产业经济学第13章垄断性产业的管制政策.ppt

1、第十三章垄断性产业的管制政策 本章主要内容 垄断性产业的基本特征 垄断性产业的放松管制 垄断性产业的主要管制政策 垄断性产业管制政策的有效性 垄断性产业的管制需求 一、垄断性产业的技术特征一、垄断性产业的技术特征 从技术上而言，垄断性产业的一个显著特征是从技术上而言，垄断性产业的一个显著特征是 具有网络性。比如：电信、电力、铁路运输、自来具有网络性。比如：电信、电力、铁路运输、自来 水和燃气供应等垄断性产业，因此这些产业通常被水和燃气供应等垄断性产业，因此这些产业通常被 称为网络性产业。称为网络性产业。 第一节 垄断性产业的基本特征 二、垄断性产业的经济特征二、垄断性产业的经济特征 第一节 垄

2、断性产业的基本特征 第一节 垄断性产业的基本特征 （二）自然垄断特征的现代观点（二）自然垄断特征的现代观点 夏基（夏基（Sharkey)Sharkey)和和 鲍莫尔鲍莫尔( (BaumolBaumol) )认为，自然垄认为，自然垄 断最显著的特征是成本函数的弱增性。断最显著的特征是成本函数的弱增性。 19771977年，鲍莫尔年，鲍莫尔( (BaumolBaumol) )在在美国经济评论美国经济评论发表发表 了了论对多产品产业自然垄断的恰当成本检验论对多产品产业自然垄断的恰当成本检验 一文。文中首次以多产品企业的成本弱增性定义一文。文中首次以多产品企业的成本弱增性定义 了自然垄断。了自然垄断。

3、 第一节 垄断性产业的基本特征 成本弱增性：成本弱增性： 对任意产量向量对任意产量向量y y1 1，y y2 2，y yk k，0 0y yi iy y，y yi iyy， i=1i=1，2 2，k k，y yi i=y=y，有，有C C（y y）C C（y yi i）成）成 立。也就是说由一家企业提供整个产业的产量成本立。也就是说由一家企业提供整个产业的产量成本 低于由多家企业共同提供相同产量的成本。低于由多家企业共同提供相同产量的成本。 第一节 垄断性产业的基本特征 1.1.单一产品的自然垄断性单一产品的自然垄断性 2.2.多产品的自然垄断性多产品的自然垄断性 第一节 垄断性产业的基本特征

4、 1.1.单一产品的自然垄断性单一产品的自然垄断性 第一节 垄断性产业的基本特征 12 1 ()()()( ) K ki i C qC qC qC q （1） 1 ( )( ) K i i C QC q （2） 在上式中在上式中 1 ,2 K i i Qq K 第一节 垄断性产业的基本特征 C Q AC Q O 图图13131 1 单个企业的平均成本曲线单个企业的平均成本曲线 第一节 垄断性产业的基本特征 图图13132 2 两个企业的平均成本曲线两个企业的平均成本曲线 C O Q M M AC1 AC2 QQ*2Q 第一节 垄断性产业的基本特征 在图在图13132 2中，中，Q Q* *点决

5、定了成本弱增的范围，点决定了成本弱增的范围， 当产量小于当产量小于Q Q* *时，由单个企业生产成本最低，所时，由单个企业生产成本最低，所 以，在此范围内成本函数是弱增的。以，在此范围内成本函数是弱增的。 在产量在产量QQ与与Q Q* *之间存在规模不经济，但从社之间存在规模不经济，但从社 会效率看，由一个企业生产效率最高。会效率看，由一个企业生产效率最高。 由此可见，规模经济并不是自然垄断的必要由此可见，规模经济并不是自然垄断的必要 条件，决定自然垄断的是成本弱增性。条件，决定自然垄断的是成本弱增性。 第一节 垄断性产业的基本特征 “强自然垄断强自然垄断”：在平均成本持续下降，平在平均成本持

