制度经济学完整教学课件.ppt

1、制度经济学完整教学课件制度经济学完整教学课件 新制度经济学引论新制度经济学引论 北大北大CCERCCER双学位选修课，双学位选修课，2009/92009/9- -2010/12010/1 第第1 1讲讲 问题、态度与方法问题、态度与方法 现象与规律现象与规律 态度的分歧态度的分歧 “看不见的”制度“看不见的”制度 本课程简介本课程简介 现象与规律现象与规律 “科学”首先是一个信念：现象后面有规律科学”首先是一个信念：现象后面有规律 发现规律的途径发现规律的途径 经验：根据重复经验：根据重复发生的事件，归纳出规律发生的事件，归纳出规律 24节气歌节气歌 经验科学：从经验上升到运用理论并检验理论经

2、验科学：从经验上升到运用理论并检验理论 观察观察 问题问题 假说假说 检验检验 一般化一般化 孟德尔的故事孟德尔的故事 达尔文的故事达尔文的故事 1822-1884 1809-1882 斯密的故事 走经验科学之路(1) 从可观察的现象出发，以从可观察的现象出发，以国富论国富论开篇为例：开篇为例： “扣针制造业是极微小的，“扣针制造业是极微小的，一个劳动者，如果对于这职业没有一个劳动者，如果对于这职业没有 受过相当训练，又不知怎样使用这职业上的机械，那么纵使竭力受过相当训练，又不知怎样使用这职业上的机械，那么纵使竭力 工作，也许一天也制造不出一枚扣针，要做二十枚，当然是决不工作，也许一天也制造不

3、出一枚扣针，要做二十枚，当然是决不 可能了。但按照现在的经营方法，可能了。但按照现在的经营方法，一个人抽铁丝，一个人拉直，一个人抽铁丝，一个人拉直， 一个人切截，一个人削尖线的一端，一个人人磨另一端，以便装一个人切截，一个人削尖线的一端，一个人人磨另一端，以便装 上圆头。要做圆头，就（又）需要有二三种不同的操作。上圆头。要做圆头，就（又）需要有二三种不同的操作。这样，这样， 扣针的制造分为十八种操作。有些工厂，这十八种操作，分由十扣针的制造分为十八种操作。有些工厂，这十八种操作，分由十 八个工人专门工人担任。固然，有时一人也兼任二三门。我见过八个工人专门工人担任。固然，有时一人也兼任二三门。我

4、见过 一个这种小工厂，只雇佣十个工人，因此在这一个工厂中，有几一个这种小工厂，只雇佣十个工人，因此在这一个工厂中，有几 个工人担任二三种操作。像这样一个小工厂的工人，虽很穷困，个工人担任二三种操作。像这样一个小工厂的工人，虽很穷困， 他们必要的机械设备，虽很简陋，但他们如果勤勉努力，一日也他们必要的机械设备，虽很简陋，但他们如果勤勉努力，一日也 能成针十二磅。以每磅中等针有四千枚计，这十个工人每日成针能成针十二磅。以每磅中等针有四千枚计，这十个工人每日成针 四万八千枚，即一人一日可成针四千八百枚。如果他们各自独立四万八千枚，即一人一日可成针四千八百枚。如果他们各自独立 工作，不专习一种特殊业务

5、，那么他们不论是谁，工作，不专习一种特殊业务，那么他们不论是谁，不但不能制不但不能制 出今日由适当分工合作而制成的数量的二百四十分之一，就连这出今日由适当分工合作而制成的数量的二百四十分之一，就连这 数量的四千八百分之一，恐怕也制造不出来。”数量的四千八百分之一，恐怕也制造不出来。” （郭大力、（郭大力、 王亚南译本，王亚南译本，19721972版，第版，第6 6页）页） 走经验科学之路走经验科学之路(2)(2) 从观察现象开始，然后向哪里进发？从观察现象开始，然后向哪里进发？ 归纳，但可能遇到“归纳悖论”归纳，但可能遇到“归纳悖论” “统计相关”，不等于就是“因果关系”“统计相关”，不等于就

6、是“因果关系” 例证：雄鸡一唱天下白例证：雄鸡一唱天下白 “用现象不能解释现象”（马歇尔）“用现象不能解释现象”（马歇尔） “假说”重要“假说”重要 假说是一个清楚的、待检验的因果联系的推测假说是一个清楚的、待检验的因果联系的推测 （prediction）或猜测，）或猜测， 基本的思维形式：若基本的思维形式：若A则则B （If A, and then B) 命题具有可证伪性，即可以被观察到的现象检验命题具有可证伪性，即可以被观察到的现象检验 传统、想象力与假说传统、想象力与假说 理论的唯一命运就是接受检验理论的唯一命运就是接受检验 把尚未推翻的理论命题的含义一般化把尚未推翻的理论命题的含义一般

