第5章 动态国际贸易理论.ppt

1、 生产要素的增长与国际贸易 技术转移与国际贸易 需求变动与国际贸易 国际贸易与经济增长 一生产要素增长对生产的影响 中性增长（两种要素按相同比例增长）中性增长（两种要素按相同比例增长） 一种要素相对于另一种要素增长一种要素相对于另一种要素增长( K( K或或L)L) 考虑要素增长对生产的影响可分为两步：考虑要素增长对生产的影响可分为两步： 要素增长前后生产可能性边界的变化要素增长前后生产可能性边界的变化 均衡生产点的变化均衡生产点的变化 一、生产要素的等比例 增长与国际贸易：国 际比价不变情况下 1.概念：一国不改变要素相对丰裕程度或比例 的生产要素量的增长。 2.对贸易的影响：在不考虑外部市

2、场吸收能力 的情况下，生产要素的等比例增长会导致一国 贸易规模的扩大。 3.图示： 40 80 140280 Y X 1.概念： 指在进口竞争部门密集使用的生产 要素的增长速度超过出口部门密集使 用的生产要素的增长速度。 2.对贸易的影响： 意味着本国生产的进口竞争品会代 替一部分进口产品，从而会降低一国 对原有贸易的依赖程度。 3.图示： 中国偏向进口的生产要素增长 小麦 T T TT S1 S2 C1 C2 I1 I2 O 概念：概念： 指一国出口品密集使用的生产要素增长超过指一国出口品密集使用的生产要素增长超过 进口品密集使用的生产要素的增长。进口品密集使用的生产要素的增长。 对贸易的影

3、响：对贸易的影响： 偏向出口的生产要素的增长会增加出口品的偏向出口的生产要素的增长会增加出口品的 产量，扩大出口品的出口规模。产量，扩大出口品的出口规模。 图示：图示： 罗伯津斯基（罗伯津斯基（Rybczynski ）定理：）定理： 小麦 布 T T TT S1 O S2 C2 C1 I1 I2 中国偏向出口的生产要素增长 罗伯津斯基发现，在商品价格不变的假定下，罗伯津斯基发现，在商品价格不变的假定下， 如果一种生产要素增加，会导致密集使用这种生如果一种生产要素增加，会导致密集使用这种生 产要素的产品的产量以更大比例增加，同时密集产要素的产品的产量以更大比例增加，同时密集 使用另一种生产要素的

4、产品的产量则绝对减少。使用另一种生产要素的产品的产量则绝对减少。 其原因在于，当某种生产要素增加时，要将其投其原因在于，当某种生产要素增加时，要将其投 入生产，必须与另外一种生产要素相结合。在生入生产，必须与另外一种生产要素相结合。在生 产要素被充分使用的条件下，就要求另外一个部产要素被充分使用的条件下，就要求另外一个部 门释放出所需要的生产要素，结果使释放生产要门释放出所需要的生产要素，结果使释放生产要 素的部门的产品产量减少。素的部门的产品产量减少。 如下图：如下图： Y X B M 以劳动增长为例以劳动增长为例: 要保证资源充分利用，增长的劳动必须用要保证资源充分利用，增长的劳动必须用

5、于劳动密集型产品部门的生产。于劳动密集型产品部门的生产。 但劳动密集型产品的生产只有劳动不够，但劳动密集型产品的生产只有劳动不够， 还需要资本，这些资本要从资本密集型产还需要资本，这些资本要从资本密集型产 品部门释放出来，同时带来以前与资本相品部门释放出来，同时带来以前与资本相 配套的劳动。配套的劳动。 这相当于劳动密集型产品部门从资本密集这相当于劳动密集型产品部门从资本密集 型产品部门抢夺资源。劳动密集型产品产型产品部门抢夺资源。劳动密集型产品产 量上升，资本密集型产品产量下降。量上升，资本密集型产品产量下降。 罗伯津斯基定理罗伯津斯基定理(Rybczynski Theorem)： 在商品相

6、对价格不变的情况下，一种生产在商品相对价格不变的情况下，一种生产 要素增长会导致密集使用该要素生产的产要素增长会导致密集使用该要素生产的产 品产量上升，而非密集使用该要素生产的品产量上升，而非密集使用该要素生产的 产品产量下降。产品产量下降。 案例分析案例分析“荷兰病荷兰病” 根据荷兰在北海开发新天然气资源之后遇到的情根据荷兰在北海开发新天然气资源之后遇到的情 况而命名。荷兰越是增加天然气生产，制造业就况而命名。荷兰越是增加天然气生产，制造业就 越萧条，两次石油危机中油价和天然气价格上涨越萧条，两次石油危机中油价和天然气价格上涨 带来的意外收入似乎也加剧了制造业的衰落。带来的意外收入似乎也加剧

