蒙牛乳业隐患排查治理体系.docx

1、山东省乳制品行业隐患排查治理体系 建设实施指南 （试用版） 蒙牛乳业泰安有限责任公司 2016 年 8 月 目录 1、目的2 2、适用范围2 3、规范性引用文件2 4、总体要求目标与原则.4 5、职责分工4 6、术语与定义6 7、信息收集.7 8、事故隐患排查内容.8 9、隐患排查周期.11 10、隐患排查点分配操作.11 11、隐患的分类.13 12、隐患的分级.20 13、隐患治理的原则和程序.21 14、隐患治理效果验证.23 15、隐患治理数据分析与持续改进.24 16、隐患排查治理档案管理.25 2 1目的 为落实省政府关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重 预防机制的要求，特制定本

2、指南。本指南规定了乳制品生产企业 落实隐患排查治理工作各项要求的指导性方法和实施建议。 通过 对乳制品企业风险信息的识别、评级，实施隐患分级管控，使隐 患排查点更加系统、全面，责任更加明确。切实落实党和政府有 关隐患排查治理的各项要求， 使企业安全生产主体责任更加明确， 以达到持续提升企业本质安全水平， 遏制各类安全生产事故的目 的。 2适用范围 本标准规定了乳制品企业开展事故隐患排查治理体系建设 的相关要求， 为乳制品行业事故隐患排查治理体系建设实施指南 的指导性文件。 本标准适用于山东省内乳制品企业的事故隐患排查治理工 作，是开展隐患排查治理工作的最基本要求。已建立事故隐患排 查治理体系且

3、优于该标准的适用其原标准。 3.规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引 用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用 文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 中华 人民 共 和国 安全 生 产法 国 家 主席 第 70 号 令 2014.12.01 中华人民共和国消防法国家主席令 6 号 2009.05.01 中华人民共和国职业病防治法国家主席第 52 号令 2011.12.31 3 中华人民共和国特种设备安全法 国主席令第 4 号 2014.1.1 特种设备安全监察条例国务院第 549 号令 安全生产事故隐患排查治理暂行规定（安监总局令

4、第 16 号） 生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T 13861-2009） 国务院安委会办公室关于建立安全隐患排查治理体系的通 知（安委办20121 号） 国务院安委会办公室关于印发工贸行业企业安全生产标准 化建设和安全生产事故隐患排查治理体系建设实施指南的通知 （安委办201228 号） 工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016 版 安 监总管四201631 号） 工贸行业遏制重特大事故工作意见（安监总管四2016 68 号） 山东省重大生产安全事故隐患排查治理办法 （山东省人民 政府令 第 298 号） 山东省生产经营单位安全生产主体责任规定 （山东省人民 政府令第 303

5、 号） 危险化学品重大危险源辨识（GB 18218-2014） 关于印发工贸行业事故隐患排查上报通用标准（试行）的通 知安监总厅管四2013149 号 关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事 故能力行动计划的通知安监总管四201631 号 乳制品生产企业安全生产标准化评定标准 4总体要求、目标与原则 4.1目标 建立并落实从公司主要负责人到从业人员的事故隐患排查 治理责任制，建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的闭环 4 管理隐患排查治理机制，实现隐患自查自改自报常态化，并及时 发现、及时消除各类安全生产隐患，保证企业安全生产。 4.2原则 按照“谁主管、谁负责”和“全员、全过程

6、、全方位、全天 候”的原则，以属地管理为基础，全面排查企业事故隐患。事故 隐患的排查要和日常安全检查、危险源辨识结果等相结合。 4.3总体要求 为了更好地落实安全生产主体责任， 企业应当根据国家相关 法律、法规、规章及标准，建立并实施事故隐患排查治理体系建 设实施指南，解决隐患排查治理的标准化、系统化，做到及时排 查、消除事故隐患，有效防范和减少事故。 企业主要负责人对本单位事故隐患排查治理工作的第一责 任人， 应保证隐患治理的资源投入， 及时掌握重大隐患治理情况， 治理重大隐患前要督促有关部门制定有效的防范措施， 并明确分 管负责人。 分管负责隐患排查治理的负责人， 负责组织检查隐患排查治

7、理制度落实情况， 定期召开会议研究解决隐患排查治理工作中出 现的问题，及时向主要负责人报告重大情况，对所分管部门和单 位的隐患排查治理工作负责。 其他负责人对所分管部门和单位的隐患排查治理工作负责。 5 企业建立健全事故隐患排查治理档案， 定期对事故隐患进行 统计和原因分析，并制定实施防止隐患重复发生的根本性措施， 持续提升企业本质安全化水平。 5.职责分工 企业主要负责人职责： 企业主要负责人对本单位隐患排查治 理工作全面负责；负责保障隐患治理的资金投入，及时掌控重大 隐患的治理情况， 治理重大隐患前督促有关部门制定有效的防范 措施。 企业分管负责人职责：企业分管负责人负责督促、检查企业 隐