7、化 “猜”出来的理论 分工、专业化理论分工、专业化理论 分工与生产效率分工与生产效率 分工水平与市场规模分工水平与市场规模 分工与资本分工与资本 分工与国民财富分工与国民财富 价格理论价格理论 协调分工、专业化协调分工、专业化 “经济人”怎么实现互利“合作”？“经济人”怎么实现互利“合作”？ 关于信息和知识的理论关于信息和知识的理论 经济学的路线经济学的路线 “经济学是经济学家的工作”（经济学是经济学家的工作”（Gary Berker） 经济学的分叉（经济学家的分工）经济学的分叉（经济学家的分工） 经济哲学经济哲学 A. Smith、K.MarxK.Marx、L. von Mises、F. H

8、ayek 福利经济学福利经济学 A A. .C C. . PigouPigou “纯经济理论纯经济理论” MarshallMarshall、P. Samuelson、K K. Arrow 经济政策经济政策 M.Keynes 真实世界的经济学真实世界的经济学F F. .KnightKnight 、 I I. .FisherFisher 、 R R. .CoaseCoase 、 M M. .FriedmaFriedma、A A. .AlchainAlchain、S S. .CheungCheung、Y Y. .BarzelBarzel 理论与应用 “规范”与“实证” 小练习 选一个可观察的现象选一

9、个可观察的现象 用用0.5元人民币可以买到一支铅笔元人民币可以买到一支铅笔 思考：这个不起眼的铅笔，究竟是怎样生产出思考：这个不起眼的铅笔，究竟是怎样生产出 来的？要经过多少不同的工序和流程、经由多来的？要经过多少不同的工序和流程、经由多 少不同的生产者之间的合作？少不同的生产者之间的合作？ 再思考：为什么它们如此地”便宜“？ 要是严格限制一个人完全不依赖与他人 的合作，作为一位北京大学的本科生，要 你独立生产一支铅笔，估计要花多大的代 价？ 我是一支铅笔我是一支铅笔最普通的木杆铅笔，只要是能读会写的男女老少都最普通的木杆铅笔，只要是能读会写的男女老少都 最最 再熟悉不过的铅笔。再熟悉不过的铅

10、笔。 写字是我的职责，也是我的业余爱好；那是我的全部工作所在。写字是我的职责，也是我的业余爱好；那是我的全部工作所在。 你肯定有点奇怪，我干嘛要搞一个什么家谱。好吧，我来解释一下，你肯定有点奇怪，我干嘛要搞一个什么家谱。好吧，我来解释一下， 嗯，首先，因为我的故事很有趣。其次，我是一件神秘的东西嗯，首先，因为我的故事很有趣。其次，我是一件神秘的东西要比树木、要比树木、 比日落、甚至比闪电要神秘多了。不过，很不幸，那些用我的人把我看得平比日落、甚至比闪电要神秘多了。不过，很不幸，那些用我的人把我看得平 淡无奇，就好象我完全是自己钻出来的，一点背景都不需要。这种目空一切淡无奇，就好象我完全是自己钻

11、出来的，一点背景都不需要。这种目空一切 的心态把我归入大路货的档次。这实在是一个令人伤痛的错误，而如果人们的心态把我归入大路货的档次。这实在是一个令人伤痛的错误，而如果人们 一直犯这种错误，难免会出乱子。因为，博学的一直犯这种错误，难免会出乱子。因为，博学的G.K.ChestertonG.K.Chesterton曾经说过：曾经说过： “我们会因为缺乏好奇而毁灭，而不会因为期望奇迹而毁灭。”“我们会因为缺乏好奇而毁灭，而不会因为期望奇迹而毁灭。” 我，铅笔，尽管看起来平平凡凡，但是也值得你探索和敬畏，我会证明我，铅笔，尽管看起来平平凡凡，但是也值得你探索和敬畏，我会证明 给你看的。事实上，如果你

12、能理解我的心给你看的。事实上，如果你能理解我的心唉，这对不管什么人来说，恐唉，这对不管什么人来说，恐 怕都是过高的要求怕都是过高的要求如果你能认识到我所蕴涵的那些不可思议之处，你就如果你能认识到我所蕴涵的那些不可思议之处，你就 会愿意努力维护人们正在不幸地丧失的自由。我可以教给你们一些深刻的教会愿意努力维护人们正在不幸地丧失的自由。我可以教给你们一些深刻的教 训。而且我教给你的教训，要比汽车、飞机或者是洗碗机还要深刻训。而且我教给你的教训，要比汽车、飞机或者是洗碗机还要深刻这恰这恰 恰是因为，我看起来是这么地简单。恰是因为，我看起来是这么地简单。 简单？在这个地球上，没有一个人能了解我是如何被

