安质环标准化及国际标杆手册检查表（安全部分）.xlsx

1、要要素素编编号号要要素素 标标准准 编编号号 标标准准（子子要要素素） 第第二二部部分分 现现场场标标准准化化 要要素素1 1 现现场场环环境境标标准准化化 1.1现场整体布局 1.1.1现场整体布局与规划 1.1.2现场整体布局的协调与管理 1.1.3现场布置情况 1.2 现场卫生清洁 （文明施工） 1.2.1施工通道 1.2.2工作区材料、工具和设备 1.2.3泄漏液体的清理 1.2.4电缆、胶管 1.2.5临时存放废料 1.2.6饮食健康和卫生 1.3现场工作环境 1.3.1 照明 1.3.2空气质量 1.3.3温度 1.3.4湿度 1.3.5噪音 1.3.6粉尘 1.3.7作业环境质量

2、监控 1.4环境保护 1.4.1垃圾 1.4.2危险废料（含废液） 1.4.3环境监测 1.3现场工作环境 1.3.1 照明 1.5 现场物料存放 （不含危化品 ） 1.5.1物料存放管理 1.5.2物料存放区 1.5.3物料存放 1.6 现场危化品存 放（含放射源 ） 1.6.1危化品现场临时存放 1.6.2仓库设计与建设 1.6.3仓库管理 1.6.4库内物品存放 1.7现场防火状态 1.7.1现场可燃材料及施工器材的控制 1.4环境保护 1.4.3环境监测 1.7.2火源控制 1.7.3消防器材与应急通道 1.7.4施工区、加工区、办公区和生活区防火要求 1.8现场道路 1.8.1道路规

3、划 1.8.2现场道路布置情况 1.8.3道路维护与管理情况 1.9 现场疏排水管 网 1.9.1 管网规划 1.9.2现场疏排水管网建设与管理情况 1.10 现场集装箱布 置 1.10.1集装箱规划 1.10.2集装箱布置与管理情况 1.7现场防火状态 1.7.1现场可燃材料及施工器材的控制 1.10.3集装箱应急与安全防护设施 1.11标杆展示路线1.11.1标杆展示路线的设置与管理 要要素素2 2 安安全全与与应应急急设设施施标标准准化化 2.1 个人标准防护 用品（安全帽 、安全服、安 全鞋、防护镜 ） 2.1.1个人标准防护用品的配备和管理 2.1.2防坠落装置、安全带配置与使用 2

4、.1.3头部防护 2.1.4身体防护 2.1.5足部防护 2.1.6眼部防护 1.10 现场集装箱布 置 1.10.2集装箱布置与管理情况 2.1.7呼吸防护 2.1.8听力防护 2.1.9其他特殊个人防护用品 2.2防护栏杆2.2.1防护栏杆设置与安装 2.3 安全网（密目 网、水平兜网 ） 2.3.1安全网（密目网、水平兜网）设置 2.4 安全绳与安全 自锁器 2.4.1安全绳与安全自锁器的设置与使用 2.5梯子2.5.1梯子及其使用、维护和运输 2.1 个人标准防护 用品（安全帽 、安全服、安 全鞋、防护镜 ） 2.1.6眼部防护 2.6通道、梯台 2.6.1通道的搭设 2.6.2应急通

5、道设置 2.6.3车辆用通道设置 2.6.4梯台搭设与使用 2.7 脚手架、工作 平台 2.7.1脚手架搭设作业过程控制 2.7.2脚手架搭设要求 2.7.3脚手架验收和挂牌制度 2.7.4定期检查和维护 2.7.5移动操作平台搭设和使用 2.5梯子2.5.1梯子及其使用、维护和运输 2.8 临边防护、洞 口防护 2.8.1孔洞、临边防护设施 2.9电气安全 2.9.1临时用电管理 2.9.2电工及用电人员 2.9.3外电线路及电气设备 2.7 脚手架、工作 平台 2.7.5移动操作平台搭设和使用 2.10 机器的转动部 分防护罩 2.10.1机器的转动部分防护罩配置与使用 2.11 消防急救

6、、应 急等器材的布 置 2.11.1施工现场的消防急救、应急器材配置 2.11.2施工现场临时消防水系统 2.12 吸烟点、休息 （用餐）点、 厕所等（福利 设施） 2.12.1福利设施的规划、配置、维护 2.12.2设施的安全、健康和环保要求 2.12.3设施的维护 2.13 现场安全标识 、标牌、信息 牌 2.13.1现场警示标志牌的设置、维护 2.9电气安全 2.9.3外电线路及电气设备 2.13.2高危险区域警示标牌、标识 2.14 现场应急照明 、疏散通道、 应急汇合点、 应急通讯设施 2.14.1 现场应急照明、疏散通道、应急汇合点、应急通讯设施 的设置 2.15 现场安保设施 （

