风险隐患双重预防体系建设流程培训.pptx

1、风险隐患双重预防体系 建设流程培训 前言/PREFACE 2015年8月12日，天津港“812”瑞海公司危险品仓库特别重大火 灾爆炸事故发生后，从国家层面开始重新思考和定位当前的安全监管模式 和企业事故预防水平问题。 2016年1月6日，习近平对全面加强安全生产工作提出明确要求，强 调血的教训警示我们，公共安全绝非小事，必须坚持安全发展，扎实落实 安全生产责任制，堵塞各类安全漏洞，坚决遏制重特大事故频发势头，确 保人民生命财产安全。 习近平强调，重特大突发事件，不论是自然灾害还是责任事故，其 中都不同程度存在主体责任不落实、隐患排查治理不彻底、法规标准不健 全、安全监管执法不严格、监管体制机制

2、不完善、安全基础薄弱、应急救 援能力不强等问题。 必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故的行业领域 采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关 口前移，加强应急救援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失。 双 重 预 防 体 系 由 来 目录/Contents 01 02 03 04 双重预防体系建设相关概念 双重预防体系建设指导文件 双重预防体系建设流程 建设和运行保障 05 过程成果文件 01 双重预防体系 建设相关概念 5 双重预防体系建设相关概念 山东省企业安全风险分级管控与隐患排查体系建设基础问答知识手册 6 风险点 危险源 风险点、危险源的关系 风险分

3、级管控 隐患排查 隐患治理 是指伴随风险的部位、设施、场所和区域， 以及在特定部位、设施、场所和区域实施的 伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。 可能导致人身伤害和（或）健康损害和 （或）财产损失的根源、状态或行为，或 它们的组合。 按照风险不同级别、所需管控资源、管控能 力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定 不同管控层级。基本原则是：风险越大，管 控级别越高；上级负责管控的风险，下级必 须负责管控。 企业组织安全生产管理人员、工程技术人员 和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排 查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患 的等级进行登记，建立事故隐患信息档案的 工作过程。 隐患治理就是指消除

4、或控制隐患的活动或过程。 包括对排查出的事故隐患按照职责分工明确整 改责任，制定整改计划、落实整改资金、实施 监控治理和复查验收的全过程。 双重预防 体系 危险源是风险的载体，风险是危险源的属性。 讨论的的风险就是某类或某个危险源的风险， 没有危险源，风险就无从谈起。任何危险源 都伴随着风险，危险源不同，其伴随的风险 大小也往往不同。 双重预防体系建设相关概念 7 02 双重预防体系 建设指导文件 8 鲁政办字 2016 36号 鲁安办发 2016 10号 鲁安发 2016 16号 鲁政办字 2017 194号 鲁安办发 2018 29号 鲁安监发 2018 77号 关于印发加快推进安全 生产

5、风险分级管控与隐患 排查治理两个体系建设工 作方案的通知 转发省安监局关于进一步 做好安全生产风险分级管 控和隐患排查治理双重预 防体系建设工作的意见的 通知 关于印发山东省安全生 产风险分级管控和隐患排 查治理双重预防体系执法 检查指南（试行）的通 知 关于建立完善风险管控和 隐患排查治理双重预防机 制的通知 关于深化安全生产隐患大 排查快整治严执法集中行 动推进企业安全风险管控 工作的通知 关于印发2018年全省 安全生产风险分级管控和 隐患排查治理双重预防体 系建设推进工作方案的 通知 双重预防体系建设指导文件 9 山东省 地方标准 生产安全事故隐患排查治理体系通则（ DB37/T 28

6、83-2016 ） 工贸企业生产安全事故隐患排查治理体系细则 （DB37/T 3011-2017） 特种设备事故隐患排查治理体系细则（DB37/T 3079-2017） 用人单位职业病隐患排查治理体系细则（DB37/T 3012-2017） 安全生产风险分级管控体系通则（DB37/T 2882-2016 ） 工贸企业安全生产风险分级管控体系细则 （ DB37/T 2974-2017） 山东省 地方标准 特种设备安全风险分级管控体系细则（DB37/T 3078-2017） 用人单位职业病危害风险分级管控体系细则 （ DB37/T 2973-2017） 双重预防体系建设指导文件 行业事故隐患排查治

