产业经济学：第十二章 产业组织与反垄断政策.ppt

1、第12章 产业组织与反垄断政策 本章主要内容 1 产业组织政策的基本目标 规模经济政策 反垄断政策 产业组织政策的动态性 第一节产业组织政策的基本目标 市场经济本质上是一种竞争经济。从现市场经济本质上是一种竞争经济。从现 代产业组织理论的角度而言，高效率的竞争代产业组织理论的角度而言，高效率的竞争 应是规模经济与竞争活力相兼容的应是规模经济与竞争活力相兼容的“有效竞有效竞 争争”（workable competition），所以，有效），所以，有效 竞争是政府制定与实施产业组织政策的基本竞争是政府制定与实施产业组织政策的基本 目标。目标。 第一节 产业组织政策的基本目标 一、马歇尔困境与有效竞

2、争一、马歇尔困境与有效竞争 有效竞争概念的提出与有效竞争概念的提出与“马歇尔困马歇尔困 境境”(Marshalls dilemma) 密切相关。在马歇尔密切相关。在马歇尔 看来，规模经济和垄断就成了一对难分难解的矛看来，规模经济和垄断就成了一对难分难解的矛 盾，这就是所谓的盾，这就是所谓的“马歇尔困境马歇尔困境”。 第一节 产业组织政策的基本目标 “马歇尔困境” (Marshalls dilemma)是马 歇尔在其经济学原理 中所提出的关于规模经济 与竞争活力的二难选择命 题。在他看来，规模经济 是非常必要而且极为有用， 但这又容易导致垄断，反 过来就会使经济运行缺乏 原动力，企业缺乏竞争活

3、力。 经济学原理和“马歇 尔困境” 第一节 产业组织政策的基本目标 有效竞争作为兼顾规模经济和竞争活力，有效竞争作为兼顾规模经济和竞争活力， 两者相互协调的一种理想状态，其协调点是两者相互协调的一种理想状态，其协调点是 合理界定规模经济和竞争活力的合理界定规模经济和竞争活力的“度度”，其，其 协调目标是规模经济和竞争活力所发挥的综协调目标是规模经济和竞争活力所发挥的综 合作用使社会经济效率极大化。有效竞争问合作用使社会经济效率极大化。有效竞争问 题就是经济效率问题，有效竞争的实质就是题就是经济效率问题，有效竞争的实质就是 追求较高的经济效率。追求较高的经济效率。 第一节 产业组织政策的基本目标

4、 二、有效竞争的衡量标准二、有效竞争的衡量标准 （一）对前人有效竞争标准的评价（一）对前人有效竞争标准的评价 1957年，美国哈佛大学教授梅森（年，美国哈佛大学教授梅森（E. S. Mason）分别从市场结构和市场效果的角度）分别从市场结构和市场效果的角度 提出了以下两个有效竞争的标准：提出了以下两个有效竞争的标准：1市场市场 结构标准；结构标准；2市场效果标准。市场效果标准。 第一节产业组织政策的基本目标 1958年，美国经济学家史蒂芬年，美国经济学家史蒂芬索斯尼索斯尼 克（克（Stephen Sosnick）提出了以结构）提出了以结构行为行为 绩效三分法来概括的、包含绩效三分法来概括的、包

5、含15个方面内容的个方面内容的 有效竞争标准。有效竞争标准。 第一节 产业组织政策的基本目标 （二）对有效竞争标准的探讨（二）对有效竞争标准的探讨 在研究有效竞争标准时，应重视以下在研究有效竞争标准时，应重视以下 几个原则：几个原则： 1有效竞争是一种竞争收益明显大于竞争有效竞争是一种竞争收益明显大于竞争 成本的竞争成本的竞争 竞争成本 竞争收益 竞争效益 第一节 产业组织政策的基本目标 有效竞争必须要求竞争效益大于有效竞争必须要求竞争效益大于1，至，至 于竞争效益具体要达到多大才能称得上是有于竞争效益具体要达到多大才能称得上是有 效竞争，这是一个需要根据各国各时期的具效竞争，这是一个需要根据

