产业经济学：第七章 企业创新行为.ppt

1、第七章 企业创新行为 本章主要内容 1.1.企业创新的基本内涵企业创新的基本内涵 2.2.市场结构与企业创新市场结构与企业创新 3.3.研发、专利制度与企业创新研发、专利制度与企业创新 第一节 企业创新的基本内涵 一、企业创新的定义与分类一、企业创新的定义与分类 企业技术创新是指企业在一系列外在制度安排框架与企业技术创新是指企业在一系列外在制度安排框架与 约束下，为获取超额利润、提高竞争力，开发新工艺、新约束下，为获取超额利润、提高竞争力，开发新工艺、新 产品并投入市场应用的行为集合。产品并投入市场应用的行为集合。 熊彼特认为创新是建立一种新的生产函数，即把一种熊彼特认为创新是建立一种新的生产

2、函数，即把一种 从来没有过的关于生产要素和生产条件的从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合新组合”引入引入 生产体系。这种新组合包括五项内容：（生产体系。这种新组合包括五项内容：（1 1）引进新产品；）引进新产品； （2 2）引进新技术；（）引进新技术；（3 3）开辟新市场；（）开辟新市场；（4 4）掌握新的原材）掌握新的原材 料供应来源；（料供应来源；（5 5）实现新的组织形式。）实现新的组织形式。 第一节 企业创新的基本内涵 创新分类：创新分类： 根据创新对象与内容不同，可以将创新分为根据创新对象与内容不同，可以将创新分为 工艺创新和产品创新。工艺创新和产品创新。 根据创新程度，可将

3、创新分为渐进式创新与根据创新程度，可将创新分为渐进式创新与 激进式创新。激进式创新。 二、企业创新的基本要素二、企业创新的基本要素 （一）外部支撑要素（一）外部支撑要素 国家创新体系国家创新体系 区域创新体系区域创新体系 集群创新体系集群创新体系 第一节 企业创新的基本内涵 （二）创新投入要素（二）创新投入要素 1.1.企业家企业家 2.2.研发资本研发资本 3.3.知识存量知识存量 第一节 企业创新的基本内涵 （一）需求拉动说（一）需求拉动说 “需求拉动说需求拉动说”主张，企业创新的驱动力在于市主张，企业创新的驱动力在于市 场需求，市场需求决定着创新的潜在利润，进而决定场需求，市场需求决定着

4、创新的潜在利润，进而决定 着创新的投入与产出。其思想的微观基础在于，以利着创新的投入与产出。其思想的微观基础在于，以利 润追求为目标的理性厂商，总是能够发现或者试图发润追求为目标的理性厂商，总是能够发现或者试图发 现市场中可能存在的能带来利润的现市场中可能存在的能带来利润的“缝隙缝隙”，进而决，进而决 定将有限的创新力量与资源投入到哪个方向，投入多定将有限的创新力量与资源投入到哪个方向，投入多 少，实现最大的创新收益少，实现最大的创新收益。 第一节 企业创新的基本内涵 三、企业创新的驱动力三、企业创新的驱动力 （二）供给推动说（二）供给推动说 科学进步、实验室的研究及其发现是企业技术科学进步、

5、实验室的研究及其发现是企业技术 创新的驱动力。不同行业由于内在技术特征差异，创新的驱动力。不同行业由于内在技术特征差异， 技术创新的机会与可能性存有很大不同，从而导致技术创新的机会与可能性存有很大不同，从而导致 技术创新的活跃程度也有很大差异。技术创新的活跃程度也有很大差异。 第一节 企业创新的基本内涵 一、熊彼特批判及其论争一、熊彼特批判及其论争 新古典经济学：完全竞争市场是促进经济增长新古典经济学：完全竞争市场是促进经济增长 的最有效的市场结构的最有效的市场结构, , 是一种福利最大化的市场结是一种福利最大化的市场结 构。构。 熊彼特批判：具有市场势力的大企业可以从创熊彼特批判：具有市场势

