风险分级管控及隐患排查治理双体系培训.pptx

1、企业安全生产标准化建设培训之 主要内容 一、双体系背景介绍一、双体系背景介绍 二、风险分级管二、风险分级管控控 三、隐患三、隐患排排查治理查治理 四、双体系验收标准四、双体系验收标准 相关文件相关文件双重体系双重体系严峻形势严峻形势 一、双体系背景介绍 （一）双重体系 1 1、风险风险 分级分级 管控管控 2 2、隐患 排查 治理 风险 隐患 事故 失 控 客观客观 存在存在 必须必须 消除消除 失 控 不能不能 容忍容忍 对双体系的理解 （二）相关文件 1.山东省人民政府办公厅转发省安监局关于进一步做好安全生产风险分级管控和隐患排查 治理双重预防体系建设工作的意见的通知鲁政办字2017194

2、号。 2.关于印发沂南县2018年安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设推进工 作方案的通知沂安发201816号。 3.山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准鲁安监函字2018 46号。 1 1、企业对本单位风险点不清楚、企业对本单位风险点不清楚 2 2、对风险点、危险源未采取相应管控措施、对风险点、危险源未采取相应管控措施 3 3、隐患排查治理不能按制度进行、隐患排查治理不能按制度进行 4 4、企业职工安全认知能力需待提高、企业职工安全认知能力需待提高 （三）严峻形势 为什么要进行双重体系建设 二、风险分级管控 术语和定义 风险分级 管控 （一）术语和定义 生产

3、安全事故或健康损害事件发生的生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性可能性和严重性的组合的组合。 可能性可能性，是指事故（事件）发生的概率，是指事故（事件）发生的概率。 严重性严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。 风险风险= =可能性可能性严重性。严重性。 什么是风险 ？1 流星撞地球 严重性？ 生物灭绝 可能性？ 6500万年前 电脑辐射 严重性？ 脱发、头晕、视力下降 可能性？ 时时刻刻 措施： 无 措施： 防辐射膜、防辐射服、 仙人球、多休息 重大风险？可接受风险？ 什么是危险源

4、 ？2 （一）术语和定义 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或根源、状态或 行为行为，或它们的组合。，或它们的组合。 根源，根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质。 行为，行为，是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为 以及作业行为。以及作业行为。 状态，状态，是指不良的物的状态和环境的状态等。是指不良的物的状态和环境的状态等。 一个携带了一个携带了SARSSARS病毒的人，可能病毒的人，

5、可能 造成与其有过接触的人患上造成与其有过接触的人患上SARSSARS， 因此携带了因此携带了SARSSARS病毒的人就是危病毒的人就是危 险险源。源。 带电的导体，奔驰的车辆等等带电的导体，奔驰的车辆等等 （一）术语和定义 什么是风险点 ？3 风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域 实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。 例如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制冷装置是风例如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制冷装置是风 险点；在罐区进行

6、的倒罐作业、防火区域内进行动火作业、高温液态险点；在罐区进行的倒罐作业、防火区域内进行动火作业、高温液态 金属的运输过程等也是风险点金属的运输过程等也是风险点。 一个小区楼道里，堆放着的纸箱子。一个小区楼道里，堆放着的纸箱子。 这些箱子本身不构成危险，因为它不这些箱子本身不构成危险，因为它不 是地雷，但是它是风险源，因为一旦是地雷，但是它是风险源，因为一旦 楼道失火将会造成重大人身和财产损楼道失火将会造成重大人身和财产损 害。害。 （一）术语和定义 危险源辨识和风险评价 ？4 危险源辨识危险源辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。 风险评价风险

7、评价 对对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控 制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。 风险分级管控 ？5 风险分级风险分级 指指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行 定量或定性评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。定量或定性评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。 风险管控风险管控 为有效管控风险，按照风险不同级别、所需管控资源、为有效管控风险，按照风险不同级别、所需管控资源、 管控能力

