有的成果、发展历史、了解相关研究领域已有的成果、发展历史和当前的研究动态，发展趋势；和当前的研究动态，发展趋势；2 2、帮助你选择和确定研究课题的方向；、帮助你选择和确定研究课题的方向；3 3、为论证课题提供理论依据和事实依据，、为论证课题提供理论依据和事实依据，4 4、能启发研究者的思维、激发灵感。、能启发研究者的思维、激发灵感。 3.2 文献基本知识 文献的概念u文献是记录有知识的一切载体，是将知识

4、、信息用文字、符号、图像、音频等记录在一定的物质载体上的结合体。也就是说用文字、图形、符号、声频、视频等手段记录下来的人类知识都可以称之为文献。u具有知识性、记录性和物质性等三个基本属性。文献的特点：数量大，增长速度快分布分散时效性强文献内容交叉重复 文献的功能与作用l文献的功能：存储和传播知识信息。l文献的作用：l是人类最宝贵的知识宝藏；l传播、交流知识的主要渠道,是情报信息的重要来源；l是人类学习的工具,通过文献可以超越时空的局限，了解历史，探索未来。 3.3 文献的类型文献的类型（一）按文献记录载体划分1.书写型文献（Hand Writing Document）2.印刷型文献（Print

5、ed Document）3. 3.缩微型文献缩微型文献（MicroForm Document） 载体载体是感光材料，如缩微平片、缩微胶卷。另外，是感光材料，如缩微平片、缩微胶卷。另外，还有一种计算机输出缩微胶片还有一种计算机输出缩微胶片。4.视听型文献视听型文献（Audio-visual Document） 又称声像型，载体是感光材料或磁性材料，如录像带、录又称声像型，载体是感光材料或磁性材料，如录像带、录音带、科技电影、幻灯片等。音带、科技电影、幻灯片等。5.电子型文献（Electronic Document）本课程主要介绍的内容 以数字化技术将文献存储在光、磁载体上，通过计算机或网络进行阅

6、读的文献。 （二）按文献出版形式划分1.图书（Book） 是指对某一领域的知识进行系统阐述或对已有研究成果、技术、经验等进行归纳、概括的出版物。 识别图书的主要依据有：书名、著者、出版地、出版社、出版时间、总页数、国际标准书号(ISBN)等。期刊期刊：是指有固定名称、版式和连续的是指有固定名称、版式和连续的编号，定期或不定期长期出版的连续性编号，定期或不定期长期出版的连续性出版物。出版物。专业专业核心期刊是指刊载该专业论文数量核心期刊是指刊载该专业论文数量较大较大( (信息量较大信息量较大) )，学术水平较高的，学术水平较高的，能反映本学科最新研究成果及本学科前能反映本学科最新研究成果及本学科

7、前沿研究状况与发展趋势的，倍受该学科沿研究状况与发展趋势的，倍受该学科专业读者重视的期刊。专业读者重视的期刊。2.期刊期刊（Periodical、Journal、Magazine）期刊识别期刊识别依据：依据：主要有：期刊名称，期刊出版的年、卷、期主要有：期刊名称，期刊出版的年、卷、期，国际标准刊号，国际标准刊号( (ISSN)ISSN)等。等。ISSNISSN由由8 8位数字位数字分两段组成，如分两段组成，如1000-01351000-0135，前，前7 7位是期刊代位是期刊代号，末位是校验号。号，末位是校验号。国内统一刊号国内统一刊号( (CN)CN)，它由地区号、报刊登记它由地区号、报刊登

8、记号和中图法分类号组成号和中图法分类号组成，如如CN11-2257/G3CN11-2257/G3。 3.特种文献特种文献（Special Document）科技报告科技报告 专利文献专利文献会议文献会议文献政府出版物政府出版物学位论文学位论文标准文献标准文献技术档案技术档案 产品资料产品资料科技报告科技报告也称研究报告，是科学研究工作和开发也称研究报告，是科学研究工作和开发调查工作成果的记录或正式报告。是一调查工作成果的记录或正式报告。是一种典型的机关团体出版物。种典型的机关团体出版物。如科技出版社资助出版的各种国家重大如科技出版社资助出版的各种国家重大项目研究报告。各类纵向项目、横向项项目研

