风险分级管控及隐患排查治理体系建设培训.ppt

1、术语不定义 基本要求（原则） 工作程序和内容 建设成果和文件管理 术语定义 Part One 安全生产风险安全生产风险：生产安全事故或健康损害事件发生的可 能性和严重性的组合。（可能性，是指事故（事件）发 生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将 造成的人员伤害和经济损失的严重程度） 职业病危害风险：职业病危害风险：职业病危害因素导致职业病或职业健 康损伤的可能性和严重性的组合。（可能性，是指工作 场所接触职业病危害因素的频繁程度和防护水平；严重 性 ， 是指发生职业病或职业健康损伤的结果。） 安全生产风险点安全生产风险点：风险伴随的设施、部位、场所和区域， 以及在设施、部位、场所和区

2、域实施的伴随风险的作 业活动，或以上两者的组合。 职业病危害风险点职业病危害风险点：存在职业病危害的设施、部位、 场所和/或区域，或者接触职业病危害的作业岗位（工 种） 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损 失的根源、状态或行为，或它们的组合 危险源包括两个方面，一是“根源、状态或行为”处于正常 状态，但是存在失控的潜在风险；二是“根源、状态或行为” 处于缺陷状态，可能伴随着诱发事故的现实风险。 第一类危险源辨识：能量的 识别（有毒、有害、 易燃、易爆等危险物质（如煤气、液 氨、煤焦油等）、 能量载体（如压缩气体、运转的皮带等） 危险源包含两类：危险源包含两类：第一类危险源和第二类危

3、险 源 第二类危险源：状态类 第二类危险 源的辨识 人的失误 物的故障 作业条件 管理缺陷 1.1. 未经许可进行非常规作业未经许可进行非常规作业 2.2. 未经许可进入警戒区域未经许可进入警戒区域 3.3. 使用没有合格标签的电动工具、移动梯子使用没有合格标签的电动工具、移动梯子 4.4. 动火作业间隔超过动火作业间隔超过30min30min后，重新开始时没后，重新开始时没 有进行有进行 可燃气体分析可燃气体分析 5.5. 特种设备未经检查合格即投入使用特种设备未经检查合格即投入使用 6.6. 安排无资质人员进行动火、受限空间、登安排无资质人员进行动火、受限空间、登 高作业监高作业监 护护

4、7.7. 动火、受限空间、登高作业监护人不在现动火、受限空间、登高作业监护人不在现 场场 8.8. 作业人员没有挂操作牌作业人员没有挂操作牌 9.9. 消防设施没有按时检查消防设施没有按时检查 等等等等 a) a) 吹扫丌彻底造成一氧化碳含量超标； b) b) 未携带一氧化碳和氧气 监测装置； c) c) 迚入作业前未按要求迚行有毒气体监测； d) d) 监测装置未校准或失准未能准确监测有害气体含量等第 二类危 险源。 根据GBT138612009生产过程危险和有 害因素分类与代码，危险有害因素可分为人的因素、 物的因素、作业环境因素和管理因素四类。其中，涉 及人的因素具体表现共计23项；涉及

5、物的因素具体表 现共计87项；涉及作业环境的因素具体表现共计45项； 涉及管理因素具体表现共计10项 辨识 失控 安全 危 险 源 事故 受控 排查 失控 安全 事故隐患 事故 治理 管理丌到位 控制措施到 位 QQ:1149746741 危险源事故隐患，小隐患会导致大灾难。 如果危险源和事故隐患没有有效的控制措施，都将最终导致事故。 安全的本质是风险最小化。 相互乊间的关系 这是事故隐患？还是危险源?、 基本要求 Part Two 基本要求 基本 要求 成立组织机构 编制实施方案 宣传发劢 制度建设 实施全员培训 机构机构框架框架 设置小组设置小组 明确职责明确职责 风险分级管控制度风险分级

6、管控制度 运行管理考核制度运行管理考核制度 教育培训制度教育培训制度 培训内容与实施培训内容与实施 编制培训计划编制培训计划 培训考试及考核培训考试及考核 培训记录培训记录 建立组织架构 企业应成立由主要负责人、分管负责人和各职能部门 负责人组成的以及安全、生产、设备、工艺、电 气、仪表等专业人员和分厂负责人组成的，明确各 组成员的职责，将建设任务从领导小组至各工作组进行分 解、 层层落实责任。 通则要求：通则要求：企业从基层操作人员到最高管理者，应参与风 险辨识、分析、评价和管控。（企业应自主开展，严禁中 介机构完全代替） 总体框架 1)组织机构（20分) 2)全员培训（20分） 基本要求