6、各国各时期的具 体情况而定的问题，至少它为有效竞争规定体情况而定的问题，至少它为有效竞争规定 了一个最低限。了一个最低限。 第一节 产业组织政策的基本目标 有效竞争是一种适度竞争，可用图131表示 第一节产业组织政策的基本目标 3有效竞争应符合规模经济要求有效竞争应符合规模经济要求 规模经济规模经济“让步让步”的最低限就是要保证的最低限就是要保证 特定产业内的企业规模不低于最小经济规模。特定产业内的企业规模不低于最小经济规模。 而市场竞争度而市场竞争度“让步让步”的量低限则是要保证的量低限则是要保证 竞争收益大于竞争成本。由此，有效竞争状竞争收益大于竞争成本。由此，有效竞争状 态不是一种点状态

7、，而是一种区域状态。如态不是一种点状态，而是一种区域状态。如 图图132： 第一节产业组织政策的基本目标 第一节产业组织政策的基本目标 三、产业组织政策的二元性三、产业组织政策的二元性 政府制定产业组织政策的基本目标是为了促进政府制定产业组织政策的基本目标是为了促进 产业组织合理化，在总体上保证整个产业既能实现产业组织合理化，在总体上保证整个产业既能实现 规模经济，又不失竞争活力。因此，政府可分别采规模经济，又不失竞争活力。因此，政府可分别采 用以下两大类政策：一是抑制过度竞争以追求规模用以下两大类政策：一是抑制过度竞争以追求规模 经济的政策；二是抑制垄断以增强竞争活力的反垄经济的政策；二是抑

8、制垄断以增强竞争活力的反垄 断政策。这通常被称为产业组织政策的二元性。断政策。这通常被称为产业组织政策的二元性。 第一节产业组织政策的基本目标 一、规模经济政策的适用性一、规模经济政策的适用性 追求规模经济的产业组织政策通常是经济发展追求规模经济的产业组织政策通常是经济发展 水平较低的国家，对市场集中和进入壁垒偏低的产水平较低的国家，对市场集中和进入壁垒偏低的产 业所采取的产业组织政策重点。业所采取的产业组织政策重点。 这一产业组织政策的主要措施是：促进产业内这一产业组织政策的主要措施是：促进产业内 现有企业联合或兼并，以提高市场集中度；形成专现有企业联合或兼并，以提高市场集中度；形成专 业化

9、分工协作关系，组织大规模生产体系，以实现业化分工协作关系，组织大规模生产体系，以实现 规模经济；提高进入壁垒，抑制小规模企业过度进规模经济；提高进入壁垒，抑制小规模企业过度进 入该产业。入该产业。 第二节规模经济政策 二、规模经济政策的政策体系二、规模经济政策的政策体系 这一政策体系主要由以下旨在追求规模经济的这一政策体系主要由以下旨在追求规模经济的 政策构成。政策构成。 （一）企业兼并政策（一）企业兼并政策 企业兼并是指企业间的吸收合并，其结果减少企业兼并是指企业间的吸收合并，其结果减少 了产业内企业的数量，扩大了现存企业的规模。因了产业内企业的数量，扩大了现存企业的规模。因 而，它是政府用

10、来抑制企业间过度竞争，形成大规而，它是政府用来抑制企业间过度竞争，形成大规 模企业，提高市场集中度以实现规模经济的重要手模企业，提高市场集中度以实现规模经济的重要手 段。段。 第二节规模经济政策 （二）企业联合政策（二）企业联合政策 企业联合可分为建立企业间的专业化分工协作企业联合可分为建立企业间的专业化分工协作 关系和组织企业集团两种类型。前者主要是以业务关系和组织企业集团两种类型。前者主要是以业务 为纽带，一般不涉及资产关系的企业联合，而后者为纽带，一般不涉及资产关系的企业联合，而后者 是以资产和业务两重纽带所形成的企业联合。无论是以资产和业务两重纽带所形成的企业联合。无论 是哪一种企业联

