15第1章 导论.pptx

1、 公共经济学公共经济学 Public Economics 武汉大学经济与管理武汉大学经济与管理学院学院 肖利平肖利平 20152015秋秋 教材教材 教材教材 John LeachJohn Leach, A course in Public , A course in Public Economics, Cambridge, 2004Economics, Cambridge, 2004. . 约翰约翰. .利奇，公共经济学教程，利奇，公共经济学教程，上海财经大学出版社，上海财经大学出版社，20052005年年. . 参考参考教材教材 1 1HindriksHindriks, J. and ,

2、J. and Myles,GMyles,G. d., . d., Intermediate Public Intermediate Public EconomicsEconomics, MIT, 2006., MIT, 2006. 2. 2. Stiglitz, J., Economics of the Public Sector. 3rd ed. New York: Norton, 2000. 3. Myles, G., Public Economics. New York: Cambridge University Press, 1995 . 2 公共经济学期刊公共经济学期刊 Intern

3、ational Tax and Public Finance Journal of Public Economics National Tax Journal Public Finance Quarterly 主要经济学主要经济学期刊期刊 American Economic Review Journal of Political Economy Quarterly Journal of Economics Review of Economics and Statistics 网址网址 www.nber.org , www.cbo.gov 3 第一章导论第一章导论 市场是否有效？市场是否有效？

4、Smith：1776年，个人出于自利的目的参与市场，年，个人出于自利的目的参与市场， 通常能给社会带来更大的好处。通常能给社会带来更大的好处。 Walras：19世纪世纪70年代，第一个一般均衡模型，年代，第一个一般均衡模型， 解释了市场是如何运作的解释了市场是如何运作的 Pareto：1909年，市场运作如何增进社会利益年，市场运作如何增进社会利益 Arrow, Debreu： 20世纪下半叶，一般均衡模型，世纪下半叶，一般均衡模型， 自由市场能产生令社会满意结果的条件自由市场能产生令社会满意结果的条件 4 第一章导论第一章导论 市场还是政府？市场还是政府？ Smith：看不见的手，某些类型

5、的政府干预：看不见的手，某些类型的政府干预,“public work” Mill：自由放任应当是一般惯例，正当的干预：自由放任应当是一般惯例，正当的干预 主流经济学：市场体制，反对垄断，市场的主流经济学：市场体制，反对垄断，市场的缺点缺点 公共经济学的核心公共经济学的核心 市场能否有效运作？市场能否有效运作？ 如果市场不能有效运作，应该怎么办？如果市场不能有效运作，应该怎么办？ 5 第一章导论第一章导论 一一、公共经济学、公共经济学 二、市场失灵二、市场失灵 三、两条基本定理三、两条基本定理 四、四、政府政府职能职能 6 一一、公共经济学、公共经济学 研究对象：公共部门的经济活动，以及这研究对

6、象：公共部门的经济活动，以及这 些经济活动对资源配置、收入分配与经济些经济活动对资源配置、收入分配与经济 稳定的影响稳定的影响 Public Sector Economics, Public Finance 公共部门（公共部门（Public Sector） 私人部门（私人部门（Private Sector） 7 一一、公共经济学、公共经济学 经济学与公共经济学经济学与公共经济学 资源配置：核心问题资源配置：核心问题 生产什么？为谁生产？怎么生产？生产决策怎么生产什么？为谁生产？怎么生产？生产决策怎么 作出？作出？ 财政学与公共经济学：公共经济学是对财政财政学与公共经济学：公共经济学是对财政 学

7、的继承与发展。现今许多人将在同等意义学的继承与发展。现今许多人将在同等意义 上交替使用这两个词。上交替使用这两个词。 8 一、公共一、公共经济学经济学 背景背景 亚当亚当斯密：斯密：1776 国富论国富论。财政学与经济学同时产。财政学与经济学同时产 生。生。 公共经济学的重要发展阶段公共经济学的重要发展阶段1880年代奥意财政学者年代奥意财政学者 的贡献的贡献 梅纳德梅纳德.凯恩斯：凯恩斯：1936通论通论 瑟奇瑟奇.克里斯多芬克里斯多芬.科尔姆：科尔姆：1964公共经济学基础公共经济学基础 国家经济作用理论概述国家经济作用理论概述 查德查德.马斯格雷夫：马斯格雷夫：1959公共财政理论公共财

8、政理论 9 公共公共经济学经济学 与相关学科与相关学科 微观经济学微观经济学：关系最为密切：关系最为密切 宏观经济学：财政政策宏观经济学：财政政策 福利经济学：帕累托最优福利经济学：帕累托最优 政治学：财政活动属于政治活动政治学：财政活动属于政治活动 公共管理学：公共管理学是交叉学科，用到许多公共管理学：公共管理学是交叉学科，用到许多 经济学知识。经济学知识。 法学：现代公共部门活动与法律制度法学：现代公共部门活动与法律制度 其他：心理学（人的行为）其他：心理学（人的行为） 10 二、市场失灵二、市场失灵 市场机制是一种制度安排。市场机制能促进资源的有效市场机制是一种制度安排。市场机制能促进资