7、门禁等、安 保人员配置） 2.15.1安保设施 2.15.2安全保卫人员 2.16 现场设施防灾 （如：防台） 设计 2.16.1现场设施防灾设计，防灾预警系统和防灾应急预案 2.16.2关键设施防台 2.16.3防雷措施 2.13 现场安全标识 、标牌、信息 牌 2.13.1现场警示标志牌的设置、维护 2.16.4其他自然灾害 2.17 其他安全设施 （气瓶小车、 气瓶吊笼等） 2.17.1其他安全设施 要要素素3 3 现现场场施施工工器器具具安安全全标标准准化化 3.1塔吊 3.1.1现场塔吊的选型和选址 3.1.2塔吊的安装与拆卸 3.1.3 塔吊整体结构 关键部件和各类安全装置 电气系

8、统 3.1.4塔吊设备的日常检查维护 3.1.5塔吊的操作和使用 3.2 起重机（桥式 、门式起重机 、汽车吊等） 3.2.1现场桥式、门式起重机 2.16 现场设施防灾 （如：防台） 设计 3.2.2现场汽车吊、履带吊及其他类型吊机 3.2.3起重设备的日常检查维护 3.3 电动葫芦、手 动葫芦、卷扬 机、吊具索具 3.3.1电动葫芦和手动葫芦 3.3.2卷扬机 3.3.4现场吊具和索具 3.3.3日常检查维护和使用 3.4施工电梯 3.4.1施工电梯的安装与拆卸 3.4.2现场施工电梯安全装置、电气系统及防雷 3.2 起重机（桥式 、门式起重机 、汽车吊等） 3.2.1现场桥式、门式起重机

9、 3.4.3施工电梯日常使用和检查维护 3.5土石方机械 3.5.1入场检验 3.5.2设备主要系统 3.5.3使用和维护 3.6运输机械3.6.1运输机械（泥头车） 3.7混凝土机械3.7.1 混凝土机械设备安全状况 1. 混凝土搅拌机? 2. 混凝土搅拌输送车? 3. 混凝土泵车? 4. 插入式振捣器? 5. 混凝土布料机？ 3.8 空气压缩机3.8.1现场空压机安全技术规范要求 压力气瓶 3.8.2气瓶及气体质量 3.8.3气瓶装卸和运输 3.4施工电梯 3.4.2现场施工电梯安全装置、电气系统及防雷 3.8.4气瓶存放和使用 3.9各类焊机3.9.1各类电焊机安全技术要求 3.10电动

10、工具3.10.1手持电动工具 3.11 供配电设施（ 变压器、配电 箱、开关箱等 ） 3.11.1现场变配电装置 3.11.2现场配电箱 3.8 压力气瓶 3.8.3气瓶装卸和运输 3.11.3现场开关箱 3.12 各类机床机械 （冲、剪、压 等） 3.12.1基本安全要求 3.13 砂轮机、钢筋 切割机 3.13.1基本安全要求 3.14木工机械 3.14.1现场木工平刨 3.14.2现场圆盘锯 3.15其他机械3.15.1基本安全要求 要要素素4 4 现现场场作作业业标标准准化化 4.1高处作业4.1.1施工现场高处作业控制情况 3.11 供配电设施（ 变压器、配电 箱、开关箱等 ） 4.

11、2交叉作业4.2.1现场交叉作业控制情况? 4.3起重作业 4.3.1起重作业人员 4.3.2起重机检测与检查 4.3.3地面条件 4.3.4外伸支腿 4.3.5现场控制 4.1高处作业4.1.1施工现场高处作业控制情况 4.4爆破作业 4.4.1爆破资质 4.4.2爆破方案 4.4.3爆破控制 4.5土石方作业 4.5.1挖掘方案 4.5.2土石方开挖控制 4.6桩基施工4.6.1现场桩基施工安全控制 4.7模板施工 4.7.1施工方案 4.7.2模板施工控制 4.3起重作业 4.3.5现场控制 4.8混凝土施工 4.8.1混凝土搅拌作业 4.8.2混凝土运输、浇筑和养护作业 4.9交通运输

12、 4.9.1车辆 4.9.2驾驶员 4.9.3驾驶与运输行为 4.9.4装载和卸料区 4.9.5交通运输管理 4.10海工施工4.10.1海工施工作业控制 4.11动火作业4.11.1施工现场动火作业控制 4.7模板施工 4.7.2模板施工控制 4.12无损检测作业 4.12.1探伤资质 4.12.2探伤设备 4.12.3放射源 4.12.4探伤管理 4.12.5现场作业控制 4.13密闭空间作业4.13.1现场密闭空间作业控制 4.14调试作业4.14.1现场调试作业安全控制 4.11动火作业4.11.1施工现场动火作业控制 4.15 高/低温环境 作业 4.15.1现场高温作业控制 4.1