7、了制造业的衰落。 在两种情况下可能避免：在两种情况下可能避免： （1）新开发的资源为重要的制造业投入且新资源的）新开发的资源为重要的制造业投入且新资源的 开发使这种投入价格大幅下降。开发使这种投入价格大幅下降。 （2）新资源的开采业被征税，并将税收补贴给制造）新资源的开采业被征税，并将税收补贴给制造 业。业。 1. 1. 中性增长中性增长 生产规模扩大，结构不变生产规模扩大，结构不变 贸易规模扩大，结构不变贸易规模扩大，结构不变 2. 2. 偏向进口的生产要素增长偏向进口的生产要素增长 进口竞争部门密集使用的要素相对增长进口竞争部门密集使用的要素相对增长 进口竞争品产量进口竞争品产量，出口品产

8、量，出口品产量 进口进口出口出口贸易规模缩减贸易规模缩减 3. 3. 偏向出口的生产要素增长偏向出口的生产要素增长 出口部门密集使用的要素相对增长出口部门密集使用的要素相对增长 出口品产量出口品产量进口竞争品产量进口竞争品产量 出口出口进口进口贸易规模扩大贸易规模扩大 在大国的情况下，要素增长会影响贸易条件。在大国的情况下，要素增长会影响贸易条件。 1. 1. 偏向进口的生产要素增长偏向进口的生产要素增长 进口进口出口出口 国际市场上对进口品需求国际市场上对进口品需求进口品价格进口品价格 出口品供给出口品供给出口品价格出口品价格 贸易条件改善贸易条件改善 2. 2. 偏向出口的生产要素增长偏向

9、出口的生产要素增长 进口进口出口出口 国际市场上对进口品需求国际市场上对进口品需求进口品价格进口品价格 出口品供给出口品供给出口品价格出口品价格 贸易条件恶化贸易条件恶化 大国贸易对国际交换比价的影响 何谓悲惨增长 图示：见下图。 悲惨增长发生的条件 p增加的生产要素是用于生产偏向出口的产品的， p国外市场对该产品的需求弹性较小， p该出口国在该产品的国际市场上占有一定的份额。 我们在前面考察生产要素增加对贸易量的影响时，假定 产品供应量的增加不影响国际比价，实际上它意味着该 国是一个小国，是价格的承受者。但是，当一国某种产 品的产量在世界市场上占有一定的比例或市场份额时， 其产品供应量的增加

10、必然影响到国际比价。 当一国生产要素增加使产品产出增加时，该国 的出口收入不但没有增加，反而减少了，造成这 种局面的直接原因就是国际比价或贸易条件的恶 化。 咖啡 C1 C2 S1 S2 P1 P2 布 一、国际贸易产品生命周期理论一、国际贸易产品生命周期理论 1. 国际贸易技术差距论的基本内容国际贸易技术差距论的基本内容 技术差距论认为贸易国之间技术差异的技术差距论认为贸易国之间技术差异的 存在是解释某类贸易发生的原因。新产品总存在是解释某类贸易发生的原因。新产品总 是在发达国家首先诞生，其他国家由于技术是在发达国家首先诞生，其他国家由于技术 差距，要等一段时间后才能进行模仿性生产，差距，要

11、等一段时间后才能进行模仿性生产， 在这一段时间内便存在着贸易的机会与可能在这一段时间内便存在着贸易的机会与可能 了。见下图：了。见下图： 创立者：波斯纳（1961年） 核心观点：当一国通过技术创新研究开发出新产品后，它 可能凭借这种技术差距所形成的比较优势向其他国家出口 这种新产品，这种技术差距将持续到其他国家通过进口此 新产品或技术合作等方式逐渐掌握了该先进技术，能够模 仿生产从而减少进口才消失，而创新国由于技术优势所获 取的垄断利润的消失会促使其不断引进新技术、新工艺、 开发出新产品，创造出新一轮的技术差距。 进口模仿国国 出口创新国国 )( )( B A 国生产A 国进口国出口BA, 需

12、求时滞国进口国出口AB, 国生产B掌握时滞反应时滞 模仿时滞 0 1 t 2 t 3 t t A国为技术创新国，国为技术创新国，B国为模仿国。国为模仿国。t0t1为需求滞后阶段，为需求滞后阶段，B国对新产品没有需求。国对新产品没有需求。 过了过了t1，B国模仿国模仿A国消费，国消费，A国出口、国出口、B国进口新产品，且需求量逐渐增加。国进口新产品，且需求量逐渐增加。t2是由是由 于新技术的扩散，于新技术的扩散，B国掌握新技术并开始模仿生产，此时，国掌握新技术并开始模仿生产，此时，A国的出口最大。过了国的出口最大。过了t2， 随着随着B国生产的增加，国生产的增加，A国生产和出口开始下降，到达国生

