山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准.docx

1、附件 1 山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行） 考核考核 指标指标 考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分 基本基本 要求要求 （8 80 0 分）分） 组织机构 （20 分） 1、企业应建立“两个体系”建设 组织领导机构，组织领导机构组 成人员应包括企业主要负责人， 分管负责人及各部门负责人及重 要岗位人员，企业主要负责人担 任主要领导职务，全面负责企业 “两个体系”建设。 2、企业应明确企业主要负责人， 分管负责人及各部门负责人及重 要岗位人员“两个体系”建设应 履行的职责，并在安全生产管理 制度中增加安委会、安

2、全领导小 组相关职责。 3、企业应制定“两个体系”建设 实施方案，明确工作分工、工作 目标、实施步骤、工作任务、进 度安排等。 1、未以正式文件明确建立企业“两个体系”建 设组织领导机构的，扣 2 分。 2、企业“两个体系”建设组织领导机构的组成 人员不全面，缺一个岗位扣 2 分；企业主要负 责人未担任主要领导职务的，扣 5 分。 2、未明确企业主要负责人，分管负责人及各部 门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设职 责的，一项不符合扣 2 分。 3、未制定“两个体系”建设实施方案的，扣 5 分。“两个体系” 建设实施方案未明确实施时间、 责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣 2 分。 4、企

3、业主要负责人、分管负责人及各岗位人员 未履行“两个体系”建设职责的，每人次扣 2 分。 否决项否决项： 未建立未建立“两个体系两个体系”组织机构，明确企业主要组织机构，明确企业主要 负责人，负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗分管负责人及各部门负责人及重要岗 位人员位人员相关职责的，评定验收不通过。相关职责的，评定验收不通过。 查文件：查文件： 下发的正式文件、 安全生产责任制 度。 查阅“两个体系”建设实施方案， 并对照实际实施情况。 询问：询问： 企业主要负责人、 分管负责人及各 层级、各岗位人员是否掌握“两个 体系” 建设基本要求及应履行的主 要职责。 20 全员培训 （20 分）

4、1、企业应制定“两个体系”建设 培训计划，明确培训学时、培训 内容、参加人员、考核方式、相 关奖惩等。 2、 应分层次、 分阶段组织进行 “两 个体系”建设的培训，培训内容 应符合相关地方标准要求。 3、培训结束须进行闭卷考试，考 核结果应记入培训档案。 1、企业未制定“两个体系”建设培训计划或计 划不具体的，扣 5 分。 2、培训记录或档案不详实，无签到表，无教材 或课件、教师等相关记录的，扣 5 分 3、未对全员进行“两个体系”建设培训，缺少 部门/岗位的一项扣 2 分。 4、培训结束未组织进行闭卷考试的，扣 5 分。 否决项否决项： 抽查抽查 10%10%的相关岗位人员的相关岗位人员，

5、5 5 人及以上未掌握企人及以上未掌握企 业业“两个体系两个体系”建设培训内容，验收评定不予建设培训内容，验收评定不予 通过。通过。 查资料：查资料： 1、 培训计划。 2、 培训教育记录与档案。 抽查问询：抽查问询： 抽查、问询各层级、各岗位人员是 否掌握 “两个体系” 建设培训内容， 主要包括风险分级管控的内容与 标准、工作程序、方法等，隐患排 查治理的内容与标准、工作程序、 方法等。 体系文件 （20 分） 1、企业应制定符合“两个体系” 建设标准要求的风险分级管控和 隐患排查治理制度、作业指导书 等体系文件。 1、未制定风险分级管控制度、作业指导书等体 系文件的，扣 10 分。 2、未