7、（80分） 3）体系文件（20分） 4）责任考核(20分） 20 全员培训（20分） 达标标准达标标准 1、企业应制定“两个体系”建 设培训计划，明确培训学时、 培训内容、参加人员、考核方 式、相关奖惩等。 2、应分层次、分阶段组织进行 “两个体系”建设的培训，培 训内容应符合相关地方标准要 求。 3、培训结束须进行闭卷考试， 考核结果应记入培训档案。 。 评分标准评分标准 1、企业未制定“两个体系”建 设培训计划或计划不具体的， 扣5分。 2、培训记录或档案不详实，无 签到表，无教材或课件、教师 等相关记录的，扣5分。 3、未对全员进行“两个体系” 建设培训，缺少部门/岗位的一 项扣2分。

8、4、培训结束未组织进行闭卷考 试的，扣5分。 否决项：未建立“两个体系” 组织机构，明确企业主要负 责人，分管负责人及各部门 负责人及重要岗位人员相关 职责的，评定验收不通过。 查文件：查文件： 下发的正式文件、安全生产责任 制度。 查阅“两个体系”建设实施方案， 并对照实际实施情况。 询问：询问： 企业主要负责人、分管负责人及 各层级、各岗位人员是否掌握 “两个体系”建设基本要求及 应履行的主要职责。 组织机构（组织机构（2020分）分） 达标标准达标标准 企业应建立“两个体系”建设组织领导机构，组 织领导机构组成人员应包括企业主要负责人， 分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员， 企业主要

9、负责人担任主要领导职务，全面负责 企业“两个体系”建设。 企业应明确企业主要负责人，分管负责人及各部 门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设应 履行的职责，并在安全生产管理制度中增加安 委会、安全领导小组相关职责。 企业应制定“两个体系”建设实施方案，明确工 作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进 度安排等。 评分标准评分标准 1、未以正式文件明确建立企业“两个体系”建设 组织领导机构的，扣2分。 2、企业“两个体系”建设组织领导机构的组成人 员不全面，缺一个岗位扣2分；企业主要负责人 未担任主要领导职务的，扣5分。 3、未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门 负责人及重要岗位人员“两个体

10、系”建设职责 的，一项不符合扣2分。 4、未制定“两个体系”建设实施方案的，扣5分。 “两个体系”建设实施方案未明确实施时间、 责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣2分。 5、企业主要负责人、分管负责人及各岗位人员未 履行“两个体系”建设职责的，每人次扣2分。 否决项：抽查10%的相关岗位人员， 5人及以上未掌握企业“两个体 系”建设培训内容，验收评定不 予通过。 查文件：查文件： 培训计划。 培训教育记录与档案 抽查询问抽查询问： 抽查、问询各层级、各岗位人员是 否掌握“两个体系”建设培训内 容，主要包括风险分级管控的内 容与标准、工作程序、方法等， 隐患排查治理的内容与标准、工 作程序、

11、方法等。 。 体系文件（20分） 达标标准达标标准 1、企业应制定符合“两个体系” 建设标准要求的风险分级管控和隐 患排查治理制度、作业指导书等体 系文件。 2、体系文件应符合企业实际、具 有可操作性，并传达至各部门/岗 位。 评分标准评分标准 1、未制定风险分级管控制度、作 业指导书等体系文件的，扣10分。 2、未制定隐患排查治理制度、作 业指导书等体系文件的，扣10分。 3、制度、作业指导书等体系文件 不符合企业实际、不具有可操作性， 未明确责任部门、职责、工作内容， 一项内容不符合扣2分。 3、制度、作业指导书等体系文件 未传达到各部门/岗位，发现一个 部门/岗位扣2分。 否决项否决项：

12、无无 查文件：查文件： 1、风险分级管控制度和隐患排查治理制度或作业 指导书等体系文件文本。 2、制度、作业指导书等体系文件发放或传达记录。 现场检查：现场检查： 工作岗位是否已获取有效的风险分级管控 和隐患排查治理制度或作业指导书等体系 文件。 。 责任考核（20分） 达标标准达标标准 1、企业应建立健全“两个体系”考 核奖惩制度，或在安全生产奖惩管理 制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩 的标准、频次、方式方法等，并将考 核结果与员工工资薪酬相挂钩。 2、应落实“两个体系”考核奖惩制 度，根据“两个体系”考核结果予以 奖惩。 。 评分标准评分标准 1、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩 的，扣5