11、合，都有利于把企业竞争从无序引是哪一种企业联合，都有利于把企业竞争从无序引 向有序，把分散引向集中，把过度竞争变为适度竞向有序，把分散引向集中，把过度竞争变为适度竞 争，从而实现规模经济。争，从而实现规模经济。 第二节规模经济政策 （三）经济规模政策（三）经济规模政策 它通过政府制定最小经济规模标准，达不到经它通过政府制定最小经济规模标准，达不到经 济规模要求的新企业不得进入产业；而对于产业内济规模要求的新企业不得进入产业；而对于产业内 原有规模偏小的企业则要求通过企业兼并或企业联原有规模偏小的企业则要求通过企业兼并或企业联 合等方式扩大其规模。合等方式扩大其规模。 第二节规模经济政策 （四）

12、直接管制政策（四）直接管制政策 在当代经济发达国家，直接管制政策是指政府在当代经济发达国家，直接管制政策是指政府 “为消除资本主义经济中在社会基础设施部门为消除资本主义经济中在社会基础设施部门(金融、金融、 运输、通讯、公共事业等运输、通讯、公共事业等)中易出现的自然垄断及过中易出现的自然垄断及过 度竞争弊端，而在价格、进入、退出、合并、投资、度竞争弊端，而在价格、进入、退出、合并、投资、 财务会计、事业计划等方面对企业决策活动进行直财务会计、事业计划等方面对企业决策活动进行直 接干预的行为。直接管制政策主要适用于自然垄断接干预的行为。直接管制政策主要适用于自然垄断 产业。产业。 第二节规模经

13、济政策 （五）中小企业政策（五）中小企业政策 一国政府在制定中小企业政策时，不仅一国政府在制定中小企业政策时，不仅 要根据特定国家的经济发达状况，更要依据要根据特定国家的经济发达状况，更要依据 不同产业的特征而定。不同产业的特征而定。 第二节规模经济政策 参见吴加顺、朱永亮：参见吴加顺、朱永亮： 日本中小企业政策日本中小企业政策 的特点及对我国的启的特点及对我国的启 示示，日本问题研日本问题研 究究2006年第年第4期。期。 日本的中小企业政日本的中小企业政 策策兼论国家在中小兼论国家在中小 企业成长中的角色与企业成长中的角色与 作用作用，经济问题经济问题 2003年第年第5期。期。 中小企业

14、政策 第三节反垄断政策 一、反垄断政策的适用性一、反垄断政策的适用性 反垄断政策一般是经济发展水平较高的反垄断政策一般是经济发展水平较高的 国家，对市场集中和进入壁垒相当高的产业国家，对市场集中和进入壁垒相当高的产业 所采取的产业组织政策重点。所采取的产业组织政策重点。 第三节反垄断政策 二、反垄断政策的对象二、反垄断政策的对象 （一）垄断的基本类型（一）垄断的基本类型 1经济垄断经济垄断 经济垄断是指市场主体利用自身的经济经济垄断是指市场主体利用自身的经济 优势或者通过联合组织或合谋等方式，限制、优势或者通过联合组织或合谋等方式，限制、 排斥市场竞争的行为。排斥市场竞争的行为。 第三节反垄断

