风险分级管控与隐患排查治理体系指导手册.pptx

1、风险分级管控和隐患排查治理 两个体系指导手册 （一般行业） 1 2 第一章 标准和文件 第二章 关键词定义 第三章 风险分级管控和隐患排查 治理体系 第四章 职业病危害风险分级管控 和隐患排查治理体系 第五章 山东省企业风险分级管控 和隐患排查治理体系建设 验收评定标准 第六章 问题与思考 章节目录 （一）标准和文件 3 1.1 相关标准 u 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2882-2016 u 生产安全事故隐患排查治理体系通则 DB37/T 2883-2016 u 工贸企业安全生产风险分级管控体系细则 DB37/T 2974-2017 u 工贸企业生产安全事故隐患排查治理体系细

2、则DB37/T 3011-2017 u 用人单位职业病危害风险分级管控体系细则DB37/T 2973-2017 u 用人单位职业病隐患排查治理体系细则DB37/T 3012-2017 u 山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（试行） （一）标准和文件 4 1.2 相关文件 u 开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知（安监总 管四201631号）附：工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版） （有色、冶金、纺织、轻工、建材、机械行业指导手册） u 山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重机制的通知鲁 政办字201636号 u

3、 工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）安监总管四2017129号 u 关于成立“ 两个体系”建设组织领导机构的通知（企业文件，自行编制） u 安全生产与职业病危害风险分级管控及隐患排查治理“两个体系”建设实施方案 （企业文件，自行编制） （一）标准和文件 5 关于成立“ 两个体系”建设组织领导机构的通知 组织机构 组 长： 总经理 XXX 副组长：安全总监 XXX 常务副总 XXX 组 员： 公司安全部 XXX 技术研发部 XXX 财 务 部 XXX 设 备 部 XXX 品质管理部 XXX 生 产 部 XXX （一）标准和文件 6 安全生产与职业病危害风险分级管控及隐患排查治理“

4、两个体系”建设实施方案 建设内容建设内容 工作措施工作措施 完成时间完成时间工作措施工作措施 1.建立“两个体系”组织机构， 明确责任 2017.9.25公司主要负责人与安全总监确定组织机构人员机职责。 2.开展全员培训2017.9.30采用“班前5分钟”形式对全员进行两体系培训。 3.建立健全风险辨识评估和分级 管控制度 2017.10.2 根据DB37/T 2974-2017工贸企业安全生产风险分级管控体系细 则要求，DB37/T 2973-2017用人单位职业病危害风险分级管控 体系细则要求，结合公司实际，修订风险分级管控制度。 4.开展岗位风险辨识、评估2017.10.9 各车间、部门

5、负责人组织本车间、部门员工开展风险辨识、评 估，做到全员参与，自下而上进行。 5.建立风险分级管控清单、实施 有效风险管控 2017.10.10 各车间、部门负责人建立本车间、部门风险分级管控清单，按 照管控措施实施有效风险管控。 6.建立健全隐患排查治理制度2017.10.11 根据DB37/T 3011-2017工贸企业生产安全事故隐患排查治理体 系细则要求，结合公司实际，修订隐患排查治理管理制度。 7.隐患排查治理有效运行2017.10.20 各部门、车间根据隐患排查治理管理制度、按照隐患排查清单 和标准检查表开展隐患排查，保存隐患排查记录。 8.建立健全“两个体系”考核奖 惩制度 20

6、17.10.22 根据公司安全管理实际，在安全奖惩管理制度中，增加“两个 体系”考核内容。 9.实现“两个体系”运行信息化 支撑 2017.10.25借助“智慧安监”系统平台，实现“两个体系”运行信息化。 *10.完成实施指南编制2017.10.31完成“两个体系文件“汇编。 7 风险分级管控 风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确 定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的 风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。 隐患排查 企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位

7、的事故隐患进行排查，并对排查出 的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案的工作过程 。 安全生产风险点 风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或 以上两者的组合（如：卸车打料作业、氯甲烷储罐等）。 职业病危害风险点 存在职业病危害的设施、部位、场所和/或区域，或者接触职业病危害的作业岗位（工种）。 （二）关键词定义 8 危险源 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。在分析 生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为 人的因素、物的因