13、制造出来的。这听简单？在这个地球上，没有一个人能了解我是如何被制造出来的。这听 起来实在有点荒唐，是不是？尤其是当我们得知，在美国，每年要生产起来实在有点荒唐，是不是？尤其是当我们得知，在美国，每年要生产1515亿亿 支我，就更荒唐了。支我，就更荒唐了。 I, PencilI, Pencil 我，铅笔我，铅笔 伦纳德伦纳德 里德（里德（19581958），秋风译），秋风译 我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加利福尼亚北部和俄勒冈我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加利福尼亚北部和俄勒冈 州的挺拔的雪松。现在，你可以想象一下，锯子、卡车、绳子，州的挺拔的雪松。现在，你可以想象一下，锯子、卡车、绳子

14、， 以及无数用于砍伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备。再想以及无数用于砍伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备。再想 想制造砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能：开采想制造砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能：开采 矿石，冶炼钢铁，再将其加工成锯子，轴，发动机；要种植大麻，矿石，冶炼钢铁，再将其加工成锯子，轴，发动机；要种植大麻， 经过复杂的工序将其加工成粗壮的绳子；伐木场要有床铺，有帐经过复杂的工序将其加工成粗壮的绳子；伐木场要有床铺，有帐 篷，要做饭，要消耗各种食物。哎呀，忘了说了，在伐木工喝的篷，要做饭，要消耗各种食物。哎呀，忘了说了，在伐木工喝的 每杯咖啡背后，也有成千

15、上万的人的劳作！”每杯咖啡背后，也有成千上万的人的劳作！” -圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交通体系； 木材加工：. 石墨：开采、提炼、加工、包装、运输 添加黏土：精炼工艺过程，变成铅笔芯； 雪松木杆上涂了六层漆：. 标签：.制造树脂和炭黑； 金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光的薄铜片，加上黑圈（黑 镍）； 橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜籽油跟氯化硫进行化学反应 制造出），.各种各样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。 无处不在的奇迹 “我，铅笔，是种种奇迹的复杂的结合：树，锌，我，铅笔，是种种奇迹的复杂的结合：树，锌， 铜，石墨，等等。然而，在这些大自然所显

16、现的种种铜，石墨，等等。然而，在这些大自然所显现的种种 奇迹之外，还有一个更为非凡的奇迹：人的种种创造奇迹之外，还有一个更为非凡的奇迹：人的种种创造 精神的聚合精神的聚合成百上千万微不足道的实际知识，自成百上千万微不足道的实际知识，自 然地、自发地整合到一起，从而对人的需求和欲望作然地、自发地整合到一起，从而对人的需求和欲望作 出反应，在这个过程中，竟然没有任何人来主宰！”出反应，在这个过程中，竟然没有任何人来主宰！” “假如我，铅笔，是唯一能够对世界上的男男女“假如我，铅笔，是唯一能够对世界上的男男女 女们在可以自由尝试的情况下可以达到何种成就提供女们在可以自由尝试的情况下可以达到何种成就提

17、供 证据的东西，那么，某人些信心不足，还情有可原，证据的东西，那么，某人些信心不足，还情有可原， 但是，证据多的是，都近在眼前，唾手可得。”但是，证据多的是，都近在眼前，唾手可得。” 弗里德曼写的导语 “成千上万的人卷入了生产铅笔的成千上万的人卷入了生产铅笔的 过程中，没有一个是因为自己想要一支铅笔而去过程中，没有一个是因为自己想要一支铅笔而去 干自己的活儿的，他们中有些人从来没有见过铅干自己的活儿的，他们中有些人从来没有见过铅 笔，也从来不管铅笔是干什么用的。每个人都把笔，也从来不管铅笔是干什么用的。每个人都把 自己的工作仅仅看作是获取自己所需要的商品和自己的工作仅仅看作是获取自己所需要的商

18、品和 服务的一种办法，。每次我们到商店购买一服务的一种办法，。每次我们到商店购买一 支铅笔，我们都是用我们的一丁点劳务，来换取支铅笔，我们都是用我们的一丁点劳务，来换取 投入到铅笔生产过程中的成千上万人中的每个人投入到铅笔生产过程中的成千上万人中的每个人 提供的极小量的一些劳务。提供的极小量的一些劳务。 “更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地“更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地 生产出来。没有一个人坐在一个中央办公机构对生产出来。没有一个人坐在一个中央办公机构对 这成千上万的人发布命令。也没有军警来执行这这成千上万的人发布命令。也没有军警来执行这 些无人发布的命令。这些人生活在不同的地方，些