7、理体系实施指南行业安全风险分级管控实施指南 10 03 双重预防体系 建设流程 3.1 前期准备工作 11 双重预防体系建设流程-前期准备工作 以红头文的形式，成立双重预防体系 建设领导小组和工作小组，指定建设 和运行的主管部门。领导小组由主要 负责人、分管负责人、各职能部门负 责人、各类专业技术人员组成，主要 负责人全面负责，分管负责人及各岗 位人员各自分管；工作小组由各生产 车间负责人、安全管理和技术人员、 关键岗位人员组成，负责各车间的双 重预防体系具体建设和运行；主管部 门负责双重预防体系的具体统筹和推 进落实，包括教育培训、方案制定、 制度编制、数据汇总、监督考核等工 作。 （1）成

8、立组织机构 12 结合公司实际，由双重预防 体系主管部门制定建设实施方案， 在方案中明确工作分工、工作目 标、实施步骤、工作任务、进度 安排、实施保障等，并以红头文 的形式发布。 （2）制定实施方案 双重预防体系建设流程-前期准备工作 13 制定双重预防体系培训计划，按建设流程和时间节点，分层次、分阶段培 训学习，培训后考试并保留记录。首先，对领导小组和工作小组进行双重预防 体系法规标准的培训，包括上级文件、通则、细则、指南；其次，组织全员了 解学习公司制定的“一方案五制度”，培训双重预防体系基础知识，包括术语 和定义、风险分级管控建设程序、危险源辨识方法、控制措施制定、隐患排查 治理运行程序

9、等；然后，针对领导小组和工作小组培训双重预防体系建设知识， 包括风险点划分原则、危险源辨识方法、风险评价方法和准则、重大风险评价 准则、控制措施制定、分级管控原则等；最后，组织全员培训双重预防体系成 果文件、进行岗位风险信息告知，包括风险分级管控清单、隐患排查清单等。 （3）实施全员培训 双重预防体系建设流程-前期准备工作 14 编写五个制度（风险分级管控制度、 隐患排查治理制度、教育培训制度、考 核奖惩制度、持续改进制度），确定风 险点确定台账、作业活动清单、设备设 施清单、风险分析评价记录、风险分级 管控清单、风险点统计表、危险源统计 表、重大风险点统计表等有关记录文件， 确定风险点划分原

10、则、危险源辨识分析 和风险评价方法及等级判定标准、重大 风险直判标准等。 （4）编写体系文件 双重预防体系建设流程-前期准备工作 15 03 双重预防体系 建设流程 3.2 风险分级管控 16 风险点划分 危险源辨识 控制措施制定 分级管控 设备设施类设备设施清单 作业活动类作业活动清单 设备设施类SCL安全检查表 作业活动类JHA工作危害分析 工程技术 安全管理 教育培训 个体防护 应急处置 风险分级管控层级 风险评价LEC法/LS法/MES法 安全 生产 风险 分级 管控 体系 风险告知 双重预防体系建设流程-风险分级管控 17 风险点确定 职业病危害因 素辨识 控制措施制定 分级管控 固

11、定作业的职业病危害风险点 非固定作业的职业病危害风险点 工程分析法 检测检验法 经验对照法 职业病危害因素 检测报告 工程技术 安全管理 教育培训 个体防护 应急处置 风险分级管控层级 风险评价 作业岗位职业病 危害作业分级 职业 病 风险 分级 管控 体系 作业岗位职业病 危害风险分级 风险告知 双重预防体系建设流程-风险分级管控 18 各工作小组针对公司的常规和非常规作业活动、装置设备设施、生产工艺流程、生产场所区域等，生 成作业活动清单和设备设施清单。 （1）资料的收集 双重预防体系建设流程-风险分级管控 19 （2） 风险点 确定 从各工作小组依据作业活动清单、设备设施清单，遵循“大小