8、患排查治理制度落实情况， 定期召开会议研究解决隐患排查治 理工作中出现的问题，及时向主要负责人报告重大隐患，对本单 位不能解决的重大隐患及时向上级有关部门提出报告。 各部门负责人：对本部门隐患排查治理工作全面负责；负责 每周组织本部门开展部门级隐患排查治理工作的开展； 负责每周 对本部门班组级、岗位级隐患排查治理工作开展情况实施监督、 验证、考评；负责对发现的公司级、隐患排查问题及时提报给安 全管理部门。 各班组长：对本班组的隐患排查治理工作全面负责；负责每 班对自己属地范围内的隐患排查治理； 负责监督本班岗位员工的 隐患排查治理工作的开展情况实施监督、验证、考评；负责对发 现的公司级、部门级

9、、隐患排查问题及时提报给安全管理部门。 各岗位员工： 负责每班对自己属地范围内开展隐患排查治理； 负责对发现的公司级、部门级、班组级隐患排查问题及时提报给 6 安全管理部门。 企业安全管理部门： 负责每周组织公司级隐患排查治理工作 的开展；负责每月组织监督验证部门级、班组级、岗位级隐患排 查治理工作的开展情况并实施情况监督、验证、考评；负责对排 查的隐患进行分类、分级，指定责任人，制定措施、整改排期； 负责对隐患排查出的问题进行汇总公示； 负责隐患治理效果的监 督、验证、考评；负责隐患排查数据的月度、季度分析，制定下 一步月度、季度隐患排查方案；负责组织企业内电气、机械、消 防、涉案、危险化学

10、品专业人员每季度开展一次专业性检查；负 责每季度按照季节特点开展一次季节性检查； 负责在节假日前组 织安全生产委员会开展一次节假日检查。 企业技术管理部门:企业设备管理部门负责按照安全办公室 的要求实施设备方面的专业性检查。 企业动力管理部门： 企业动力管理部门负责按照安全办公室 的要求开展电气、锅炉、涉氨方面的专业性检查。 企业行政管理部门：主要负责安全生产培训工作的落实。 6.术语与定义 6.1.事故隐患 事故隐患指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、 标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产 经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、 人的不安全 行为和管理上的

11、缺陷。 7 6.2.隐患排查 企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他 相关人员依据国家法律法规、标准和企业安全生产管理制度，采 取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落实情况， 对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。 6.3.隐患分级 隐患分级是根据隐患的整改、 治理和排除的难度及其导致事 故后果和影响范围为标准而进行的级别划分。 可以分为一般隐患 和重大隐患。其中： 一般隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改 排除的隐患。 重大事故隐患，是指危害和整改难度大，应当全部或者局部 停产停业，并经一定的时间整改治理方能排除的隐患，或者因外 部因素影响致使生产单位

12、难以排除的隐患。对重大隐患，相关行 业可制定重大事故隐患目录。 确定重大隐患应遵循以下原则： 违反法律法规有关规定的； 涉及重大危险源、重要装置的； 涉及多人滞留，暴露10人以上的； 危害和整改难度较大，一定时间得不到整改的； 因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患； 市级以上负有安全监管职责的部门认定为属于重大事故 隐患的。 8 6.4.隐患治理 隐患治理就是指消除或控制隐患的活动或过程。 对排查出的 事故隐患，应当按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信 息档案，并按照职责分工实施监控治理。 6.5.隐患信息 隐患信息是指包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后 果及其严重程度

13、、治理目标、治理措施、职责划分、治理期限等 信息的总称。企业对事故隐患信息应建档管理。 6.6.隐患分类 为方便事故隐患管理，本标准将事故隐患划分成两大类，即 基础管理类事故隐患和生产现场类事故隐患。 基础管理类隐患主要是针对生产经营单位资质证照、 安全生 产管理机构及人员、安全生产责任制、安全生产管理制度、安全 操作规程、教育培训、安全生产管理档案、安全生产投入、应急 救援、 特种设备基础管理、 职业卫生基础管理、 相关方基础管理、 其他基础管理等方面存在的缺陷。 现场现场类隐患主要是针对特种设备、生产设备设施、场所 环境、从业人员操作行为、消防 安全、电气安全、职业卫生现场安全、有限空间现

14、场安全、 辅助动力系统、相关方现场作业、其他现场等方面存在的问题和 缺陷。 7.信息收集 建议在隐患排查之前收集相关必要的信息。 为全面隐患排查， 9 彻底治理隐患打下基础。 企业的隐患排查方法和隐患治理的所需 信息可包括（但不限于）以下内容： （1）安全和职业卫生法律、法规、标准、规程、制度、操 作规程等； （2）已识别的危险源信息，对应的措施； （3）物料清单、产品规范、化学品安全说明书（MSDS） （4）上级安监部门检查提出的问题及要求； （5）同类企业重大事故案例； （6）本企业集团内部以往的事故、事件； （7）设备资料及技术说明书； （8）安全、职业卫生评价及检测报告、特种设备检测报