8、、管控措施复杂及难以程度等因素而事先确定不同管控层管控能力、管控措施复杂及难以程度等因素而事先确定不同管控层 级的风险管控方式。级的风险管控方式。 评价评价 风险风险 辨识危辨识危 险源险源 划分作划分作 业活动业活动 风险风险 分级分级 策划策划 风险风险 控制控制 措施措施 评审评审 风险风险 控制控制 措施措施 的适的适 宜性宜性 控制措施实施情况验证控制措施实施情况验证 收集资料收集资料 确定确定 辨识辨识 的方的方 法和法和 范围范围 风险分级管控的步骤风险分级管控的步骤 u 危险源辨识 辨识方法1 安全检查表 工作危害分析 现场观察 查阅相 关记录 询问交谈 获取外部信息 事故树分

9、析 危险与可操 作性分析 l以生产工艺过程为主以生产工艺过程为主 线进行危险源识别可线进行危险源识别可 选用选用“工作危害分析工作危害分析 （JHAJHA）法）法” l以动力辅助设施和厂以动力辅助设施和厂 区内及周边环境为基区内及周边环境为基 础单元进行危险源识础单元进行危险源识 别可选用别可选用”安全检查安全检查 表法表法” u JHAJHA辨识方法 工作危害分析（工作危害分析（Job Job Hazard AnalysisHazard Analysis）是）是 一种安全风险分析方法，一种安全风险分析方法， 适合于对作业活动中存适合于对作业活动中存 在的风险进行分析，制在的风险进行分析，制

10、定控制和改进措施，以定控制和改进措施，以 达到控制风险、减少和达到控制风险、减少和 杜绝事故的目标。杜绝事故的目标。 u风险矩阵评价风险矩阵评价法（法（LSLS） 风险是发生特定危害事件的可能性及后果的结合。 L可能性；S后果严重性；R风险度。 R=L S u危害事件发生的可能性（危害事件发生的可能性（L L） u判定可能性，可从两个角度：判定可能性，可从两个角度： 固有固有风险：指该危险源现实如果存在，该危险源导致后果发生的可能性风险：指该危险源现实如果存在，该危险源导致后果发生的可能性。 示例示例：皮带轮无防护罩导致人员机械伤害。可能性是指：如果在没有防：皮带轮无防护罩导致人员机械伤害。可

11、能性是指：如果在没有防 护罩的情况下，发生事故的可能性。护罩的情况下，发生事故的可能性。 现实现实风险：是指现场实际状态下，该危险源存在的可能性有多少。风险：是指现场实际状态下，该危险源存在的可能性有多少。即：即： 皮带轮无防护罩这种现象存在的可能性皮带轮无防护罩这种现象存在的可能性。 u 风险评价与分级 赋值赋值 偏差发生频率偏差发生频率安全检查安全检查操作规程操作规程 员工胜任程度（意识、技员工胜任程度（意识、技 能、经验）能、经验） 控制措施（监控、联锁、报警、控制措施（监控、联锁、报警、 应急措施）应急措施） 5 5 每次作业或每每次作业或每 月发生月发生 无检查（作业）标准或无检查（

12、作业）标准或 不按标准检查（作业）不按标准检查（作业） 无操作规程或从不执无操作规程或从不执 行操作规程行操作规程 不胜任（无上岗资格证、不胜任（无上岗资格证、 无任何培训、无操作技能）无任何培训、无操作技能） 无任何监控措施或有措施从未投无任何监控措施或有措施从未投 用；无应急措施。用；无应急措施。 4 4 每季度都有发每季度都有发 生生 检查（作业）标准不全检查（作业）标准不全 或很少按标准检查（作或很少按标准检查（作 业）业） 操作规程不全或很少操作规程不全或很少 执行操作规程执行操作规程 不够胜任（有上岗资格证、不够胜任（有上岗资格证、 但没有接受有效培训、操但没有接受有效培训、操 作