19、无人发布的命令。这些人生活在不同的地方， 讲着不同的语言，信奉着不同的宗教，甚至可能讲着不同的语言，信奉着不同的宗教，甚至可能 彼此憎恶，彼此憎恶，然而，所有这些差异，并没有妨然而，所有这些差异，并没有妨 碍他们合作生产一支铅笔。碍他们合作生产一支铅笔。这是如何发生的？”这是如何发生的？” 思考铅笔思考铅笔 铅笔的所有相关生产者，大部分互相不认识，铅笔的所有相关生产者，大部分互相不认识， 也不知道各自产品的最终目的，又没有统一的也不知道各自产品的最终目的，又没有统一的 指挥，怎样就源源不断地制造出铅笔来？指挥，怎样就源源不断地制造出铅笔来？ 使用铅笔者对铅笔的知识为什么可以如此之少？使用铅笔者

20、对铅笔的知识为什么可以如此之少？ 凭借如此之少的知识，花费如此之低的代价，凭借如此之少的知识，花费如此之低的代价， 就可以得到铅笔，道理何在？就可以得到铅笔，道理何在？ （“理性的无知”“理性的无知”） 如何协调“生产什么、生产多少、怎样生产”？如何协调“生产什么、生产多少、怎样生产”？ 以上生产秩序的基础是什么？以上生产秩序的基础是什么？ 猜猜答案吧猜猜答案吧 第1讲 问题、态度与方法 现象与规律现象与规律 态度的分歧态度的分歧 “看不见的”制度“看不见的”制度 本课程简介本课程简介 态度的分歧态度的分歧 对“现象与规律”，人们有两种根本不同的态度：对“现象与规律”，人们有两种根本不同的态度

21、： I、发现规律的科学态度、发现规律的科学态度 解释可观察的经济现象中包含的问题解释可观察的经济现象中包含的问题 提出理论后提出理论后 对理论进行逻辑检查（批判竞争的理论）对理论进行逻辑检查（批判竞争的理论） 提出推测提出推测 用经验事实检验理论用经验事实检验理论 承认“所知甚少”承认“所知甚少” II、“理性为自然立法”“理性为自然立法” 依托理性、确立规范；依托理性、确立规范； 设计、指导和改造世界、使之变得更合乎理性原则；设计、指导和改造世界、使之变得更合乎理性原则； 回避用经验事实检验理论；回避用经验事实检验理论； 中肯的批评中肯的批评 “致命的自负”致命的自负” -哈耶克（哈耶克（1

22、988） In this sense economists have no subject matter. -R.Coase，1988,p.3 A test of any theory or science is its ability to explain reality consistently. -A. Alchian: University Economics “坚持理论要用可观察到的行为来检验其含义.过去 不仅没有探索和检验这种含义，而且还存在一种倾向， 那就是，在看来要受到经验检验的威胁时，就重新构造 理论，以使检验变的无效。（经济学家们）并不想 面对事实的挑战。” 斯蒂格勒：“效

23、用理论的发 展” “经济学者们一直愿意接受空想的理论，对事实和数 字漫不经心，不愿意检验他们所要指明的东西的含义”。 张五常：“经济解释：让我们做弄潮儿” 理论怎样发展？理论怎样发展？ 学术传统、独立思考与想象力学术传统、独立思考与想象力 品味的培养品味的培养 “理论解释不了的现象”“理论解释不了的现象”激动人心激动人心 的时刻的时刻 边际分析怎样解释“自助餐”？边际分析怎样解释“自助餐”？ “价格协调分工”怎样解释“企业”？“价格协调分工”怎样解释“企业”？ 怎样解释“分工的发生”怎样解释“分工的发生” 怎样解释“制度的来历和变迁”？怎样解释“制度的来历和变迁”？ 新的聚焦：通过增加约束条件

24、来提高推新的聚焦：通过增加约束条件来提高推 断能力断能力 何处用心，何处用脑何处用心，何处用脑 研究经济现象，发展经济理论的一项困扰研究经济现象，发展经济理论的一项困扰 价值观、道德评判与经济分析价值观、道德评判与经济分析 要不要给街上讨乞孩子钱？要不要给街上讨乞孩子钱？ 要不要坚持鼓励留学的政策？要不要坚持鼓励留学的政策？ 春节火车票要不要涨价？春节火车票要不要涨价？ 物价飞涨的时候要不要管制物价？物价飞涨的时候要不要管制物价？ 怎样对待“暴利行业”？怎样对待“暴利行业”？ 还相信人的经济行为是有规律的吗？还相信人的经济行为是有规律的吗？ 认识规律、服务社会认识规律、服务社会 第第1 1讲讲

25、 问题、态度与方法问题、态度与方法 现象与规律现象与规律 态度的分歧态度的分歧 “看不见的”制度“看不见的”制度 本课程简介本课程简介 “看不见的”制度看不见的”制度 从哪里看“规则”与“制度”？从哪里看“规则”与“制度”？ 垃圾堆上插着的牌子：“不准乱倒垃圾”！垃圾堆上插着的牌子：“不准乱倒垃圾”！ 染发剂的颜色与干部年轻化染发剂的颜色与干部年轻化 “自留地”与“大田”（那是“我的铅笔”）“自留地”与“大田”（那是“我的铅笔”） 李光耀十字路口看行人李光耀十字路口看行人 经济学关注的限制条件经济学关注的限制条件 土地、劳动、资本土地、劳动、资本 技术和效率技术和效率 组织组织 制度（“游戏规