15、告； （9）相关方信息（如建设施工、劳务外包、设备大修等） ； （10）本企业的平面布置、管网图、设备布局图等基础资料 等。 8.隐患排查内容以及方法 8.1 以危险源有效控制措施为隐患排查的对象。根据乳制品企 业风险分级管控实施指南的要求，企业组织实施危险源辨识、 风险评价、典型措施制定和风险分级，确定一四级风险，形成 了危险源辨识与风险评价信息一览表 ，表中所列危险源的典 型控制措施即为隐患排查的对象，即“排查点” ，该“排查点” 是企业内分级排查和日常安全检查的关注点。 8.1.1 公司级隐患排查内容：主体排查内容为风险级别为一级的 10 风险所涉及的危险源的典型控制措施，监督排查内容为

16、二级、三 级、四级风险所涉及的危险源的典型控制措施。由安全生产委员 会组织安全生产委员会成员以及安全员开展。 8.1.2 部门级隐患排查内容：主体排查二级风险所涉及的危险源 的典型控制措施，监督排查一级、二级、三级风险所涉及的危险 源的典型控制措施。由部门负责人、车间主任、部门安全员组织 开展。 8.1.3 班组级隐患排查：主体排查三级风险所涉及的危险源的典 型控制措施，监督排查一级、二级、四级风险所涉及的危险源的 典型控制措施。 除专业能力或设备能力不足导致无法实施排查的 危险源，将本班组内所有的设施、设备、作业过程、人员（含外 来人员）等风险所涉及的危险源均可设为排查点。由班组长当班 期间

17、自行开展。 8.1.4 岗位级隐患排查：主体排查四级风险所涉及的危险源的典 型控制措施，对一级、二级、三级风险所涉及的危险源的典型控 制措施实施监督排查。 除专业能力或设备能力不足导致无法实施 排查的危险源，将本岗位属地内所有的设施、设备、作业过程、 人员（含外来人员） 、相关方作业等风险所涉及的危险源均可设 为排查点。有员工当班期间自行开展。 8.2 法规规定由专门机构实施的检验检测手段实施隐患排查，企 11 业可委托外部专业机构实施，如避雷系统检测、特种设备检测、 可燃气体报警仪校准、有毒气体报警仪校准、消防系统检测、特 种设备检测、压力容器检测等。 8.3 除此外，隐患排查还需要与企业日

18、常管理、专项检查和监督 检查等工作相结合，主要有以下方式： （1）日常隐患排查 （2）综合性隐患排查 （3）专业性隐患排查 （4）季节性隐患排查 （5）重大活动及节假日前隐患排查 （6）外聘专家实施的检查 注：日常隐患排查是指部门、班组、岗位员工的交接班检查 和班中巡回检查。 综合性隐患排查是指以保障安全生产为目的， 以安全责任制、 各项专业管理制度和安全生产管理制度落实情况为重点， 由安全 生产委员会组织各相关专业和部门共同参与的全面的公司级检 查。 专业隐患排查主要根据国家有关法律法规及相关规定、 季节 特点及实际情况，由归口专业管理部门针对专业活动、过程、装 置、设施、设备、物料等风险所

19、涉及的危险源进行检查。专业性 12 隐患排查主要是针对电气设备、设备设施、锅炉、压力容器、消 防设施、危险易燃易爆物品、特种设备等。专项隐患排查要制定 工作方案，隐患排查工作方案中应明确排查的要求，如：组织人 员、采取预定的排查方式、方法，排查的范围、工作程序等。 季节性隐患排查是指根据各季节特点开展的专项隐患检查， 主要包括： a.春季以防静电、防风、防触电、防解冻泄漏、防解冻坍塌 为重点； b.夏季以防雷、防台风、防洪、防暑降温为重点； c.秋季以防火、防静电为重点； d.冬季以防火、防爆、防雪、防冻、防滑、防静电为重点。 重大活动及节假日前隐患排查主要是指在重大活动和节假 日前，对生产是

20、否存在异常状况和隐患、备用设备状态、备品备 件、生产及应急物资储备、保运力量安排、企业保卫、应急工作 等进行的检查，特别是要对节日期间干部带班值班、机电仪保运 及紧急抢修力量安排、 备件及各类物资储备和应急工作进行重点 检查。 9.排查周期： 1、根据风险特性及危险源确定隐患排查周期， 公司级隐患排 查每月对一级危险源进行一遍巡查，每月对二级、三级、四级危 13 险源进行一次监督检查。 部门级隐患排查每周对二级危险源进行 一遍巡查，每周对一级、三、四级危险源进行一遍监督检查。班 组级隐患排查每班对三级危险危险源进行一遍排查， 同时对一级、 二级、四级危险源记进行监督检查。岗位级隐患排查每班对四