13、5.2低温作业控制 4.16 涂装作业（喷 砂涂漆） 4.16.1涂装作业安全控制 4.17试压吹扫作业 4.17.1试压吹扫方案 4.17.2试压吹扫作业作业控制 4.18隧道作业4.18.1隧道作业和安全控制 4.19钢结构作业4.19.1钢结构制作、安装作业安全控制 4.20装修作业4.20.1装修作业安全控制 4.21预应力作业4.21.1预应力作业安全控制 4.14调试作业4.14.1现场调试作业安全控制 5 5 人人员员行行为为标标准准化化 5.1 施工组织纪律 的遵守情况 5.1.1施工组织纪律有效遵守 5.2 黄金规则及行 为规范的遵守 情况 5.2.1现场铁律及行为规范的遵守

14、 5.3 工前会、作业 先决条件的落 实情况 5.3.1 工前会，作业先决条件检查，作业交底制度执行 5.4 个人防护和必 需用品的使用 情况 5.4.1个人防护用品的使用 5.5现场监护情况5.5.1作业监护及监护人员 5.6 其他规章制度 遵守情况 5.7.1其他规章制度 第第三三部部分分 管管理理标标准准化化 1 1 领领导导 1.1宗旨与价值观 1.1.1是否明确建立了项目宗旨? 1.1.2是否已明确了核心价值观/理念? 4.21预应力作业4.21.1预应力作业安全控制 1.1.3 公司宗旨和核心价值观/理念是否已得到有效交流，项 目部是否有效传达和执行? 1.2目标 1.2.1 项目

15、是否详细定义了下列QHSE目标： 1. 健康绩效? 2. 安全绩效? 3. 安保绩效? 4. 环境绩效? 1.2.2 目标设置过程是否包括对如下内容的评审： 1.管理评审的结果? 2.与关键的利益相关方磋商结果? 1.2.3项目的目标是否已经得到有效的沟通? 1.3方针和战略 1.3.1 项目是否有反映管理层实现其目的/目标而作出承诺的 方针陈述? 1.3.2方针陈述是否由现场高层经理签署? 1.3.3 方针陈述是否涉及： 1. 减少疾病和伤害? 2. 减少对环境的影响? 3. 损失预防? 4. 持续改进? 5. 其他（如易记与传播）? 1.3.4方针陈述是否得到有效的沟通? 1.3.5项目是

16、否有与项目目标相一致的战略? 1.3.6 项目战略是否在分析了管理体系优势和不足的基本原因 的基础上制定? 1.3.7是否有人力资源战略/策略? 1.3.8是否有使用承包商的战略/策略? 1.3.9高层管理人员是否识别了满足规划需求的资源? 1.3.10项目是否进行了战略对标? 1.4 项目组织及问 责 1.4.1是否已经明确了满足项目需求的组织管理结构? 1.4.2项目是否成立安全、质量、环境委员会? 1.1宗旨与价值观 1.4.3 是否明确项目安全、质量、环境管理第一责任人确保项 目安质环体系有效的运行? 1.4.4 是否分配了下列人员的管理责任和执行责任： 1.对每一个流程管理的业务分管

17、领导? 2.负责实施和维护每一个流程的责任部门? 1.4.5岗位职责是否在项目组织内全面交流? 1.4.6 对相关管理者的关键职责履行的符合情况是否进行了定 期审查? 1.5领导承诺 1.5.1是否贯彻“三个一”的要求? 1.5.2 中高层管理人员是否定期进行涉及QHSE主题的管理巡视 ? 1.5.3管理人员参与事件/不符合调查的积极程度如何? 1.5.4 高层管理人员是否积极参加到QHSE管理体系审核和评价 中? 1.5.5高层管理人员每月至少参加1次班组会议? 1.5.6高层管理人员是否定期对好的表现给予表扬? 1.5.7 高层管理人员是否在全项目内积极鼓励表扬良好的绩效 ? 1.5.8

18、是否有跟踪或督办的机制以确保所有的整改措施已经关 闭? 1.5.9 高层管理人员是否在全项目组织内部就下列事项进行定 期沟通? 1.执行和计划的简要对比? 2.对改革和创新的表扬? 3.好的成功案例的摘要? 4.实现目标进度的个人经验分享? 1.5.10高层管理人员是否有对良好表现的表扬进行推广介绍? 1.5.11 高层管理人员是否在整个项目推动积极的安全质量文化 ? 1.5.12高层管理人员是否得到充分的QHSE 培训? 2 2 项项目目规规划划和和实实施施标标准准化化 2.1 项目QHSE管 理大纲（规划 或计划） 2.1.1是否有项目QHSE管理大纲编制要求? 2.1.2 项目QHSE管

