第四章公共选择理.ppt

1、第一节 多数规则下的公共物品的供给 第二节 投票结果的唯一性和循环性 第三节 投票交易 第四节 政治行为的分析 8:16:242 假设正在为预防一种流行病的爆发作假设正在为预防一种流行病的爆发作 准备，预计这种病会使准备，预计这种病会使600600人死亡。为人死亡。为 尽可能遏制消极结果，现在设计出尽可能遏制消极结果，现在设计出ABAB 两个方案可供选择，在两种不同的描两个方案可供选择，在两种不同的描 述方式下大家需要进行决策。述方式下大家需要进行决策。 8:16:243 第一种描述方法：第一种描述方法： 有有ABAB两个方案，采用两个方案，采用A A方案，可以救方案，可以救200200人；人

2、； 采用采用B B方案，有方案，有1/31/3的可能救的可能救600600人，人，2/32/3的可的可 能一个也救不活。能一个也救不活。 请你选择：请你选择： A A方案（）；方案（）； B B方案（）。方案（）。 8:16:244 第二种描述方法：有第二种描述方法：有ABAB两个方案，采用两个方案，采用A A方案，方案， 会使会使400400人死亡；而人死亡；而B B方案有方案有1/31/3的可能性无的可能性无 人死亡，有人死亡，有2/32/3的可能性的可能性600600人全部死亡。人全部死亡。 请你选择：请你选择： A A方案（）；方案（）； B B方案（）。方案（）。 8:16:245

3、第一种描述下，人们更加愿意选择第一种描述下，人们更加愿意选择A A； 第二种描述下，人们更加愿意选择第二种描述下，人们更加愿意选择B B 思考：采用不同的描述方法，人们的选择会思考：采用不同的描述方法，人们的选择会 前后一致吗？本案例中两种不同的表述方式前后一致吗？本案例中两种不同的表述方式 改变的仅仅是参照点：一个以死亡为参照点，改变的仅仅是参照点：一个以死亡为参照点， 另一个以存活作为参照点。另一个以存活作为参照点。 公共选择：对非市场决策的经济研究 公共选择理论不在于研究选择的好坏， 而是研究作为集体的国民为什么选择这 样而不是选择那样。 没有价值观念的判断，而是对普遍规律 的总结。 第

4、一节第一节 多数规则下的公共物品的供给多数规则下的公共物品的供给 一、简单多数规则一、简单多数规则 几个核心概念：几个核心概念： 第一节第一节 多数规则下的公共物品的供给多数规则下的公共物品的供给 二、政治均衡二、政治均衡 第一节第一节 多数规则下的公共物品的供给多数规则下的公共物品的供给 三、投票与决策三、投票与决策 图图1 1 投票者最偏好的政治均衡投票者最偏好的政治均衡 每单位产量的税收每单位产量的税收 税收税收 t t 产量产量 O O 第一节第一节 多数规则下的公共物品的供给多数规则下的公共物品的供给 Z Z MBMB Q Q 四、政治均衡的决定因素四、政治均衡的决定因素 第一节第一

5、节 多数规则下的公共物品的供给多数规则下的公共物品的供给 n 公共选择的规则公共选择的规则 n 公共物品或服务的平均成本和边际成本公共物品或服务的平均成本和边际成本 n 投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难 易程度易程度 n 税收份额在投票者之间的分布状况税收份额在投票者之间的分布状况 n 公共物品或服务的效益在投票者之间的分布状况公共物品或服务的效益在投票者之间的分布状况 五、五、多数规则下的政治均衡：一个模型多数规则下的政治均衡：一个模型 n假定投票者就某种公共物品的产量作出抉假定投票者就某种公共物品的产量作出抉 择，该物品平均成本择，该物品