6、制定隐患排查治理制度、作业指导书等体 系文件的，扣 10 分。 查资料：查资料： 1、风险分级管控制度和隐患排查 治理制度或作业指导书等体系文 件文本。 考核考核 指标指标 考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分 2、体系文件应符合企业实际、具 有可操作性，并传达至各部门/岗 位。 3、制度、作业指导书等体系文件不符合企业实 际、不具有可操作性，未明确责任部门、职责、 工作内容，一项内容不符合扣 2 分。 3、制度、作业指导书等体系文件未传达到各部 门/岗位，发现一个部门/岗位扣 2 分。 2、制度、作业指导书等体系文件 发放或传达记录。 现场

7、检查：现场检查： 工作岗位是否已获取有效的风险 分级管控和隐患排查治理制度制 度或作业指导书等体系文件。 责任考核 （20 分） 1、企业应建立健全“两个体系” 考核奖惩制度，或在安全生产奖 惩管理制度中涵盖相关内容，明 确考核奖惩的标准、频次、方式 方法等，并将考核结果与员工工 资薪酬相挂钩。 2、应落实“两个体系”考核奖惩 制度，根据“两个体系”考核结 果予以奖惩。 1、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的，扣 5 分。 2、未根据“两个体系”考核结果落实奖惩的， 一项不符合扣 2 分。 否决项否决项： 未未建立健全建立健全“两个体系两个体系”考核考核奖惩制度，或未奖惩制度，或未 有效落实的

8、，有效落实的，评定验收不通过。评定验收不通过。 查资料：查资料： 1、 “两个体系”考核奖惩制度 2、 “两个体系”考核奖惩记录，相 关财务文件。 风险风险 分级分级 管控管控 体系体系 建设建设 （55550 0 分）分） 风险点排查、确 定（30 分） 1、作业活动清单应覆盖企业生产 经营过程中各类作业活动。 2、设备设施类清单应覆盖企业生 产经营过程中涉及的设备、设施。 3、职业病危害风险点应覆盖岗位 工人接触职业病危害的所有工作 地点或设施。 1、未建立作业活动清单，扣 10 分。清单未涵 盖主要作业活动的，缺一项扣 2 分。 2、未建立设备设施清单，扣 10 分。清单未涵 盖主要设备

9、、设施的，缺一项扣 2 分。 3、未建立职业病危害风险清单扣 10 分。清单 未涉及产生粉尘、化学物浓度高、噪声超标的 等职业病危害严重的地点/场所/岗位，缺一项 扣 2 分。 查资料、查信息系统：查资料、查信息系统： 1、作业活动清单。 2、设备设施清单。 3、职业病危害风险清单。 查现场：查现场： 通过分析工艺流程、 生产现场判断 是否遗漏主要作业活动、设备设 施、 职业病危害严重的地点/场所/ 岗位。 危险源辨识、分 析（150 分） 1、企业应组织相关部门、班组、 岗位人员进行危险源辨识、分析。 2、针对作业活动清单，采用合理 的辨识方法对每个作业活动及作 业步骤进行危险源辨识、分析。

10、 3、针对设备设施类清单，采用合 理的辨识方法进行危险源辨识、 分析。 4、通过调查和工程分析等方法识 别各职业病危害风险点存在的粉 尘、化学物、高温、噪声、电离 辐射等职业病危害因素及其来 1、未针对作业活动清单逐个进行危险源辨识、 分析的，缺一项扣 5 分。作业活动危险源辨识、 分析不具体、不全面的，一项不符合扣 2 分。 2、未针对设备设施清单逐个进行危险源辨识、 分析，缺一项扣 5 分。设备设施危险源辨识、 分析不具体、不全面的，一项不符合扣 2 分。 3、 职业病危害风险点可能存在的粉尘、 化学物、 高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素未进 行识别的，缺一项扣 2 分。 否决项否决项

11、： 根据相关记录文件根据相关记录文件， 抽查抽查 10%10%相关岗位人员进行相关岗位人员进行 询问询问,5,5 人及以上未参与相关危险源辨识、分析人及以上未参与相关危险源辨识、分析 查资料、查信息系统：查资料、查信息系统： 1、作业活动分析评价记录。 2、设备设施分析评价记录。 3、职业病危害风险清单。 4、职业病危害因素检测报告。 询问：询问： 询问岗位人员参与危险源辨识、 分 析情况。 岗位人员是否了解本岗位 存在的风险点、 危险源及其危害后 果（事故类型） ，是否了解其接触 的职业病危害因素及其对健康的 损害。 考核考核 指标指标 考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方