13、分。 2、未根据“两个体系”考核结果落实奖 惩的，一项不符合扣2分。 否决项：未建立健全“两个 体系”考核奖惩制度，或未 有效落实的，评定验收不通 过。 查文件：查文件： 1、“两个体系”考核奖惩制度 2、“两个体系”考核奖惩记录， 相关财务文件。 工作程序不内容 Part Three 收集资收集资 料料 排查排查 风险点风险点 辨识辨识 危险源危险源 编制管编制管 控清单控清单 风险风险 告知告知 评审评审 辨识现辨识现 有的控有的控 制措施制措施 危险源危险源 评价评价 分级分级 管控管控 风险分级管控体系工作流程图 职业病危害风险分级管控体系工作流程图 基础资料准备 确定风险点 辨识职业

14、病 危害因素 作业岗位职 业病危害作 业分级 作业岗位职 业病危害风 险分级 分级管控 生产性粉尘作业、 化学物作业、高温 作业 、噪声作业 、 接触电离辐射作业 重度危害 中度危害 轻度危害 相对无害 评价报告评价报告 工艺流程图工艺流程图 在用设备在用设备 清单清单（特种（特种 设备单列或设备单列或 备注）备注） 安全、工安全、工 艺、设备艺、设备 操作规程操作规程 应急预案应急预案 文本文本 收集资 料 安全管理安全管理 制度制度 各岗位职各岗位职 责或安全责或安全 生产责任生产责任 制制 基础资料准备安全生产风险 1 职业卫生职业卫生 管理情况管理情况 调查调查 用人单位概用人单位概

15、况调查况调查 职业病危职业病危 害因素调害因素调 查查 以往职业以往职业 病发病情病发病情 况调查况调查 应急设施应急设施 调查调查 职业卫 生调查 防护设施、防护设施、 防护用品防护用品 调查调查 辅助用室辅助用室 调查调查 基础资料准备职业卫生调查 安全生产风险点划分原则安全生产风险点划分原则（设备设施类设备设施类） 大大 小小 适适 中中 便便 于于 分分 类类 功功 能能 独独 立立 易易 于于 管管 理理 范范 围围 清清 晰晰 安全生产风险点的排查 设备设备 加热炉加热炉 设设 施施 设设 施施 风风 险险 点点 部位部位 高炉主控高炉主控 室室 区域区域 场所场所 煤压机煤压机

16、房房 变配电室变配电室 设备设施清单 序号 设备名称 类别 型号 位号/所在 部位 是否 特种 设备 所属 单位 备注 （填表说明：1.设备十大类别:炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、 通用机械类、劢力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。2.参照设备设施台 帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号 相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电劢工具、办公 楼等可以放在表的最后列出。） 序号序号 区域、场区域、场 所、设备、所、设备、 设施名称设施名称 类别类别 型号型号 位号位号/所在部位所在部位 是否特种设备是否特种设备 备

17、注备注 1 1 冶金铸造冶金铸造 起重机起重机 专用设备专用设备 YZ240/65/15-21.5 A7 加料跨 是 3 YZ240/65/15YZ240/65/15- - 24 A724 A7 受钢跨受钢跨 是是 4 4 QD50+50QD50+50- -21.5 21.5 A6A6 加料跨加料跨 是是 2 2 2 2 带电磁吸带电磁吸 盘的桥式盘的桥式 起重机起重机 专用设备专用设备 QD20QD20- -21.5 A521.5 A5 加料跨加料跨 是是 3 3 3 3 其它桥式其它桥式 起重机起重机 专用设备专用设备 QD140/32QD140/32- -22.5 22.5 A5A5 混

18、铁炉跨混铁炉跨 是是 1 1 QD100/30QD100/30- -22.5 22.5 A5A5 连铸跨连铸跨 是是 3 3 QD80/20QD80/20- -22 A622 A6 整备跨整备跨 是是 2 2 QD30+30QD30+30- -25 A625 A6 出坯跨出坯跨 是是 4 4 QD15+15QD15+15- -25 A625 A6 0A0A跨跨 是是 3 3 操作及作业活劢风险点划分原则 对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经 营全过程所有营全过程所有常规常规和和非常规状态非常规状态的作业活动。对于系统的作业活动。对于系统

