4.1基础管理类隐患排查清单3.xls

1、基础管理类隐患排查清单 基基础础管管理理类类隐隐患患排排查查清清单单 AQSSK- 单位： 序号排查项目排查内容与排查标准排查方法 专项检查 综合检查 备注 矿管办安丘山水 1证照情况* 工商营业执照、采矿许可证、安全生产许可证，并在有效期内。自主爆破的矿山应具备爆破作业单位许可证，并在 有效期内，其他矿山应与有资质的单位签订爆破协议。 资料查阅季 营业执照变更的是否按规定变更安全生产许可证。 资料查阅季 生产经营单位主要负责人安全合格证书在有效期内。资料查阅季 安全管理人员安全合格证有效期内。资料查阅季 2 安全管理机构 及人员 矿山应设立专门安全管理机构。资料查阅季 配备的专职安全管理人员

2、，每班必须确保有专（兼）职安全员在岗。资料查阅季 3 安全管理程序 文件 矿山要应当建立、健全安全生产责任制度，实行全员安全生产责任制。资料查阅季 安全生产规章制度至少应包括安全例会制度、安全检查与隐患排查制度、职业病危害防治制度、安全教育培训制度 、事故和事件管理制度、重大危险源监控制度、设备设施安全管理制度、危险物品管理制度、许可作业审批制度、 特殊工种管理制度、应急管理制度、安全生产档案管理制度和安全生产奖惩制度。 资料查阅季 矿山要建立健全各类安全技术规程、操作规程。资料查阅季 4 安全生产记录 文件 矿山应保存完整以下安全生产记录文件：培训记录、安全生产会议记录、法定检测记录、安全检

3、查与隐患整改记录 、安全设备、安全设备设施和装置维护和校验记录、应急预案及演练记录、职工健康档案等。 资料查阅月季 5安全教育培训 建立健全安全生产培训管理制度。资料查阅季 矿山企业应制定年度安全培训计划。资料查阅季 特种作业人员必须经培训持证上岗。建立特种作业人员档案。资料查阅季 新进矿山的作业职工，接受安全教育、培训的时间不得少于72小时，考试合格后，方可上岗作业。资料查阅月季 所有生产作业人员，每年接受在职安全教育、培训的时间不少于20小时。资料查阅季 采用新工艺、新技术、新设备、新材料时，应对有关人员进行专门培训。资料查阅月季 调换工种的人员，应进行新岗位安全操作的培训。资料查阅月季

4、作业人员的安全教育培训情况和考核结果，应记录存档。资料查阅季 6应急救援 矿山企业应当根据有关法律、法规和技术标准，结合本单位的危险源状况、危险性分析情况和可能发生的事故特点 ，制定相应的应急预案。 资料查阅季 矿山企业应当组织专家对本单位编制的应急预案进行评审，评审应当形成书面纪要并附有专家名单。矿山企业应与 专业救护队签订协议，并将应急预案在安监部门备案。 资料查阅季 矿山企业应当制定本单位的应急预案演练计划。资料查阅季 根据本单位的事故预防重点，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现 场处置方案演练。 资料查阅月季 7安全投入安全投入符合安全生产要求，

5、依照国家有关规定足额提取安全生产费用。资料查阅月季 8工伤保险依法参加工伤保险，交纳安全生产责任险或风险抵押金。资料查阅季 9外包单位 外包工程承包单位应具备有效的安全生产许可证和相应的承包资质；应设置安全生产管理机构，并制定完善的规章 制度和操作规程；安全管理人员和特种作业人员应具备相应的资质证书，并在有效期内。 资料查阅季 发包单位应当与外包单位应签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责。资料查阅季 10领导带班施工单位领导带班计划、公示、落实执行情况。资料查阅月季 11劳动防护用品 矿山企业应制定劳动防护用品配备标准。资料查阅季 是否为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防