26、则”）制度（“游戏规则”） 思想、理念、认知思想、理念、认知 培养自己的观察力培养自己的观察力 新制度经济学新制度经济学 新制度经济学是一批经济学家思想活动的结果新制度经济学是一批经济学家思想活动的结果 奈特、哈耶克、科斯、阿尔钦、张培刚、张五常、巴奈特、哈耶克、科斯、阿尔钦、张培刚、张五常、巴 泽尔、诺斯、德索托（泽尔、诺斯、德索托（H. deSotoH. deSoto） 关心的问题：关心的问题： 行为的制度约束（制度对人们行为的影响）行为的制度约束（制度对人们行为的影响） 协调大规模分工和市场交易活动的规则性条件协调大规模分工和市场交易活动的规则性条件 制度如何形成、如何改变制度如何形成、

27、如何改变 曾被忽略的约束条件：产权、交易费用与国家曾被忽略的约束条件：产权、交易费用与国家 经济学必定要包含对制度的理解经济学必定要包含对制度的理解 F.Knight 1885-1972 F.Hayek 1899-1992 I.Fisher 1867-1947 R.Coase, 1910- A.Alchian, 1910- H. deSoto, 1941- 张培刚，1913- D.North, 1920- Yoram Barzel 第第1 1讲讲 问题、态度与方法问题、态度与方法 现象与规律现象与规律 态度的分歧态度的分歧 “看不见的”制度“看不见的”制度 本课程简介本课程简介 关于本课程关于

28、本课程 引起兴趣、掌握基本概念、提升解释能力引起兴趣、掌握基本概念、提升解释能力 课程安排（课程安排（Syllabus) 梗概和进度梗概和进度 读物读物 读书笔记读书笔记4040；期中考查；期中考查25%25%，期末考试，期末考试3535 要解决的问题要解决的问题 读物读物 读书笔记读书笔记 答疑答疑 介绍助教介绍助教 第2讲 稀缺、竞争及约束 上讲小结 稀缺 竞争 约束与竞争规则 上讲小结上讲小结 “推断”的分量推断”的分量 认识世界的基本思维形式：“若认识世界的基本思维形式：“若A A则则B”B”（IfIf- -A A- -thenthen- -B B） 知“识”的重点，也是学习的重点知“

29、识”的重点，也是学习的重点 提高推断的规格提高推断的规格 从迷信、经验到经验科学从迷信、经验到经验科学 科学首先是一种信念：走科学路线的人相信凡是现象背后必有“道科学首先是一种信念：走科学路线的人相信凡是现象背后必有“道 理”，即规律理”，即规律 理论：把经验与经验科学区别开来的一个关键理论：把经验与经验科学区别开来的一个关键 经验科学的程序经验科学的程序 永远从可观察的现象出发永远从可观察的现象出发 问题假说验证再提升理论的一般化程度问题假说验证再提升理论的一般化程度 问题与假说，常常是观察的好向导问题与假说，常常是观察的好向导 观察力和想象力皆宝贵，但不能用错地方观察力和想象力皆宝贵，但不

30、能用错地方 “用现象说明现象”的例子用现象说明现象”的例子 过去五年，每年过去五年，每年9 9月月3030日的股价都上涨，所以下周四日的股价都上涨，所以下周四 的股价也一定上涨。的股价也一定上涨。 因为很多因为很多5959岁的官员或国企厂长贪污，所以我们说，岁的官员或国企厂长贪污，所以我们说， 权力人物越靠近退休，贪污就越严重。权力人物越靠近退休，贪污就越严重。 随着收入的提高，用于食品开支的比例就下降。随着收入的提高，用于食品开支的比例就下降。 如果师范学院的录取分数低，那就招收不到好学生，如果师范学院的录取分数低，那就招收不到好学生， 结果老师的资质不高，教育质量令人担忧。结果老师的资质不

31、高，教育质量令人担忧。 西瓜论“斤”卖，猕猴桃论“个”卖，这说明商品究西瓜论“斤”卖，猕猴桃论“个”卖，这说明商品究 竟怎么卖，完全是商贩们的随心所欲。竟怎么卖，完全是商贩们的随心所欲。 我们能不能用理论（假说）来说明以上现象？我们能不能用理论（假说）来说明以上现象？ 补充说明补充说明 我叫我叫张天然张天然，学号，学号0071200600712006，来自地球与空间科学学院，是本学期上您的，来自地球与空间科学学院，是本学期上您的新新 制度经济学制度经济学的学生。的学生。 上周听您的课时，您谈到关于春运火车票“一票难求”的现象让我莫名激上周听您的课时，您谈到关于春运火车票“一票难求”的现象让我莫