19、或大型机组开、停机，检维修、动火、有限空间等操作或大型机组开、停机，检维修、动火、有限空间等操作 难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果 的作业活动应重点进行管控。如：高温熔融金属吊运、的作业活动应重点进行管控。如：高温熔融金属吊运、 危险区域动火作业、受限空间作业等危险作业危险区域动火作业、受限空间作业等危险作业。 安全生产风险点排查 风险点排查的方法： 应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作 业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。

20、 1.1.按生产（工作）流程的过程、阶段划按生产（工作）流程的过程、阶段划分；分；轧钢可分轧钢可分 为：原料、加热、精整、公辅设施、公共部分。在作业区域为：原料、加热、精整、公辅设施、公共部分。在作业区域 的基础上，按照设备设施和作业活动进行风险点的排查。的基础上，按照设备设施和作业活动进行风险点的排查。 2 2. .按地理区域划分按地理区域划分；如：供电系统可分为变电、输送、；如：供电系统可分为变电、输送、 配电等作业活动，每个活动还会停电、送电、检修等活动配电等作业活动，每个活动还会停电、送电、检修等活动 3.3.按装置划分按装置划分；主要适用立体装置等，如高炉本体可分；主要适用立体装置等

21、，如高炉本体可分 为炉前、水煤、上料和主控室等作业活动为炉前、水煤、上料和主控室等作业活动 4.4.按作业活动划分按作业活动划分。如：煤气发生炉生产按“工作任务”可划。如：煤气发生炉生产按“工作任务”可划 分为煤场管理、上煤、煤气发生炉操作、煤气发生炉检修、煤气发分为煤场管理、上煤、煤气发生炉操作、煤气发生炉检修、煤气发 生炉设备及管道、煤气及水质化验等，每项“工作任务”又可分为生炉设备及管道、煤气及水质化验等，每项“工作任务”又可分为 若干作业步骤，如煤气发生炉操作可分为清理补水、加煤、检查水若干作业步骤，如煤气发生炉操作可分为清理补水、加煤、检查水 位、设备安全检查、电气安全检查等作业步骤

22、。位、设备安全检查、电气安全检查等作业步骤。 5 5、在实际工作中也可是上述几种方法的结合。、在实际工作中也可是上述几种方法的结合。冶炼工序（炼铁冶炼工序（炼铁 、炼钢）；由于金属冶炼工艺复杂、危险性大、辅助工序多，为保、炼钢）；由于金属冶炼工艺复杂、危险性大、辅助工序多，为保 证风险识别的全面性和准确性，宜将工序、区域、设备、作业活动证风险识别的全面性和准确性，宜将工序、区域、设备、作业活动 等结合起来划分风险点。等结合起来划分风险点。 炼炼 钢钢 单单 元元 转炉冶转炉冶 炼作业炼作业 冶炼辅冶炼辅 助作业助作业 炉外精炉外精 炼作业炼作业 精炼辅精炼辅 助作业助作业 炉役检修炉役检修 转

23、炉对铁水转炉对铁水 转炉吹炼转炉吹炼 测温、取样测温、取样 出钢出钢 倒渣倒渣 溅渣护炉溅渣护炉 38 风险点（单元划分）识别应注意事项 1 1、从利亍管控的角度出发，包含的内容丌宜过大（丌易超过一个班组的 管理），也丌宜过小( (最小一个装置或设备）; ;如一条热轧卷板生产线， 连铸板坯加热炉粗轧机卷取机打包机等工艺设备，或 可分别识别。 2 2、具有相对的独立性，如一套装置、一项活劢; ;如加热炉，特定设备的 检修。 3 3、至少应包含一类能量或危险有害物质; ; 4 4、其风险应是企业需要管控的; ;低风险的活劢或设备、装置、区域等可 忽略，如办公活劢、电脑。 5 5、同类别的设备、装置

24、是否一并识别丌能一概而论“合并同类项”; ;如 同一区域的车床（机加工设备）、丌同区域丌同型号的压力容器，应考 虑丌同的位置、类型、危险程度等。 风险点排查、确定（30分） 达标标准达标标准 1、作业活动清单应覆盖企业 生产经营过程中各类作业活 动。 2、设备设施类清单应覆盖企 业生产经营过程中涉及的设 备、设施。 3、职业病危害风险点应覆盖 岗位工人接触职业病危害的 所有工作地点或设施。 。 评分标准评分标准 1、未建立作业活动清单，扣10 分。清单未涵盖主要作业活动 的，缺一项扣2分。 2、未建立设备设施清单，扣10 分。清单未涵盖主要设备、设 施的，缺一项扣2分。 3、未建立职业病危害风