19、理大纲是否： 1.与目标和战略相一致? 2.识别了需要的资源? 1.4 项目组织及问 责 3.明确了岗位职责? 4.明确QHSE管理关键程序？ 5.涉及持续改进的需求? 2.1.3 在下列情况发生时，是否明确修订项目QHSE管理大纲： 1.管理评审后? 2.重大的内部或外部变更后? 2.2 项目QHSE管 理程序 2.2.1项目是否基于项目风险制订用于QHSE管理的关键程序? 2.2.2 所有的HSE 管理流程是否已对以下几个方面进行识别： 1. 问责人? 2. 执行者? 3.检查者/验证者? 4. 与其他流程的联系? 2.2.3 项目是否已经制订了有层次的用于管理QHSE的管理流程 ，这包括

20、： 1. 管理大纲/管理计划? 2. 管理程序/规则? 3. 操作规程/工作指示? 4. 铁律或纪律? 5. 其他（标识）? 2.2.4管理程序是否包括清楚的绩效标准? 2.2.5是否评审管理程序以确保其及时更新? 2.3 项目QHSE实 施计划和控制 2.3.1 是否有与项目QHSE管理大纲和项目QHSE管理程序相一 致的年度计划，并明确： 1. 绩效目标? 2. 需要的资源? 3. 个人职责? 2.3.2 下列人员是否参与年度计划制定? 1. 高层管理人员? 2. 各专业管理人员? 3. 业主? 4. 承包商? 5. 员工代表? 2.3.3计划是否在全项目内得到有效沟通? 2.3.4 当发

21、生下述重大变化后，是否有规定用于修订年度工作 计划? 1. 新的项目或重大变更? 2. 事故事件? 3. 外部影响? 4. 项目QHSE 大纲的修订? 5. 法规的变化? 2.3.5 各级管理层是否举行例会以跟踪项目QHSE大纲和年度 QHSE计划的进展? 2.1 项目QHSE管 理大纲（规划 或计划） 2.1.2 2.3.6 项目QHSE 例会是否包括： 1. 高层管理人员主持? 2. 相关的设计、施工、安装、技术支持和作业人员参 加? 3. 回顾和跟踪日常施工所涉及的问题? 4. 承包商问题的回顾? 5. 事件报告、调查和跟踪? 6. 绩效数据的测量和报告? 7. 关键问题和措施安排的书面

22、记录? 2.4 施工组织设计 及专项方案 2.4.1是否有满足现场所需的施工组织设计? 2.4.2 是否基于以下方法来识别和编制专项方案： 1. 法规标准要求? 2. 风险评价为重大风险作业? 3. 经验反馈？ 4.其他重点关注点? 2.4.3是否对施工组织设计（方案）及专项方案进行审查? 2.4.4 施工组织设计（方案）及专项方案是否已经得到有效的 沟通? 2.6施工管理 2.6.1是否建立了施工过程管理系统 2.6.2 涉及下列方面的项目风险是否已经完成评估？ 1. 技术、质量和业绩风险？ 2. 项目管理风险？ 3. 组织机构风险？ 4. 外部风险？ 2.6.3 是否确保施工时现场设备和物

23、项符合法规和业主的安全 、质量和环境要求？ 2.6.4 是否建立程序要求进入现场进行施工的承包商具有从事 工作所需要的资格？ 2.6.6 负责施工协调的人员是否监控各施工单位在现场的工作 ？ 2.6.7 施工现场对清洁度有特别要求的区域是否进行了有效的 控制？ 2.6.8 是否已建立项目风险台账，并在项目执行过程中进行持 续评审？ 2.7调试管理 2.7.1是否制定关键设备调试工作的管理程序？ 2.3 项目QHSE实 施计划和控制 2.7.2是否选定了合适的人员成立调试工作组负责调试过程？ 2.7.3 是否详细说明调试的生命周期，包括： 1. 调试准备阶段？ 2. 现场调试阶段？ 3. 移交阶

24、段？ 4. ？ 2.7.4 是否为调试编制了调试试验程序，该程序包括： 1. 目的？ 2. 任务和进度计划？ 3. 试验程序？ 4. 资源（包括人员、服务、技术等）？ 5. 调试过程监控要求？ 6. 风险管理？ 7. ？ 2.7.5调试中是否建立了有效的作业许可管理程序？ 2.7.6是否建立了调试意外事件清单（UES）？ 2.7.7 是否建立了调试的执行和验证的文档管理要求，调试记 录包括下列内容： 1. 试验数据及试验结果？ 2. 对试验结果进行了分析、评价及确认？ 3. 设备维修移交及临时运行移交记录？ 4. 调试意外事件清单中的问题均得到了解决？ 5. 调试变更和修改？ 2.8跟踪落实

25、2.8.1项目是否有用于跟踪落实和关闭的系统? 2.8.2 跟踪落实系统是否为每个行动记录以下信息： 1. 计划（方案）的主题? 2. 个人的职责? 3. 完成时间? 4. 优先次序? 5. 状态? 6. 分类? 7. 行动的来源? 2.8.3是否任命协调员/管理员负责管理跟踪落实系统? 2.8.4 是否有一个系统用于： 1. 识别超期的行动? 2. 记录行动超期的原因? 3. 评价没有实施行动的影响? 4. 采取合适的补救行动? 2.8.5行动按时完成的比例? 2.8.6跟踪落实系统的成果摘要是否和合适的人员进行沟通? 2.8.7系统是否包含对实施行动充分性的评审? 2.9变更管理 2.9.