9、究报告。各类纵向项目、横向项目的结题报告等。目的结题报告等。NASA，ESA，GF报告等报告等会议文献会议文献指在各种学术会议上交流的学术论文。指在各种学术会议上交流的学术论文。每个学科每年都有大量学术会议每个学科每年都有大量学术会议级别：市级、省部级、全国会议及国际研讨会级别：市级、省部级、全国会议及国际研讨会等。等。该类出版物主要以下的形式：该类出版物主要以下的形式： 现场报告、张贴报告、会议论文集（文摘型和现场报告、张贴报告、会议论文集（文摘型和全文型，如：全文型，如：IEEE Proc.，SPIE Proc. ）专利文献专利文献是实行专利制度的国家，在接受申请和是实行专利制度的国家，在

10、接受申请和审批发明过程中形成的有关出版物的总审批发明过程中形成的有关出版物的总称。称。包括专利说明书、专利公报、专利分类包括专利说明书、专利公报、专利分类表、专利检索工具以及与相关的法律性表、专利检索工具以及与相关的法律性的文件的文件标准文献标准文献是经过公认的权威机构批准的以特定的文件是经过公认的权威机构批准的以特定的文件形式出现的标准化工作成果。形式出现的标准化工作成果。具有法律约束力具有法律约束力如各类环境污染物的标准测定方法、不同功如各类环境污染物的标准测定方法、不同功能的水质的标准等。能的水质的标准等。（如如GBXXXGBXXX、IEEEXXIEEEXX系列系列）学位论文学位论文高等

11、学校或研究机构（如中国科学院）的学生为取得某种学位，在导师的指导下撰写并提交的学术论文。如博士学位论文、硕士学位论文、学士学位论文等政府出版物政府出版物各国政府部门及其所属机构出版的文献行政性科技性如有关环境与人类的科技出版物、保护野生动物的宣传材料等（如中国政府工作报告、民用航天白皮书）图书馆文献按内容分类一次文献：原始文献，如期刊论文、会议 文献、学位论文、档案材料等；二次文献：是把分散的一次原始文献加以 整理组织，以便查找利用。如 书目、索引、文摘等；三次文献： 是在二次文献基础上又将一次 文献内容分类整理的成果，如 专题综述、评述、数据手册等。 1.一次文献（Primary Liter

12、ature）是作者以生产或研究成果为依据而创作的原始文献。如，期刊论文、学位论文、专利文献、会议文献、研究报告、专著、译文等。2. 2.二次文献二次文献（Secondary Literature） 将无序的一次文献进行收集、整理，著录其特征将无序的一次文献进行收集、整理，著录其特征并以规定的格式编制成为便于管理和查找文献的工并以规定的格式编制成为便于管理和查找文献的工具，即检索工具。具，即检索工具。 特点：特点：不具有创造性、具备工具性、不具有创造性、具备工具性、 检索工具检索工具包括各类目录、索引、文摘、题录、书目数据库等包括各类目录、索引、文摘、题录、书目数据库等重要二次文献检索工具重要二

13、次文献检索工具中国科学文献服务系统中国科学文献服务系统(中国科学引文数据库中国科学引文数据库)EI Village2 （工程索引）（工程索引）科学引文索引科学引文索引SCI（Science Citation Index）CA（网络版（网络版 SciFinder Scholar 数据库）化学文摘数据库）化学文摘FSTA食品科学与技术文摘食品科学与技术文摘 TTD纺织技术文摘纺织技术文摘(Textile Technology Digest） 4.三次文献（Tertiary Literature） 在利用二次文献的基础上，对一次文献的内容经阅读研究，浓缩提炼而编写成的文献。特点：具有创造性、检索性

14、如科技动态、专题综述、情报调研报告、决策参考、指南、进展、百科全书、年鉴、辞典等。三次文献类型：综述、评论、评述、词典等 。综述：对一定的相关资料进行归纳整理编写成的综合报告。评述：对某一学科、某一领域或专题，在综述的基础上，发表评论性意见和观点的文献。三次文献的特性（以综述为例）：创造性：总结了他人的劳动成果，对某项研究的研究现状、发展等进行了阐述。检索性：综述提供的大量参考文献可用于文献检索引文索引狭义：指依据一定的方法，从已经组织好的大量有关文献集合中，查找并获取特定的相关文献的过程。 广义：包括信息的检索和存储两个过程3.4 文献检索的原理检索系统（数据库）字典汉语拼音音节索引部首检字