12、适中、便于分类、功 能独立、易于管理、范围清晰”的原则，划分出作业活动类、设备设施类或混合类 风险点。 双重预防体系建设流程-风险分级管控 20 以各工作小组为主导，全员参 与，对划分出的风险点进行危 险源辨识，推荐使用工作危害 分析法（JHA）、安全检查表 法（SCL）。作业活动类风险 点划分成几个作业步骤，设备 设施类风险点列出详细检查项 目，分别辨识造成伤害的根源： 即存在或产生能量的能源、物 质、载体、装置等，并分析伤 害事故类型和可能导致事故的 状态，其中事故类型为标准的 20种事故类型，可能导致事故 的状态为人的不安全行为、物 的不安全状态、环境的不安全 因素、安全管理上的缺陷。在

13、 目前的分析方法中，通常把第 一类危险源（根源）隐藏，只 列出第二类危险源（状态）。 （3）危险源辨识 双重预防体系建设流程-风险分级管控 识别危险源的存在 能量（能源或能量 载体） 危险物质 人的不安全行为 物的不安全状态 环境不安全因素 安全管理的缺陷 根源状态 确定其特性 21 采用合适的风险评价方法对辨识分析出的 危险源进行评价，一般采用作业条件危险 性分析法（LEC）、风险矩阵分析法 （LS）、风险程度分析法（MES）等，考 虑人、财、环等其他因素影响，并结合生 产特点和自身实际，明确事故（事件）发 生的可能性、严重性和风险度等取值标准， 确定适用的风险判定准则。取危险源最高 评价等

14、级为该风险点的评价等级，然后依 据行业重大风险直判标准（通则、细则、 指南等）、企业管理水平和实际情况等将 同一级别或不同级别风险按照从高到低的 原则划分确定风险点的管控等级：重大风 险、较大风险、一般风险、低风险，分别 对应：红色、橙色、黄色、蓝色。具体评 价由各工作小组进行，并按流程由相关负 责人进行审核审定，主管部门汇总。 （4）风险的评价 双重预防体系建设流程-风险分级管控 作业条件危险性评价法（LEC）介绍 将作业条件的危险性作为因变量(D)，事故或危险 事件发生的可能性(L)、暴露于危险环境的频率(E) 及危险严重程度(C)作为自变量，确定了它们之间 的函数式。 D=L E C 根

15、据实际经验对每一个危险源可能导致事故或危 险事件给出3 个自变量的分数值，采取对所评价 的对象根据情况进行“打分”的办法，然后根据 公式计算出其危险性分数值，再按危险性分数值 划分的危险程度等级表。 22 双重预防体系建设流程-风险分级管控 23 双重预防体系建设流程-风险分级管控 24 双重预防体系建设流程-风险分级管控 25 双重预防体系建设流程-风险分级管控 26 工作危害分析（JHA）+评价记录 双重预防体系建设流程-风险分级管控 27 安全检查表分析（SCL）+评价记录 双重预防体系建设流程-风险分级管控 28 各工作小组从工程技术措施、管理措 施、培训教育措施、个体防护措施、 应急

16、处置措施这五类中进行控制措施 的确定，应考虑可行性、安全性、可 靠性、重点突出人的因素，不同级别 的风险要结合实际采取一种或多种措 施进行控制，对于评价出的不可接受 风险，应制定补充建议措施并实施， 直至风险可以接受。风险控制措施应 在实施前由领导小组组织针对措施的 可行性和有效性、是否使风险降低至 可接受风险、是否产生新的危险源或 危险有害因素、是否已选定最佳的解 决方案等内容进行评审。 （5）控制措施确定 遵循风险越高管控层级越高的原则， 对于操作难度大、技术含量高、风险 等级高、可能导致严重后果的作业活 动应重点进行管控。上一级负责管控 的风险，下一级必须同时负责管控， 并逐级落实具体措

17、施。风险管控层级 可进行增加或合并，根据风险分级管 控的基本原则，结合本单位机构设置 情况，合理确定各级风险的管控层级。 在每一轮风险辨识和评价后，编制包 括全部风险点各类风险信息的风险分 级管控清单并由主要负责人签发，并 按规定及时更新。 （6）风险分级管控 双重预防体系建设流程-风险分级管控 29 作业活动风险分级管控清单 双重预防体系建设流程-风险分级管控 30 设备设施风险分级管控清单 双重预防体系建设流程-风险分级管控 31 在醒目位置和重点区域分别设置安全 生产风险分级管控信息公告栏，制作 岗位安全风险告知卡，标明主要安全 风险、可能导致事故隐患类型和后果、 管控措施、责任单位、应