26、1 项目是否对下列变更进行评估： 1. 成本变更? 2. 设计变更? 3. 工期变更? 4.方案变更? 5. 组织机构/人员变更? 6. 其他变更? 2.9.2变更管理程序是否充分利用? 2.7调试管理 2.9.3 变更管理程序是否包括： 1. 变更分类? 2. 谁负责? 3. 评估变更风险? 4. 控制措施? 5. 分级审批? 6. 最终评审? 2.9.4每项评审是否由专业的团队根据变更类型来完成? 2.9.5 是否有要求保证当工程变更发生时，下列事项得到更新 并完成合适的沟通? 1. 图纸? 2. 施工方案? 3. 风险台帐? 4. 入场培训程序? 5. 作业许可制度? 6. 应急程序?

27、7. 检查和审核? 8. 设备维修程序? 9. 警告标识? 10. 职责/职位? 11. 管理程序? 12. 工作计划? 13. 其他? 2.10 项目文件和记 录 2.10.1 是否有一个包含以下方面的系统，以确保文件有效的控 制： 1. 识别需要控制的文件? 2. 规定的文件起草和控制职责? 3. 规定的文件发布实施前审批职责? 4. 实际运行的部门/岗位应执行受控文件的有效版本? 5. 文件修改和发放的程序和职责? 6. 受控文件清单? 7. 防止意外使用过时文件的程序，包括及时从所有发 行场所和使用场所清除? 8. 对由于历史或法律要求而需要保留的过时文件，应 进行正确的标识和控制?

28、9. 以合适的频率对文件进行复核? 2.10.2项目是否保持管理体系文件及时更新? 2.10.3 是否有一个对管理文件有效性评审的系统，这包括： 1. 便于使用? 2. 便于更新? 3. 时效性要求? 2.10.4 是否有一个用于防止文件被非授权复制或者修改的系统 ? 2.10.5 是否进行需求分析，以界定哪些涉及QHSE 方面的记录 需要保存? 2.10.6 记录系统是否包括: 1. 分级和存放安排? 2. 可追溯性? 3. 便于检索? 4. 防止损坏、变质和丢失? 5. 临时移出存放点的记录保护? 6. 当涉及电子存档时，定期进行记录备份? 7. 保存期限的规定? 8. 从一个记录系统转换

29、或转移到另一个系统的记录? 9. 移走或销毁? 2.10.7 需求分析所识别的记录有多少百分比包含在记录系统中 ? 2.10.8 记录是否保存在能确保可用、可靠、真实和可保存的媒 介上? 2.10.9是否有一个用于识别、分类和保护关键记录的系统? 3 3 人人力力资资源源管管理理标标准准化化 2.9变更管理 3.1人力资源程序 3.1.1 是否有人力资源程序用于指导以下活动? 1. 用工招聘? 2. 培训（入场培训、三级教育、授权培训）? 3. 个人绩效评估? 4. 职业规划与发展? 5. 薪酬? 6. 奖励和纪律? 7. 工伤保险? 8. 转换岗位? 9. 劳资关系处理? 10. 离场及终止

30、合同? 3.1.2 人力资源程序是否为所有岗位明确以下内容? 1. 技术能力要求? 2. 个人行为、品质和态度? 3. 工作所需的具体身体条件? 3.1.3是否明确项目现场所有岗位的工作描述? 3.1.4是否详细说明项目内所有岗位的任职资格和条件? 3.1.5 是否定期对下列内容进行评审和更新? 1. 岗位职责? 2. 任职资格和条件? 3.1.6 项目是否有保持核心竞争力的制度?该制度包括： 1. 发现具有核心竞争力的个人?（核心人才） 2. 评估具有核心竞争力的员工的流失给公司/项目业务 带来的风险? 3. 留住具有核心竞争力的员工? 4. 继任计划的实施?（人才梯队建设） 3.1.7 整

31、个项目建设过程中是否有包含下述内容的健康关怀系 统? 1. 体检? 2. 饮水及卫生设施? 3. 就餐及休息设施? 4. 健身活动? 5. 健身设施? 6. 心理辅助? 7. 家庭问题帮助? 8. 抵制毒品及酗酒活动? 9. 吸烟点? 10. 禁烟活动? 11. 避免及预防疾病? 12. 医务室? 13. ? 3.1.8是否有制度要求保证员工休息时间? 3.1.9是否有考勤管理制度? 3.1.10 对于项目现场的驾驶人员，是否要求其完成现场“防御 驾驶”课程? 3.2资格与招聘 3.2.1是否有和项目建设需要相一致的用工计划? 3.2.2 用工招聘的程序是否包括： 1. 确定选择标准? 2.