8、素、环境因素和管理因素四类（可参照GBT138612009生产过程危险和有害因素 分类与代码；其中，涉及人的因素具体表现共计23项；涉及物的因素具体表现共计87项；涉及作业环境 的因素具体表现共计45项；涉及管理因素具体表现共计10项）。 工作危害分析法（JHA） 是指通过对工作过程的逐步分析，找出其有危险的工作步骤，进行控制和预防。适合于对作业活动中 存在的风险进行分析。 安全检查表分析法（SCL） 依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管 理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。适合于对设备设施存在的风险进行分析。 （二）关键词定义 * （三

9、）风险分级管控和隐患排查治理体系 基本 要求 成立组织机构 编制实施方案 宣传发动 制度建设 实施全员培训 机构框架机构框架 设置小组设置小组 明确职责明确职责 风险分级管控制度风险分级管控制度 运行管理考核奖惩运行管理考核奖惩 制度制度 教育培训制度教育培训制度 培训内容与实施培训内容与实施 编制培训计划编制培训计划 培训考试及考核培训考试及考核 培训记录培训记录 体系文件 3.1基本要求 * （三）风险分级管控和隐患排查治理体系 风险点 作业活动或设备设施 风险点识别 危险源辨识 风险控制措施 风险评价-风险矩 阵分析法（LS） 若干危 险源 若干危 险源 若干危 险源 公司/部室（分厂）

10、 /车间/班组级 分级管控 工程技 术措施 隐患排查 重大/较大/一般 /低风险 隐患分级：一般隐 患、重大隐患 隐患排查：综合性、专业、季节 性、节假日、日常检查 隐患治理 治理要求：整改措施、责任、资金、 时限和预案“五到位” 管理 措施 培训 教育 个体 防护 应急 处置 工作危害分析（JHA）安全检查表分析（SCL） 红/橙/黄/蓝 总经理/部门经理/ 车间主任/班组长 隐患分类：现场管理类、 基础管理类 验收：建立隐患排查治理台账（现场管理类、 基础管理类），闭环管理 3.2结构与框架 11 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.3评价方法（以风险矩阵法为例） 风险矩阵法（LS）

11、 风险矩阵法（简称LS），R=LS ，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合， L是 事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。 事故发生的可能性（L）判断准则 等级等级标标 准准 5 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正 常情况下经常发生此类事故或事件。 4 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有 效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生 3 没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的

12、发生 容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。 2 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发 生事故或事件。 1 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极 不可能发生事故或事件。 12 事件后果严重性（S）判别准则 等级等级法律、法规及其他要求法律、法规及其他要求人员人员直接经济损失直接经济损失停工停工企业形象企业形象 5违反法律、法规和标准死亡100万元以上 部分装置（2 套）或 设备 重大国际影响 4潜在违反法规和标准丧失劳动能力 50万元以上 2套装置停工、

13、或设备 停工 行业内、省内影响 3 不符合上级公司或行业的 安全方针、制度、规定等 截肢、骨折、 听力丧失、慢 性病 1万元以上1 套装置停工或设备地区影响 2 不符合企业的安全操作程 序、规定 轻微受伤、间 歇不舒服 1万元以下 受影响不大，几乎不停 工 公司及周边范围 1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.3评价方法（以风险矩阵法为例） 风险矩阵法（LS） 风险矩阵法（简称LS），R=LS ，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合， L是 事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。 1

14、3 安全风险等级判定准则（R值）及控制措施 风险值风险值风险等级风险等级应采取的行动应采取的行动/ /控制措施控制措施实施期限实施期限 20-25A/1级极其危险 在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进 措施进行评估 立刻 15-16B/2级高度危险 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定 期检查、测量及评估 立即或近期整改 9-12C/3级显著危险 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟 通 2 年内治理 4-8D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查 有条件、有经费时治理 1-3E/5级稍有危险无需采用控制措施需保存记录 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系

15、3.3评价方法（以风险矩阵法为例） 风险矩阵法（LS） 风险矩阵法（简称LS），R=LS ，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合， L是 事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.3评价方法（以风险矩阵法为例） 风险矩阵法（LS） 风险矩阵法（简称LS），R=LS ，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合， L是 事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。 风险分级管控原则：上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体措施。