15、表 检索途径： 题目、作 者、关键词汉字检索结果：文献按揭示信息的著录形式可分为：目录检索系统题录检索系统文摘检索系统索引检索系统3.5 检索系统3.5.1 目录检索系统 目录： 是检索文献收藏单位收藏的资料的工具，不包括收藏单位没有的文献。以完整的出版单元(如一种图书、一种期刊)为单位，按照一定次序编排的对文献信息进行描述和报道的工具。分书名目录、著者目录、分类目录和主题目录。联机公共书目（Online Public Access Catalogue，OPAC）查询是网上图书馆提供的一项最基本的、也是最重要的信息查询服务。通过查询图书馆OPAC，了解图书馆是否收藏所需期刊以及其流通借阅状况，

16、以决定自己是否去图书馆借阅。书名目录3.5.2 题录检索系统题录：题录：是描述文献的各种特征的一条记录，是描述文献的各种特征的一条记录，通常包括：篇名、著者及其单位、主题词、通常包括：篇名、著者及其单位、主题词、文献来源、分类号等项组成。文献来源、分类号等项组成。题目题目： 量子保密术和保密通信量子保密术和保密通信作者作者： 陈志新，唐志列，廖常俊，等陈志新，唐志列，廖常俊，等作者单位作者单位： 华南师范大学物理系华南师范大学物理系来源来源： 量子电子学报，量子电子学报，出版地出版地： 西安西安出版时间出版时间： 20032003，vol.20,No.4vol.20,No.4页码页码： 385

17、-390385-390关键词关键词： 量子密码；测不准原理；量子密码；测不准原理；EPREPR关联；关联；中图分类号中图分类号：TN918TN9183.5.3 文摘检索系统文摘（Abstract）不仅描述 文献的外部特征，还揭示文献的内容特征，是带有文摘内容的扩展了的题录。文摘的类型：指示性文摘：是原文的简介，一般在100字左右；报道性文摘：是原文的浓缩，一般在200300字左右。一般能反映原文的技术内容，信息量大，参考价值高；评论性文摘：在上述款目内容基础上，还包括文摘评论员的分析和见解。3.5.4 索引(Index)系统索引： 将某种信息集合(如目录、题录、文摘)中的一组相关信息，按照某种

18、顺序组织并指引给用户的一种指南。一般只起指引特定信息内容及其存储地址的作用。组成：标目、说明语和存储地址。 目前已有各种文献检索系统（如EV2）和数据库（如CNKI、万方、EI）已经将上述检索系统集成在一起。因此只要正确选择和使用文献数据库就可以进行有效的文献检索。3.6 数字文献的检索技术3.6.1 布尔逻辑检索技术常用的布尔逻辑算符:逻辑或（+，OR）逻辑与（*，AND）逻辑非（-，NOT）逻辑或（+，OR）：用于表达检索词间的并列关系。可扩大检索范围，提高查全率。如：A+B，表明结果中含有A或B都为检索命中。ABAB逻辑与（*，AND）：表达检索词间的交叉关系。可缩小检索范围，提高查准率

19、。如：A*B，表明结果必须同时含有A和B才为命中。逻辑非（，NOT）：表达检索词间的排除关系。可缩小检索范围，提高查准率，但要慎用。如：AB，表明结果是A中不包含B的那部分。AB运算符的优先级运算顺序如下：( )NOTANDOR。例如：(心脏瓣膜疾病OR心力衰竭)AND手术后并发症3.6.2 截词检索技术截词检索：又称词干检索、模糊检索。检索时，只需用“词干+截词符号”，凡是含有与该词干相同的信息均能被检出。该方法能很好避免漏检现象的出现。常用的截词符：检索系统不同，截词符也不同，常用的有：#，？，*等。后截词前截词中间截词后截词：将截词符放在词根后面，前方一致。 是最常用的截词方式。主要用在