18、急措施、联 系方式等内容。对存在重大安全风险 的工作场所和岗位，要设置明显警示 标志。根据风险分级管控清单将各岗 位设备设施、作业活动及工艺操作过 程中存在的风险信息及管控措施等通 过培训方式告知各岗位和相关方，使 其掌握规避风险的措施并落实到位。 （7）风险的告知 双重预防体系建设流程-风险分级管控 32 03 双重预防体系 建设流程 3.3 隐患排查治理 33 分级管控清单 隐患排查 工程技术、安全管理、教育培训、个体防护、应急处置 隐患分级排查（公司、部门、车间、班组、 岗位） 隐患治理 隐患分级治理 隐患排查清单 隐患排查内容（标准） 隐患统计分析 PDCA持续改进 隐 患 排 查 治

19、 理 体 系 双重预防体系建设流程-隐患排查治理 34 公司依据确定的各类风险的全部控制 措施和基础安全管理要求，编制包含 全部应该排查的项目清单，包括生产 现场类隐患排查清单和基础管理类隐 患排查清单。生产现场类依据风险分 级管控清单编制，包括与风险点对应 的设备设施和作业名称、排查内容和 标准、排查方法；基础管理类依据基 础管理相关内容要求编制，包括基础 管理名称、排查内容和标准、排查方 法。 （1）排查清单制定 双重预防体系建设流程-隐患排查治理 35 生产现场类隐患排查清单 双重预防体系建设流程-隐患排查治理 36 基础管理类隐患排查清单 双重预防体系建设流程-隐患排查治理 37 根据

20、排查类型、人员数量、时间安排 和季节特点，在排查项目清单中选择 确定具有针对性的具体排查项目，作 为隐患排查的内容。隐患排查可分为 生产现场类隐患排查或基础管理类隐 患排查，两类隐患排查可同时进行。 排查类型一般分为日常、专业、专项、 综合、季节、节假日、负责人履职检 查等，组织级别一般分为公司、部门、 车间、班组、岗位等，排查频次一般 分为日、周、月、季、年等。 （2）排查项目确定 双重预防体系建设流程-隐患排查治理 38 制定隐患排查计划并由主要负责人签 发，计划包含排查要求、排查频次、 排查范围、组织级别及排查人员等。 各单位按照排查计划要求，进行排查 并记录，记录中至少包括发现时间、

21、隐患描述、整改措施或建议、整改责 任单位和责任人、整改治理期限等。 （3）隐患排查实施 双重预防体系建设流程-隐患排查治理 39 隐患排查治理记录表 双重预防体系建设流程-隐患排查治理 40 事故隐患治理流程包括：通报隐患信息、下 发隐患整改通知、实施隐患治理、治理情况 反馈、验收等环节。 隐患排查结束后，将排查结果等信息定期向 从业人员进行通报，并下发隐患整改通知书， 对整改责任单位、措施建议、完成期限等提 出要求。隐患存在单位对隐患产生原因进行 分析并按要求整改，整改完成后报告排查部 门组织验收，实现闭环管理。 隐患通报： 隐患排查结束后，通过矿山微信群和矿区张 贴的形式进行隐患排查结果通

22、报。 （4）隐患治理验收 双重预防体系建设流程-隐患排查治理 41 按规定隐患分为一般隐患和重大隐 患。 一般隐患由企业各级（公司、车间、 部门、班组等）负责人或者有关人 员负责组织整改，整改情况要安排 专人进行确认（一般谁排查谁验 收）。 （4）隐患治理验收 双重预防体系建设流程-隐患排查治理 42 （4）隐患治理验收 重大事故隐患由企业及时组织评估， 并编制事故隐患评估报告书，包括事 故隐患的类别、影响范围和风险程度 以及对事故隐患的监控措施、治理方 式、治理期限的建议等内容。企业根 据评估报告书制定重大事故隐患治理 方案，包括治理的目标和任务、采取 的方法和措施、经费和物资的落实、 整改