32、名激 动。作为从小就对火车非常感兴趣，特别喜欢坐火车的所谓“铁路爱好者”，动。作为从小就对火车非常感兴趣，特别喜欢坐火车的所谓“铁路爱好者”， 我对于铁路的运作以及票额分配等方面可能比普通人要知道的多一些，兴趣自我对于铁路的运作以及票额分配等方面可能比普通人要知道的多一些，兴趣自 然也大一些。而对于春运“一票难求”背景下的几个现象，我认为特别值得注然也大一些。而对于春运“一票难求”背景下的几个现象，我认为特别值得注 意。意。 首先，“一票难求”的现象并不均衡，甚至同一区间的不同列车也有差距。首先，“一票难求”的现象并不均衡，甚至同一区间的不同列车也有差距。 其次，铁路上工作的亲戚朋友的经验告诉

33、我，大年三十，正月初一，初二，火其次，铁路上工作的亲戚朋友的经验告诉我，大年三十，正月初一，初二，火 车上的空座空铺是很多的。那么，既然排队那么激烈，既然过年那么多天假，车上的空座空铺是很多的。那么，既然排队那么激烈，既然过年那么多天假， 为什么人们不坐这三天的车呢？另外，我们总说车票难买，但仔细想想的话，为什么人们不坐这三天的车呢？另外，我们总说车票难买，但仔细想想的话， 真正有多少因为买不到火车票而不能回家呢？真正有多少因为买不到火车票而不能回家呢？ 更进一步说，究竟是不是绝大部分人都成功回家了？春运的问题究竟是总更进一步说，究竟是不是绝大部分人都成功回家了？春运的问题究竟是总 运力不足希

34、望大家能不回家尽量不回家，还是总运量足够，但火车票相对供不运力不足希望大家能不回家尽量不回家，还是总运量足够，但火车票相对供不 应求？目前的低价票是否真正有利于低收入阶层？抑或他们是否因此减少了买应求？目前的低价票是否真正有利于低收入阶层？抑或他们是否因此减少了买 到票的机会？更加合理的配置火车票这一稀缺资源，我们应该设计什么样的制到票的机会？更加合理的配置火车票这一稀缺资源，我们应该设计什么样的制 度？真的仅仅“一涨了之”吗？度？真的仅仅“一涨了之”吗？ .作为学生，我觉得仅仅把问题抛给老师是不够的。于是，怀着浓厚的兴作为学生，我觉得仅仅把问题抛给老师是不够的。于是，怀着浓厚的兴 趣，我对此

35、现象做了若干天的思考，调查与研究，得到一些感触与成果，写在趣，我对此现象做了若干天的思考，调查与研究，得到一些感触与成果，写在 附件里的附件里的wordword文档中，希望周老师批评指正。文档中，希望周老师批评指正。 （附文共（附文共4 4页，页，42004200字）字） 同学来信同学来信 元培学院元培学院 关盼龙关盼龙 同学同学 我对于生活中的一些事情产生了一些困惑，也许谈不上什么问题，可就是不管怎么想我对于生活中的一些事情产生了一些困惑，也许谈不上什么问题，可就是不管怎么想 都想不太清楚，脑子转不过弯来，希望您能帮助我解决这些问题。更重要的是，我想都想不太清楚，脑子转不过弯来，希望您能帮助

36、我解决这些问题。更重要的是，我想 通过您的解答来去形成自己的经济学思维，学会经济学的眼光和分析方法。即使您百通过您的解答来去形成自己的经济学思维，学会经济学的眼光和分析方法。即使您百 忙当中无暇回答这些问题的话，我也十分感谢您，自己已经有了不小的收获，忙当中无暇回答这些问题的话，我也十分感谢您，自己已经有了不小的收获，思考问思考问 题的过程已经让我发现了以前一直都没有发现的东西。题的过程已经让我发现了以前一直都没有发现的东西。 我观察到每个城市的出租车收价水平都很有意思，往往是起步价和公里数共同计算，我观察到每个城市的出租车收价水平都很有意思，往往是起步价和公里数共同计算， 也就是起步的也就是

37、起步的m m公里内收费公里内收费P P（m m），以后每一公里收费），以后每一公里收费P P，而，而P(m)/mPP(m)/mP，不知道这个定，不知道这个定 价的经济学原理是什么，也就是说，定价的经济学动因以及（而且关键是）价的经济学原理是什么，也就是说，定价的经济学动因以及（而且关键是）m m、P P （m m）、）、P P是如何确定的。是如何确定的。 伴随着这一现象，我还注意到了另外一个收费现象，手机话费的套餐业务，与出租车伴随着这一现象，我还注意到了另外一个收费现象，手机话费的套餐业务，与出租车 收费类似：在收费类似：在m m条短信之内，收费条短信之内，收费P(m)P(m)，以后每一条收