16、14 风险分级及管控要求 风险等级危险程度风险色度管控层级责任人 A级1级极其危险重大风险红色公司级总经理 B级2级高度危险较大风险橙色事业部级（厂级）分部经理 C级3级显著危险一般风险黄色车间级车间主任 D级4级轻度危险 低风险蓝色班组级班组长 E级5级稍有危险 15 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.4风险点级别 重大风险判定 以下情形为重大风险： 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； 发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依 然存在的； 涉及危险化学品重大危险源的； 具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上

17、的； 经风险评价确定为最高级别风险的。 风险点级别确定 按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。 16 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.5风险矩阵表 后果 等级 （R= L*S） 5轻度危险（蓝）轻度危险（蓝） 显著危险（黄）显著危险（黄） 高度危险（橙）高度危险（橙） 极其危险（红）极其危险（红） 极其危险（红）极其危险（红） 4轻度危险（蓝）轻度危险（蓝） 轻度危险（蓝）轻度危险（蓝） 显著危险（黄）显著危险（黄） 高度危险（橙）高度危险（橙） 极其危险（红）极其危险（红） 3稍有危险（蓝）稍有危险（蓝） 轻度危险（蓝）轻度危险（蓝） 显著危险（黄）显著危险（

18、黄） 显著危险（黄）显著危险（黄） 高度危险（橙）高度危险（橙） 2稍有危险（蓝）稍有危险（蓝） 轻度危险（蓝）轻度危险（蓝） 轻度危险（蓝）轻度危险（蓝） 轻度危险（蓝）轻度危险（蓝） 显著危险（黄）显著危险（黄） 1稍有危险（蓝）稍有危险（蓝） 稍有危险（蓝）稍有危险（蓝） 稍有危险（蓝）稍有危险（蓝） 轻度危险（蓝）轻度危险（蓝） 轻度危险（蓝）轻度危险（蓝） L可能性 /S严重性 12345 17 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.6隐患分级 以下情形为重大事故隐患： 违反法律法规有关规定，整改时间长或可能造成较严重危害的； 涉及重大危险源且不能立即排除整改的隐患； 涉及具有中

19、毒、爆炸、火灾等危险且长期滞留人员在10人及以上的场所，存在不能立即排除整改的隐患； 危害和整改难度较大，一定时间得不到整改的； 因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患； 涉及液氨制冷、粉尘防爆、有限空间、冶金煤气和高温熔融金属等危害和整改难度大，无法立即整改排除的 隐患； 设区的市级以上负有安全生产监督管理职责的部门认定的。 18 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.7体系包含记录表格 安全生产 两个体系 风险分级管控体系 风险点统计表 作业活动清单 设备设施清单 JHA+LS分析记录 SCL+LS分析记录 作业活动风险分级管控清单 设备设施风险分级管控清单 现场管理类隐患排

20、查清单 基础管理类隐患排查清单 现场管理类隐患治理台账 基础管理类隐患治理台账 隐患排查治理体系 危险源统计表 19 作业活动清单 （记录受控号）单位: ： 序号 作业活动名 称 作业活动内容岗位/地点活动频率备注 填表人：填表日期：年月日 审核人： 审核日期：年月日 注：当选用风险矩阵分析法（LS）时可不填写活动频率 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.7体系包含记录表格 20 设备设施清单 （记录受控号）单位: ： 填表人：填表日期：年月日 审核人： 审核日期：年月日 注：1.按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设 备设施可合并，在备注内写明数量。 2.厂房、管廊

21、、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。 序号设备名称类别型号 位号/所在部 位 是否特 种设备 备注 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.7体系包含记录表格 21 工作危害分析（JHA）+评价记录 （记录受控号）风险点：岗位：作业活动： 分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期： 序 号 作 业 步 骤 危险源或 潜在事件 （人、物、 作业环境、 管理） 可能发 生的事 故类型 及后果 现有控制措 施 风险评价 风 险 分 级 管 控 层 级 建议改进 （新增） 措施 备 注 工 程 技 术 措 施 管 理 措 施 培 训 教 育 措 施 个 体 防 护 措 施 应 急 处 置

22、措 施 可 能 性 严 重 性 频 次 风 险 值 评 价 级 别 工 程 技 术 措 施 管 理 措 施 培 训 教 育 措 施 个 体 防 护 措 施 应 急 处 置 措 施 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.7体系包含记录表格 22 注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级 负责人。 2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。 3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和 具体。 4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打 击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、