6、平均成本ACAC既定，税收份额已既定，税收份额已 公布，每人缴纳同样税收公布，每人缴纳同样税收ti =AC/nti =AC/n。 n事例：事例：7 7个投票者就保安雇用数量的提案个投票者就保安雇用数量的提案 进行投票进行投票 第一节多数规则下的公共物品的供给第一节多数规则下的公共物品的供给 雇佣保安数量 1位2位3位4位5位6位7位 投票 者 A赞成反对反对反对反对反对反对 B赞成赞成反对反对反对反对反对 C赞成赞成赞成反对反对反对反对 M赞成赞成赞成赞成反对反对反对 F赞成赞成赞成赞成赞成反对反对 G赞成赞成赞成赞成赞成赞成反对 H赞成赞成赞成赞成赞成赞成赞成 投票结果通过通过通过通过否决否

7、决否决 第一节多数规则下的公共物品的供给第一节多数规则下的公共物品的供给 六、中间投票者六、中间投票者 n 中间投票者：其最偏好的结果处于所有投票者最中间投票者：其最偏好的结果处于所有投票者最 偏好的结果的中间状态偏好的结果的中间状态 n 中间投票者定理中间投票者定理 Median voter ruleMedian voter rule： n 若所有投票者对公共物品的边际效益曲线均呈向若所有投票者对公共物品的边际效益曲线均呈向 右下方倾斜状态，那么中间投票者最偏好的公共右下方倾斜状态，那么中间投票者最偏好的公共 物品的产量，就是简单多数规则下的政治均衡。物品的产量，就是简单多数规则下的政治均衡

8、。 中间投票者定理启示中间投票者定理启示 第一节第一节 多数规则下的公共物品的供给多数规则下的公共物品的供给 n 多数规则下的反映中间投票者意愿的提案最终获胜。多数规则下的反映中间投票者意愿的提案最终获胜。 n 当有两种以上的方案可供选择时，多数规则并不能当有两种以上的方案可供选择时，多数规则并不能 保证保证51%51%的投票者将获得他们最偏好的结果，实际上的投票者将获得他们最偏好的结果，实际上 只有中间投票者获得最偏好结果。只有中间投票者获得最偏好结果。 n 多数规则所保证的是，所有投票者最偏好的结果和多数规则所保证的是，所有投票者最偏好的结果和 最终达成的政治均衡偏离度最小。最终达成的政治

9、均衡偏离度最小。 n 任一政党或政治家要想赢得极大量选票，必须使自任一政党或政治家要想赢得极大量选票，必须使自 己的竞选方案符合中间投票者的意愿。己的竞选方案符合中间投票者的意愿。 事例事例 第二节第二节 投票结果的唯一性和循环性投票结果的唯一性和循环性 n 3 3人组成的小社会就每年燃放烟花次数进行表决人组成的小社会就每年燃放烟花次数进行表决 n 每燃放一次烟花费用为每燃放一次烟花费用为200200元元 n 三人必须承担税收份额为：三人必须承担税收份额为： tA=100tA=100元，元， tB=75tB=75元，元， tC=25tC=25元元 n 面临选择：每年燃放面临选择：每年燃放1 1

10、次次( (方案方案1 1）、）、2 2次（方案次（方案 2 2）、）、3 3次（方案次（方案3 3） n 规则：根据简单多数决定规则：根据简单多数决定 n 另外，三个人的偏好如下：另外，三个人的偏好如下： n A A：方案：方案33方案方案22方案方案1 1 n B B：方案：方案11方案方案33方案方案2 2 n C C：方案：方案22方案方案11方案方案3 3 第二节第二节 投票结果的唯一性和循环性投票结果的唯一性和循环性 一、一、单峰偏好与多峰偏好单峰偏好与多峰偏好 二、配对投票：循环现象的出现二、配对投票：循环现象的出现 n 当有三个或更多方案备选时，就其中任意两当有三个或更多方案备选