6、续下降，平 均成本大于边际成本的范围内，被称为均成本大于边际成本的范围内，被称为“强自然垄强自然垄 断断”； “弱自然垄断弱自然垄断”。在平均成本呈上升趋势，。在平均成本呈上升趋势， 边际成本大于平均成本的范围内，被称为边际成本大于平均成本的范围内，被称为“弱自然弱自然 垄断垄断”。 第一节 垄断性产业的基本特征 2.2.多产品自然垄断多产品自然垄断 第一节 垄断性产业的基本特征 在多产品的产业中，只要一家企业生产所有产品的在多产品的产业中，只要一家企业生产所有产品的 总成本小于多家企业分别生产这些产品的成本之总成本小于多家企业分别生产这些产品的成本之 和，该产业就是自然垄断产业。和，该产业就

7、是自然垄断产业。 此时，同时生产两种产品的那家企业在生产某一种此时，同时生产两种产品的那家企业在生产某一种 产品时，可能具有规模经济性也可能不具有规模产品时，可能具有规模经济性也可能不具有规模 经济性。经济性。 第一节 垄断性产业的基本特征 结论：结论： 对单一产品的自然垄断而言，规模经济是自然垄断对单一产品的自然垄断而言，规模经济是自然垄断 的充分条件而不是必要条件。的充分条件而不是必要条件。 对多产品的自然垄断而言，规模经济既不是自然垄对多产品的自然垄断而言，规模经济既不是自然垄 断的充分条件，也不是自然垄断的必要条件。断的充分条件，也不是自然垄断的必要条件。 自然垄断的充要条件是成本弱增

8、性。自然垄断的充要条件是成本弱增性。 第一节 垄断性产业的基本特征 管制是指具有法律地位的、相对独立的管制管制是指具有法律地位的、相对独立的管制 者（机构），依照一定的法规，对被管制者（主者（机构），依照一定的法规，对被管制者（主 要是企业）所采取的一系列行政管理与监督行为。要是企业）所采取的一系列行政管理与监督行为。 第二节 垄断性产业的管制需求 英文英文RegulationRegulation在学术界通在学术界通 常被译成常被译成“管制管制”或者或者“规规 制制”，而在实际部门，习惯，而在实际部门，习惯 使用使用“监管监管”，如金融监管、，如金融监管、 电力监管、公用事业监管等电力监管、公

9、用事业监管等 等，使用等，使用“管制管制”还是还是“规规 制制”并不存在实质性的区别。并不存在实质性的区别。 一些代表性著作一些代表性著作 第二节 垄断性产业的管制需求 一、一、垄断性产业对政府管制的需求：垄断性产业对政府管制的需求： （一）抑制企业制定垄断价格，维护社会分配效率（一）抑制企业制定垄断价格，维护社会分配效率 图图13-3 13-3 垄断价格与政府管制垄断价格与政府管制 P A B F C D E O D D QQ1Q2QM MR AC MC P1 P2 PM 第二节 垄断性产业的管制需求 在图在图13-313-3中，垄断企业为了追求利润最大化，中，垄断企业为了追求利润最大化，

10、按照边际收益等于边际成本的原则制定垄断价格按照边际收益等于边际成本的原则制定垄断价格P Pm m， ， 并相应地决定产量并相应地决定产量Q Qm m。实行政府管制，可以提高社 。实行政府管制，可以提高社 会分配效率。会分配效率。 第二节 垄断性产业的管制需求 （二）防止破坏性竞争，保证社会生产效率和（二）防止破坏性竞争，保证社会生产效率和 供应稳定供应稳定 政府对垄断性产业实行管制，通过控制进入壁政府对垄断性产业实行管制，通过控制进入壁 垒，抑制企业过度进入，以保证社会生产效率。垒，抑制企业过度进入，以保证社会生产效率。 （三）制约垄断企业的不正当竞争行为（三）制约垄断企业的不正当竞争行为 为

11、制约垄断企业的各种不正当竞争行为，这也为制约垄断企业的各种不正当竞争行为，这也 需要实行政府管制。需要实行政府管制。 第二节 垄断性产业的管制需求 二、解决垄断性产业的外部性问题二、解决垄断性产业的外部性问题 外部性是指一定的经济行为对外部的影响，造外部性是指一定的经济行为对外部的影响，造 成私人（企业或个人）成本与社会成本、私人收益成私人（企业或个人）成本与社会成本、私人收益 与社会收益之间相偏离的现象。与社会收益之间相偏离的现象。 通过政府管制促进正外部性，减少甚至消除负通过政府管制促进正外部性，减少甚至消除负 外部性。外部性。 第二节 垄断性产业的管制需求 阿瑟阿瑟 塞西尔塞西尔 庇古庇