23、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等； 5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。 6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、 黄、蓝”标识。 7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司 （厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.7体系包含记录表格 23 安全检查表分析（SCL）+评价记录 （记录受控号）风险点：岗位：设备设施： 分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期： 序 号 检查项 目 标准 不符合标 准情况及 后果 现有控制措 施 风险评价 风 险 分 级 管 控

24、层 级 建议改进 （新增） 措施 备 注 工 程 技 术 措 施 管 理 措 施 培 训 教 育 措 施 个 体 防 护 措 施 应 急 处 置 措 施 可 能 性 严 重 性 频 次 风 险 值 评 价 级 别 工 程 技 术 措 施 管 理 措 施 培 训 教 育 措 施 个 体 防 护 措 施 应 急 处 置 措 施 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.7体系包含记录表格 24 注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级 负责人。 2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。 3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和 具体。

25、 4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打 击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、 坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等； 5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。 6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、 黄、蓝”标识。 7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司 （厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.7体系包含记录表格 25 作业活动风险分级管控清单 单位： 风险点作业步骤 危险源或 潜在事件 评 价

26、 级 别 风 险 分 级 可能发生 的事故类 型及后果 管控措施 管 控 层 级 责 任 单 位 责 任 人 备 注 编 号 类 型 名称序号名称 工程 技术 措施 管理 措施 培训 教育 措施 个体 防护 措施 应急 处置 措施 1 操 作 及 作 业 活 动 1 2 3 4 5 注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增） 措施”，内容必须详细和具体。 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.7体系包含记录表格 26 设备设施风险分级管控清单 单位： 注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增） 措施

27、”，内容必须详细和具体。 风险点检查项目 标准 评 价 级 别 风 险 分 级 不符合标 准情况及 后果 管控措施 管 控 层 级 责 任 单 位 责 任 人 备 注编 号 类 型 名称序号名称 工程 技术 措施 管理 措施 培训 教育 措施 个体 防护 措施 应急 处置 措施 1 设 施、 部 位、 场 所、 区 域 1 2 3 4 5 6 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.7体系包含记录表格 27 风险点统计表 序 号 名称 类 型 区域 位置 可能发生的 事故类型及 后果 现有风险控制 措施 管控 层级 责任 单位 责任 人 备 注 危险源统计表 序号风险点名称 各等级危险源数量

28、 合计备注红（1 级） 橙（2级） 黄（3级） 蓝（4级、5 级） 合计 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.7体系包含记录表格 28 现场类隐患排查项目清单 注1：排查类型主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业或专项隐患排查、季节性隐患排查等。 注2：组织级别一般包括公司级、部门级、车间级、班组级，也可结合本单位机构设置情况对组织级别进行调整。 注3：根据排查类型、排查周期、组织级别对排查内容与排查标准进行勾选。 风险点排查内容与排查标准日常检查专业性检查综合性检查 编 号 类 型 名称 风 险 点 等 级 责任 单位 作业步骤（检 查项目） 危险源 或潜在 事件 （标准） 管控措

29、施 交接班巡检设备电气车间级公司级 序号名称 排查周期/ 组织级别 排查周期/ 组织级别 排查周期/ 组织级别 排查周期/ 组织级别 排查周期 /组织级 别 排查周期 /组织级 别 排查周期/ 组织级别 排查周期 /组织级 别 作 业 活 动 或 设 备 设 施 1 工程 技术 管理 措施 培训 教育 个体 防护 应急 处置 2 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.7体系包含记录表格 29 基础管理类隐患排查清单 注1：排查类型主要包括综合性隐患排查、专业或专项隐患排查、季节性隐患排查等。 注2：组织级别一般包括公司级、部门级、车间级，也可结合本单位机构设置情况对组织级别进行调整。 注3

30、：根据排查类型、排查周期、组织级别对排查内容与排查标准进行勾选。 序号排查项目排查内容与排查标准 专业性检查综合性检查 设备电气车间级公司级 排查周期/组 织级别 排查周期/组 织级别 排查周期/组 织级别 排查周期/组 织级别 排查周期/组 织级别 排查周期/组 织级别 生产经营单位资质证照 安全生产管理机构及人员 安全生产责任制 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.7体系包含记录表格 30 现场管理类隐患排查治理台账 风险点排查内容与排查标准计划过程排查过程整改过程验收过程 编 号 类型 名 称 风险 点等 级 责任 单位 作业步骤 (检查项 目) 危险源 或潜在 事件 (标准) 管