13、技能差）作技能差） 有监控措施但不能满足控制要求，有监控措施但不能满足控制要求， 措施部分投用或有时投用；有应措施部分投用或有时投用；有应 急措施但不完善或没演练。急措施但不完善或没演练。 3 3每年都有发生每年都有发生 发生变更后检查（作业）发生变更后检查（作业） 标准未及时修订或多数标准未及时修订或多数 时候不按标准检查（作时候不按标准检查（作 业）业） 发生变更后未及时修发生变更后未及时修 订操作规程或多数操订操作规程或多数操 作不执行操作规程作不执行操作规程 一般胜任（有上岗资格证、一般胜任（有上岗资格证、 接受培训、但经验、技能接受培训、但经验、技能 不足，曾多次出错）不足，曾多次出

14、错） 监控措施能满足控制要求，但经监控措施能满足控制要求，但经 常被停用或发生变更后不能及时常被停用或发生变更后不能及时 恢复；有应急措施但未根据变更恢复；有应急措施但未根据变更 及时修订或作业人员不清楚。及时修订或作业人员不清楚。 2 2 每年都有发生每年都有发生 或曾经发生过或曾经发生过 标准完善但偶尔不按标标准完善但偶尔不按标 准检查、作业准检查、作业 操作规程齐全但偶尔操作规程齐全但偶尔 不执行不执行 胜任（有上岗资格证、接胜任（有上岗资格证、接 受有效培训、经验、技能受有效培训、经验、技能 较好，但偶尔出错）较好，但偶尔出错） 监控措施能满足控制要求，但供监控措施能满足控制要求，但供

15、 电、联锁偶尔失电或误动作；有电、联锁偶尔失电或误动作；有 应急措施但每年只演练一次。应急措施但每年只演练一次。 1 1从未发生过从未发生过 标准完善、按标准进行标准完善、按标准进行 检查、作业检查、作业 操作规程齐全，严格操作规程齐全，严格 执行并有记录执行并有记录 高度胜任（有上岗资格证、高度胜任（有上岗资格证、 接受有效培训、经验丰富，接受有效培训、经验丰富， 技能、安全意识强）技能、安全意识强） 监控措施能满足控制要求，供电、监控措施能满足控制要求，供电、 联锁从未失电或误动作；有应急联锁从未失电或误动作；有应急 措施每年至少演练二次。措施每年至少演练二次。 u危害事件发生的可能性（危

16、害事件发生的可能性（L L）u 风险评价与分级 u危害危害事件发生的严重程度（事件发生的严重程度（S S） 等级等级人员伤害情况人员伤害情况 财产损失、设备设施损坏财产损失、设备设施损坏 法律法规符合性法律法规符合性环境破坏环境破坏声誉影响声誉影响 1 1一般无损伤一般无损伤 一次事故直接经济损失在一次事故直接经济损失在 50005000元以下元以下 完全符合完全符合基本无影响基本无影响本岗位或作业点本岗位或作业点 2 21 1至至2 2 人轻伤人轻伤 一次事故直接经济损失一次事故直接经济损失 50005000元及以上，元及以上，1 1万元以万元以 下下 不符合公司规章不符合公司规章 制度要求

17、制度要求 设备、设施周围设备、设施周围 受影响受影响 没有造成公众影没有造成公众影 响响 3 3 造成造成1 1至至2 2人重伤人重伤3 3 至至6 6人轻伤人轻伤 一次事故直接经济损失在一次事故直接经济损失在 1 1万元及以上，万元及以上，1010万元以万元以 下下 不符合公司程序不符合公司程序 要求要求 作业点范围内受作业点范围内受 影响影响 引起省级媒体报引起省级媒体报 道，一定范围内道，一定范围内 造成公众影响造成公众影响 4 4 1 1至至2 2人死亡人死亡3 3至至6 6 人重伤或严重职人重伤或严重职 业病业病 一次事故直接经济损失在一次事故直接经济损失在 1010万元及以上，万元