6、力的大企业可以从创 新成果中攫取更多的消费者剩余新成果中攫取更多的消费者剩余, , 更乐于把垄断租更乐于把垄断租 金投入至创新活动金投入至创新活动, , 因此垄断因此垄断( (大企业大企业) ) 非但不会抑非但不会抑 制创新，反而在长期来看有利于创新。制创新，反而在长期来看有利于创新。 第二节 市场结构与企业创新 熊彼特假设：熊彼特假设： (1) (1) 大企业比小企业承担着更大比例的创新份额大企业比小企业承担着更大比例的创新份额 (2) (2) 高集中度及其市场势力与企业创新之间存在着高集中度及其市场势力与企业创新之间存在着 正相关关系。正相关关系。 第二节 市场结构与企业创新 二、阿罗的创

7、新激励模型二、阿罗的创新激励模型 阿罗阿罗(Arrow) 1962(Arrow) 1962年建立了第一个模型分析了年建立了第一个模型分析了 不同市场结构下的创新激励问题，比较了在竞争和不同市场结构下的创新激励问题，比较了在竞争和 垄断两种市场结构环境下采用一项新工艺所带来的垄断两种市场结构环境下采用一项新工艺所带来的 潜在收益。潜在收益。 研究发现：竞争条件下的创新激励大于垄断条研究发现：竞争条件下的创新激励大于垄断条 件下的创新激励。件下的创新激励。 第二节 市场结构与企业创新 p/c w c p c x y u v MR D P P 图图7-1 7-1 阿罗分析的竞争和垄断市场下的创新激励

8、阿罗分析的竞争和垄断市场下的创新激励 0 第二节 市场结构与企业创新 三、德姆塞茨的创新激励模型三、德姆塞茨的创新激励模型 德姆塞茨德姆塞茨(Demsetz) 1969(Demsetz) 1969年批评阿罗的模型是年批评阿罗的模型是 在不平等的基础上比较垄断和竞争的创新激励，他在不平等的基础上比较垄断和竞争的创新激励，他 指出指出, ,两个假设导致阿罗的分析结论并不可靠两个假设导致阿罗的分析结论并不可靠: (1) : (1) 假定创新者具有垄断势力假定创新者具有垄断势力, ,这使得它可以在两个不同这使得它可以在两个不同 的市场上对特许使用费实行差别定价；的市场上对特许使用费实行差别定价； (2

9、) (2) 阿罗忽阿罗忽 视了两种市场在产量上的差异。视了两种市场在产量上的差异。 研究结论：垄断市场结构更能提供创新激励研究结论：垄断市场结构更能提供创新激励 。 第二节 市场结构与企业创新 p/c p c P c t u v w y x P PP MRCDc=MRm Dm 图图7-2 7-2 德姆塞茨分析的竞争和垄断市场下的创新激励德姆塞茨分析的竞争和垄断市场下的创新激励 o Q 第二节 市场结构与企业创新 一、研发的内涵与基本特征一、研发的内涵与基本特征 （一）研发的基本内涵（一）研发的基本内涵 研发即研究与试验发展（研发即研究与试验发展（Research & DevelopmResea

10、rch & Developm entent，简称，简称R&DR&D），是指在科学技术领域，为增加知），是指在科学技术领域，为增加知 识总量、以及运用这些知识去创造新的应用进行的识总量、以及运用这些知识去创造新的应用进行的 系统的创造性的活动，包括基础研究、应用研究、系统的创造性的活动，包括基础研究、应用研究、 试验发展三类活动。试验发展三类活动。 第三节 研发、专利制度与企业创新 （二）研发的基本特征（二）研发的基本特征 研发过程具有显著的知识溢出外部性特征研发过程具有显著的知识溢出外部性特征 研发是一个长期持续的过程研发是一个长期持续的过程 研发面临着较大的不确定性研发面临着较大的不确定性