9、源的有效 配置。配置。 然而，市场在配置资源方面并非万能的，有时需要管制然而，市场在配置资源方面并非万能的，有时需要管制 11 二、市场失灵二、市场失灵 “潘格洛斯博士的经济学潘格洛斯博士的经济学”： “all is for the best in the best of all possible worlds.” 假设我们生活在最好的状况中假设我们生活在最好的状况中 最好状况的假设最好状况的假设： （）个人福利仅取决于其消费的商品，厂商利润仅取（）个人福利仅取决于其消费的商品，厂商利润仅取 决于其对生产要素的利用决于其对生产要素的利用 （）每一种商品都有产权，且得以实施（）每一种商品都有产权

10、，且得以实施 （）每一种商品都有市场（）每一种商品都有市场 （）竞争性市场，厂商行为不影响市场价格（）竞争性市场，厂商行为不影响市场价格 （）参与市场无成本（）参与市场无成本 （）市场参与者拥有相同的信息（）市场参与者拥有相同的信息 12 .公共品公共品 公共品具有非竞争性和非排斥性公共品具有非竞争性和非排斥性 Non-rivalrous：在将公共品提供给某人的同时，能不增加：在将公共品提供给某人的同时，能不增加 成本地提供给其他人成本地提供给其他人 灯塔，国防，天气预报，法律灯塔，国防，天气预报，法律 部分非竞争性：拥挤品部分非竞争性：拥挤品congestible goods 公园，道路，警

11、察公园，道路，警察 Non-excludable：将其提供给某人，其他人也自动获得这：将其提供给某人，其他人也自动获得这 些公共品些公共品 违背假设（）和（）违背假设（）和（） 由于非竞争性，竞争性厂商无法提供足够数量的此类商品；由于非竞争性，竞争性厂商无法提供足够数量的此类商品； 由于非排他性，厂商无法对其公共品的使用收费由于非排他性，厂商无法对其公共品的使用收费 Free-rider problem 13 2.外部性外部性 个人的效用受到其他个人的效用受到其他人的消费人的消费或或厂商的生产厂商的生产 行为的影响时，产生外部性行为的影响时，产生外部性 违背假设（）违背假设（） 违背假设（）：

12、若产权不能建立，补偿不能支违背假设（）：若产权不能建立，补偿不能支 付付 违背假设（）：参与市场的成本很小或没有成违背假设（）：参与市场的成本很小或没有成 本。如污染投诉本。如污染投诉 违背假设（）：某些市场不存在。如纯净空气违背假设（）：某些市场不存在。如纯净空气 市场，污染许可权市场市场，污染许可权市场 14 2.外部性外部性 共同产权资源共同产权资源 违背假设（）（违背假设（）（2） 公地的悲剧，资源耗竭，绝种公地的悲剧，资源耗竭，绝种 合作失灵合作失灵 违背假设（），交易仅仅依靠价格，但有时交违背假设（），交易仅仅依靠价格，但有时交 易还取决于能够售出的商品的数量，萧条易还取决于能够售

13、出的商品的数量，萧条 交易外部性（参与外部性）：如进入市场决策，交易外部性（参与外部性）：如进入市场决策， 合作博弈，纳什均衡合作博弈，纳什均衡 15 Why Isnt the Cow Extinct? Will the market protect me? Private Ownership and the Profit Motive! 16 .不完全竞争不完全竞争 “看不见的手看不见的手” 大企业影响商品买卖的价格，如垄断，市大企业影响商品买卖的价格，如垄断，市 场机制就会趋于崩溃场机制就会趋于崩溃 不完全竞争：不完全竞争： 生产具有规模收益递增特征，压价逐出竞争者生产具有规模收益递增特征

14、，压价逐出竞争者 进入行业的创立成本过高进入行业的创立成本过高 专利专利 17 .信息不对称信息不对称 交易商品质量的信息交易商品质量的信息 低效率的生产者无法被识别和逐出市场低效率的生产者无法被识别和逐出市场 商品交易环境的信息商品交易环境的信息 医生，律师，经纪人，汽车修理医生，律师，经纪人，汽车修理 无法平等拥有信息，市场交易的结果是非效无法平等拥有信息，市场交易的结果是非效 率的率的 18 三、两条基本定理三、两条基本定理 The first theorem demonstrates that, under certain well- specified, there is no be

15、tter solution than the one generated by competitive markets. Pareto optimal：存在存在许多帕累托最优解，从一点向另一点的许多帕累托最优解，从一点向另一点的 移动不改变经济福利的总量，但可以改变福利的分配移动不改变经济福利的总量，但可以改变福利的分配。 第二定理认为，竞争性市场产生的帕累托最优解不一定是公第二定理认为，竞争性市场产生的帕累托最优解不一定是公 平的。要获得一个公平的结果，不需要放弃市场，只需政府平的。要获得一个公平的结果，不需要放弃市场，只需政府 调整经济福利的分配。不存在同时实现效率结果与公平结果调整经济福