21、级 危险源进行一遍检查，同时对一级、二级、三级危险源进行监督 检查。所有排查内容结合国家相关法规，其时间间隔不能超过法 律法规规定的要求。 10.隐患排查点分配操作 10.1 隐患排查点分配 将识别的风险点及危险源分配至公司级、部门级、班组级、 岗位级、专业级形成各级别隐患排查对象，建议推荐使用（表 101）所列格式，使用 Excel 表格的筛选功能进行筛选后汇总， 形成各级别隐患排查表。具体步骤如下： 将危险源辨识与风险评价信息一览表中的作业划分、危 险源、 控制措施、 可能的事故、 风险等级信息复制到 Excel 表中， 增加“基层组织排查” 、 “专业组织排查” 、 “公司排查”等栏目，

22、 形成带有风险点信息的表 101 格式的 Excel 表， 组织相关层次 人员实施，对各危险源逐条确定，所在列对应的直接管理责任的 危险源用“”选出来，在相应的周期确定排查周期。其他监督 管理的危险源用“*”选出来，在相应的周期内确定排查周期。 14 乳制品行业隐患排查分配表见附件。 隐患排查分配表示例（表 10-1） 作 业 区 域 作 业 步 骤 危险源 风 险 等 级 基层组织检查专业组织检查公司排查 岗 位 周 期 班 组 周 期 部 门 周 期 设 备 设 施 周 期 涉 氨 制 冷 周 期 电 气 安 全 周 期 消 防 周 期 特 种 设 备 周 期 公 司 周 期 10.2 排

23、查点分配说明 专业排查中各专业名称及排查范围，由企业根据自身情况确 定。 同一条风险较高的危险源，可能涉及公司级、专业、基层组 织多级排查，只是周期可能不同。 上一级组织的排查， 可随时增加隐患排查的范围和内容， 以 验证下级组织排查实施的有效性， 如公司级组织排查可通过抽查 部门级、车间级、班组级、专业性，季节性排查的内容，验证各 级排查的效果，根据排查结果实施考核。有法律法规规定时，所 确定排查周期，其时间间隔不能超过法律法规规定的要求。 下一级对上一级的排查内容可以实施监督检查， 针对发现上 一级监控责任内的风险出现的问题， 可以随时向安全办公室提报， 15 隐患提报可以使用员工隐患提报

24、卡和班组长安全检查和交 接班记录的形式提报，提报形式不限各企业可以根据各自的管 理特点选用合适的方式。安全办公室视情况对提报人给予奖励， 鼓励全员积极的参与到隐患排查中。 10.3 隐患排查记录表 按照隐患排查内容排查出的问题按照隐患排查记录表进 行记录，各企业可参考采用，也可采用企业原有适用的隐患排查 记录，或结合企业自身需要重新设计，只要内容全面即可。 11.事故隐患的分类 根据安全事故隐患类型，将事故隐患划分为，管理类事故隐 患和现场类事故隐患两类。 11.1、基础管理类事故隐患（是指生产经营单位安全管理体制、机制及程 序等方面存在的缺陷） 隐患类 别 隐患内容隐患条款 1.1 资 质证

25、照 1.1.1 缺少资质证照 1.1.1.1 未按规定取得合法的营业执照、消防验收（备案）文件、涉及危险化 学品的企业需要的安全生产许可证等资质证照 1.1.2 资质证照未合 法有效 1.1.1.2 新、改建项目未按规定执行消防、安全生产、职业健康“三同时” 1.1.3 其他1.1.3.1 其他不符合现行文件要求的 1.2 安 全生产 管理机 构及人 员 1.2.1 安全生产管理 机构（含职业健康管 理机构）设置缺陷 1.2.1.1 未按规定建立安全生产管理组织机构（含职业健康管理机构） 1.2.2 安全管理人员 （含职业健康管理人 员）配备缺陷 1.2.2.1 未按规定配备安全管理人员（含职

26、业健康管理人员），人员配备不足 或所配备的人员不符合要求等。 1.2.3 其他1.2.3.1 冶金等工贸企业未设有安全生产委员会等 1.3 安1.3.1 安全生产责任1.3.1.1 未按规定建立、健全安全生产责任制 16 全规章 制度 制缺陷1.3.1.2 建立的安全生产责任制未“横向到边、纵向到底”，也未进行层层分 解（包括单位主要负责人、安全负责人、厂长、处室负责人、车间主任、班组 长、员工）。 1.3.2 安全管理制度 缺陷 1.3.2.1 未按规定建立、健全安全管理制度，如建设项目安全设施和职业病防 护设施“三同时”管理、生产设备设施报废管理、隐患排查治理、应急管理、 事故管理、安全培