11、时，就其中任意两 个方案进行投票，就是个方案进行投票，就是“配对投票配对投票”。 n 事例：燃放烟花事例：燃放烟花 第二节第二节 投票结果的唯一性和循环性投票结果的唯一性和循环性 A：方案3方案2方案1 B：方案1方案3方案2 C：方案2方案1方案3 结论：燃放3次最优？ 第一轮投票第一轮投票每年燃放每年燃放1 1次次每年燃放每年燃放2 2次次 A B C 得票数12 第二轮投票第二轮投票每年燃放每年燃放2 2次次每年燃放每年燃放3 3次次 A B C 得票数12 A：方案3方案2方案1 B：方案1方案3方案2 C：方案2方案1方案3 结论：燃放1次最优？ 第二轮投票第二轮投票每年燃放每年燃放

12、3 3次次每年燃放每年燃放1 1次次 A B C 得票数12 第一轮投票第一轮投票每年燃放每年燃放2 2次次每年燃放每年燃放3 3次次 A B C 得票数12 A：方案3方案2方案1 B：方案1方案3方案2 C：方案2方案1方案3 结论：燃放2次最优？ 第一轮投票第一轮投票每年燃放每年燃放3 3次次每年燃放每年燃放1 1次次 A B C 得票数12 第二轮投票第二轮投票每年燃放每年燃放1 1次次每年燃放每年燃放2 2次次 A B C 得票数12 配对投票结果：循环现象出现配对投票结果：循环现象出现 第二节第二节 投票结果的唯一性和循环性投票结果的唯一性和循环性 n 按照所进行的配对投票中的次序

13、不同，三种可以选按照所进行的配对投票中的次序不同，三种可以选 择的提案都可以在简单多数下获胜择的提案都可以在简单多数下获胜“循环性循环性”。 n 投票结果具有不确定性，政治均衡亦不存在了。投票结果具有不确定性，政治均衡亦不存在了。 n 原因是多峰偏好的存在原因是多峰偏好的存在 n 新的事例：投票者新的事例：投票者BB投票者投票者B B A：方案3方案2方案1 B：方案1方案2方案3 C：方案2方案1方案3 单峰与多峰下投票小结单峰与多峰下投票小结 第二节第二节 投票结果的唯一性和循环性投票结果的唯一性和循环性 n 若所有投票者的偏好都呈单峰形，多数规则下若所有投票者的偏好都呈单峰形，多数规则下

14、 的投票结果就是惟一的，不会出现循环。的投票结果就是惟一的，不会出现循环。 n 如果多数规则下的投票结果出现了循环，那就如果多数规则下的投票结果出现了循环，那就 说明至少有一个投票者的偏好是多峰的。说明至少有一个投票者的偏好是多峰的。 n 只要所有投票者的偏好都是单峰形的，结果唯只要所有投票者的偏好都是单峰形的，结果唯 一：中间偏好峰即反映中间投票者最偏好的结一：中间偏好峰即反映中间投票者最偏好的结 果的提案获胜。果的提案获胜。 n 只要所有投票者的偏好都是单峰形的，那么不只要所有投票者的偏好都是单峰形的，那么不 论税收份额如何，中间投票者定理成立。论税收份额如何，中间投票者定理成立。 三、多

15、峰偏好的存在三、多峰偏好的存在 第二节第二节 投票结果的唯一性和循环性投票结果的唯一性和循环性 n 一般情况下较少存在多峰偏好的情况，因为：一般情况下较少存在多峰偏好的情况，因为： n 多峰偏好同公共物品的边际效益的递减趋势相多峰偏好同公共物品的边际效益的递减趋势相 矛盾矛盾 n 边际效益递减规律边际效益递减规律任何物品或服务的边际任何物品或服务的边际 效益都是随其数量的增加而减少。效益都是随其数量的增加而减少。 n 纯粹公共物品或服务的边际效益递减，意味着纯粹公共物品或服务的边际效益递减，意味着 投票者的偏好是单峰的投票者的偏好是单峰的 u存在的问题存在的问题 第二节第二节 投票结果的唯一性