6、护用品。资料查阅月季 12综合技术资料 矿山应保存完整以下图纸，并根据实际情况的变化及时更新：地形地质图、采剥工程年末图、开采现状图（根据实 际情况变化及时更新）、防排水系统及排水设备布置图。 资料查阅月季 爆破工程应编制爆破技术设计文件。资料查阅季 每次爆破后，爆破员应认真填写爆破记录。 资料查阅月季 危险性较大的设备、设施由具备相应资质的检测检验机构出具合格的检测检验报告，并在检测检验有效期内，超过 检验检测有效期应重新检测检验。 资料查阅季 13设备及工艺*禁止使用国家安全监管总局发布的金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录中的设备及工艺。现场查看年年 14露天开采* 阶段高度、宽度和终

7、了边坡角等采剥要素应与设计一致。现场查看月季 是否按照设计要求留设了安全平台、清扫平台。现场查看月季 采用自上而下、分台阶的方式进行开采，并坚持“采剥并举，剥离先行”的原则。现场查看月季 工作帮坡角不能大于设计工作帮坡角，台阶高度不超过设计高度。现场查看月季 不擅自开采或破坏设计规定保留的矿柱、岩柱和挂帮矿体。现场查看月季 按国家标准或者行业标准对采场边坡、排土场稳定性进行评估。资料查阅年年 边坡不存在滑移现象。现场查看月季 上山道路坡度不大于设计坡度10%以上。现场查看月季 封闭圈深度30米及以上的凹陷露天矿山，按照设计要求建设防洪、排洪设施。现场查看月季 15工业场地工业场地内主要建（构）

8、筑物布置位置不应受洪水、滑坡、爆破等影响。现场查看季 注：*属于重大隐患。 基基础础管管理理类类隐隐患患排排查查清清单单 AQSSK- 单位： 序号排查项目排查内容和排查标准排查方法 专项检查 综合检查 备注 矿管办安丘山水 1 职业病防治责 任制 用人单位职业病防治责任制度建立情况和存档情况； 以书面文件形式建立职业病防治责任制度并将其存入职业卫生管理档 案。经过单位主要负责人批准的正式文件；涵盖从主要负责人到普通 员工的所有岗位职责和相关管理部门责任体系：责任清晰，符合岗位 实际；与单位实际存在的岗位相符合。 资料查阅年 人员责任体系：主要负责人、分管负责人、职业卫生 管理人员、车间（班组

9、）管理人员以及劳动者等各类 人员的职业病防治职责和义务。 资料查阅年 管理部门责任体系：职业卫生领导机构、职业卫生管 理部门以及其他相关管理部门在职业卫生管理方面的 职责和要求。 资料查阅年 2 职业卫生管理 机构及人员 设置或指定职业卫生管理机构情况； 职业病危害严重的用人单位，应当设置或指定职业卫生管理机构，配 备专职管理人员。应有经过单位主要负责人批准的机构成立正式文件 ；人员任命文件。 资料查阅年 配备专职或兼职职业卫生管理人员情况。资料查阅年 3 职业卫生管理 制度 建立、健全下列职业卫生管理制度和操作规程： 制度应针对本单位实际和现场存在的主要职业病危害因素进行制定， 并在运行中体

10、现职业病危害因素控制的有效性。 资料查阅年 （一）职业病危害防治责任制度；资料查阅年 （二）职业病危害警示与告知制度；资料查阅年 （三）职业病危害项目申报制度；资料查阅年 （四）职业病防治宣传教育培训制度；资料查阅年 （五）职业病防护设施维护检修制度；资料查阅年 （六）职业病防护用品管理制度；资料查阅年 （七）职业病危害监测及评价管理制度；资料查阅年 （八）建设项目职业病防护设施“三同时”管理制度 ； 资料查阅年 （九）劳动者职业健康监护及其档案管理制度；资料查阅年 （十）职业病危害事故处置与报告制度；资料查阅年 （十一）建立接触高温和一氧化氮等作业岗位的应急 救援预案与管理制度；、 资料查阅