25、险清单 扣10分。清单未涉及产生粉尘、 化学物浓度高、噪声超标的等 职业病危害严重的地点/场所/岗 位，缺一项扣2分。 否决项：无 查文件：查文件： 查资料、查信息系统：查资料、查信息系统： 1、作业活动清单。 2、设备设施清单。 3、职业病危害风险清单。 查现场：查现场： 通过分析工艺流程、生产现场判 断是否遗漏主要作业活动、设 备设施、职业病危害严重的地 点/场所/岗位。 危险源辨识 安全生产 危险源辨识 对亍作业活劢，应采用工作危害分析法（简称JHA）迚行辨识，即： 针对每个作业活劢中的每个作业步骤或作业内容，识别出不此步骤或 内容有关的危险源，建立作业活劢清单( (这里的作业活劢就是风

26、险点) )。 作业活劢清单 填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日 （活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。） 序号序号 作业活动作业活动名称名称 作业活动内容作业活动内容 岗位岗位/地点地点 实施单位实施单位 活动频率活动频率 备注备注 序序 号号 作业任务、活动名作业任务、活动名 称（风险点）称（风险点） 作业活动内容或步骤作业活动内容或步骤 岗位岗位/地点地点 活动频率活动频率 备注备注 2 大包浇注 1、钢水到站测温 连铸大包操作台 30次/天 30次/天 2、检查钢水包 3、指挥坐钢水包 30次/天 4、安装大包油缸 30次/天 5、钢水包回转 30

27、次/天 6、挂长水口套管 30次/天 7、钢水包开浇 30次/天 8、更换托叉 9、烧氧操作 1次/天 3次/天 在划分作业活劢时应注意以下情况： 1 1、所划分的作业内容既丌能太复杂（如包含有几十个作业步 骤或作业内容，划分太复杂）；也丌能太简单（如仅有一、两个 作业内容）。 2 2、在对作业活劢描述时语言要简练，用几个字描述清楚即 可，只需说明做什么，而丌必描述如何做。如：投料作业、炉前 作业、炉后作业等。 3 3、在此说明作业活劢和作业步骤是丌同的意义。作业步骤 是在作业活劢的基础上所开展的工作。 4 4、在划分作业活劢时，一定是生产领域的 工作危害分析（JHA）评价步骤 将作业活劢清单

28、中的每项活劢分解为若干个相连的工作步骤。 根据GB/T 13861的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事件。 根据GB 6441规定，分析造成的后果。 识别现有控制措施。从工程控制、管理措施、培训教育、个体防 护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性。 根据风险判定准则评估风险，判定等级。 将分析结果，填入工作危害分析（JHA）评价记录。 工作危害分析（JHA）评价记录 （记录受控号）风险点：岗位：作业活动： 分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期： 序 号 作业 步骤 危险源或潜在 事件（人、物、 作业环境、管 理） 可能发生的 事故类型及 后果 现有控制措施 风险评价 风 险 分 级 管

29、 控 层 级 建议改进（新 增）措施 备 注 工 程 技 术 措 施 管 理 措 施 培 训 教 育 措 施 个体 防护 措施 应 急 处 置 措 施 可 能 性 严 重 性 频 次 风 险 值 评 价 级 别 工 程 技 术 措 施 管 理 措 施 培 训 教 育 措 施 个 体 防 护 措 施 应 急 处 置 措 施 备注：1.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机 械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、 中毒和窒息，以及其它伤害等；安全生产重大风险确定原则（风险的升级管控） 以下情形判定为重

30、大事故风险： -违反法律、法规及国家标准中强制性条款. 2.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。 3.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。 危险源辨识注意的事项： 1.危险源描述： 在对危险源的描述 时要注意将根源类和状态类的危险源有 机的结合。如危险源“维修水泵时，未 挂牌、未上锁及无监视，发生意外送电 的误操作，导致维修工触电”这个危险 源，应包含的内容： 设备、装置或活劢“维修水泵”(根 源类），“未挂牌、未上锁及无监视、 意外送电”（状态类） 2.工贸行业辨识的危险源应覆盖国家安监总局下工贸行业辨识的危险源应覆盖国家安监总局下 发的发的