15、政策 2行政垄断行政垄断 行政垄断是指政府运用其行政权力排斥、限制行政垄断是指政府运用其行政权力排斥、限制 市场竞争的行为。市场竞争的行为。 3自然垄断自然垄断 自然垄断是指由某些产业（如电信、电力、铁自然垄断是指由某些产业（如电信、电力、铁 路运输、自来水和管道燃气等基础设施产业）或其路运输、自来水和管道燃气等基础设施产业）或其 业务领域的技术经济特征所决定的垄断。业务领域的技术经济特征所决定的垄断。 第三节反垄断政策 在目前体制转轨在目前体制转轨 阶段，中国的反阶段，中国的反 垄断主要就是反垄断主要就是反 行政垄断。行政垄断。 参见王俊豪等：参见王俊豪等： 中国垄断性产中国垄断性产 业业的

16、行政垄断及的行政垄断及 其管制政策其管制政策， 中国工业经济中国工业经济 2007年第年第12期。期。 行政垄断的巨大危害 第三节反垄断政策 （二）反垄断政策的对象（二）反垄断政策的对象 在市场经济体制下，大量存在的经济垄在市场经济体制下，大量存在的经济垄 断是限制、排斥市场竞争的主要力量，其垄断是限制、排斥市场竞争的主要力量，其垄 断危害十分明显，断危害十分明显， 主要有：主要有： 第三节反垄断政策 （1）抑制市场竞争机制的积极作用，导致社）抑制市场竞争机制的积极作用，导致社 会资源配置低效率。会资源配置低效率。 （2）损害消费者的利益。）损害消费者的利益。 （3）不利于促进技术创新。）不利

17、于促进技术创新。 经济垄断的危害是反垄断的基本理由，因此，经济垄断的危害是反垄断的基本理由，因此， 经济垄断是我们讨论的反垄断政策的对象。经济垄断是我们讨论的反垄断政策的对象。 第三节反垄断政策 三、两类反垄断政策三、两类反垄断政策 根据反垄断政策的导向，可将反垄断政根据反垄断政策的导向，可将反垄断政 策分为反垄断结构政策与反垄断策分为反垄断结构政策与反垄断行为政策两行为政策两 类。类。 第三节反垄断政策 反垄断法反垄断法20082008年年8 8月月1 1日起实施日起实施 第三节反垄断政策 （一）反垄断结构政策（一）反垄断结构政策 它是通过控制产业集中度，以调整有可能限制它是通过控制产业集中

18、度，以调整有可能限制 和排斥市场竞争的垄断结构的政策。和排斥市场竞争的垄断结构的政策。 （二）反垄断行为政策（二）反垄断行为政策 它是对具有市场支配地位的企业滥用其垄断力它是对具有市场支配地位的企业滥用其垄断力 量，以限制和排斥市场竞争的垄断行为实行控制的量，以限制和排斥市场竞争的垄断行为实行控制的 政策。政策。 第三节反垄断政策 （三）两类反垄断政策的差别（三）两类反垄断政策的差别 反垄断结构政策与反垄断行为政策之间的主要反垄断结构政策与反垄断行为政策之间的主要 差别是：差别是： 1理论基础不同理论基础不同 2政策重点不同政策重点不同 3制裁手段不同制裁手段不同 第三节反垄断政策 在反垄断政

19、策实践中，往往将上述两种政策结在反垄断政策实践中，往往将上述两种政策结 合起来，只是在不同时期、不同国家和不同经济发合起来，只是在不同时期、不同国家和不同经济发 展阶段具有不同的侧重点。但就总体上而言，鉴于展阶段具有不同的侧重点。但就总体上而言，鉴于 反垄断结构政策存在这些明显的缺陷，理论界和反反垄断结构政策存在这些明显的缺陷，理论界和反 垄断部门更强调反垄断行为政策。垄断部门更强调反垄断行为政策。 第三节反垄断政策 四、反垄断政策的基本内容四、反垄断政策的基本内容 尽管各国反垄断政策及其具体执法体制不尽相尽管各国反垄断政策及其具体执法体制不尽相 同，但其基本内容具有高度一致性，主要有：同，但