16、和循环性投票结果的唯一性和循环性 u边际效益递减和单峰偏好的一致性，并不边际效益递减和单峰偏好的一致性，并不 能完全排除多峰偏好的存在。能完全排除多峰偏好的存在。 u事例：人们对公立学校预算提案投票（用事例：人们对公立学校预算提案投票（用 足投票）足投票） 一、互投赞成票一、互投赞成票 第三节第三节 投票交易投票交易 n 投票者必须同时就两个或两个以上的提案投票投票者必须同时就两个或两个以上的提案投票 n 既有投票者赞成的，也有其反对的既有投票者赞成的，也有其反对的 n 投票者对提案具有不同的偏好程度，愿意就那投票者对提案具有不同的偏好程度，愿意就那 些与其关系重大的问题进行投票交易些与其关系

17、重大的问题进行投票交易 n 事例：就两项提案投票，一项可给石油生产者事例：就两项提案投票，一项可给石油生产者 带来利益，另一项可给食品生产者带来利益带来利益，另一项可给食品生产者带来利益 本节关注投票者必须同时就两个或多个方案进行本节关注投票者必须同时就两个或多个方案进行 投票的情况投票的情况 u投票交易投票交易 第三节第三节 投票交易投票交易 n 只有在与提案有关的效益和损失不对称的只有在与提案有关的效益和损失不对称的 情况下才会发生；若互抵则没有此动机。情况下才会发生；若互抵则没有此动机。 n 好处：大大增加了某些提案在多数规则下好处：大大增加了某些提案在多数规则下 获得通过的可能性。获得

18、通过的可能性。 二、隐含的投票交易二、隐含的投票交易 第三节第三节 投票交易投票交易 n 隐含的投票交易：隐含的投票交易：Implicit logrollingImplicit logrolling n 当分别代表不同利益集团的两个或更多的议题当分别代表不同利益集团的两个或更多的议题 被组合在一起，让投票者就此进行投票，隐含被组合在一起，让投票者就此进行投票，隐含 的投票交易就会发生。的投票交易就会发生。 n 事例：两个本来不相关的议题事例：两个本来不相关的议题对纺织品进对纺织品进 口限额和新型轰炸机的研制被放在同一项提案口限额和新型轰炸机的研制被放在同一项提案 中中 u隐含的投票交易隐含的投

19、票交易 第三节第三节 投票交易投票交易 n 每一特殊利益集团是否对组合性的包括一每一特殊利益集团是否对组合性的包括一 揽子项目的提案投赞成票，取决于其对这揽子项目的提案投赞成票，取决于其对这 些项目的相对偏好程度。若获得的效益些项目的相对偏好程度。若获得的效益 遭受的损失，即可带来正的净效益条件下，遭受的损失，即可带来正的净效益条件下， 投赞成票，进行隐含的投票交易。投赞成票，进行隐含的投票交易。 三、投票交易与效率三、投票交易与效率 第三节第三节 投票交易投票交易 n 事例：三个公民组成的社会就两项提案投票事例：三个公民组成的社会就两项提案投票 安全保障安全保障保安雇用保安雇用MC=AC=3

20、00MC=AC=300元元 社会娱乐社会娱乐烟花烟花燃放燃放MC=AC=300MC=AC=300元元 n 每一投票者必须为每一单位的公共物品承担每一投票者必须为每一单位的公共物品承担 100100元的税收元的税收 n 简单多数原则简单多数原则 无投票交易结果无投票交易结果 n 就焰火燃放和保安雇佣两项提案分别投票，就焰火燃放和保安雇佣两项提案分别投票， 无投票交易，简单多数规则下的结果是无投票交易，简单多数规则下的结果是 既不提供社会娱乐，也不提供安全保障既不提供社会娱乐，也不提供安全保障 存在投票交易存在投票交易 n 将两项提案合二为一将两项提案合二为一 n A A和和C C双双投赞成票双双