16、利的分配。不存在同时实现效率结果与公平结果 的矛盾的矛盾 The second theorem shows that, if certain well-specified conditions are met, the government can shift the economy from one Pareto optimal solution to another by redistributing purchasing power and then allowing people to trade in competitive markets. 19 三、两条基本定理三、两条基本定理

17、信息与第二定理信息与第二定理 政府通过将收入从高收入者转移到低收入者，可政府通过将收入从高收入者转移到低收入者，可 以实现更公平的分配以实现更公平的分配 不过，政府的这种转移不能基于市场的行为，否不过，政府的这种转移不能基于市场的行为，否 则会影响市场的结果，造成效率损失则会影响市场的结果，造成效率损失 然而，由于信息不充分，政府通常只得实行基于然而，由于信息不充分，政府通常只得实行基于 市场行为的转移。如税收市场行为的转移。如税收 20 三、两条基本定理三、两条基本定理 两条基本定理的有效性两条基本定理的有效性 两条基本定理基于各种不同的条件，这些条件通两条基本定理基于各种不同的条件，这些条

18、件通 常不符合现实经济常不符合现实经济。 第一第一定理表明，价格体系虽然有缺陷，但也比其定理表明，价格体系虽然有缺陷，但也比其 它选择要好它选择要好。 必须必须通过政策解决定理基本条件缺乏的通过政策解决定理基本条件缺乏的问题问题 如如政府应当提供公共品、管制外部性、维持市场政府应当提供公共品、管制外部性、维持市场竞争竞争 可以可以考虑创立人为市场的办法，如许可权考虑创立人为市场的办法，如许可权市场市场 第二第二定理的实现需要一定的条件，影响再分配政定理的实现需要一定的条件，影响再分配政 策。策。 21 四、政府职能四、政府职能 除了市场之外，政府的行为也会影响资源配置和人的行为除了市场之外，政

19、府的行为也会影响资源配置和人的行为 政府职能政府职能 宏观宏观 运用税收，支出和货币政策来影响运用税收，支出和货币政策来影响失业失业 总水平和总水平和价格水平。价格水平。其理论基础是其理论基础是凯恩斯的有凯恩斯的有 效需求理论。效需求理论。 微观微观 政府的收支行为对厂商和消费者的微观政府的收支行为对厂商和消费者的微观 决策施加影响决策施加影响 政府管制：竞争政策与环境政策政府管制：竞争政策与环境政策 纯公共品与公共资源的提供纯公共品与公共资源的提供 某些私人品的提供：健康保健、教育、住房某些私人品的提供：健康保健、教育、住房 22 四、政府职能四、政府职能 政府能够减少但不能完全去除效率损失

20、。政府能够减少但不能完全去除效率损失。 政府的有效性受到许多因素的影响政府的有效性受到许多因素的影响 政府增加收入。扭曲价格系统，产生效率损失政府增加收入。扭曲价格系统，产生效率损失 私人部门不愿意服从管制。有限的资源用于管理私私人部门不愿意服从管制。有限的资源用于管理私 人部门人部门 私人部门交易中因信息不对称产生的问题，政府难私人部门交易中因信息不对称产生的问题，政府难 以通过公共政策弥补以通过公共政策弥补 信息不对称导致的委托代理问题。难以保证社会信息不对称导致的委托代理问题。难以保证社会 福利最大化福利最大化 23 目 录 前言前言 1 导论导论 第一篇第一篇 市场市场 2 交换经济交

21、换经济 3 代数的交换经济代数的交换经济 4 生产经济生产经济 5 消费者剩余和生产者剩余消费者剩余和生产者剩余 第二篇第二篇 外部效应外部效应 6 外部效应与谈判外部效应与谈判 7 许可证交易许可证交易 8 具有再生性的共同产权资源具有再生性的共同产权资源 9 合作失灵合作失灵 第三篇第三篇 公共品公共品 10 纯公共品纯公共品 11 纯公共品的两个例子纯公共品的两个例子 12 非纯正公共品非纯正公共品 13 公共品和外部效应之间的联系公共品和外部效应之间的联系 第四篇第四篇 不完全竞争不完全竞争 14 垄断垄断 15 不完全竞争下的定价不完全竞争下的定价 第五篇第五篇 税收与效率税收与效率 16 税收税收 17 税收相互作用的福利成本税收相互作用的福利成本 18 次优理论次优理论 第六篇第六篇 信息不对称与效率信息不对称与效率 19 信息不对称信息不对称 20 偏好显示偏好显示 21 自然垄断的管制自然垄断的管制 22 信息不对称的其他例子信息不对称的其他例子 第七篇第七篇 信息不对称与收入再分配信息不对称与收入再分配 23 收入分配收入分配 24 收入再分配的局限性收入再分配的局限性 25 通过标记与定向实现收入再分配通过标记与定向实现收入再分配 26 市场经济中的政府职能市场经济中的政府职能 24