31、控措施 排查 类型 排查 周期 责任 单位 责 任 人 排查 结果 隐患 描述 隐患 级别 排 查 人 排查 时间 形成 原因 分析 整改 措施 整改 责任 单位 整改 责任 人 整改 期限 资 金 额 验收 时间 验 收 人 验 收 情 况 序 号 名 称 作业活 动或设 备设施 1 工程 技术 管理 措施 培训 教育 个体 防护 应急 处置 2 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.7体系包含记录表格 31 基础管理类隐患排查治理台帐 计划过程排查过程整改过程验收过程 序 号 排查项目 排查内容与 排查标准 排查 类型 排查 周期 责任 单位 责任 人 排查 结果 隐患 描述 隐患 级

32、别 排查 人 排查 时间 形成原 因分析 整改 措施 整改责 任单位 整改责 任人 整改 期限 资金 额 验收 时间 验收 人 验收 情况 生产经营单位 资质证照 安全生产管理 机构及人员 生产经营单位 资质证照 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.7体系包含记录表格 32 （四）职业病危害风险分级管控和隐患排查治理体系 4.1体系包含记录表格 黄色部分为文件化的信息，蓝色部分为报告的组成部分。 职业病危害 两个体系 接触生产性粉尘作业分级 接触化学物作业分级 接触高温作业分级 接触噪声作业分级 作业岗位职业病危害 作业分级作业分级 作业岗位职业病危害 风险分级风险分级 职业病危害风险

33、分级管控分级管控 工程技术措施（应急） 个体防护措施 管理措施 培训教育措施 风险清单 风险告知卡 职业病危害风 险评估报告 现场管理隐患排查项目清单 基础管理隐患排查项目清单 现场管理类隐患治理台账 基础管理类隐患治理台账 风险分级 管控体系 隐患排查 治理体系 （四）职业病危害风险分级管控和隐患排查治理体系 4.2职业病危害分级过程 作业岗位职业病危害作业分级： 接触生产性粉尘作业分级： G 分级指数； WM 粉尘中游离二氧化硅含量的权重数； WB 工作场所空气中粉尘职业接触比值的权重数； WL 劳动者体力劳动强度的权重数。 接触化学物作业分级： G 分级指数； WD 化学物危害程度的权重

34、数； WB 工作场所化学物职业接触比值的权重数； WL 劳动者体力劳动强度的权重数。 33 LBM WWWG LBD WWWG 分级指数分级指数(G)(G)作业分级作业分级 G1相对无害 1G6轻度危害 6G24中度危害 G24重度危害 分级指数分级指数(G)(G)作业分级作业分级 G1相对无害 1G6轻度危害 6G16中度危害 G16重度危害 （四）职业病危害风险分级管控和隐患排查治理体系 4.2职业病危害分级过程 作业岗位职业病危害作业分级： 接触高温作业分级： 根据劳动者体力劳动强度、接触高温作业时间和WBGT测量结果按照GBZ/T 229.3的规定将高温作业分为轻度危害 （级）、中度危

35、害（级）、重度危害( 级)和极度危害(级)。 接触噪声作业分级： 接触稳态噪声和非稳态连续噪声作业依据8小时等效声级（LEX,8h）或40小时等效声级（LEX,w）测量结果、接触脉 冲噪声作业依据声压级峰值（Lpeak）和工作日内的脉冲次数（n）测量结果，按照GBZ/T 229.4的规定将噪声作业 分为轻度危害、中度危害、重度危害和极度危害。 34 （四）职业病危害风险分级管控和隐患排查治理体系 4.2职业病危害分级过程 作业岗位职业病危害风险分级： T 风险值； n 职业病危害因素类别序号，i-n对应的取值(1n)； Ci各类职业病危害作业级别的权重数； M 职业病危害防控措施权重数； S