11、年 （十二）应建立接触粉尘、噪声、高温和一氧化氮等 作业岗位的操作规程； 资料查阅年 （十三）法律、法规、规章规定的其他职业病防治制 度。 资料查阅年 4 职业卫生操作 规程 制定针对存在的主要职业病危害因素重点岗位（工种 ）的操作规程。 针对接触粉尘、噪声、高温和一氧化氮等作业岗位制订操作规程 ， 内容应符合岗位实际，具有可操作性。 资料查阅年 5 职业卫生教育 培训 用人单位的主要负责人和职业卫生管理人员接受职业 卫生培训情况； 主要负责人、职业卫生管理人员和职业病危害严重的岗位的劳动者的 培训，应考核合格；劳动者上岗前和在岗期间的定期职业卫生培训， 应有相关记录资料，包括培训通知、培训教

12、材或资料、培训记录、考 试试卷、培训图片资料等；劳动者接触的职业病危害因素发生变化的 ，应当重新对劳动者进行上岗前的职业卫生培训。 资料查阅年 劳动者上岗前职业卫生教育培训情况；资料查阅年 劳动者在岗期间定期职业卫生教育培训情况；资料查阅季年 职业病危害严重的岗位的劳动者，进行专门的职业卫 生培训。 资料查阅季年 6 职业卫生管理 档案 用人单位应建立健全以下职业卫生档案： 档案分类和内容符合职业卫生档案管理规范要求，档案有电子版 和纸质版，档案有专人管理；有专门的档案橱或档案盒；按年度或建 设项目进行案卷归档并编号登记。 资料查阅年 （一）建设项目职业病防护设施“三同时”档案资料查阅年 （二

13、）职业卫生管理档案资料查阅年 （三）职业卫生宣传培训档案资料查阅年 （四）职业病危害因素监测与检测评价档案资料查阅年 （五）用人单位职业健康监护管理档案资料查阅年 （六）劳动者个人职业健康监护档案资料查阅年 （七）法律、行政法规、规章要求的其他资料文件。资料查阅年 7 职业病危害申 报* 用人单位工作场所存在职业病目录所列职业病的危害 因素的，应当及时、如实向所在地安全生产监督管理 部门申报危害项目，并接受安全生产监督管理部门的 监督管理；职业病危害申报的时间、内容及回执情况 。 将识别出的职业病危害因素及时全面进行申报；申报内容正确并取得 安监局的申报回执单；新建、改建、扩建、技术改造或者技

14、术引进建 设项目的职业病危害应在建设项目竣工验收之日起30日内进行申报； 原申报的职业病危害因素及其相关内容发生重大变化的，自发生变化 之日起15日内进行申报；工作场所、名称、法定代表人或者主要负责 人发生变化的，自发生变化之日起15日内进行申报；终止生产经营活 动的，应当自生产经营活动终止之日起15日内向原申报机关报告并办 理注销手续。 资料查阅年 8 建设项目职业 病防护设施“ 三同时”* 对可能产生职业病危害的建设项目，编制预评价报告 对可能产生职业病危害的建设项目，建设单位应当在建设项目可行性 论证阶段进行职业病危害预评价，编制预评价报告。 资料查阅年 存在职业病危害的建设项目，进行职

15、业病防护设施设 计。 存在职业病危害的建设项目，建设单位应当在施工前按照职业病防治 有关法律、法规、规章和标准的要求，进行职业病防护设施设计。 资料查阅年 建设项目在竣工验收前或者试运行期间，编制职业病 危害控制效果评价报告。 建设项目在竣工验收前或者试运行期间，建设单位应当进行职业病危 害控制效果评价，编制评价报告。 资料查阅年 建设单位应当将职业病危害控制效果评价和职业病防 护设施验收工作过程形成书面报告备查。 建设单位应当将职业病危害控制效果评价和职业病防护设施验收工作 过程形成书面报告备查，其中职业病危害严重的建设项目应当在验收 完成之日起20日内向管辖该建设项目的安全生产监督管理部门

16、提交书 面报告。 资料查阅年 9职业健康监护* 上岗前的职业健康检查及建档情况； 职业健康查体查体率达到100%；查体项目和查体周期必须符合GBZ188 的要求；查体结果必须及时处理，包括复查、诊断、治疗、调离原有 害作业岗位等，有处理记录；档案符合职业卫生档案管理规范要 求。 资料查阅年 在岗期间的职业健康检查及建档情况；资料查阅年 离岗时的职业健康检查及建档情况；资料查阅年 职业禁忌证和职业健康损害的劳动者处理情况；资料查阅季年 离岗职业健康检查的处理情况；资料查阅季年 遭受急性职业病危害的劳动者进行健康检查和医学观 察情况； 资料查阅季年 对未成年工、孕期、哺乳期的女职工的安排情况；资料