12、法考核方法考核记录考核记录扣分扣分 源、接触方式及接触时间、可能 导致的职业病和健康损害等。 的，评定验收不通过。的，评定验收不通过。 风险评价 （80 分） 1、风险评价准则应符合法律法规 及企业安全生产实际。 2、参与评价人员应熟知企业评价 准则，合理评价，评价级别正确。 3、重大风险的确定依据细则、实 施指南进行判定。 4 按 照 DB37/T 2973 2017 中 5.5.1 进行作业岗位职业病危害 风险分级。 1、未结合企业安全生产实际制定风险评价准则 的，扣 5 分。 2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评价取值 不合理、评价级别不准确，一项不符合扣 2 分。 3、应为重大风险而未

13、判定为重大风险的，一项 不符合扣 10 分。 企业主要负责人、 部门负责人、 岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容，一 项不掌握扣 2 分。 4、未进行作业岗位职业病危害风险分级，一项 不符合扣 2 分。 否决项否决项： 应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在 三项的，评定验收不通过三项的，评定验收不通过。 查资料、查信息系统：查资料、查信息系统： 1、风险评价准则。 2、工作危害分析及安全检查表分 析等分析记录。 3、作业岗位职业病危害风险分级 报告。 询问：询问： 1、企业主要负责人、部门负责人、 岗位人员是否掌握企业重大风险 相关内容。 2、相关

14、岗位人员是否熟知风险评 价规则并进行正确的评价。 控制措施 （150 分） 岗位人员从工程技术、管理、培 训教育、个体防护、应急处置五 个方面，针对辨识出的危险源， 提出风险控制措施，并经过企业 相关程序评审确定，控制措施应 与实际相符，具有可操作性并得 到有效落实。 1、控制措施与实际不符、可操作性较差、未得 到有效落实或遗漏的，一项不符合扣 2 分。 2、岗位人员未参与控制措施制定的，每人次扣 2 分。岗位人员未掌握自身岗位相关控制措施 的，每人次扣 2 分。 3、企业未按程序组织进行控制措施评审确定 的，扣 1 分。 否决项：否决项： 根据相关记录文件根据相关记录文件，核查控制措施核查控

15、制措施，30%30%及以上及以上 控制措施与实际不相符或不具有可操作性，或控制措施与实际不相符或不具有可操作性，或 未有效落实，评定验收不通过。未有效落实，评定验收不通过。 查资料、查信息系统：查资料、查信息系统： 检查控制措施制定过程， 是否全员 参与并经过评审确定， 控制措施是 否全面、无疏漏、可操作性强并有 效落实。 现场检查：现场检查： 核查岗位人员是否掌握自身岗位 相关控制措施。 风险分级管控 （90 分） 1、企业应结合机构设置情况，合 理确定各等级风险的管控层级。 2、根据风险分级管控原则，确定 风险点、危险源的管控层级，落 实管控责任。 1、风险管控层级不符合地方标准要求的，扣

16、 5 分。 2、各风险点和危险源未根据管控层级确定责 任部门及人员，落实管控责任的，每项扣 2 分。 3、抽查企业主要负责人、部门负责人、岗位人 员，未掌握相应管控风险内容的，每人次扣 5 分。 否决项：否决项： 根据相关记录文件，抽查根据相关记录文件，抽查 10%10%相关岗位人员相关岗位人员, ,5 5 人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制 查资料、查信息系统：查资料、查信息系统： 工作危害分析记录、 安全检查表分 析记录等资料。 询问：询问： 企业主要负责人、部门负责人、岗 位人员是否清楚应管控的风险及 相关控制措施。 考核考核 指标指标 考核