20、词的单复数、年代、作者、查同根词等情况。例如： 王伟？（可查出所有名字中含“王伟”的作者的文献）； Social* （可代替social, socialist, socialistic, sociality, socialization）中间截词：将截词符置于检索词中间，词的前后方一致。又称“通用字符法”或“内嵌字符截断” ，该方式能解决英美拼法不同单词的书写或有些词在某个元音位置上出现的单复数的不同拼写。如：wom?n（可代替woman, women） 社会科学？发展（可代替社会科学的发展，社会科学研究的发展等）3.6.3 位置检索技术 通过位置算符限定词与词之间的位置关系，提高检准率。（W

21、）算符：表示该算符两边的检索词顺序排列，不能颠倒，且除空格和标点符号外，不能插入其他词或字母。 例：High(w)Strength 结果：High Strength High_Strength（nW）算符：允许两词间最多插入n个词 例：eat(1W)Combustion 结果：Heat of Combustion（N）算符：除空格和标点符号外，不得插入其它词或字母，但两词顺序可以颠倒。 例：money(N)supply 结果：money supply supply money（nN）算符：两词顺序可以颠倒，中间可以插入最多n个词。 例：number(2N)theory 结果：number th

22、eory theory of number theory of the number 3.6.4 字段检索技术限定检索词在记录中出现的字段范围，检索时计算机只对限定字段（如题名、作者等）进行查找，可提高检索效率。 分前缀方式和后缀方式。u前缀方式u在“基本索引字段”中的限定检索时用。u基本索引字段包括：TI（题名）、AB（摘要）、 DE（主题词）、 ID（标识词）。常用的符号： “:”, “/”, “in” 等如：Optical* in TIcommunications*/ABu后缀方式在“辅助索引字段”中限定检索时使用，如AU（著者）、 BN（国际标准书号）、 SN（国际标准刊号）、 CC（

23、分类类目）、 CS（机构）、 DT（文献类型）、PT（出版物类型）、 JN（刊号）、 BN（国际标准书号）、 LA（语言）、 PY（出版年）、 SO（来源出版物）。常用的符号：“=”, “”, “=”, “=”, 等如：AU=smithLA=FrenchPY=1992注意 ：目前常用的数据库检索系统已经将上述检索技术集成在检索平台中，可以 不需要人工输入检索命令。3.7 3.7 文献检索的方法、途径和步骤文献检索的方法、途径和步骤3.7.1 文献检索方法文献检索方法(一一)追溯法追溯法 以文献后面所附的参考文献为线索的查以文献后面所附的参考文献为线索的查找方法，这种方法查全率低。找方法，这种方

24、法查全率低。(二二)常用法常用法1 1顺查法顺查法 以检索课题的起始年代为起点，按时间顺以检索课题的起始年代为起点，按时间顺序由远及近的查找方法，直到查得的文献序由远及近的查找方法，直到查得的文献可以满足要求为止。这种方法系统、全面可以满足要求为止。这种方法系统、全面、可靠。、可靠。2 2倒查法倒查法一般用于新课题，由近及远，较注意一般用于新课题，由近及远，较注意近期的文献，以便掌握最近一段时近期的文献，以便掌握最近一段时间该课题所达到的水平及方向。间该课题所达到的水平及方向。3抽查法抽查法指针对学科发展特点，抽出其发展迅速、指针对学科发展特点，抽出其发展迅速、发表文献较多一段时期，逐年进行检

25、索发表文献较多一段时期，逐年进行检索的一种方法，能以较少的时间获得较多的一种方法，能以较少的时间获得较多的文献。的文献。(三)分段法 根据文献和本单位工具书收藏情况，分期、分段交叉运用前两者方法，能获得一段时期内的文献，还可节约时间。 3.7.2 文献检索途径(一)题名途径 利用图书、期刊、资料等的题目名称对文献进行检索的途径。(二)著者途径 用文献的著作者、编者、译者的姓名或机构团体名称编制，检索特定的个人或团体所撰写的文献。 (三)分类途径 以文献的内容在分类体系中的位置作为文献的检索途径，它的检索标志就是所给定的分类号码。 (四)主题途径 通过表达文献的内容实质，经过规范化的名词或词组来