27、训教育、特种作业人员管理、安全投入、相关方管理、作业 安全管理、职业健康管理等。 1.3.3 安全操作规程 缺陷 1.3.3.1 未按规定制定、完善安全操作规程，如覆盖主要设备设施生产作业和 具有安全风险的作业活动的安全操作规程等。 1.3.3.2 制定的安全操作规程未按照有关规定在现场或者设备区域进行张贴， 方便指导操作的。 1.3.4 制度（文件） 管理缺陷 1.3.4.1 未按规定制定制度编制、发布、修订等制度，或未按照制度执行，如 制度编制、发布、修订等过程不规范，制度（文件）试行、现行有效或过期废 止标识不清，过期废止回收销毁等规定不明确，制度（文件）发布后宣贯、执 行检查不到位；记

28、录（台账、档案）的数量、格式、内容不明确，填写不规范 等。 1.3.4.2 未建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，也未 有效管理。 1.3.5 其他其他不符合国家、行业要求的安全管理制度 1.4 安 全培训 教育 1.4.1 主要负责人、 安全管理人员培训教 育不足 1.4.1.1 生产单位主要负责人和安全管理人员未接受培训,未按规定取证，取证 后没有按规定进行培训教育或培训教育学时不够等。 1.4.1.2 生产单位主要负责人和安全管理人员不具备与所从事的生产经营活动 向适应的安全生产知识和管理能力。 1.4.2 特 种 作 业 人 员、特种设备作业人 员培训教育不足 未按规

29、定取证，证件过期或证件与实际岗位不符、证件不符合国家有关规定和 要求等。 1.4.3 一般从业人员 培训教育不足 缺少日常教育、“三级”教育、“四新”教育、转岗、重新上岗等安全培训教 育，或安全培训教育达不到规定时间，或内容不符合要求等. 1.4.4 其他 未对相关方的作业人员进行安全教育培训，未对外来参观、学习等人员进行有 关安全规定、可能接触到的危害及应急知识的教育和告知。 1.5 安 全投入 1.5.1 安全投入不足 1.5.1.1 未制定安全费用提取与使用管理制度； 1.5.1.2 冶金、机械等企业未按国家相关规定提取安全投入资金，其他行业企 业未保证必要的安全投入等； 1.5.1.3

30、 未建立安全费用投入台帐。 1.5.2 安全投入使用 缺陷 1.5.2.1 未明确安全投入范围,安全投入使用范围或使用金额不符合要求等。 1.5.2.2 未缴纳足额的保险费（工伤保险等）。 1.5.3 其他其他不符合国家、行业法律法规要求 1.6 相 关方管 理 1.6.1 相关方资质缺 陷 1.6.1.1 未对相关方有关安全资质和能力确认，或相关方不具备合格资质; 1.6.1.2 未制定承包商等相关方安全管理制度，未明确相关方责任和义务 1.6.2 安全职责约定未按规定签订安全协议，或未在劳动、租赁合同中约定各自的安全生产管理职 17 缺陷责等。 1.6.3 安全教育、监 督管理缺陷 未按规

31、定对相关方人员进行安全教育、监督管理等。 1.6.4 其他其他不符合国家、行业要求的 1.7 重 大危险 源管理 1.7.1 重大危险源辨 识与评估缺陷 1.7.1.1 未按规定对本单位的生产设施或场所进行重大危险源辨识、评估，确 定重大危险源，或者辨识评估不正确的 1.7.1.2 未在重大危险源现场设置明显的安全警示标志和危险源点警示牌（内 容包含名称、地点、责任人员、事故模式、控制措施等）。 1.7.2 登记建档备案 缺陷 未按规定将重大危险源向安监部门和相关部门进行登记、建档、备案。 1.7.3 重大危险源监 控预警缺陷 1.7.3.1 未按规定对重大危险源进行监控，或监控预警系统不能正

32、常工作。 1.7.3.2 氨气泄漏报警器未进行定期校验失效，氨气泄漏报警联动系统失效， 应急喷淋无水或者控制阀门关闭，远程监控器失效 1.7.4 其他其他不符合国家、行业要求的 1.8 个 体防护 装备 1.8.1 个体防护装备 配备不足 1.8.1.1 未按规定选用、配备、按期发放所需的个体防护装备。 1.8.1.2 未选用规定品牌所需的个体防护装备，未按要求配备所需的个体防护 装备， 1.8.1.3 未按要求定期发放所需的个体防护装备，未建立个体防护装备发放记 录 1.8.2 个体防护装备 管理缺陷 1.8.2.1 未按规定正确使用个体防护装备，个体防护装备日常检查不到位，存 在不完好的情