36、职业病或职业健康损伤发生结果的权重数。 P 各作业岗位劳动定员的权重数。 35 SMPCiT n i 1 风险值（风险值（T T）风险分级风险分级标识色标识色 T1低风险蓝 1T8一般风险黄 8T32较大风险橙 T32重大风险红 36 （四）职业病危害风险分级管控和隐患排查治理体系 4.3职业病危害风险告知卡明细表 编号车间风险点名称风险等级备注 01一车间一车间操作工接触棉尘、噪声一般风险 02一车间一车间巡检工接触化学毒物（制冷剂）、高温及噪声重大风险可能导致急性职业性中毒 03一车间 04一车间 05一车间 06一车间 07一车间 08一车间 09二车间 10二车间 11二车间 12二车

37、间 13二车间 14二车间 37 4.44.4职业病危害风险告知卡职业病危害风险告知卡 编号：01 填报时间：2017年10月10日 风 险 点 基 本 情 况 风险点名 称 一车间粉棉操作工接触棉尘、噪声 风险等级一般风险标注色黄色 风险描述 危害因素危害因素 作业分级作业分级 (G)(G) 区域区域 诱发事诱发事 故类型故类型 责任人责任人 棉尘轻度危害 抓棉机、粉棉机操 作区 棉尘病 主任助理 噪声/ 抓棉机、粉棉机操 作区 噪声聋 风险管控 措施 防尘措施防尘措施 1、采用密闭管道输送； 2、车间设轴流风机，进行机械通风； 3、配备脉冲布袋除尘器进行粉尘收集； 4、用吸尘器清扫地面；

38、5、操作人员佩戴防尘口罩。 防噪声措施防噪声措施 1、粉碎机用隔音房密封，设备运行期间隔音房门紧闭，与操 作人员隔开； 2、粉棉设备安装减震垫层； 3、现场人员为巡检作业； 4、配备耳塞并正确佩戴。 管理、教育培训措施管理、教育培训措施现场设置粉尘、噪声告知及警示标识；岗 位员工每年职业健康检查一次；作业场所职业危害因素每年委 托有资质单位检测一次；职业卫生管理人员、车间不定时对员 工进行职业健康教育培训。 专业监管部门安全科 38 考核指标考核要点分值（1000） 一、基本要求（80分）组织机构（20分） 全员培训（20分） 体系文件（20分） 责任考核（20分） 二、风险分级管控体系建设

39、（400分） 风险点排查、确定（30分） 危险源辨识、分析（150分） 风险评价（20分） 补充建议措施（20分） 风险分级管控（50分） 风险分级管控清单（80分） 风险告知（50分） （五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准 39 考核指标考核要点分值（1000） 三、隐患排查治理体系(420分)编制隐患排查清单（100分） 确定排查计划（20分） 隐患排查实施（150分） 一般事故隐患治理（100分） 重大事故隐患治理（50分） 四、信息化管理（50分）信息系统应用（50分） 五、持续改进（50分）评审（

40、10分） 更新（20分） 沟通（20分） （五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准 40 一、基本要求（80分） 1.1组织机构 企业应建立双重预防体系建设组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人， 分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企 业双重预防体系建设。 企业应明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员双重预防体系建设应 履行的职责，并在安全生产责任制中增加安委会、安全领导小组相关职责。 企业应制定双重预防体系建设实施方案，明确工作

41、分工、工作目标、实施步骤、工作任务、责 任人与分工、进度安排等。 否决项： 未建立双重预防体系组织机构并明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人 员相关职责的，评估不通过。 查文件： 双重预防体系建设组织机构成立文件、安全生产责任制。 双重预防体系建设实施方案。 （五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准 41 一、基本要求（80分） 1.2全员培训 企业应制定双重预防体系建设培训计划，明确培训时间、培训学时、培训内容、培训对象、培 训资金等内容。 应分层次、分阶段组织双重预防体系建设的培训，并如

42、实记录全体人员的培训教育情况，建立 安全教育培训档案和从业人员个人安全教育培训档案，培训结束须进行闭卷考试，考核结果应 记入培训档案。 培训结束应对培训效果进行评估并根据评估结果持续改进。 否决项： 无 查资料： 1、培训计划。 2、培训教育记录与档案。 （五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准 42 一、基本要求（80分） 1.3体系文件 企业应制定符合双重预防体系建设标准要求的风险分级管控和隐患排查治理制度或作业指导书 等体系文件。 体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。 否决项： 无