11、第三节 研发、专利制度与企业创新 二、专利制度及其创新效应二、专利制度及其创新效应 （一）专利概念（一）专利概念 专利是专利权的简称，是对发明人的发明创专利是专利权的简称，是对发明人的发明创 造经审查合格后，由专利局依据专利法授予发明人造经审查合格后，由专利局依据专利法授予发明人 和设计人对该项发明创造享有的专有权。和设计人对该项发明创造享有的专有权。 第三节 研发、专利制度与企业创新 （二）专利制度的创新效应（二）专利制度的创新效应 1. 1.专利制度可有效限制模仿专利制度可有效限制模仿 2. 2.专利制度能有效保护企业研发积极性专利制度能有效保护企业研发积极性 3. 3.专利制度促进了新知

12、识的进一步产生专利制度促进了新知识的进一步产生 第三节 研发、专利制度与企业创新 （三）专利期限（三）专利期限 一般而言一般而言, ,期限越长期限越长, ,企业获得的垄断利润将越多企业获得的垄断利润将越多, , 企业的创新激励越大企业的创新激励越大, ,但是消费者剩余损失也越大；但是消费者剩余损失也越大； 反之反之, ,期限越短期限越短, ,企业的创新激励显然越小企业的创新激励显然越小, ,但是社会但是社会 福利损失将越小。福利损失将越小。 诺德豪斯（诺德豪斯（W. Nordhaus, 1969W. Nordhaus, 1969）、谢勒（）、谢勒（F. M. F. M. Scherer, 19

13、72Scherer, 1972）做了最优专利期限分析。结合图）做了最优专利期限分析。结合图7-3,7-3, 7-47-4，通过平衡考虑专利期限提高导致的垄断利润增，通过平衡考虑专利期限提高导致的垄断利润增 加及其创新激励增加与专利期限提高导致的福利损失加及其创新激励增加与专利期限提高导致的福利损失 增加，可发现专利存在一个最优期限。增加，可发现专利存在一个最优期限。 第三节 研发、专利制度与企业创新 B(RD) F(B,10)F(B,15) B RD/F 图图7-3 7-3 专利期限与企业最优研发支出专利期限与企业最优研发支出 第三节 研发、专利制度与企业创新 第三节 研发、专利制度与企业创新

14、 图图7-4 7-4 专利及其垄断的福利分析专利及其垄断的福利分析 p/c c0 c1 c2 E AN MRD OQ X0 第三节 研发、专利制度与企业创新 诺德豪斯通过求解最大化问题获得了专利期限诺德豪斯通过求解最大化问题获得了专利期限 最优解，即将最优解，即将0 0到到T T期的总贴现生产者剩余加期的总贴现生产者剩余加T T到无到无 穷期的贴现消费者剩余与研发支出之差对专利期限穷期的贴现消费者剩余与研发支出之差对专利期限 T T求导数，可得最优专利期限长度。求导数，可得最优专利期限长度。 通过比较静态分析，可以发现一些外在因素可通过比较静态分析，可以发现一些外在因素可 能影响专利的最优期限

15、。一是产品需求价格弹性。能影响专利的最优期限。一是产品需求价格弹性。 需求价格弹性越大，最优专利期限越短。二是创新需求价格弹性越大，最优专利期限越短。二是创新 容易程度。创新越容易，研发支出增加导致的成本容易程度。创新越容易，研发支出增加导致的成本 下降程度越高，最优专利期限越短。下降程度越高，最优专利期限越短。 第三节 研发、专利制度与企业创新 （一）完善立法，成立专门管理机构（一）完善立法，成立专门管理机构 （二）制定专利保护战略（二）制定专利保护战略 （三）专利管理与成效（三）专利管理与成效 三、中国专利保护制度与实践三、中国专利保护制度与实践 复习思考题 1.什么是企业创新？ 2.简要评价创新的需求拉动说与供给推动说。 3.结合图形解释阿罗关于垄断不利于激励的思 想。 4.结合图形，说明德姆塞茨为什么认为垄断有 利于创新，请与阿罗的模型进行比较分析。 5.为什么存在最优专利期限，哪些因素可能影 响专利最优期限？