18、及以上，100100万元万元 以下以下 潜在不符合法律潜在不符合法律 法规要求法规要求 造成作业区域内造成作业区域内 环境破坏环境破坏 引起国家主流媒引起国家主流媒 体报道体报道 5 5 3 3人及以上死亡人及以上死亡7 7 人及以上重伤人及以上重伤 一次事故直接经济损失在一次事故直接经济损失在 100100万元及以上万元及以上 违法违法 造成周边环境破造成周边环境破 坏坏 引起国际主流媒引起国际主流媒 体报道体报道 u 风险评价与分级 u风险风险度（度（R R） 根据R的值的大小将风险级别分为以下五级： R=LS=1725：关键风险（级），需要立即停止作业； R=LS=1516：重要风险（级

19、），需要消减的风险； R=LS=812：中度风险（级），需要特别控制的风险； R=LS=47：低度风险（级），需要关注的风险； R=LS=13：轻微风险（级），可接受或可容许风险。 u 风险评价与分级 风险度风险度等级等级色标色标应采取的行动应采取的行动/ /控制措施控制措施实施期限实施期限 20-2520-25巨大风险巨大风险一级一级红红 在采取措施降低危害前，在采取措施降低危害前， 不能继续作业，对改进措不能继续作业，对改进措 施进行评估施进行评估 立刻立刻 15-1615-16重大风险重大风险二级二级橙橙 采取紧急措施降低风险，采取紧急措施降低风险， 建立运行控制程序，定期建立运行控制程

20、序，定期 检查、测量及评估检查、测量及评估 立即或近立即或近 期整改期整改 9-129-12中等中等三级三级黄黄 可考虑建立目标、建立操可考虑建立目标、建立操 作规程，加强培训及沟通。作规程，加强培训及沟通。 2 2年内治理年内治理 4-84-8可接受可接受四级四级 蓝蓝 可考虑建立操作规程、作可考虑建立操作规程、作 业指导书但需定期检查业指导书但需定期检查 有条件、有条件、 有经费时有经费时 治理治理 1-31-3 轻微或可忽略轻微或可忽略 的风险的风险 五级五级 无需采用控制措施，但需无需采用控制措施，但需 保存记录保存记录 u 风险评价与分级 u 风险评价与分级 后 果 等 级 5轻度危

21、险显著危险高度危险极其危险极其危险 4轻度危险轻度危险显著危险高度危险极其危险 3轻度危险轻度危险显著危险显著危险高度危险 2稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险 1稍有危险稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险 12345 u 将识别的危险源按照风险矩阵法或作业条件危险性评价法进 行分级，将所有危险源按风险度分为I、II、III、IV、V级。 u 第级（轻微风险）为可接受或可容许风险，在风险分级管 控体系运行中可以按IV。其他危险源则按评价出的IIV级风 险度，直接对应相应的IIV风险等级（分别用红橙黄蓝四种 颜色表示）。 u 风险评价与分级 u 风险管控 管理控制 工程技术措施 教育培训 应

22、急措施 个体防护 u 风险管控 风险越大，管控级别越高 上级负责管控的风险，下级必须负责管控 辨识步骤风险分级管控基本原则 p一级、二级风险可由公司直接监管，风险点所在车间总体管控， 班组、岗位负责责任范围内容的危险源管控； p三、四级风险点可由车间级监管，班组、车间管控； p四级可由班组或岗位管控或因风险较小可直接忽略。 u 风险管控 u工程控制工程控制 消除或减弱危害通过对装置、设备设施、工艺等的设计来 实施； 密闭对产生或导致危害的设施或场所进行密闭； 隔离通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开； 移开或改变方向如危险及有毒气体的排放口。 u 风险管控 u管理措施管理措施 制定实施