21、投赞成票 n 原不可能单独表决通过的方案，放在一起原不可能单独表决通过的方案，放在一起 表决时却通过了表决时却通过了 第三节第三节 投票交易投票交易 一、一、投票还是不投票：投票者投票还是不投票：投票者 第四节第四节 政治行为的分析政治行为的分析 n 投票者投票与否，取决于两个因素：投票者投票与否，取决于两个因素： 参加投票的效益和成本参加投票的效益和成本 投票对公共选择产生影响的可能性投票对公共选择产生影响的可能性 n 一般而言，比较的是：行使公民权所带来的满足一般而言，比较的是：行使公民权所带来的满足 和利益，和不投票所面临的社会压力，或者是法和利益，和不投票所面临的社会压力，或者是法 律

22、义务律义务 n 在净收益大于零的情况下，大多数人会投票。在净收益大于零的情况下，大多数人会投票。 二、二、选票极大化：政治家（政党）选票极大化：政治家（政党） 第四节第四节 政治行为的分析政治行为的分析 n 在有关政府的作用和其他问题上意见一致或相似在有关政府的作用和其他问题上意见一致或相似 的人们，组合成一个势力集团的人们，组合成一个势力集团政党政党 n 在多数规则下，一个政党在选票极大化上获得成在多数规则下，一个政党在选票极大化上获得成 功，便赢得选举；选票极大化是多党制社会中成功，便赢得选举；选票极大化是多党制社会中成 功获得政治权力的先决条件。功获得政治权力的先决条件。 n 途径：竞选

23、方案设法向符合中间投票者意愿的结途径：竞选方案设法向符合中间投票者意愿的结 果倾斜果倾斜 三、三、公共权力极大化：政府部门（官员）公共权力极大化：政府部门（官员） 第四节第四节 政治行为的分析政治行为的分析 n政府机构提供公共物品区别于私人部门提供私政府机构提供公共物品区别于私人部门提供私 人物品人物品 n追求公共权力极大化追求公共权力极大化预算规模的极大化预算规模的极大化公公 共物品供给量过剩共物品供给量过剩资源浪费资源浪费 四、四、特殊利益集团：一股不可忽视的力量特殊利益集团：一股不可忽视的力量 第四节第四节 政治行为的分析政治行为的分析 n 谋求增加对其成员有利的政府支出的院外活动谋求增

24、加对其成员有利的政府支出的院外活动 n 区别于政党区别于政党 n 手段手段对政府官员、投票者施加压力或影响对政府官员、投票者施加压力或影响 n 问题问题以其他人的境况因此而变坏为前提以其他人的境况因此而变坏为前提 某大学新建了一栋住宅楼，有两居室、三居室和四居室 各20套，其中两居室和三居室按照职称、职务、工龄和 家庭人口等项打分，然后按积分多少分配；四居室由学 校分房特批小组特批给教学、科研骨干，不按职称、职 务、工龄和家庭人口排队。特批小组的特批程序是，首 是提名哪些人算作教学科研骨干。给这个程序规定的 规则是，在特批小组会上，如果有1人提名，2人以上附 和，即可认定被提名人为获得特批四居

25、室的候选人。按 照这个规则确定的候选人有36人。然后是无记名投票， 按照得票多少在这36名候选人中选出20人。最后的结果 是，这20名幸运者中，17人是院、系负责人，3人是没有 行政职务的教授。在这3位教授中，一位是全国政协委员， 一位是回国不久的洋博士。另一位是不久前卸任的学院 领导。 这里的选择程序和规则是合理的、公正的，但是选择 的结果却是不公平的。因为在这20名幸运者中，有行 政职务的人和没有行政职务的人的比例是严重失衡的。 虽然院、系负责人也都是教学科研骨干，他们有资格 获得四居室。但是，这里的问题是，从数量比例上看， 全校没有行政职务的教学科研骨干要比有行政职务的 教学科研骨干多得多，按比例推算，没有行政职务的 教学科研骨干应该在这20名中占多数。 一方面可能是存在信息不对称的问题 另一方面，选举人组织结构可能存在问题互投赞 成票、特殊利益集团等等 选取与“公共经济学”相关的话题，自 拟题目，写一篇结构完整、格式规范的 学术论文。 上交时间：15周周二（12月15日）