38、费，以后每一条收费P P（一般是（一般是0.10.1元），而元），而 P(m)/mP,P(m)/m “socially enforced rights” （社会强制执行的权利）（社会强制执行的权利） 私人产权私人产权 私人产权私人产权：“属于：“属于个人个人的产权即为私有产权，的产权即为私有产权， 它可以交换它可以交换-以换取对其他物品同样的权利（以换取对其他物品同样的权利（A private property right is one assigned to a specific person and its alienable in exchange for similar rights

39、over other goods）”。）”。 个人个人(specific person, or individual) 交换交换 (alienable in exchange) 私人产权与公共产权的区别究竟何在？私人产权与公共产权的区别究竟何在？ 私产只能私用，公产只能共用吗？私产只能私用，公产只能共用吗？ 是否收费或是否赢利？是否收费或是否赢利？ 关键的区别，在于转让权的执行条件（以剧场为例）关键的区别，在于转让权的执行条件（以剧场为例） 产权概念的扩展 从绝对的权利到相对的权利 权利、道德、正义和法律(right-rights) 洛克（John Locke，1632年1704年） ：生命、

40、自由、 财产三位一体；自然权利论 排他性(exclusive)和可交易性(exchangeable) Fragmentation of ownership 债权债权 股权股权 田面权和田底权田面权和田底权 你观察过的产权 ？ 几点理解几点理解 再谈稀缺与竞争再谈稀缺与竞争 产权概念的重点不是“产（物）”，而是“权产权概念的重点不是“产（物）”，而是“权 （利）”（利）”即一套行为的许可和限制。即一套行为的许可和限制。 为竞争设置的最基本的限制为竞争设置的最基本的限制 普遍的“普遍的“私人产权私人产权”是限制个人的自利倾向、限”是限制个人的自利倾向、限 制竞争危害社会的基础性的制度安排制竞争危害

41、社会的基础性的制度安排 普遍性普遍性 有效执行的成本有效执行的成本 构成全部复杂的契约和组织的基础构成全部复杂的契约和组织的基础 普遍地承认和保护私人产权普遍地承认和保护私人产权 Vs. “巧取豪夺”巧取豪夺” 第第3 3讲讲 产权产权 上讲小结上讲小结 观察、思考与产权问题观察、思考与产权问题 基本概念及其扩展基本概念及其扩展 产权的起源产权的起源 产权就是所有权吗？产权就是所有权吗？ 产权的经济意义 Alchian: “根据著名的比较利益原则，在一个信 息扩展的社会里，要使生产专业化的分散协调 得以顺利进行，人们就必须得到有保障的可转 让的私有产权，即以双方同意的价格，用较低 的交易成本对

42、生产资源和可交易产品进行转让 的权利”。 协调协调专业化分工专业化分工、对应“、对应“信息扩散信息扩散（diffused information）”的社会；）”的社会； 在一个互相合意的、代表低成本的价格水平上，完在一个互相合意的、代表低成本的价格水平上，完 成交易。成交易。 产权与经济增长 产权起源 资源稀缺性程度的提高，即无所不在的竞争压资源稀缺性程度的提高，即无所不在的竞争压 力增强力增强 确立权利界线：确立权利界线：排他性的制度安排排他性的制度安排 Libecap(1989): Contracting for property rights 美国联邦农地政策的变化与“农地私有化”美国联

43、邦农地政策的变化与“农地私有化” 矿产权矿产权 油田开采油田开采 水资源的权利水资源的权利 中国的经验：中国的经验：私产是怎样产生的？从使用权到私产是怎样产生的？从使用权到 转让权、市场合约权转让权、市场合约权 美国1862年宅地法 18621862年年美国美国第第1616届总统届总统A.A.林肯颁布的一项旨在无偿分配美国西部国有土地给林肯颁布的一项旨在无偿分配美国西部国有土地给 广大移民的法令，广大移民的法令，Homestead ActHomestead Act，即，即 宅地法宅地法。 背景是：美国独立后，联邦政府对西部土地实行国有化，并决定按地背景是：美国独立后，联邦政府对西部土地实行国有

44、化，并决定按地 段分块出售，以增加政府的收入，偿还国债和满足土地投机者的要求。但出段分块出售，以增加政府的收入，偿还国债和满足土地投机者的要求。但出 售土地单位售土地单位面积面积大、价格高，西部移民无力购买，因而展开了长期争取无偿大、价格高，西部移民无力购买，因而展开了长期争取无偿 分配土地的斗争。由于南部分配土地的斗争。由于南部奴隶奴隶主的阻挠，直到内战前，无偿授予移民土地主的阻挠，直到内战前，无偿授予移民土地 的法案均被参议院否决。的法案均被参议院否决。 南部奴隶主的政治代表退出国会以后，林肯政府南部奴隶主的政治代表退出国会以后，林肯政府 得以实现共和党提出的宅地纲领，国会众议院和参议院于