33、况 1.8.2.2 未按规定对个体防护装备实施有效管理。 1.8.3 其他其他不符合国家、行业要求的 1.9 职 业健康 1.9.1 职业病危害项 目申报缺陷 未按及时、如实向所在地安全监督管理部门申报危害因素岗位，申报内容不全， 未申请变更 1.9.2 职业病危害因 素检测评价缺陷 1.9.2.1 未按规定对危害因素进行定期检测评价，检测评价因素不全等 1.9.2.2 对存在粉尘、有害物质、噪声、高温等职业危害因素的场所和岗位未 按规定进行专门管理和控制。 1.9.3 职业病危害因 素告知缺陷 1.9.3.1 与从业人员订立劳动合同（含聘用合同）时，未将工作过程中可能产 生的职业危害及其后果

34、、职业危害防护措施和待遇等如实以书面形式告知从业 人员，并在劳动合同中写明。 1.9.3.2 未按规定将职业危害检测结果公布、存入档案。 1.9.4 职业健康检查 缺陷 未按规定建立职业健康档案，未开展职业健康体检，或体检结果未通知劳动者 等 1.9.5 其他未按相关规定将职业病患者调离原岗位 1.10 应急管 理 1.10.1 应急组织机 构和队伍缺陷 1.10.1.1 未按规定设置或指定应急管理事机构，配备应急管理人员，按规定建 立专兼职应急救援队伍； 1.10.1.2 未定期组织专兼职应急救援队伍和人员进行训练。 1.10.2 应急预案制 定及管理缺陷 未按规定制定各类应急预案，未对预案

35、进行有效管理（论证、评审、修订、备 案和持续改进等） 18 1.10.3 应急演练实 施及评估总结缺陷 未按规定进行应急演练或未对应急演练进行评估和总结 1.10.4 应急设施、装 备、物资设置配备、 维修保养和管理缺陷 未建立应急设施，未配备应急装备、物资，未按规定进行经常性的检查、维护、 保养和管理 1.10.5 其他 企业应组织生产安全事故应急演练，并对演练效果进行评估。根据评估结果， 修订、完善应急预案，改进应急管理工作 1.11 隐患排 查治理 1.11.1 事故隐患排 查制度和排查工作不 足 1.11.1.1 未建立隐患排查与治理管理制度，未定期进行隐患识别、评价； 1.11.1.

36、2 未按规定开展事故隐患排查工作 1.11.2 事故隐患治 理不足 1.11.2.1 未按规定开展事故隐患治理工作或事故隐患治理不彻底，重复出现； 1.11.2.2 重大事故隐患在治理前未采取临时控制措施，未制定应急预案。 1.11.3 事故隐患上 报不足 未按规定对隐患排查和治理情况进行统计分析，未按规定将事故隐患向安全监 管部门和有关部门报送。 1.11.4 其他其他不符合国家、行业规定和要求 1.12 事故报 告、调 查和处 理 1.12.1 事故报告缺 陷 未按规定及时向上级单位和有关政府部门报告，并保护事故现场及有关证据。 1.12.2 事故调查和 处理缺陷 未按照相关法律法规、管理

37、制度的要求，组织事故调查组或配合政府和有关部 门对事故、事件进行调查、处理、分析等。 1.12.3 其他 11.2.现场管理类事故隐患（是指生产经营单位在作业场所环境、设备设施 及作业行为等方面存在的缺陷） 隐患类 别 隐患内容 隐患条款 2.1 作 业场所 2.1.1 选址缺陷 作业场所未按规定选择在常年主导风上风或侧风风向，靠近易燃易爆场所，地 质条件不良，企业内新建构筑物、装置安全卫生防护距离不足等 2.1.2 设计、施工缺 陷 未按规定对建构筑物的防火等级、安全距离、防雷、防震等进行设计、施工 或改建、扩建、装修没有按安全要求进行 2.1.3 平面布局缺陷 住宿场所与加工、生产、仓储、

38、经营等场所在同一建筑内混合设置 爆炸危险场所或存放易燃易爆品场所与易燃易爆场所联通 建构筑物内，设备布置、机械、电气、防火、防爆等安全距离不够,卫生防护距 离不够 2.1.4 场地狭窄杂乱作业场所狭窄难以操作工具、材料放置混乱 2.1.5 地面开口缺陷 2.1.5.1 设置安全防护栏杆，悬挂安全警示标识，设置警示线; 2.1.5.2 坑、沟、池、井等开口的不安全状况，如无安全盖板或安全盖板不符 合要求等。 2.1.6 安全逃生缺陷 2.1.6.1 安全疏散通道内不得放置物品，安全疏散通道内未设置灯光式疏散指 19 示标志，疏散方向错误，舍近求远，疏散指示标志安装位置不符合要求 2.1.6.2