17、查阅季年 从事接触职业病危害的作业劳动者岗位补贴发放情况 。 资料查阅季年 10 职业病危害因 素定期检测* 委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构，每年一 次的职业病危害因素检测情况； 检测项目和因素覆盖率要与实际情况一致；检测点覆盖率要达到100% 。 资料查阅年 职业病危害严重的行业，每三年一次的职业病危害现 状评价情况； 资料查阅年 用人单位专人负责的工作场所职业病危害因素日常监 测情况。 资料查阅季年 11职业卫生投入 职业卫生投资制度建立情况； 建立制度确保投入到位；每年年初要有职业卫生投入概算；职业卫生 投入至少包括职业病防护设施费用、应急防护设施费用、应急防护用 品费用、个人防

18、护用品费用、职业卫生教育培训费用、职业健康监护 及诊断治疗费用、职业病危害因素监测与检测费用、职业病危害评价 费用、职业病危害告知费用、职业病危害警示标识和中文警示说明设 置费用、职业卫生办公经费、职工保健费、工伤保险费等。 资料查阅年 6 职业卫生管理 档案 档案分类和内容符合职业卫生档案管理规范要求，档案有电子版 和纸质版，档案有专人管理；有专门的档案橱或档案盒；按年度或建 设项目进行案卷归档并编号登记。 职业卫生投入概算和项目内容设置情况。资料查阅年 12 职业卫生应急 救援预案及演 练 用人单位应急救援制度、指挥、组织机构建立情况； 建立符合单位实际的应急救援制度；成立应急救援指挥机构

19、；有符合 单位实际的职业病危害事故预案、专项预案、应急处置方案；每年组 织1-2次针对性的应急演练。 资料查阅年 针对高温和一氧化氮等作业制订专项预案。资料查阅年 职业卫生应急救援预案演练及总结情况。资料查阅年 13 职业病危害告 知 职业病危害合同告知情况； 用人单位与劳动者订立劳动合同时，应进行职业病危害告知，告知的 内容和样式符合告知范本的要求。 资料查阅年 职业卫生公告栏告知情况； 设置在办公区域的公告栏，主要公布本单位的职业卫生管理制度和操 作规程等；设置在工作场所的公告栏，主要公布存在的职业病危害因 素及岗位、健康危害、接触限值、应急救援措施，以及工作场所职业 病危害因素检测结果、

20、检测日期、检测机构名称等。职业健康检查结 果有书面告知记录。 现场查看年 职业病危害因素监测与检测结果告知情况；资料查阅年 职业健康检查结果书面告知情况。资料查阅年 14外委作业管理 承包商职业卫生管理制度建立情况； 建立健全承包商职业卫生管理制度；承包商资质；承包商职业卫生管 理机构及管理人员配备文件；承包商人员职业健康检查项目和周期应 符合GBZ188的要求；承包商接触职业病危害因素人员配备个体防护用 品，并正确佩戴，有个体防护用品发放一览表；入厂教育合格记录； 安全和职业卫生管理协议。 资料查阅年 承包商资质、职业病防治责任书签订情况；资料查阅年 承包商职业卫生管理机构及管理人员配备情况；资料查阅年 承包商人员查体情况；资料查阅年 承包商个体防护用品发放情况；资料查阅季年 承包商工人培训情况。资料查阅季年 注：*属于重大隐患。 11职业卫生投入 建立制度确保投入到位；每年年初要有职业卫生投入概算；职业卫生 投入至少包括职业病防护设施费用、应急防护设施费用、应急防护用 品费用、个人防护用品费用、职业卫生教育培训费用、职业健康监护 及诊断治疗费用、职业病危害因素监测与检测费用、职业病危害评价 费用、职业病危害告知费用、职业病危害警示标识和中文警示说明设 置费用、职业卫生办公经费、职工保健费、工伤保险费等。