23、单位和责任人、治理的时限和要 求、整改期间安全措施等内容。重大 隐患治理工作结束后，企业组织人员 对治理情况进行复查评估。对政府督 办的重大隐患，按有关规定执行。 双重预防体系建设流程-隐患排查治理 43 （5）隐患治理 台账 隐患排查部门汇总过程资料建立隐患排查治理台账。 双重预防体系建设流程-隐患排查治理 44 （6）隐患统计 分析 隐患排查部门定期统计隐患数据并进行分析，研究隐患产生原因和规律，促 进风险分级管控的更新和改进。 双重预防体系建设流程-隐患排查治理 45 04 建设和运行保障 46 考核 奖惩 教育 培训 持续 改进 每年的安全培训计划中要包含双重预防体系， 并明确培训时间

24、、培训学时、培训内容、培训对 象、培训资金等。按计划开展双重预防体系培训 并记录，建立安全教育培训档案和从业人员个人 安全教育培训档案，培训结束须进行闭卷考试， 考核结果应记入培训档案。 建设和运行保障 建立双重预防体系考核奖惩制 度，明确考核奖惩的标准、频 次、方式方法等，将考核结果 与员工工资薪酬相挂钩，并严 格落实。 每年至少组织一次双重预防体系的评审更新，并 适时、及时针对工艺、设备、人员等重大变更开 展危险源辨识、风险评价，更新风险信息与风险 管控措施，编制、更新风险管控清单，并根据风 险管控措施的变化情况或法律法规的变化及时更 新隐患排查清单，编制排查表，及时实施隐患排 查。 47

25、 05 过程成果文件 48 过程成果文件 序号项目文件备注 1 文件 制度 关于成立风险隐患双重预防体系建设领导小组的通知（组成、职责） 关于下发风险隐患双重预防体系建设实施方案的通知（工作分工、工作目标、实施步骤、工 作任务、进度安排、实施保障） 关于下发风险隐患双重预防体系相关制度的通知（评审签发） 关于下发安全生产风险分级管控清单的通知（评审签发） 安全生产风险分级管控制度 生产安全事故隐患排查治理制度 风险隐患双重预防体系教育培训制度 风险隐患双重预防体系考核奖惩制度 风险隐患双重预防体系持续改进制度 风险评价准则 重大风险判定准则 安全生产责任制 49 序号项目文件备注 2 风险 分

26、级 管控 作业活动清单、工艺流程说明 设备设施清单、设备设施台账 职业病危害风险清单 风险点确定台账、风险点确定台账评审修订表 工作危害分析（JHA）+评价记录 安全检查表分析（SCL）+评价记录 职业病危害风险分级管控报告 风险控制措施评审修订表 作业活动风险分级管控清单 设备设施风险分级管控清单 职业病危害风险分级管控清单 风险分级管控清单评审修订表 风险点统计表、危险源统计表、重大风险点统计表 风险空间分布图 风险告知卡、风险公示栏 职业病危害检测结果告知、职业危害合同告知、健康查体报告告知 过程成果文件 50 序号项目文件备注 3 隐患 排查 治理 生产现场类隐患排查清单 基础管理类隐

27、患排查清单 隐患排查计划 隐患排查项目表（各层级各岗位） 隐患排查记录表（各层级各岗位） 隐患排查结果通报 隐患整改通知单&销号审批表 重大隐患登记及整改销号审批表（评估报告、整改方案、验收评估等） 隐患排查治理台账 隐患排查治理统计分析表 过程成果文件 51 序号项目文件备注 4 信息 平台 信息资源库 风险分级管控 隐患排查治理 5 教育 培训 风险隐患双重预防体系培训教育（计划、记录、考核） 6 考核 奖惩 双重预防体系考核奖惩记录（可在工资安全考核中体现） 7 持续 改进 风险隐患双重预防体系评审记录 过程成果文件 52 结束语/Concluding Remarks 风险隐患双重预防体系只有评估，没有验收。在以后的建设和 运行中，依据法规和标准，结合公司的实际，融入现有的安全生产 管理模式中，真正做到使用、会用、管用。 运行 建设 谢谢大家！ 安全，是一条没有终点的旅程。