39、车间通道根据生产要求，宽度、高度不符合规定，通道内堆放杂物、 占用通道 2.1.6.3 无安全通道，安全通道狭窄、不畅等，未按规定设置安全出口，包括 无安全出口、安全出口数量不足、设置不合理等。 2.1.7 交通线路的配 置缺陷 2.1.7.1 容易导致车辆伤害或消防通道不符合要求 2.1.7.2 新建、改建及扩建项目,未划分功能分区，实现人车分流，缩短运输距 离，从根本上降低厂内运输安全风险。 2.1.7.3 厂内道路平纵断面设计、宽度、坡度、路面等指标不符合厂矿道路 设计规范有关规定。厂内道路在弯道、交叉路口的横净距范围内，不得有妨 碍驾驶员视线的障碍物。路面狭窄或交通量大、容易堵塞的道路

40、，应尽量实行 单向通行。应根据 GB50016 有关规定设置消防通道，并保持畅通，严禁停放各 种车辆、堆放杂物。 2.1.8 安全标志缺陷未按规定设置安全标志，如无标志标识、标志不规范、标志选用不当等。 2.1.9 其他地面湿滑不平、梯架缺陷、装修材料缺陷等。 2.2 设 备设施 2.2.1 工艺流程缺陷 工艺流程布置不顺畅，交叉（平交）点多，产量增大后没有及时调整工艺路线 等易导致生产安全事故的缺陷。 2.2.2 通用设备设施 缺陷 通用设备设施在设计、安装调试、使用上的缺陷，如强度、刚度、稳定性、密 封性、耐腐性等缺陷，不符合安全要求，有人员易触及的运动部件外露，操纵 器失灵、损坏，设备、

41、设施表面有尖角利棱，未按规定进行检验等。通用设备 设施不包括特种设备、电气设备设施、消防设备设施、有较大危险因素设备设 施以及安全监控设备。 2.2.3 专用设备设施 缺陷 2.2.3.1 根据行业生产特点，企业拥有的专用设备存在的安全缺陷，以及未按 规定进行检验等。 2.2.4 特种设备缺陷 2.2.4.1 锅炉、压力容器、叉车等特种设备操作人员是否持有有效； 2.2.4.2 未按规定取证、建档、定期检验、维护保养，或特种设备不能达到规 定的技术性能和安全状态等； 2.2.4.3 特种设备的使用登记证是否办理并张贴； 2.2.4.4 是否进行定期检测检验 2.2.5 消防设备设施 缺陷 2.

42、2.5.1 未按规定对消防报警系统进行配线、设备选型安装，未按规定设置合 格的给水管网、消火栓、消防水箱及自动、手动灭火设施器材， 2.2.5.2 未按规定选用合格的机械防烟排烟设备，或设备安装不符合要求，防 火门、防护卷帘及其他消防设备缺陷，以及未按规定进行检验等 2.2.5.3 室内外消防设施配置不合理，灭火器配置不合理，消防设施日常维护 保养检查不到位，记录不完整 2.2.6 电气设备缺陷 2.2.6.1 电气线路、设备、照明不符合标准，保护装置不完善，移动式设备不 完善，防爆电气装置不符合标准，防雷装置不合格，防静电不合格，电磁防护 不合格，以及未按规定进行检验等 2.2.6.2 变配

43、电室出入口未设置挡鼠板，安全疏散门未向外开，窗户上未设置 20 纱窗； 2.2.6.3 电器绝缘安全用具未按照规定周期进行试验检测，使用完毕后未妥善 保管、维护； 2.2.6.4 柜、屏、台、箱、盘的金属框架及基础型钢未接地或者接零 2.2.6.5 用电设备和电器线路的周围未留有足够的安全通道和工作空间，电气 装置附件堆放易燃、易爆和腐蚀性物品，屋内等场所直敷布线未采用护套，低 于 1.8 米未穿管保护 2.2.6.6 线路敷设不符合电气装置设置及安装规范要求。 2.2.7 有较大危险因 素设备设施缺陷 未按规定对存在高温高压、有毒有害、易燃易爆等有较大危险因素的设施设备 进行安全防护，未按规

44、定对其进行经常性维护保养等。 2.2.8 安全监控设备 缺陷 未按规定安装监控设备监测有毒有害气体、生产工艺危险点等，安全监控设备 设置不合理，或安全监控设备不能正常工作等 2.2.9 其他 2.3 防 护、保 险、信 号等装 置装备 2.3.1 无防护 2.3.1.1 没有实施必要的防护措施，如无防护罩、无安全保险装置、无报警装 置未安装防止“跑车”的挡车器或挡车栏 2.3.1.2 包装机械等设备设施运动、转动、传动等具有外露运动部件部位未采 取防护措施 2.3.1.3 打开防护装置易造成危险时，该装置未采用连锁保护的设备 2.3.2 防护装置、设 施缺陷 防护装置、设施本身安全性、可靠性差