23、作业程序、安全许可、安全操作规程等；制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等； 减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；减少暴露时间（如异常温度或有害环境）； 监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）； 警报和警示信号；警报和警示信号； 安全互助体系；安全互助体系； 培训；培训； 风险转移（共担）。风险转移（共担）。 u 风险管控 u培训教育培训教育 新员工、转岗员工的三级培训；新员工、转岗员工的三级培训； 公司级车间、班组级培训；公司级车间、班组级培训； 特种作业人员培训；特种作业人员培训； 职业卫生培训；职业卫生培训； 消防安全培训；消防安全培训； 应急培

24、训等。应急培训等。 u 风险管控 u个体防护个体防护 个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜 防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等； 当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取 防护措施； 当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品； 当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩 戴防护用品。 u 风险管控 u应急控制应急控制 应急风险的控制属于“现实风险”控制，是风险控制中难度最大 的一类，关键原因在于“急”，“急”到无法进行充分的风险分 析，“急”到人容易判断和决策失误； 做好应急风险的控制，重要的是对自身可能发生的应急事件进行 事前的分析和应急准备； 编制应急预案

25、的目的重在“防”。确认和提高应急事件所在位人 员的应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常重要的环节。 u 风险管控 根据相关法规、规程要求，结合企业实际，风险控制措施的原则是按以根据相关法规、规程要求，结合企业实际，风险控制措施的原则是按以 下顺序考虑降低风险：下顺序考虑降低风险：a) a) 消除；消除；b) b) 替代；替代；c) c) 工程技术控制措施；工程技术控制措施；d) d) 标志、警告和（或）管理控制措施；标志、警告和（或）管理控制措施；e) e) 个体防护装备。个体防护装备。 三、隐患排查治理 术语和定义 1 12 23 34 4 隐患排查隐患治理验收 （一）术语和定义 什么

26、是事故隐患 ？1 p 企业违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程和管理制企业违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程和管理制 度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或存在可能导致事故发生或 导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。 风险点 事故 安全措 施 安全措施失控状态 隐患 危险源 危险源与事故隐患的关系 p危险危险源包括事故隐患；源包括事故隐患； p事故隐患事故隐患是危险源，危险源不是危险源，危险源不 一定是事故隐患；一定

27、是事故隐患； p危险危险源的现实风险达到不可承源的现实风险达到不可承 受的程度，则构成隐患。受的程度，则构成隐患。 危险源危险源 隐隐 患患 隐隐 患患 （一）术语和定义 什么是隐患排查 ？2 （一）术语和定义 p 企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以 及其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，及其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度， 采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落 实情况，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。实情况，对本单位的事故隐患进

28、行排查的工作过程。 什么是隐患治理？3 p 消除或控制隐患的活动或过程。消除或控制隐患的活动或过程。 隐患排查治理的步骤隐患排查治理的步骤 风险点风险点 危险源危险源 确定排查点确定排查点 分级排查分级排查 隐患隐患 隐患上报隐患上报 验收验收 分级治理分级治理 隐患分级隐患分级 （二）隐患排查 p 日常日常隐患排查隐患排查 p 综合性综合性隐患排查隐患排查 p 专业专业性隐患排查性隐患排查 p 季节性季节性隐患排查隐患排查 p 重大重大活动及节假日前隐患排查活动及节假日前隐患排查 p 事故事故类比隐患排查类比隐患排查 p 聘请聘请专家隐患排查专家隐患排查 p 各级各级主要负责人履职排主要负责

29、人履职排查查 隐患排查的方法1 每每一种检查都要制定相应的一种检查都要制定相应的 安全检查表（或检查标准安全检查表（或检查标准） 及检查频次，各级负责人要及检查频次，各级负责人要 制定履职清单。制定履职清单。 （二）隐患排查 隐患排查的频次2 p 综合性综合性隐患排隐患排查查 公司公司安委会安委会每半年每半年进行一次进行一次 p 专业专业性隐患排性隐患排查查 各各专业委员会专业委员会每季度每季度进行一次进行一次 p 班组级隐患班组级隐患排排查查 班组班组要在要在班前、班中、交班前班前、班中、交班前认真进行检查巡查。认真进行检查巡查。 p 车间级隐患车间级隐患排排查查 可可根据各自不同的生产工艺