13、产和出口开始下降，到达t3时，技术差距消失。时，技术差距消失。 2.国际贸易产品生命周期理论的四阶段：国际贸易产品生命周期理论的四阶段： 第一阶段：产品创新国对创新产品生产和市场的第一阶段：产品创新国对创新产品生产和市场的 垄断；垄断； 第二阶段：外国开始模仿，创新国产品在该国的第二阶段：外国开始模仿，创新国产品在该国的 竞争力下降；竞争力下降； 第三阶段：外国模仿者开始向第三国出口，创新第三阶段：外国模仿者开始向第三国出口，创新 国出口受到影响，且大幅度下降；国出口受到影响，且大幅度下降； 第四阶段：外国产品进入创新国市场，创新国开第四阶段：外国产品进入创新国市场，创新国开 始从出口国转为进

14、口国。始从出口国转为进口国。 如下图所示：如下图所示： 净出口 美国 其他工业国 发展中国家 T0 T1 T2 T3 时间 净进口 T0-T1: 在这阶段的前期， 美国开始向西 欧和日本， 以及发展中国家出口比较成 熟的新产品，成为新产品的净出口国， 而西欧和日本和其他发展中国家成为产 品的净进口国。在这一阶段的中期，新 产品的技术日臻完善和标准化。美国厂 商为了扩大市场份额， 降低成本， 开始 向西欧和日本投资建厂， 而西欧和日本 的厂商业开始模仿美国技术， 此时，因 而西欧和日本的净进口减少， 美国的净 出口也下降。 图示说明：图示说明： T1-T2：在这一阶段，新产品的技术日臻完善和 标

15、准化，美国失去了比较优势， 而成为产品的 净进口国， 西欧和日本成为产品的净出口国。 T2-T3:发展中的国家在劳动工资上的优势以及 在和发达国家之间技术差距在缩小， 所以发达 国家向发展中国家转移技术或者直接投资， 发 展中国家开始出口这类产品， 并且逐步成为世 界上的进出口国和地区。 例如， 纺织、服装、皮革制品、以及计算器、 电子手表、电脑配件等等、商品生产国的转移。 但是也有例外， 如果某种产品的发展面临技术 问题， 这种转移可能遭受到阻碍。 3. 国际贸易产品生命周期理论的动态意义：国际贸易产品生命周期理论的动态意义： 4.对国际贸易产品生命周期理论的评价对国际贸易产品生命周期理论的

16、评价 优点：使比较利益、优点：使比较利益、H-O模型动态化，将管理、科模型动态化，将管理、科 技、外部经济因素等引入贸易模型，比传统理论更技、外部经济因素等引入贸易模型，比传统理论更 进了一步。进了一步。 不足：但生命周期的循环并不是国际贸易普遍的必不足：但生命周期的循环并不是国际贸易普遍的必 然的现象。而且创新与模仿者的地位有某种程度的然的现象。而且创新与模仿者的地位有某种程度的 固定。固定。 恩格尔定律恩格尔定律与国际贸易 收入水平越低，消费支出中用于购买食物和其他收入水平越低，消费支出中用于购买食物和其他 必需品的支出比重越大；随着收入水平的上升，必需品的支出比重越大；随着收入水平的上升

17、， 用于食物支出的比重下降。用于食物支出的比重下降。 用需求的收入弹性解释：用需求的收入弹性解释： 食品食品需求的收入弹性低需求的收入弹性低 工业制成品需求的收入弹性高工业制成品需求的收入弹性高 生产农产品、初级产品的国家与生产工业制成品生产农产品、初级产品的国家与生产工业制成品 的国家面临不同的市场前景的国家面临不同的市场前景 示范效应与国际贸易示范效应与国际贸易 国家之间消费模式的示范效应：国家之间消费模式的示范效应： 收入水平较高国家的消费模式及其演变，对收入水平收入水平较高国家的消费模式及其演变，对收入水平 较低国家消费模式的升级具有示范作用。较低国家消费模式的升级具有示范作用。 从国

18、际贸易的角度看，这种消费模式的传播对发达国从国际贸易的角度看，这种消费模式的传播对发达国 家或者收入水平较高国家产品的出口十分有利。家或者收入水平较高国家产品的出口十分有利。 示范效应对收入分配状况比较平均的发展中国家更是示范效应对收入分配状况比较平均的发展中国家更是 不利。不利。 一相关理论 亚当亚当斯密：动态生产率理论斯密：动态生产率理论 生产率增长生产率增长社会分工社会分工市场范围市场范围 李嘉图：通过对外贸易进口本国生产成本较李嘉图：通过对外贸易进口本国生产成本较 高的生活必需品，降低实际工资水平，从而高的生活必需品，降低实际工资水平，从而 提高厂商利润水平。提高厂商利润水平。 （刘易