12、古 Arthur Cecil Arthur Cecil PigouPigou 英国著名经济学家，剑桥学派英国著名经济学家，剑桥学派 马歇尔的学生，被视为剑桥学派正马歇尔的学生，被视为剑桥学派正 统人物及主要代表。他由于统人物及主要代表。他由于财富财富 与福利与福利（后称（后称福利经济学福利经济学） 一书而被西方经济学界奉为福利一书而被西方经济学界奉为福利“ 经济学之父经济学之父”，成为福利经济学的，成为福利经济学的 创始人。创始人。 庇古首先注意到了私人活动会庇古首先注意到了私人活动会 产生不良的社会影响产生不良的社会影响。 第二节 垄断性产业的管制需求 一、价格管制政策一、价格管制政策 （一

13、）垄断性产业价格管制的三维政策目标（一）垄断性产业价格管制的三维政策目标 1 1促进社会分配效率促进社会分配效率 2 2刺激企业生产效率刺激企业生产效率 3 3维护企业发展潜力维护企业发展潜力 第三节 垄断性产业的主要管制政策 图图13-4 13-4 管制价格政策的三维向量空间管制价格政策的三维向量空间 第三节 垄断性产业的主要管制政策 （二）美国的投资回报率价格管制政策（二）美国的投资回报率价格管制政策 )().(RBSCqpR 第三节 垄断性产业的主要管制政策 若企业经营多种若企业经营多种( (n n种种) )产品，则价格管制模型为：产品，则价格管制模型为： )()( 1 RBSCqpR

14、n i ii 第三节 垄断性产业的主要管制政策 （三）英国的最高限价管制政策（三）英国的最高限价管制政策 t+1t+1 第三节 垄断性产业的主要管制政策 )1 ( 1 XRPIPP tt LittlechildLittlechild和最高限价管制和最高限价管制 最高限价管制模型于最高限价管制模型于19831983年年 由英国经济学家斯蒂芬由英国经济学家斯蒂芬 李特李特 查尔德提出，是一种具有深查尔德提出，是一种具有深 刻意义的管制创新，英国是刻意义的管制创新，英国是 施行最高限价管制模型的典施行最高限价管制模型的典 型国家。型国家。 第三节 垄断性产业的主要管制政策 （四）两种价格管制政策的比

15、较分析（四）两种价格管制政策的比较分析 第三节 垄断性产业的主要管制政策 投资回报率投资回报率 最高限价最高限价 对象：对象： 企业盈利水平企业盈利水平 对象：对象： 产品价格产品价格 第三节 垄断性产业的主要管制政策 投资回报率投资回报率 最高限价最高限价 优点：优点： 1.1.鼓励企业投资鼓励企业投资 2.2.产品质量高产品质量高 优点：优点： 1.1.刺激企业提高效率刺激企业提高效率 2.2.模型简便模型简便 第三节 垄断性产业的主要管制政策 投资回报率投资回报率 最高限价最高限价 缺点：缺点： 1.1.不能刺激企业提高不能刺激企业提高 效率效率 2.2.过度投资，产生过度投资，产生A-

16、JA-J 效应效应 缺点：缺点： 1 1. .接近价格调整期，接近价格调整期， 企业优化生产组合的企业优化生产组合的 动力差动力差 2 2. .产品质量低产品质量低 第三节 垄断性产业的主要管制政策 投资回报率投资回报率 最高限价最高限价 难点：难点： 1.1.投资回报率投资回报率 (S) (S)需经过管需经过管 制双方制双方 讨价还价讨价还价 2.2.投资回报率基数投资回报率基数(RB)(RB)的正的正 确计量比较难确计量比较难 难点：难点： 1.1.生产效率生产效率X X 值的确定值的确定 第三节 垄断性产业的主要管制政策 中国不能照搬英国模型，中国在借鉴经济发中国不能照搬英国模型，中国在