30、特点，在保证安全生根据各自不同的生产工艺特点，在保证安全生 产的前提下，产的前提下，每周每周进行一次进行一次； p 分厂级隐患排查分厂级隐患排查 至少至少每月每月一次，由厂长或分管厂领导带队进行一一次，由厂长或分管厂领导带队进行一 次隐患排查次隐患排查 （二）隐患排查 隐患排查的范围2 危险危险源即为隐患排查的对象，概括来说：源即为隐患排查的对象，概括来说： u 危及危及安全生产的不安全因素或重大险情。安全生产的不安全因素或重大险情。 u 可能可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷等。导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷等。 u 建设建设、施工、检修过程中可能

31、发生的各种伤害。、施工、检修过程中可能发生的各种伤害。 u 停工停工、生产、开工时可能发生的泄露、火灾、爆炸、中毒。、生产、开工时可能发生的泄露、火灾、爆炸、中毒。 u 可能可能造成职业病，职业中毒的劳动环境和作业条件。造成职业病，职业中毒的劳动环境和作业条件。 u 在在敏感地区进行作业活动可能导致的重大污染。敏感地区进行作业活动可能导致的重大污染。 u 丢弃丢弃、废弃、拆除与处理活动（包括停用报废装置设备的拆除、废弃危险、废弃、拆除与处理活动（包括停用报废装置设备的拆除、废弃危险 化学品的处理等）。化学品的处理等）。 u 可能可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务造成环境污染和生

32、态破坏的活动、过程、产品和服务。 u 以往以往生产活动遗留下来的潜在危害和影响。生产活动遗留下来的潜在危害和影响。 （二）隐患排查 隐患排查的内容3 “危险源”即为隐患排查的对象。 u企业组织实施风险点识别、危险源辨识、风险评价、典型措 施制定和风险分级，确定风险点IIV级风险点，形成了危 险源识别、分析、评价表； u表中所列单元划分、“危险源”为隐患排查的对象，即“排 查点”，该“排查点”是企业内分级排查和日常安全检查的 关注点。 u各级安监部门进行监督检查时，也可参照企业上报的风险点， 重点对I、II级风险点的控制情况进行监督检查。 （二）隐患排查 隐患判定的标准4 是否是隐患，应以该风险

33、点中危险源的风险是否达到了企业“不可承受” 的水平，即是否为“不可承受风险”。具体判定时应考虑以下方面： 违反法律、法规、规章、标准、规程、规范的要求； 不符合针对风险点制定的“典型控制措施”； 不符合主管部门及各级安全监管部门提出的特定要求； 不符合企业制定和管理制度、操作规程的要求； 违反企业采取的且证明有效的安全和职业卫生管理措施； 企业在安全管理方面的追求； 其他。 根据工贸企业隐患排查治理体系建设实施指南(试用版) ，可分为 一般隐患和重大隐患二个等级。 （二）隐患排查 事故隐患分级5 u一般事故隐患，是指易导致伤害事故发生且整改难度较小，在发现后 能够立即整改排除的隐患。 u 重大

34、事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产 停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影 响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。对重大隐患，相关行业可 制定重大事故隐患目录。 （三）隐患治理 u隐患治理实行分级治理，主要包括： 岗位纠正、班组治理、车间治理、专业治理、公司治理。 u由隐患发生单位确定治理责任人，如确认无能力实施治理，则应向 公司申请实施专业治理或公司治理。 一般隐患的整改1 隐患排查人员向存在隐患的部门、车间、班组下发隐患排查治理通知 单。由隐患整改责任单位负责人或班组立即组织整改，明确整改责任 人、整改要求、整改时限等内容。 （三）隐患治理 重大隐