45、，包括防护装置、设施损坏、失效、失 灵等 2.3.3 防护不当 防护罩未在适当位置,防护装置调整不当,坑道掘进、 隧道开凿支撑不当,电气装 置带电部分裸露 2.3.4 其他未按规定配置、使用合格的防护装置、设施 2.4 原 辅物 料、产 品 2.4.1 一般物品处置 不当 物品存放不当，如成品、半成品、材料和生产用品等在储存数量、堆码方式等 方面存放不当 物品使用不当，未按规定搬运、使用物品 物品失效、过期、发生物理化学变化等 2.4.2 危险化学品储 存、使用、处置等管 理不当 2.4.2.1 对易燃、易爆、高温、高压、有毒有害等危险化学品处置错误 2.4.2.2 危险化学品失效、过期、发生

46、物理化学变化，未按规定记录危险化学 品出入库情况 2.4.2.3 危险化学品未根据化学品的特性进行分类、分区、分库储存，相互接 触或者混合后能引起燃烧或爆炸的物品不能同库存放 2.4.2.4 储存易燃易爆的化学品库房的开关、灯具、线路、用电设备设施不符 合防爆要求 2.4.2.5 化学品库房内不得从事动火作业、严禁烟火 2.4.2.6 化学品库房未进行专人管理，未设置防潮防雨淋设施 2.4.2.7 易燃易爆作业场所区域内所有金属部件、构件是否进行防静电可靠接 地 2.4.2.8 危险化学品的采购、领用、使用、废弃物处理是否符合要求和规定 2.4.3 其他原辅料调整更换时，未进行安全评价 21

47、2.5 职 业病危 害 2.5.1 职业病危害超 标 噪声强度超标，粉尘浓度超标,照度不足或过强,作业场所温度、湿度超出限值, 缺氧或有毒有害气体超限,辐射强度超限等 2.5.2 职业病危害因 素标识不清 作业场所缺少防护设施，公告栏，警示标识 2.5.3 其他 2.6 相 关方作 业 2.6.1 相关方的安全 管理 2.6.1.1 开工前进行安全培训及告知,涉及危险作业的，严格履行审批流程,涉 及临时用电的，必须有专业电工进行确认,现场有人监督 2.6.1.2 相关方未按规定办理动火、动土、用电等手续，进入不应进入场所等 涉及相关方现场管理方面的缺陷 2.7 安 全技能 2.7.1 违章指挥

48、 安排或指挥职工违反规定进行作业，如安排有职业禁忌的劳动者从事其所禁忌 的作业 指挥工人在安全防护设施、设备有缺陷，隐患未解决的条件下冒险进行作业等 2.7.2 操作错误 操作方式、流程错误（指按钮、阀门、搬手、把柄等的操作） 以及未经许可开动、关停、移动机器,开动、关停机器时未给信号,开关未锁紧， 造成意外转动、通电或泄漏，忘记关闭设备拆除安全装置，造成安全装置失效 2.7.3 使用不安全设 备、工具 2.7.3.1 临时使用不牢固的设施,使用无安全装置的设备,使用已停用或报废的 设备 2.7.3.2 使用无安全装置的设备,临时使用不牢固的设施 2.7.4 工具使用错误 2.7.4.1 使用

49、不合适的工具,没有按要求进行使用用手代替手动工具 2.7.4.2 用手清除切屑,不用夹具固定、用手拿工件进行机加工 2.7.5 冒险作业 2.7.5.1 冒险进入危险场所，或在危险场所冒险停留、冒险作业，如未经允许 进入奶罐、水罐、油罐，能源地沟、厌氧池、好氧池、污水沟井等有限空间, 变压器、高压电设备等其它危险区 2.7.5.2 攀、坐不安全位置(如平台护栏、叉车、吊车吊钩)，在起吊物下停留, 机器运转时加油、维修、焊接、清扫，排除故障等 2.7.6 其他包括脱岗、超负荷作业等,其他操作错误、违反劳动纪律行为 2.8 个 体防护 2.8.1 个体防护装备 使用缺陷 在必须使用个人防护用品用具

50、的作业或场合中，忽视其使用，如未戴安全帽， 未戴护目镜或面罩，未佩戴呼吸护具，未戴防护手套，未穿防护服，未穿安全 鞋等 穿戴不正确 2.8.2 不安全装束 在有旋转零部件的设备旁作业穿着肥大服装、操纵有旋转零部件的设备时戴手 套 2.8.3 其他 2.9 作 业许可 2.9.1 作业前未办理 许可手续 在进行动火作业、有限空间作业、大型吊装作业、高空作业、临时用电作业、 检维修作业等作业前未按规定办理手续，未实施作业审批，未经负责人批准同 意 2.9.2 安全措施落实 缺陷 未落实安全措施或安全措施落实不足，作业完毕未确认安全状态等。 2.9.3 其他凡是进入有限空间进行施工、检修、清理作业，