17、要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分 措施的，验收评定不予通过。措施的，验收评定不予通过。 风险分级管控清 单（30 分） 1、企业应编制风险分级管控清 单，清单应由企业组织相关部门、 岗位人员按程序评审，并由企业 主要负责人审定发布。 2、风险分级管控清单的形式、内 容应符合相关地方标准要求。 1、未建立作业活动类风险分级管控清单，扣 5 分。 2、未建立设备设施类风险分级管控清单，扣 5 分。 2、未建立职业病危害风险分级管控清单，扣 5 分。 3、风险分级管控清单中信息不符合通则、细则 等地方标准要求的，每项扣 2 分。 4、风险分级管控清

18、单未经企业主要负责人审定 发布的，每项扣 2 分。 查资料、查信息系统：查资料、查信息系统： 1、 作业活动类风险分级管控清单。 2、 设备设施类风险分级管控清单。 3、 职业病危害风险分级管控清单。 风险告知 （20 分） 1、企业应通过有效方式告知企业 主要风险相关内容。 2、对存在重大风险和重大职业病 危害风险的工作场所和岗位，要 设置明显警示标志。 3、应组织各层级、各岗位进行风 险评价结果的告知培训。 1、未采取有效方式告知风险的，风险告知内容 不符合要求的，每少一项扣 2 分。 2、对存在重大安全和重大职业病危害风险的工 作场所和区域，未设置明显的警示标志，每处 扣 5 分。 查文

19、件：查文件： 1、风险告知相关文件 2、告知方式及内容 2、培训记录等资料 现场检查：现场检查： 安全风险和职业病危害风险公 告栏及安全警示标志、 监测或预警 设施。 隐患隐患 排查排查 治理治理 体系体系 (27(270 0 分分) ) 编制隐患排查清 单（50） 1、生产现场类隐患排查清单内的 排查内容及标准应包含风险分级 管控清单中各风险点、危险源及 控制措施。 职业病隐患排查清单应参照细 则及相应行业实施指南中附录内 容编制。 1、 2、基础管理类隐患排查清单内的 排查项目及标准应符合“两个体 系”相关地方标准要求。 2、职业卫生基础管理排查清单应 包含用人单位职业病隐患排查 治理体系

20、细则附录 B 检查内容 及标准。 3、排查清单中应明确排查类型、 组织级别、排查周期等内容。 1、未建立生产现场类隐患排查清单，扣 30 分。 生产现场类隐患排查清单内排查内容及标准未 包含各风险点、 危险源及控制措施的， 每项扣 2 分。 2、未建立基础管理类隐患排查清单，扣 20 分。 基础管理类隐患排查清单中排查项目不全、排 查标准不具体的，每项扣 2 分。 3、排查类型、组织级别、排查周期不符合要求 的，每项扣 5 分。 否决项：否决项： 30%30%及以上的风险分级管控清单中各风险点及以上的风险分级管控清单中各风险点、 危危 险源的控制措施未作为生产现场类隐患排查清险源的控制措施未作

21、为生产现场类隐患排查清 单内的排查内容及标准的单内的排查内容及标准的， 验收评定不予通过验收评定不予通过。 查资料、查信息系统：查资料、查信息系统： 1、生产现场类隐患排查清单。 2、基础管理类隐患排查清单。 确定排查计划 （20 分） 企业应根据生产运行特点，制定 隐患排查计划，明确各类型隐患 1、未制定隐患排查计划，扣 20 分。查资料、查信息系统：查资料、查信息系统： 隐患排查计划等资料 考核考核 指标指标 考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分 排查的排查时间、排查目的、排 查要求、排查范围、组织级别及 排查人员等。 2、排查计划内容不