19、斯：从二元经济的角度加以发展）（刘易斯：从二元经济的角度加以发展） 剩余物资出口论剩余物资出口论 大宗产品贸易理论大宗产品贸易理论 1938年年 罗伯特逊：国际贸易是经济增长的发动机罗伯特逊：国际贸易是经济增长的发动机 20世纪世纪50年代年代 纳克斯发展了这一观点，指出国纳克斯发展了这一观点，指出国 际贸易的好处在于：静态利益、动态转换过程、际贸易的好处在于：静态利益、动态转换过程、 贸易中心国对边缘国的带动作用贸易中心国对边缘国的带动作用 20世纪世纪60年代年代 学者对国际贸易带动经济增长途径学者对国际贸易带动经济增长途径 的归纳：的归纳： (1) 进口技术设备有利于技术水平的提高；进口

20、技术设备有利于技术水平的提高； (2) 资源向有比较优势的领域集中；资源向有比较优势的领域集中； (3) 更广阔的国际市场；更广阔的国际市场； (4) 出口的积极连动效应；出口的积极连动效应； (5) 国际竞争国际竞争 1970年年 克拉维斯：对外贸易是经济增长的克拉维斯：对外贸易是经济增长的 侍女侍女 巴拉萨等学者的回归分析表明：对外贸易巴拉萨等学者的回归分析表明：对外贸易 可以促进经济增长可以促进经济增长 1987年年 世界银行：世界银行：工业化与对外贸易工业化与对外贸易 41个发展中国家的经验表明，实行外向型个发展中国家的经验表明，实行外向型 发展战略的国家经济增长率较高发展战略的国家经

21、济增长率较高 根据新增长理论，对外贸易可以刺激创新根据新增长理论，对外贸易可以刺激创新 活动，因而可以促进经济增长活动，因而可以促进经济增长 结论：由此看来，经济学家们的一致看法结论：由此看来，经济学家们的一致看法 是：对外贸易对一国的经济增长具有积极作是：对外贸易对一国的经济增长具有积极作 用，然而作用程度的大小和影响的幅度却有用，然而作用程度的大小和影响的幅度却有 差别。这取决于两个方面的因素：差别。这取决于两个方面的因素： 一国经济对国内市场和国际市场依赖程度的一国经济对国内市场和国际市场依赖程度的 对比；对比； 一国出口产品和进口产品的结构。一国出口产品和进口产品的结构。 国际贸易理论

22、 静态国际贸易理论动态国际贸易理论 供给角度需求角度 要素积累与国际贸易 技术进步与国际贸易 R-定理悲惨增长 比较优势理论 (古典贸易理论) 要素禀赋理论(特定要素) 产业内贸易 偏好相似理论 产品生命周期理论 国家竞争优势论 比较优势理论要素禀赋理论 产业内贸易 相同点相同点1、从供给角度考察贸易发生的原因、从供给角度考察贸易发生的原因 2、属于静态分析、属于静态分析 3、要素在国内各部门之间可以自由流动、要素在国内各部门之间可以自由流动 4、要素在国家间不能自由流动、要素在国家间不能自由流动 5、要素充分利用、要素充分利用 6、不存在贸易壁垒、不存在贸易壁垒 贸易原贸易原 因因 劳动生产

23、率不同劳动生产率不同要素禀赋不同要素禀赋不同差异产品和差异产品和 规模经济规模经济 贸易方贸易方 式式 出口比较优势产品出口比较优势产品出口要素禀赋出口要素禀赋 丰裕的产品丰裕的产品 不确定不确定 贸易利贸易利 益益 国内价格和国际价格国内价格和国际价格 差距越大利益越大差距越大利益越大 要素价格趋均要素价格趋均 等等 可能受到损可能受到损 失失 比较优势理论比较优势理论要素禀赋理论要素禀赋理论产业内贸易产业内贸易 理论基础理论基础劳动价值论劳动价值论萨伊三要素论萨伊三要素论不完全竞争不完全竞争 要素种类要素种类一种（劳动力）一种（劳动力）多要素多要素多要素多要素 市场类型市场类型完全竞争完全竞争完全竞争完全竞争不完全竞争不完全竞争 技术水平技术水平不同不同相同相同无所谓无所谓 规模报酬规模报酬不变不变不变不变递增递增 产品差异产品差异同质同质同质同质差异差异 需求需求相同相同 相同相同相同或不同相同或不同 PPF直线（凹向原点）直线（凹向原点）凹向原点凹向原点凸向原点凸向原点 机会成本机会成本不变（递增）不变（递增）递增递增递减递减