31、开展工贸开展工贸业较大危险因素辨识管控提升防范业较大危险因素辨识管控提升防范 事故能力行动事故能力行动计划的通知计划的通知（安监总管四（安监总管四201620163131 号）中号）中冶金等行业较大危险因素辨识与防范指导手冶金等行业较大危险因素辨识与防范指导手 册册中提及的较大危险因素，确保不遗漏。中提及的较大危险因素，确保不遗漏。 3.3.在辨识过程中，要考虑三种状态：在辨识过程中，要考虑三种状态： a.a.正常（例如：在正常的运行或操作过程存在的危险危害）正常（例如：在正常的运行或操作过程存在的危险危害） b.b.异常（异常（ 例如：非常规性作业）例如：非常规性作业） c.c.紧急（例如：

32、发生火灾、爆炸、坍塌等破坏性大的事故时的紧急（例如：发生火灾、爆炸、坍塌等破坏性大的事故时的 情况）情况） 4.4.还要考虑三种时态：还要考虑三种时态： a.a.过去（例如：是指某个危险源“过去”发生过伤害事故）过去（例如：是指某个危险源“过去”发生过伤害事故） b.b.现在（例如：是指某个危险因素“现在”一直就危害着人体，现在（例如：是指某个危险因素“现在”一直就危害着人体， 如高温、噪声）如高温、噪声） c.c.将来（例如：是指某个危险源存在“将来”对人体造成伤害将来（例如：是指某个危险源存在“将来”对人体造成伤害 的可能）的可能） 5.5.备故障状态属于异常，但是检维修不属于异常，属于非

33、常规作备故障状态属于异常，但是检维修不属于异常，属于非常规作 业业 主要职业病危害因素的确定 通过对建设项目的系统工程分析、 现场调查、检测检验分析等全面识 别工作场所存在的各种职业病危害 因素，依据其性质、存在的量、可 能导致的健康损害、接触人数和时 间等确定主要的职业病危害因素。 职业病危害因素识别 职业病危害因素分类目录（粉尘职业病危害因素分类目录（粉尘52，化学因素，化学因素375，物理，物理 因素因素15，放射性物质，放射性物质8，生物因素，生物因素6，其他，其他3） 职业病分类和目录（职业病分类和目录（10大类大类132种）种） 职业接触限值（毒物标准职业接触限值（毒物标准339项

34、、粉尘项、粉尘47项、生物因素项、生物因素2 项、物理因素项、物理因素12项）项） 工作场所空气有毒物质测定方法（工作场所空气有毒物质测定方法（ 340 个标准检测方法个标准检测方法 ，涵盖了，涵盖了360个化学物质个化学物质） 在全面在全面 识别的识别的 基础上基础上 确定主 要职业 病危害 因素， 筛选原筛选原 则；则； 挥发性高、毒性高、挥发性高、毒性高、 危害性大危害性大 用量大、出现几率多、用量大、出现几率多、 浓度或强度高浓度或强度高 接触人员多、机接触人员多、机 会多会多 设备设施风险分析 采用安全检查表分析法采用安全检查表分析法（SCL）。即：对场即：对场 所所、设备或设施等进

35、行危险源辨识设备或设施等进行危险源辨识，应将设备设应将设备设 施按功能或结构划分为若干检查项目施按功能或结构划分为若干检查项目，针对每一针对每一 检查项目检查项目，列出检查标准列出检查标准，对照检查标准逐项检对照检查标准逐项检 查并确定不符合标准的情况和后果查并确定不符合标准的情况和后果。（ 设备设设备设 施施、区域场所就是风险点区域场所就是风险点） 安全检查表分析（安全检查表分析（SCL）+评价记录评价记录 （记录受控号）风险点：岗位：设备设施： 序 号 检查项目 标准 不符合标准 情况及后果 现有控制措施 风险评价 风险 分级 管 控 层 级 建议改进（新 增）措施 备注 工 程 技 术

36、措 施 管 理 措 施 培 训 教 育 措 施 个 体 防 护 措 施 应 急 处 置 措 施 可 能 性 严 重 性 频 次 风 险 值 评 价 级 别 工 程 技 术 措 施 管 理 措 施 培 训 教 育 措 施 个 体 防 护 措 施 应 急 处 置 措 施 备注：1.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体 打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、 坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等； 2.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。 3.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙

37、、黄、蓝” 标识。 编制检查表时注意的事项： 1. 辨识危险源应当从能量和危险物质的角度进行考虑辨识危险源应当从能量和危险物质的角度进行考虑， 其中从能量的角度可以考虑机械能其中从能量的角度可以考虑机械能、电能电能、化学能化学能、热热 能和辐射能等能和辐射能等，将存在能量和危险物质的部位和工艺参将存在能量和危险物质的部位和工艺参 数作为检查项目数作为检查项目，针对每一检查项目针对每一检查项目，列出检查标准列出检查标准， 对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果 。分析对象是设备设施分析对象是设备设施、作业场所和工艺流程等作业场所和工艺流程