17、借鉴经济发 达国家的城市公用产品管制价格模型时，应充分达国家的城市公用产品管制价格模型时，应充分 考虑自身客观因素，以设计符合中国特点的管制考虑自身客观因素，以设计符合中国特点的管制 价格模型。价格模型。 第三节 垄断性产业的主要管制政策 二、进入管制政策 第一，对具有自然垄断性的业务领域应严格控第一，对具有自然垄断性的业务领域应严格控 制，逐步放松进入壁垒，以保证有效竞争。制，逐步放松进入壁垒，以保证有效竞争。 第二，政府应对原有主导性企业和新企业实行第二，政府应对原有主导性企业和新企业实行 不对称管制政策，对新企业采取一定的优惠政策等，不对称管制政策，对新企业采取一定的优惠政策等， 以培育

18、市场竞争力量。以培育市场竞争力量。 第三节 垄断性产业的主要管制政策 三、联网管制政策三、联网管制政策 第一，政府通过制定有关联网管制价格和联第一，政府通过制定有关联网管制价格和联 网条件，从政策上保证有关企业有同等权利。网条件，从政策上保证有关企业有同等权利。 第二，第二，政府应政府应以合理的价格使用网络，使网以合理的价格使用网络，使网 络成为垄断性产业的公共通道。络成为垄断性产业的公共通道。 第三节 垄断性产业的主要管制政策 四、质量管制政策四、质量管制政策 如果不控制质量，被管制企业在最高限价如果不控制质量，被管制企业在最高限价 制约下，为了减少成本就自然会产生降低质量制约下，为了减少成

19、本就自然会产生降低质量 水平的刺激。因此，政府在管制价格的同时，水平的刺激。因此，政府在管制价格的同时， 必须管制质量。必须管制质量。 第三节 垄断性产业的主要管制政策 五、对企业内部业务间交叉补贴行为的 管制政策 许多垄断性产业既存在垄断业务，也存在竞争许多垄断性产业既存在垄断业务，也存在竞争 业务。垄断企业为了增强竞争性业务的优势，会通业务。垄断企业为了增强竞争性业务的优势，会通 过内部转移各种业务的成本，在竞争性市场上以低过内部转移各种业务的成本，在竞争性市场上以低 价战胜竞争者。价战胜竞争者。 第三节 垄断性产业的主要管制政策 政府为实现有效竞争，可采取对垄断性业务和政府为实现有效竞争

20、，可采取对垄断性业务和 竞争性业务相分离的政策，对垂直一体化经营企业竞争性业务相分离的政策，对垂直一体化经营企业 可采取不同业务间财务上的分离，也可采取可采取不同业务间财务上的分离，也可采取“经营经营 权权”上的分离。上的分离。 第三节 垄断性产业的主要管制政策 垄断性产业的管制是有成本的，同时也为社会垄断性产业的管制是有成本的，同时也为社会 带来一定的收益。对管制成本与收益分析，是权衡带来一定的收益。对管制成本与收益分析，是权衡 政府管制的利弊得失，分析垄断性产业管制政策有政府管制的利弊得失，分析垄断性产业管制政策有 效性的重要途径。效性的重要途径。 第四节 垄断性产业管制政策的有效性 一、

21、管制成本 一类是由政府承担的成本，主要表现为管制机构一类是由政府承担的成本，主要表现为管制机构 的各种成本费用；的各种成本费用； 另一类是主要由被管制企业承担的成本，另一类是主要由被管制企业承担的成本，主要主要用用 于向管制立法者和执法者游说，甚至进行寻租活动。于向管制立法者和执法者游说，甚至进行寻租活动。 第四节 垄断性产业管制政策的有效性 二、管制收益二、管制收益 政府管制的效益是指通过管制，实现权利资政府管制的效益是指通过管制，实现权利资 源的最优配置，从而实现权利资源使用价值在质源的最优配置，从而实现权利资源使用价值在质 上的极优化程度和量上的极大化程度。上的极优化程度和量上的极大化程

22、度。 第四节 垄断性产业管制政策的有效性 （一）管制收益：施蒂格勒（一）管制收益：施蒂格勒 从福利经济学角度衡量政府管制收益从福利经济学角度衡量政府管制收益 管制收益消费者剩余的增加量和生产者剩余增加量管制收益消费者剩余的增加量和生产者剩余增加量 第四节 垄断性产业管制政策的有效性 第四节 垄断性产业管制政策的有效性 消费者剩余增加消费者剩余增加ABC ABC 生产者剩余增加生产者剩余增加CBEDCBED 管制收益消费者剩余增加生产者剩余增加管制收益消费者剩余增加生产者剩余增加 ABCABCCBEDCBEDADEBADEB 第四节 垄断性产业管制政策的有效性 （二）管制收益：植草益（二）管制收