43、。 查资料： 风险分级管控制度和隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件文本。 制度、作业指导书等体系文件发放或传达记录。 现场检查： 工作岗位是否已获取有效的风险分级管控和隐患排查治理制度制度或作业指导书等体系文件。 （五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准 43 一、基本要求（80分） 1.4责任考核 企业应建立健全双重预防体系考核奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，明 确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩。 应落实双重预防体系考核奖惩制度，根据双重预防体系考核结

44、果予以奖惩。 否决项： 无 查资料： 双重预防体系考核奖惩制度。 双重预防体系考核、奖惩记录，相关财务文件。 （五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准 44 二、风险分级管控体系建设（400分） 2.1风险点排查、确定 作业活动清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动或工艺操作。 设备设施类清单应覆盖企业生产经营过程中涉及的设备、设施。 职业病危害风险点应覆盖岗位工人接触职业病危害的所有工作地点或设施。 否决项： 无。 查资料、查信息系统： 作业活动清单。 设备设施清单。 作业岗位职业病危害风险分级报告。 现场

45、检查： 通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施、职业病危害严重的地点/ 场所/岗位。 （五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准 45 二、风险分级管控体系建设（400分） 2.2危险源辨识、分析 企业应组织相关部门、班组、岗位人员进行危险源辨识、分析。 针对作业活动清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动或工艺操作进行危险源辨识、分析。 针对设备设施类清单，采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析并合理表述的。 通过调查和工程分析等方法识别各职业病危害风险点存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离

46、 辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式及接触时间、可能导致的职业病和健康损害等。 否决项： 无 查资料、查信息系统： 1、作业活动分析评价记录。 2、设备设施分析评价记录。 3、作业岗位职业病危害风险分级报告。 4、职业病危害因素检测报告。 （注：采用HAZOP、FMEA等其他风险辨识分析方法合理辨识分析风险的亦给予认可，但是辨识 分析内容有误或不全的参考本评估标准扣分） （五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准 46 二、风险分级管控体系建设（400分） 2.3风险评价 风险评价准则应符合法律法规及企业安全

47、生产实际。 参与评价人员应熟知企业评价准则，合理评价，评价级别正确。 重大风险的确定依据细则、实施指南进行判定。 按照DB37/T 29732017中5.5.1进行作业岗位职业病危害风险分级。 否决项： 应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评定验收不通过。 查资料、查信息系统： 风险评价准则。 工作危害分析及安全检查表分析评价记录。 作业岗位职业病危害风险分级报告。 询问： 评价人员是否熟知风险评价规则并进行正确的评价。 （五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准 47 二、风险分级管控体系建设（40

48、0分） 2.4补充建议措施 针对评价出的不可接受风险，应增加经过评审符合要求的补充建议措施并落实。 否决项： 无 查资料、查信息系统： 工作危害分析评价记录及安全检查表分析评价记录。 作业岗位职业病危害风险分级报告。 现场检查： 整改或补充建议措施落实情况。 （五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准 48 二、风险分级管控体系建设（400分） 2.5风险分级管控 企业应结合机构设置情况，综合考虑管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度，合理确 定各等级风险的管控层级。 根据风险分级管控原则，确定风险点、危险源

49、的管控层级，落实管控责任。 否决项： 抽查或抽考各层级相关岗位当班人员进行询问,5人及以上不了解岗位存在的或者管控的主要危险有 害因素、可能导致的事故类型及主要的现有管控措施，评定验收不通过。 查资料、查信息系统： 工作危害分析记录、安全检查表分析记录等资料。 询问： 询问岗位人员是否了解本岗位存在的或者管控的危险源、可能导致的事故类型及现有管控措施， 是否了解其接触的职业病危害因素及其对健康的损害及现有管控措施。 （五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准 49 二、风险分级管控体系建设（400分） 2.6风险

50、分级管控清单 企业应编制风险分级管控清单，清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审，并由企业 主要负责人审定发布。 风险分级管控清单的信息内容应符合相关地方标准要求。 否决项： 无。 查资料、查信息系统： 作业活动类风险分级管控清单。 设备设施类风险分级管控清单。 职业病危害风险分级管控清单。 （五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准 50 二、风险分级管控体系建设（400分） 2.7风险告知 企业应通过有效方式告知企业主要风险相关内容。 对存在重大风险和重大职业病危害风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标