26、检索文献，检索时直接按主题词的字顺，像查字典一样，即可查到某个特定主题的文献。 主要包括：题目、关键词、摘要等。 (五)关键词途径 按照文献题目或内容中具有实际意义并能表述文献的主要内容、起关键作用的词或词组，从关键词的字顺检索系统中检索的途径。 关键词的选取须遵从一定的规范。 (六)序号途径通过已知号码查找文献的途径，如报告号、专利号、标准号、会议号等。(七)其他 如分子式、生物分类、属类等。 2.7.3 检索步骤步骤一步骤一:分析检索任务分析检索任务检索目标检索目标： 解决技术疑难解决技术疑难需较高需较高查准率查准率； 开题调研、成果查新开题调研、成果查新需较高需较高查全率查全率； 探索性

27、探索性查准率和查全率不一定很高要求；查准率和查全率不一定很高要求；检索要求检索要求：学科、文献类型及语种、年代、篇：学科、文献类型及语种、年代、篇 数和检索费用数和检索费用步骤之二: 选择检索系统，确定检索方法 检索系统的选取与手中掌握的待查文献的线索（学科、著录内容）有直接关系。 检索方法（顺、倒、抽）的选择取决于检索目标。步骤之三: 选择检索途径 检索途径的选取与手中掌握的待查文献的线索以及待查内容有直接关系。 如： 主题词、著者、时间途径等 步骤之四: 构造检索式u检索式：表达用户检索要求的逻辑表达式。如：optic*in TIu一般一个课题需用多个检索词表达，并且将这些检索词用一定的方

28、法确定关系。如（optic*in TI） and （AU=Smith）u构造检索式的基本要求：准确、合理。检索小技巧多次检索，逐步过滤二次检索利用较模糊的搜索手段，可提高查全率如，搜comput*，而不是computer、computation等AND、OR和NOT的利用搜关键词命中率能高一些步骤之五: 检索结果的输出 结果的输出形式依赖于检索系统所提供的方式。浏览、打印和存盘CAJ和PDF格式全文，无法批处理，只能单篇看。浏览、打印和存盘文摘，可以批处理。检索任务：中文译著图书：相约星期二 作者：美米奇. 阿尔博姆搜索目标：查准数据库选择：超星数字图书馆搜索要求：免费获得电子版全文举例搜索途

29、径：题名途径搜索式： “相约星期二 in TI” 或在题名检索栏中输入“相约星期二”3.8 文献检索技巧一、如何收集与整理文献资料二、图书馆文献资源介绍收集资料时要注意的问题1、选择有效的、选择有效的检索词检索词；2 2、选择适当的、选择适当的数据库数据库；3 3、先国内后国外；、先国内后国外；4 4、注意资料的时间；、注意资料的时间；5 5、随时整理检索到的资料，阅读筛选；、随时整理检索到的资料，阅读筛选；通过哪些途径收集文献资料1、通过图书、期刊、学位论文、标准、会议文献等；、通过图书、期刊、学位论文、标准、会议文献等；2、通过文摘、索引、全文数据库；、通过文摘、索引、全文数据库；3、通过

30、、通过INTERNET；4、通过参加学术会议交流；、通过参加学术会议交流；5、通过与他人交流。、通过与他人交流。文献资料的整理 文献资料的整理是继搜集之后，作为科学研究程文献资料的整理是继搜集之后，作为科学研究程序的继续，也是对有价值信息的加工与管理。整理的序的继续，也是对有价值信息的加工与管理。整理的目的是为了便于保存和应用，所以在开始收集资料时目的是为了便于保存和应用，所以在开始收集资料时，就要按类别、编号、资料名称、作者、发表日期、，就要按类别、编号、资料名称、作者、发表日期、资料来源、存档日期等项来整理。资料来源、存档日期等项来整理。 如何利用校图书馆进行文献检索校图书馆文献资源分类校图书馆文献资源分类一、馆藏印刷版文献，如馆藏印刷版文献，如图书图书、期刊期刊、 学位论文学位论文、会议论文会议论文等；等；二、馆藏电子资源，如二、馆藏电子资源，如全文数据库全文数据库、文摘文摘 索引数据库索引数据库、光盘光盘、缩微平片缩微平片等；等；三、图书馆自建或整合的网络资源。三、图书馆自建或整合的网络资源。 3. 小结小结文献的分类了解文献检索的原理和技术理解文献检索的方法运用文献检索的步骤运用文献检索的技巧理解