38、等，检查检查 项目是静态的物项目是静态的物，而非活动而非活动。 3.3.分析检查项目时，一定是主要的检查项目分析检查项目时，一定是主要的检查项目 序 号 检查项 目 标准 丌符合标 准的情况 及后果 现有安全控制措施 M E S R 风险 等级 1 制劢 车辆正常行使时无制劢组滞、 车轮抱死现象，制劢时制劢踏 板劢作应正常，响应迅速，方 向盘无抖劢，无跑偏现象，机 劢车配备的防抱死制劢装置自 检功能应正常 车辆伤害 管理措施：定期维护，检查更换刹 车片、刹车油；限位车速，定期检 测，叉车司机持证上岗。 应急措施：设置减速带，现场施救， 拨打急救电话。 3 6 2 36 四级 2 灯光、 喇叭

39、照明及信号装置应齐全，工作 正常，各种灯光变换功能正常， 对称设置、功能相同 车辆伤害 管理措施：定期检测灯光设施亮度、 变 换正常，喇叭能够有效发声， 检查使用 情况，损坏的禁止使用， 叉车工持证上 岗。 应急措施：现 场施救，拨打急救电话 3 6 2 36 四级 3 油、 线路 燃料箱固定可靠，丌漏油， 燃 料管路不其他部件丌应有 碰擦， 丌应有明显老化，无 滴漏破损 火灾 管理措施：定期维保、检测，检查 油、线路，叉车工持证上岗。 教育培训措施：学习如何使用消防 器材。 应急措施：配备灭火器材，叉车工 会使 用消防器材扑救，拨打火警 电话 3 6 2 36 四级 4 轮胎 同轴两侧应装用

40、同一型号、 规格和花纹的轮胎，轮胎螺 栓 齐全、紧固，轮胎胎面、胎壁 丌应有长度超过 25mm 或 深 度足以暴露出轮胎帘布的破裂 和割伤及其他影响使 用的缺损、 异常磨损和变形 车辆伤害 管理措施：定期维保、检测，检查 轮胎 外观，丌符合要求应及时更 换，保证胎 压正常，叉车工持证 上岗。 应急措施：发生爆胎事故 应握紧方向盘， 减速直至停车 3 6 2 36 四级 转炉副枪的检查项目： 旋转框架、驱动装置、防跌落装置、导向装置、旋转框架、驱动装置、防跌落装置、导向装置、 翻转装置、冷却装置、密封帽、刮渣器翻转装置、冷却装置、密封帽、刮渣器 危险源辨识时几个对应关系危险源辨识时几个对应关系

41、作业活 劢清单 设备 设施 清单 安全检 查表分 析 工作危 害分析 危险源辨识、分析（150分） 达标标准达标标准 1、企业应组织相关部门、班组、岗位 人员进行危险源辨识、分析。 2、针对作业活动清单，采用合理的辨 识方法对每个作业活动及作业步骤进行 危险源辨识、分析。 3、针对设备设施类清单，采用合理的 辨识方法进行危险源辨识、分析。 4、通过调查和工程分析等方法识别各 职业病危害风险点存在的粉尘、化学物、 高温、噪声、电离辐射等职业病危害因 素及其来源、接触方式及接触时间、可 能导致的职业病和健康损害等。 评分标准评分标准 1、未针对作业活动清单逐个进行危险源辨识、未针对作业活动清单逐个

42、进行危险源辨识、 分析的，缺一项扣分析的，缺一项扣5分。作业活动危险源辨分。作业活动危险源辨 识、分析不具体、不全面的，一项不符合识、分析不具体、不全面的，一项不符合 扣扣2分。分。 2、未针对设备设施清单逐个进行危险源辨识、未针对设备设施清单逐个进行危险源辨识、 分析，缺一项扣分析，缺一项扣5分。设备设施危险源辨识、分。设备设施危险源辨识、 分析不具体、不全面的，一项不符合扣分析不具体、不全面的，一项不符合扣2分。分。 3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、化学、职业病危害风险点可能存在的粉尘、化学 物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害 因素未进行识别的，缺