20、其基本内容具有高度一致性，主要有： （一）禁止限制竞争协议（一）禁止限制竞争协议 限制竞争协议是两个或者两个以上的市场主体限制竞争协议是两个或者两个以上的市场主体 以协议、决议或者其它联合方式实施的限制竞争行以协议、决议或者其它联合方式实施的限制竞争行 为。为。 第三节反垄断政策 协议主要内容：协议主要内容： 双方停止在非主导区域 的所有项目投资： 传统 固话用户，大灵通、小 灵通等无线市话用户， 宽带用户，呼叫中心等 所有类型客户； 停止在对方领域发展新 的公众用户：非主导方 在各本地网不再增加新 的端局号； 非主导方在 各省不再增加新的IP地 址段； 停止在对方区域 停止发展新政企客户 电

21、信网通签署全面停止竞争协议电信网通签署全面停止竞争协议 第三节反垄断政策 （二）禁止滥用市场支配地位（二）禁止滥用市场支配地位 市场支配地位是指企业的某种特定产品在特定市场支配地位是指企业的某种特定产品在特定 市场范围内具有主导地位，使其他企业处于从属、市场范围内具有主导地位，使其他企业处于从属、 被动的状况。被动的状况。 （三）控制兼并（三）控制兼并 企业兼并是指两家或更多家企业合并成一家企企业兼并是指两家或更多家企业合并成一家企 业，通常由一家占优势地位的企业吸收一家或更多业，通常由一家占优势地位的企业吸收一家或更多 家企业。家企业。 第四节产业组织政策的动态性 一、反映产业特征的四个基本

22、指标一、反映产业特征的四个基本指标 从有效竞争角度看，最能反映产业特征从有效竞争角度看，最能反映产业特征 的基本指标是企业规模经济、企业间的分工的基本指标是企业规模经济、企业间的分工 协作关系、市场集中和进入壁垒。这四个变协作关系、市场集中和进入壁垒。这四个变 量的不同组合使各个产业呈现出千姿百态、量的不同组合使各个产业呈现出千姿百态、 或大或小的特征。或大或小的特征。 第四节产业组织政策的动态性 二、产业特征与产业组织政策的相关性二、产业特征与产业组织政策的相关性 为了在特定产业实现有效竞争，政府应根据具为了在特定产业实现有效竞争，政府应根据具 体产业的基本特征制定产业组织政策，即在分析产体

23、产业的基本特征制定产业组织政策，即在分析产 业特征的基础上，制定既能较充分地发挥规模经济业特征的基础上，制定既能较充分地发挥规模经济 效益又能保持竞争活力的产业组织政策，以尽可能效益又能保持竞争活力的产业组织政策，以尽可能 实现有效竞争。实现有效竞争。 以有效竞争为目标导向的产业组织政策不仅因以有效竞争为目标导向的产业组织政策不仅因 产业而异，而且，应当随产业的发展而适时地作必产业而异，而且，应当随产业的发展而适时地作必 要的调整。要的调整。 第四节产业组织政策的动态性 见教材见教材294-296页，讨论：页，讨论： 120世纪世纪90年代中国汽年代中国汽 车产业组织政策失败对车产业组织政策失

24、败对 你有什么启示？你有什么启示？ 2出现案例中的情况后，出现案例中的情况后， 政府应如何调整汽车产政府应如何调整汽车产 业组织政策，以适应国业组织政策，以适应国 际市场竞争的需要？际市场竞争的需要？ 3如何发挥市场机制在如何发挥市场机制在 优化中国汽车产业组织优化中国汽车产业组织 中的作用，其主要外部中的作用，其主要外部 条件是什么？条件是什么？ 中国汽车产业组织政策的失败 复习思考题 1为什么说实现有效竞争是产业组织政策的基本 目标？ 2简述有效竞争的衡量标准。 3简述规模经济政策的适用性及其政策体系。 4垄断有哪些主要类型？反垄断政策的对象是什 么？ 5反垄断政策的基本内容是什么？ 7试论产业组织政策的动态性。