22、全，缺一项扣 2 分。 隐 患 排 查 实 施 （100 分） 1、企业应按照排查计划，结合安 全生产的需要和特点，由各组织 级别分别按要求组织隐患排查， 并及时、准确填写相关排查记录。 2、隐患排查类型、周期、实施主 体应符合通则、细则等地方标准 的要求。 3、查出的不能立即整改或危害较 高的隐患应记录详实，如条件允 许应保留影像资料。 1、抽查各组织级别隐患排查记录表，缺一项扣 10 分。 2、未按隐患排查计划组织隐患排查，缺一项扣 5 分。 3、排查记录记录不详实的，隐患信息填写不准 确、全面的，发现一项扣 5 分。 查查资料、查信息系统：资料、查信息系统： 隐患排查表、排查记录、隐患登

23、记 表等记录 现场检查：现场检查： 核查项目与标准、 结果与现场的一 致性。 一般事故隐患治 理（50 分） 1、隐患排查结束后，对于当场不 能立即整改的，由隐患排查组织 部门下达隐患整改通知，并填写 如下内容：隐患描述、隐患等级、 建议整改措施、治理责任单位和 主要责任人、治理期限等内容。 并以适当方式向从业人员通报隐 患信息。 2、隐患存在单位在实施隐患治理 前应当对隐患存在的原因进行分 析，制定可靠的治理措施和应急 措施或预案，估算整改资金并按 规定时限落实整改，并将整改情 况及时反馈至隐患排查组织部 门。 3、隐患排查组织部门应当对隐患 整改效果组织验收并出具验收意 见。 1、 未定期

24、通报隐患排查结果， 发现一项扣 5 分。 2、针对查出的事故隐患未及时下发隐患整改通 知单，发现一项扣 5 分。 3、隐患整改通知单内容不全，缺一项扣 1 分。 4、隐患治理单位未按期整改且无正当理由的， 缺一项扣 5 分。 5、隐患整改后未对整改情况进行验收并出具验 收意见的，一项扣 2 分。 否决项：否决项： 30%30%及以上及以上隐患未按期整改且无正当理由的隐患未按期整改且无正当理由的， 验验 收评定不予通过。收评定不予通过。 查资料、查信息系统：查资料、查信息系统： 1、 隐患通报。 2、 隐患整改通知单。 3、 隐患排查治理台账。 重大事故隐患治 理（50 分） 1、经判定属于重大

25、事故隐患的， 企业应当及时组织评估，并编制 事故隐患评估报告书。 2、企业应根据评估报告书制定重 大事故隐患治理方案,治理方案 内容应符合细则的规定，并将治 1、企业存在重大事故隐患未进行评估并出具评 估报告书的，发现一项扣 5 分。2、评估报告书 内容不详实的，未包括隐患的类别、影响范围 和风险程度以及对事故隐患的监控措施、治理 方式、治理期限的建议等内容，缺一项扣 2 分。 3、未根据评估报告书制定重大隐患治理方案 查资料、查信息系统：查资料、查信息系统： 1、重大事故隐患档案（含排查记 录、评估报告书、整改方案、复查 验收记录等） 。 2、隐患排查治理台账。 现场检查：现场检查： 考核考

26、核 指标指标 考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分 理方案按相关规定上报。 3、重大事故隐患治理工作结束 后，企业应组织对治理情况进行 复查评估，并将治理结果按规定 上报有关部门。 4、 重大事故隐患排查、 评估报告， 治理方案、整改验收等应保留纸 质记录，单独建档管理。 的，一项扣 10 分。未按照治理方案要求及时治 理的，一项扣 20 分。 4、重大事故隐患治理工作结束后，未及时组织 复查评估，一项扣 5 分。 5、重大事故隐患涉及资料未及时归档的，一项 扣 2 分。 否决项：否决项： 根据相关标准，发现应定性为重大隐患而未定据相关标准，

27、发现应定性为重大隐患而未定 性的，性的，验收评定不予通过。验收评定不予通过。 重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果 的，验收评定不予通过。的，验收评定不予通过。 查看隐患治理情况及治理效果 注：经核查，企业确实不存在重大 隐患的，本项目按满分 50 分计。 信息信息 化管化管 理理 （4 40 0 分）分） 信息系统应用 （40 分） 1、企业“两个体系”实现信息化 管理，相关信息系统中企业基本 信息、 “两个体系”相关组织机构 及人员、设备设施库、作业活动 库、相关管理制度、体系文件等 信息填写完整。 2、信息系统中，风险分析、评价 记录和隐患排查记录