45、得以实现共和党提出的宅地纲领，国会众议院和参议院于18621862年年2 2月月2828日和日和5 5 月月6 6日先后通过了宅地法。日先后通过了宅地法。5 5月月2020日林肯颁布此项法令。日林肯颁布此项法令。 宅地法宅地法规定，凡一家之长或年满规定，凡一家之长或年满2121岁、从未参加叛乱之合众国公民，岁、从未参加叛乱之合众国公民， 在宣誓获得土地是为了垦殖目的并缴纳在宣誓获得土地是为了垦殖目的并缴纳1010美元费用后，均可登记领取总数不美元费用后，均可登记领取总数不 超过超过 160160英亩宅地；登记人在宅地上居住并耕种满英亩宅地；登记人在宅地上居住并耕种满 5 5年，就可获得土地执照

46、年，就可获得土地执照 而成为该项宅地的所有者。而成为该项宅地的所有者。 宅地法宅地法还规定一项折偿条款，即如果登记人提出优先购买的还规定一项折偿条款，即如果登记人提出优先购买的 申请，可于申请，可于6 6个月后个月后, ,以每英亩以每英亩1.251.25美元的价格购买之。这一条款后来美元的价格购买之。这一条款后来 被土地投机者所利用。被土地投机者所利用。 据统计，依据据统计，依据宅地法宅地法及其补充法令，联邦政府到及其补充法令，联邦政府到19501950年有年有 2.52.5亿英亩土地授予移民。亿英亩土地授予移民。 Taking advantage of the Kincaid Homeste

47、ad Act of 1904, t he Speese family, “产权”就是“所有权”产权”就是“所有权” 吗？吗？ 科斯（科斯（1959）问的是什么问题？）问的是什么问题？ 火车与稻田火车与稻田 噪音的困扰噪音的困扰 若干所有权在执行过程中，彼此发生互相影响若干所有权在执行过程中，彼此发生互相影响 实例：住宅与邻居实例：住宅与邻居 为什么通常不能在所有权的法律文书里，把关为什么通常不能在所有权的法律文书里，把关 于权利的全部限定都事先明确下来？于权利的全部限定都事先明确下来？ 你购买了一张火车票后，到底买到了哪些权利？你购买了一张火车票后，到底买到了哪些权利？ 所有权明确后，产权还要

48、不断被界定和再界定所有权明确后，产权还要不断被界定和再界定 “所有权不重要”（张五常）吗？“所有权不重要”（张五常）吗？ 特别资源的产权问题 无线频道（无线频道（1959年科斯的研究）年科斯的研究） 专利、版权、商业秘密专利、版权、商业秘密 知识、技能的产权问题知识、技能的产权问题 小提琴演奏、书法、画法、经济学原理小提琴演奏、书法、画法、经济学原理 人力资源人力资源：天赋、能力：天赋、能力 Barzel 关于美国奴隶制的一项研究关于美国奴隶制的一项研究 “主动资产”的特征“主动资产”的特征 人力资本的产权特征人力资本的产权特征 天然属于个人天然属于个人 特别的保护办法特别的保护办法 积极利用

49、和消极“利用”积极利用和消极“利用” 从“价格控制”看产从“价格控制”看产 权权 D S P Control P D cp S cp 第第4 4讲讲 公共财产公共财产 上讲小结上讲小结 现象：多种多样的产权现象：多种多样的产权 什么是“公共财产”？什么是“公共财产”？ “公地悲剧”及解决之道“公地悲剧”及解决之道 租金与租金耗散的逻辑租金与租金耗散的逻辑 上讲小结上讲小结 稀缺稀缺竞争竞争社会为竞争行为设置的限制社会为竞争行为设置的限制 产权：由社会强制执行的对资源用途的选择权产权：由社会强制执行的对资源用途的选择权 利利 基于财产的一套行为许可或禁止的规范，内容包括基于财产的一套行为许可或禁

50、止的规范，内容包括 财产的使用、收益和转让；财产的使用、收益和转让； 财产权利的边界（行为的边界）由法律、习俗和道财产权利的边界（行为的边界）由法律、习俗和道 德伦理等社会强制力量确定德伦理等社会强制力量确定 “私产”“私产”财产权利属于个人财产权利属于个人 产权与所有权的不同产权与所有权的不同 重点：从所有权的实际执行中考察权利，通过重点：从所有权的实际执行中考察权利，通过 权利安排理解行为以及行为的后果权利安排理解行为以及行为的后果 产权经济分析产权经济分析产权制度与分工和分工水平产权制度与分工和分工水平 的关系的关系 同学提问同学提问 池煜同学：您上课提到了产权的强度您上课提到了产权的强