32、按选择标准确定面试对象? 3. 实施面试和选择程序? 4. 签订劳动合同? 3.2.3 是否对高层管理人员及特殊工种的资格证书的有效性进 行审查? 3.2.4 招聘时是否把能力的实际测试或是技能鉴定当作面试和 选择程序的一部分? 3.2.5 是否为现场所有员工在正式录用前均接受过体检，包括 ： 1. 常规体检? 2. 工作需要特殊能力? 3.2.6 是否有针对新员工的管理制度，包括： 1. 帮助新员工达到预期的能力? 2. 工作绩效评估? 3. 适当时终止解除合同关系? 3.3管理个人绩效 3.3.1 直接主管是否定期与员工面谈以评估个人工作绩效，并 给予帮助和指导? 3.3.2 个人绩效评估

33、应考虑以下方面? 1. 前段时间主要业绩衡量? 2. 前段时间的个人工作计划? 3. 培训、资源需求? 3.3.3 是否根据绩效评审的结果和员工与直接主管达成的共识 ，制定新的个人工作计划? 3.3.4是否定期对班组进行绩效考核，并给予帮助和指导? 3.3.5 绩效考核的结果应进行评审，以保证公平、公正、现场 公开? 3.4奖励和纪律 3.4.1 是否有奖励方案对优秀员工、优秀班组和优秀的工作表 现? 3.4.2是否有制度来用于帮助业绩表现差的员工? 3.4.3是否有制度来约束和处罚违反了规章制度的员工? 3.4.4项目是否有内部投诉和建议的渠道? 3.4.5内部投诉是否包括“拒绝作业”情况?

34、 3.5 人员资质与配 置 3.5.1是否根据现场施工情况配备合适专职安全员和质检员? 3.6劳动时间控制 3.6.1是否明确现场的正常工作时间? 3.6.2对于正常工作时间以外的工作是否有控制措施? 4 4 培培训训 4.1培训系统 4.1.1 是否建立培训管理体系，提高员工工作能力和安全、质 量和环境保护意识? 4.1.2 是否有培训程序管理下列内容? 1. 识别个人和领导的培训需求? 2. 提供培训? 3. 评估培训的效果? 4.1.3 是否有系统基于下列因素识别个人培训需求？ 1. 对个人现有的知识、技能和经验的评价？ 2. 对他们职位的任职条件要求的评审？ 3. 员工测评？ 4. 公

35、司培训目标/标准？ 5. 继续教育的要求？ 4.1.4培训需求分析系统是否识别所有领导的培训需求？ 4.1.5 是否对每个员工的培训需求进行正式评审和更新： 1. 对新分配的员工？ 2. 对转岗位的员工？ 4.1.6 培训系统是否记录了下列内容? 1. 员工的培训需求? 2. 提供给每个作业人员的培训? 3. 每个员工的已经获得的能力? 4.2培训实施 4.2.1 是否已根据年度计划和所有员工培训需求建立了全员培 训计划? 4.2.2 在前阶段和现阶段，领导层和管理人员的培训按计划完 成程度如何? 4.2.3在前阶段和现阶段，员工的培训按计划完成程度如何? 4.2.4领导层是否已接受过合适的培

36、训? 4.2.5管理人员是否已接受过合适的培训，并取得相应证书? 4.2.6 在员工培训课程中是否有对其知识和能力掌握情况进行 考试? 4.2.7是否建立授权管理要求，通过考核后进行相应授权? 4.2.8 直接领导是否确保培训满足项目施工建设需求，通过： 1. 培训前确定培训目标? 2. 评价培训目标达到的程度? 4.2.9培训文件包是否足以保证培训的质量和连贯性? 4.2.10培训设备设施是否足以保证培训的质量和连贯性? 4.2.11培训是否根据需要采用不种形式和方法? 4.2.12 有多少比例的课程要求参与者回答问卷或对课程进行评 价? 4.3专项培训 4.3.1 是否参考项目建设不同施工

37、阶段的需要，有专项的培训 ，给： 1. 项目经理? 2. 其他管理人员，包括班组长? 3. 作业人员? 4.3.2专项培训是否能够及时有效的落实? 4.1培训系统 4.4基本培训 4.4.1 是否为下列人员进行基本培训，如：入场培训、三级教 育等? 1. 新员工? 2. 临时员工? 3. 承包商/分包商? 4. 访客? 4.4.2 是否进行基本培训，三级教育? 在第一天?（60） 在第一周?（30） 从不?（0） 4.4.3 基本培训是否包括现场主要的风险点、防护用品的使用 和准则要求？ 4.4.4是否有正规的考试确保员工对培训内容的充分理解? 4.4.5是否在个人档案中记录基本培训的参加情况