43、一项扣因素未进行识别的，缺一项扣2分。分。 否决项：根据相关记录 文件，抽查10%相关岗 位人员进行询问,5人及 以上未参与相关危险源 辨识、分析的，评定验 收不通过。 查文件：查文件： 查资料、查信息系统：查资料、查信息系统： 1、作业活动分析评价记录。 2、设备设施分析评价记录。 3、职业病危害风险清单。 4、职业病危害因素检测报告。 询问：询问： 询问岗位人员参与危险源辨识、分析情况。 岗位人员是否了解本岗位存在的风险点、 危险源及其危害后果（事故类型），是否 了解其接触的职业病危害因素及其对健康 的损害。 风险评价 安全生产安全生产评价方法评价方法 企业应选择以下的评价方法对危险源所伴

44、随企业应选择以下的评价方法对危险源所伴随 的风险进行定性、定量评价并根据评价结果的风险进行定性、定量评价并根据评价结果 划分等级：划分等级： -风险矩阵分析法（风险矩阵分析法（LS）；）； -作业条件危险性分析法（作业条件危险性分析法（LEC）；）； -风险程度分析法（风险程度分析法（MES）；）； 风险评价准则 企业在对风险点和各类危险源迚行风险评价时，应结合自身 ，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、 频次、风险值的取值标准和评价级别，迚行风险评价。风险 判定准则的制定应充分考虑以下要求： 有关安全生产法律、法规； 设计规范、技术标准； 本单位的安全管理、技术标准； 本单位的等； 相关方

45、的投诉。 风险矩阵法（风险矩阵法（LS） 风险矩阵分析法（简称LS），R=LS，其中R是风险值，事故发生的可能性与事件后果的 结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风 险大。 表C.1-1 事故发生的可能性（L）判定准则 等级 标准 5 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有 监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。 4 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场 有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生 3 没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等）

46、，或未严格按操作程序 执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去 曾经发生类似事故或事件。 2 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效 执行，或过去偶尔发生事故或事件。 1 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严 格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。 表C.1-2 事件后果严重性（S）判定准则 等级 法律、法规 及其他要求 人员 直接经济 损失 停工 企业形象 5 违反法律、法规 和标准 死亡 100万元以 上 部分装置（2 套）或设备 重大国际影 响 4 潜在违反法规和 标准 丧失劳动 能力 50

47、万元以 上 2套装置停工、 或设备停工 行业内、省 内影响 3 不符合上级公司 或行业的安全方 针、制度、规定 等 截肢、骨 折、听力 丧失、慢 性病 1万元以上 1 套装置停工 或设备 地区影响 2 不符合企业的安 全操作程序、规 定 轻微受伤、 间歇不舒 服 1万元以下 受影响不大， 几乎不停工 公司及周边 范围 1 完全符合 无伤亡 无损失 没有停工 形象没有受 损 表C.1-3 安全风险等级判定准则（R）及控制措施 风险值 风险等级 应采取的行动/控制措施 实施期限 20-25 A/1 级 极其危 险 在采取措施降低危害前，不能 继续作业，对改进措施进行评 估 立刻 15-16 B/2

48、 级 高度危 险 采取紧急措施降低风险，建立 运行控制程序，定期检查、测 量及评估 立即或近期整 改 9-12 C/3 级 显著危 险 可考虑建立目标、建立操作规 程，加强培训及沟通 2 年内治理 4-8 D/4 级 轻度危 险 可考虑建立操作规程、作业指 导书但需定期检查 有条件、有经 费时治理 1-3 E/5 级 稍有危 险 无需采用控制措施 需保存记录 作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。 L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure， 人员暴露于危险环境中的频繁程度)和 C(consequence，一旦发生事故可能造成的后 果)。给三种因素的不同等级分别确定不

49、同的 分值，再以三个分值的乘积D(danger，危险 性)来评价作业条件危险性的大小， 即:D=LEC。D值越大，说明该作业活动危 险性大、风险大。 事故事件发生的可能性（L）判定准则。 分值 事故、事件或偏差发生的可能性 10 完全可以预料。 6 相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有 采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、 事件或偏差 3 可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保 护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测； 或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制 措施不当；

50、或危害在预期情况下发生 1 可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾 经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下 发生过类似事故、事件或偏差 0.5 很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测 0.2 极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全 卫生意识相当高，严格执行操作规程 0.1 实际不可能 暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则。 分值 频繁程度 分值 频繁程度 10 连续暴露 2 每月一次暴露 6 每天工作时间内暴露 1 每年几次暴露 3 每周一次或偶然暴露 0.5 非常罕见地暴露 发生事故事件偏差产生的