35、患的整改2 对于重大事故隐患或难以整改的隐患，隐患整改责任部门、车间应组织制定 事故隐患治理方案，经论证后实施。重大事故隐患治理方案应包括： u治理的目标和任务； u采取的方法和措施； u经费和物资的落实； u负责治理的单位和人员； u 治理的时限和要求； u防止整改期间发生事故的安全措施。 对于简单易行的整改措施，也可参照一般事故隐患的整改要求实施。 （三）隐患治理 整改期间的防范要求3 对无法立即整改的事故隐患，隐患整改责任部门、 车间须采取可靠的安全措施，涉及重大事故隐患还 制定相应的应急预案或应急处置措施，落实监控责 任，防止隐患发展为事故。 （四）隐患治理验收 一般事故隐患治理完成后

36、，隐患治理效果的验收由隐患提出单位或人 员实施，由隐患整改责任部门、车间组织进行验收，验收合格后由向 隐患排查主管部门提交一般隐患登记及整改消号审批，验收人进 行签字确认，申请隐患验收及关闭销号。隐患排查主管部门对提交 一般隐患登记及整改消号审批进行审查，并进行现场复验后，进行 隐患验收及关闭销号，复验人进行签字确认。 一般隐患整改的验收1 （四）隐患治理验收 重大隐患整改的验收2 重大事故隐患治理完成后，由企业隐患排查主管部门组织相 关部门、车间、人员进行验收，验收合格经企业主要负责人 签字确认后，向监管部门提交重大隐患登记及整改消号审 批表，申请隐患验收及关闭销号重大事故隐患的整改验收。

37、四、双体系验收标准 2 2 1 1 5 5 4 4 3 3 基本基本要求（要求（80分分） 风险风险分级分级管控体系建设（管控体系建设（550分）分） 隐患排查治理体系隐患排查治理体系(270分分) 信息化信息化管理（管理（40分）分） 持续改进（持续改进（60分）分） 1、领导机构及职责领导机构及职责 2、安全生产风险分级管控与隐患排查治理体系实施方案 3、教育培训记录 4、安全风险分级管控指导书 5、隐患排查治理指导书 6、作业指导书培训传达记录 7、双体系考核奖惩管理制度 8、作业活动清单 9、工作危害分析（JHA）评价记录 10、作业活动风险分级管控清单 11、设备设施清单 所需档案材

38、料 12、安全检查表分析（SCL）评价记录 13、设备设施风险分级管控清单 14、风险告知培训记录 15、安全生产风险岗位告知卡 16、基础管理类隐患排查项目清单 17、生产现场类隐患排查项目清单 18、隐患排查计划 19、各类检查表 20、隐患治理台账 21、职业病危害风险清单 所需档案材料 双体系验收标准 山东省安全生产监督管理山东省安全生产监督管理 局下发：局下发：山东省山东省企业风企业风 险分级管控和隐患排查治险分级管控和隐患排查治 理体系建设验收评定理体系建设验收评定标准标准 双体系验收标准 u山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准山东省企业风险分级管控和隐患排查治

39、理体系建设验收评定标准： 山东省企业双体系建设验收评定标准山东省企业双体系建设验收评定标准.docx u安全生产安全生产风险分级管控体系通则风险分级管控体系通则 DB37/T 2882-2016 2017.1.8实施实施 u生产生产安全事故隐患排查治理体系通则安全事故隐患排查治理体系通则 DB37/T 2883-2016 2017.1.8实施实施 u工贸企业安全生产风险分级管控体系细则工贸企业安全生产风险分级管控体系细则DB37/T 2974-2017 2017.7.23实施实施 u工贸企业生产安全事故隐患排查治理体系细则工贸企业生产安全事故隐患排查治理体系细则DB37/T 3011-2017