38、? 4.5培训评价 4.5.1 是否对培训效果进行定期评估?包括： 超期的培训? 问卷和课程评价? 知识和熟练程度测试结果? 直接主管对培训有效性的评价? 4.5.2在最后阶段，培训的目标和标准的达到程度? 4.5.3是否对培训体系采取改进和优化措施? 5 5 风风险险评评价价与与控控制制 5.1 风险识别和评 价 5.1.1 是否已识别可能影响质量、安全、环境、健康和安保的 活动?（如果此条得分小于 ，进入下一个子要素） 5.1.2 对每项已识别的活动，项目是否识别了下列类别的健康 危害? 1. 化学品? 2. 噪音? 3. 放射性的? 4. 照明? 5. 振动? 6. 高低温? 7. 生物

39、的? 8. 食品卫生? 9. 手动操作? 10. 带显示屏的设备? 11. 人机工程/设备设计? 12. 与心理压力相关的? 13. 空气质量? 14. 毒品? 15. 酒精? 16. 抽烟? 17. 其它? 5.1.3 对于每项已识别的活动，项目是否已识别下列类别中的 安全危害? 1. 机械伤害? 2. 物体打击? 3. 高空坠落? 4. 滑倒、绊、摔跤? 5. 淹溺、窒息? 6. 火灾? 7. 爆炸? 8. 电气危害? 9. 化学危害? 10. 手工操作? 11. 车辆伤害? 12. 坍塌? 13. 独立工作? 14. 人身攻击? 15. 其它? 5.1.4 5.1.4 对每项已识别的活动

40、，项目是否已识别下列类别 中的环境危害（因素）? 1. 原料消耗? 2. 能源消耗? 3. 大气排放? 4. 水体排放? 5. 危险废物的产生、管理和处置? 6. 非危险废物的产生、管理和处置? 7. 向土地的排放? 8. 向海洋、湖泊、地下水的排放? 9. 对动植物的影响? 10. 噪声? 11. 辐射? 12. 视觉污染? 13. 光污染? 14. 其它? 5.1.5 是否已经识别下列类别的安保危害? 1. 检查/审查现场作业人员? 2. 未经授权的进入/侵入? 3. 信息管理? 4. 出入控制? 5. 恐怖活动? 6. 抗议、群体性事件? 7. 未经授权的拍照? 8. 偷盗? 9. 其他

41、? 5.1.6 是否评估现场下列人员的设置需求： 1. 安保人员？ 2. 安全人员 5.1.7 是否对已识别的危害进行HSE风险评价，进行风险分级? 1. 事件可能性/频率? 2. 潜在的严重程度? 3. 对财产损失的潜在影响? 4. 对声誉的潜在影响? 5. 法规要求? 5.1.8 是否建立了动态维护与管理的重大危险源和前10大高风 险（重大问题）的数据库。 5.1.9可能导致重大事故/损失的高风险是否得到关注? 5.1.10 在以下情况发生时，是否对QHSE风险评价进行复核? 1. 按计划定期复核? 2. 在重大的内部和外部变更后进行? 3. 紧随当地环境特征发生重大变化后? 5.1 风险

42、识别和评 价 5.2风险控制 5.2.1对子要素5.1所识别的HSE风险是否有工程控制措施? 5.2.2对子要素5.1识别的HSE风险是否有管理/程序控制? 5.2.3对子要素5.1识别的HSE风险是否有个人防护用品控制? 5.2.4是否根据识别的风险配备了安保、安全人员？ 5.3 法规标准和合 规保证 5.3.1 是否识别符合本项目建设需要的法规、行业标准和规范 ? 5.3.2是否检查项目履行已识别的标准和规范的要求? 5.3.3是否有系统关注新颁布的法规和标准? 5.3.4有关标准和规范的信息是否有效传达到相关个人? 5.3.5是否有识别运营许可的完整清单，并符合法规要求? 5.3.6 是

43、否通过下列日常活动来监控不符合法规标准要求的情 况： 1. 审核结果? 2. 检查? 3. 违规事件报告? 4. 事件分析? 5. 其他（外部反馈）? 5.3.7是否确保针对不符合情况采取了整改措施? 5.4 作业安全分析 (JSA) 5.4.1是否制订了作业安全分析的程序? 5.4.2 作业安全分析程序是否包括： 1.分析的小组成员 2.哪些作业需要作业安全分析 3.分析前准备 4.作业安全分析的步骤 5.4.3 作业安全分析的四个核心步骤是否包括： 1.将相关作业分解成工作步骤 2.识别潜在的危险 3.评估风险 4.采取安全控制措施，明确负责人 5.4.4 作业前是否检查安全措施得到落实，

44、所有作业人员熟悉 作业安全分析的内容? 5.4.5是否评价作业安全分析工作的有效性? 5.5 高风险作业控 制 5.5.1 是否针对5.1识别出的高风险作业制定专项高风险作业 方案? 5.5.2 高风险作业是否采取专项控制措施? 1. 高风险作业许可证制度 2. 高风险作业签点放行制度 3. 高风险作业监护人制度 4. 高风险信息通报制度 5. 高风险控制检查评估制度 5.5.3 是否有包括以下内容的监控高风险作业： 1. 检查高风险作业方案的批准审查情况? 2. 检查正在进行的高风险作业关键点W/H控制情况? 5.5.4项目是否评价高风险控制的有效性? 5.6工作许可 5.6.1是否有系统化