28、完整。 3、信息系统中，风险分级管控清 单和隐患治理台账真实有效。 4、企业应用自建信息系统应与 相关监管部门信息平台实现信息 互联互通。 1、信息系统中，企业基本信息、 “两个体系” 相关组织机构及人员、设备设施库、作业活动 库、相关管理制度、体系文件等信息填写不完 整的，缺一项扣 2 分。 2、风险分析、评价记录和隐患排查记录填写不 完整的，缺一项扣 2 分。 3、信息系统中未建立风险分级管控清单和隐 患治理台账的，扣 5 分，相关数据内容缺失的， 缺一项扣 2 分。 4、企业应用自建信息系统，未与相关监管部门 信息平台实现信息互联互通的，扣 20 分。 查资料、查信息系统：查资料、查信息

29、系统： 登录相关系统（包括企业自建系 统） 对企业填报系统信息情况进行 检查。 持续持续 改进改进 （6 60 0 分）分） 评审 （20 分） 企业每年至少对“两个体系”建 设情况进行一次系统性评审。 1、每年未至少进行一次风险分级管控体系运行 情况评审的，扣 10 分。 2、每年未至少进行一次隐患排查治理体系运行 情况评审的，扣 10 分。 查资料、查信息系统：查资料、查信息系统： 评审记录或评审报告。 注：企业进行首次“两个体系”建 设评定验收时，本项目按满分 20 分计。 更新 (30 分) 1、企业应适时、及时针对工艺、 设备、人员等重大变更开展危险 源辨识、风险评价，更新风险信 息

30、与风险管控措施，编制、更新 风险管控清单。 2、应根据风险管控措施的变化情 况或法律法规的变化及时更新隐 患排查清单，并按清单编制排查 表，及时实施隐患排查。 1、未适时、及时对变更过程的风险进行危险源 辨识、风险评价，发现一项扣 5 分。 2、未及时更新风险管控清单、或控制措施实效 性不强，发现一项扣 5 分。 3、未根据风险变更情况及法律法规的变化及时 更新隐患排查内容，发现一项扣 5 分。 4、未根据更新的隐患排查表实施隐患排查，发 现一项扣 5 分。 查资料、查信息系统：查资料、查信息系统： 1、更新后的危险源辨识、风险评 价记录 2、风险管控清单 3、隐患排查清单 4、隐患排查记录及

31、治理台账 现场检查：现场检查： 现场核查风险管控和隐患排查治 理变更情况。 注：企业进行首次“两个体系”建 考核考核 指标指标 考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分 设评定验收时，本项目按满分 30 分计。 沟通 (10 分) 1、企业应建立内部沟通和外部沟 通机制，及时有效传递风险信息 和隐患信息，提高风险管控效果 与隐患排查治理的效果和效率。 2、重大风险信息更新后应及时组 织相关人员进行培训。 1、 风险信息、 隐患信息未及时传达至相关方的， 发现一项扣 5 分。 2、重大风险信息更新后未对从业人员进行告知 的，发现一项扣 5 分 询问

32、：询问： 各层级之间是否进行了沟通， 各层 级及与相关方风险信息、 隐患信息 沟通采用方式及沟通的效果如何。 备注：1、本评审标准适用于“两个体系”建设验收，表中“两个体系”指安全生产“两个体系”及职业病危害“两个体系” ，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害 风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。 2、总分共计 1000 分，累计得分/总分 X100=实际得分,其中缺项部分按 0 分计入累计得分，相应的考核要点按 0 分计入总分。每一考核要点的分值扣完为止。 3、标杆企业得分 80 分合格，一般企业得分 60 分合格。 4、考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。 5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。