40、 2017.11.10实施实施 考核要点 基本基本要求要求（80分）分） 组织组织机构（机构（20分分） 全员全员培训（培训（20分分） 风险分级管控体系建设（风险分级管控体系建设（550分）分） 风险点排查、确定（风险点排查、确定（30分分） 危险源辨识、分析（危险源辨识、分析（150分）分） 风险评价（风险评价（80分）分） 控制措施（控制措施（150分分） 风险分级管控（风险分级管控（90分）分） 风险分级管控清单（风险分级管控清单（30分）分） 风险告知（风险告知（20分）分） 体系文件（体系文件（20分分） 责任考核（责任考核（20分分） 考核要点 隐患排查治理隐患排查治理体系体系（

41、270分）分） 编制隐患排查清编制隐患排查清单（单（50） 确定排查确定排查计划（计划（20分）分） 隐患排查实施（隐患排查实施（100分分） 信息化信息化管理（管理（40分）分） 信息系统信息系统应用（应用（40分分） 评审（评审（20分分） 更新更新（30分）分） 沟通沟通（10分）分） 持续改进（持续改进（60分）分） 一般事故隐患治理（一般事故隐患治理（50分）分） 重大事故隐患治理（重大事故隐患治理（50分）分） 考核要点否决项 1 描述：描述：未建立“双体系”组织机构，明确企业主要负 责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相 关职责的，评定验收不通过。 询问询问：企业主要负责

42、人、分管负责人及各层级、 各岗位人员是否掌握“两个体系”建设基本要求 及应履行的主要职责。 考核要点否决项 2 描述：描述：抽查10%的相关岗位人员，5人及以上未掌握企 业“双体系”建设培训内容，验收评定不予通过。 询问询问：抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌握 “双体系”建设培训内容，主要包括风险分级管 控的内容与标准、工作程序、方法等，隐患排查 治理的内容与标准、工作程序、方法等。 考核要点否决项 3 描述：描述：未建立健全“双体系”考核奖惩制度，或未有 效落实的，评定验收不通过。 抽查抽查：1、“双体系”考核奖惩制度 2、“双体系”考核奖惩记录，相关财务文件。 考核要点否决项 4 描述：

43、描述：根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员进 行询问,5人及以上未参与相关危险源辨识、分析的， 评定验收不通过。 抽查抽查：询问岗位人员参与危险源辨识、分析情况。岗位 人员是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后 果（事故类型），是否了解其接触的职业病危害因素及 其对健康的损害。 考核要点否决项 5 描述：描述：应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在 三项的，评定验收不通过。 抽查抽查：1、企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是 否掌握企业重大风险相关内容。 2、相关岗位人员是否熟知风险评价规则并进行正确的 评价。 考核要点否决项 6 描述：描述：根据相关记录文件，核查控制措施，30

44、%及以 上控制措施与实际不相符或不具有可操作性，或未有 效落实，评定验收不通过。 抽查抽查：核查岗位人员是否掌握自身岗位相关控制措施。 考核要点否决项 7 描述：描述：根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员,5 人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的， 验收评定不予通过。 抽查抽查：企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否清 楚应管控的风险及相关控制措施。 考核要点否决项 8 描述：描述：30%及以上的风险分级管控清单中各风险点、 危险源的控制措施未作为生产现场类隐患排查清单内 的排查内容及标准的，验收评定不予通过。 抽查抽查：1、生产现场类隐患排查清单。 2、基础管理类隐患排查清单。 考核要点否决项 9 描述：描述：30%及以上隐患未按期整改且无正当理由的， 验收评定不予通过。 抽查抽查： 1、隐患通报。 2、隐患整改通知单。 3、隐患排查治理台账。 考核要点否决项 10 描述：描述：根据相关标准，发现应定性为重大隐患而未定 性的，验收评定不予通过。 重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的， 验收评定不予通过。 抽查抽查：查看隐患治理情况及治理效果 谢谢！