45、的方法用于识别作业许可系统的需求? 5.6.2是否有描述作业许可系统的程序? 5.6.3 作业许可系统是否包括： 1. 风险评价和方法描述的评审? 2. 工作现场的检查? 3. 隔离设施? 4. 签发、延期、中止和取消许可的正式安排? 5. 各种类型许可的具体格式? 6. 许可签发人的培训? 7. 许可使用人的培训? 8. 按规定期限保存许可记录? 5.6.4 是否有包括以下内容的作业许可监控系统： 1. 检查细节的准确性? 2. 检查许可的签发、延期、暂停和取消的批准情况? 3. 检查正在进行的许可行动? 5.6.5项目是否评价作业许可系统的有效性? 5.7特种设备管理 5.7.1是否对特种

46、设备、设施和物料的进场进行验收和确认? 5.7.2 是否建立特种设备、设施及现场危险物品的台帐，并分 类登记? 5.7.3是否对特种设备设施有租赁管理及日常维护制度? 5.7.4是否所有特种设备都取得授权机构进行检测合格证书? 5.7.5是否有特种设备设施定期检查的制度? 5.7.6是否识别关键设备，制定设备使用前检查制度? 5.8特殊工种管理 5.8.1是否对现场所有特种作业人员进行登记? 5.8.2特种作业人员是否经过专项培训和技能鉴定? 5.9 危险机械操作 工管理 5.9.1 是否对现场所有危险机械明确操作人员，并对其发证或 正式授权? 5.10个人防护设备 5.10.1项目是否识别了

47、个人防护设备需求? 5.10.2 项目是否寻求减少依赖个人防护设备作为控制职业危害 的主要手段? 5.10.3识别个人防护设备是否吸收员工的建议? 5.10.4 对以下人员，是否已用书面形式规定个人防护设备标准 ? 1. 员工? 2. 承包商? 3. 访问者? 5.10.5如果需要，员工是否能方便的得到个人防护设备? 5.10.6 是否有足够的设施用于个人防护设备的： 1. 储存? 2. 清洗? 3. 保养? 5.10.7 是否有配备用于在特殊情况下给员工合适的个人防护设 备? 5.10.8 个人防护设备系统是否包括： 1. 使用个人防护设备的说明? 2. 清洗和维护个人防护设备的说明? 3.

48、 保持说明的记录? 5.10.9是否有个人防护设备的使用分析? 5.10.10 是否要求员工归还已经使用或损坏的个人防护设备以获 得新的用品? 5.10.11 项目是否通过下列方式评价个人防护设备的符合程度： 1. 常规检查? 2. 行为观察? 5.11准则 5.11.1项目是否组织制订了施工及调试的准则? 5.11.2是否有系统向相关员工正式发布准则? 5.11.3 是否通过下列途径强化对准则的认识? 1. 在布告牌/显示器上展示? 2. 在企业内部互联网上发布? 3. 在小组会议回顾? 4. 在程序中涉及? 5. 关键主题的推广活动? 5.11.4是否有规定用于定期或抽查测试对准则的认识?

49、 5.11.5多少比例的员工已进行关于准则知识的正式测试? 5.11.6多少比例的承包商完成了关于准则知识的正式测试? 5.11.7 是否有制度： 1. 表扬遵守铁律和施工组织纪律者? 2. 处理违反铁律和施工组织纪律者? 5.11.8 是否有要求对准则进行评审： 1. 在发生重大事故/变更后? 2. 至少每年? 6 6 沟沟通通和和推推广广管管理理标标准准化化 6.1沟通系统 6.1.1 整个项目现场的沟通系统是否采用了以下内部沟通渠道 ： 1. 会议? 2. 内部网、IMS? 3. 布告牌/信息牌? 4. 电子信息显示屏? 5. 海报? 6. 项目杂志/新闻快报? 7. 电子邮件? 8.

50、直接读物? 9. 周报、月报? 10. ? 6.1.2 项目是否已对这些渠道在与个人和团队沟通的有效性进 行评估? 6.1.3是否采取了行动以提高与个人及团队沟通的有效性? 6.1.4 高层管理人员是否定期使用适当的沟通渠道为项目QHSE 目标的实现提供支持? 6.1.5是否有制度保证信息对外发布前经过审核? 6.2项目会议 6.2.1 是否有系统协调项目日常业务会议，包括： 1. 安质环委员会会议? 2. 管理会议? 3. 施工/安装/调试会议? 4. 安全、质量、环境会议? 5. 班组会议? 6. ? 6.2.2 系统是否为每个日常会议明确了： 1. 会议目的? 2. 会议主持? 3. 频