23、益：植草益 政府管制会引起成本增大，如果全部政府管制政府管制会引起成本增大，如果全部政府管制 成本通过价格转嫁给消费者。成本通过价格转嫁给消费者。 第四节 垄断性产业管制政策的有效性 若：若： 管制成本管制成本 生产者剩余资源配置效率损失生产者剩余资源配置效率损失 则：则： 管制无效管制无效 第四节 垄断性产业管制政策的有效性 第四节 垄断性产业管制政策的有效性 图图13-5 13-5 垄断性产业的管制成本和收益垄断性产业的管制成本和收益 生产者剩余生产者剩余=PMJKP2 =PMJKP2 效率损失效率损失JKIJKI 管制成本管制成本=BCP2P2=BCP2P2 第四节 垄断性产业管制政策的

24、有效性 由于消费者剩余和生产者剩余只是人们在心理由于消费者剩余和生产者剩余只是人们在心理 上的感觉，在现实中难以定量测度消费者剩余与生上的感觉，在现实中难以定量测度消费者剩余与生 产者剩余的实际数值。这意味着我们必须设计一种产者剩余的实际数值。这意味着我们必须设计一种 比较具有可操作性的度量政府管制收益的办法。比较具有可操作性的度量政府管制收益的办法。 第四节 垄断性产业管制政策的有效性 三、管制的有效性三、管制的有效性 如果管制收益大于管制成本，则这种管制是如果管制收益大于管制成本，则这种管制是 有效的，否则，就没有必要采取这种管制。有效的，否则，就没有必要采取这种管制。 第四节 垄断性产业

25、管制政策的有效性 管制收益管制收益= =消费者支出的减少数量和生产者因效率提高消费者支出的减少数量和生产者因效率提高 而增加收益的数量而增加收益的数量 管制成本管制成本= =（立法成本（立法成本+ +执法成本执法成本+ +管理成本管理成本+ +寻租成本等）寻租成本等） 管制有效要求管制收益大于管制成本管制有效要求管制收益大于管制成本 第四节 垄断性产业管制政策的有效性 一、以放松管制为特征的改革已成为一种世一、以放松管制为特征的改革已成为一种世 界潮流界潮流 二、科技进步对放松管制的推动作用二、科技进步对放松管制的推动作用 三、放松管制是提高中国垄断性产业经济效率三、放松管制是提高中国垄断性产

26、业经济效率 根本途径根本途径 第五节 垄断性产业的放松管制 背景介绍：背景介绍： 1 1美国电信产业的联网问题美国电信产业的联网问题 2 2英国电信产业的联网问题英国电信产业的联网问题 3 3中国电信产业的联网问题中国电信产业的联网问题 案例分析：案例分析： 电信产业的联网管制电信产业的联网管制 请讨论下面问题：请讨论下面问题： 1 1电信产业中原有企业为什么电信产业中原有企业为什么 不愿与新企业联网？不愿与新企业联网？ 2 2为什么说联网管制是电信产为什么说联网管制是电信产 业管制的一个核心问题？业管制的一个核心问题？ 3 3请提出联网管制的基本思路请提出联网管制的基本思路 与主要政策措施与

27、主要政策措施。 案例分析：案例分析： 电信产业的联网管制电信产业的联网管制 复习思考题 1.1.如何理解垄断行业的成本弱增性？如何理解垄断行业的成本弱增性？ 2.2.结合一个具体事列讨论垄断行业的管制需求结合一个具体事列讨论垄断行业的管制需求 3.3.价格管制的政策目标？价格管制的政策目标？ 4.4.制定进入管制政策的基本思路。制定进入管制政策的基本思路。 5.5.为什么说联网管制是垄断性产业实现有效竞争的为什么说联网管制是垄断性产业实现有效竞争的 关键？关键？ 6.6.如何看待企业内部业务间的交叉补贴行为？如何看待企业内部业务间的交叉补贴行为？ 7.7.如何评价管制的有效性？如何评价管制的有效性？ 8.8.试论垄断性产业的放松管制趋势试论垄断性产业的放松管制趋势