工业危险废物产生单位规范化管理指标及抽查表.doc

1、 工 业 危 险 废 物 产 生 单 位 规 范 化 管 理 指 标 及 抽 查 表 检 查 时 间： 年 月 日 时至 年 月 日 时 单位/地址： 法定代表人： 被调查人姓名： 检 查 人 员：姓名/单位： 姓名/单位： 姓名/单位： 主持检查人员：姓名： 执法证件号： 记 录 员：姓名： 执法证件号： 注：1.检查组应当至少包括两名具有执法证件的人员，可邀请专家参与检查。2.检查人员要填写检查记录并签字。3.对废物流向、贮存、利用、处 置等信息，要核查原始凭证。4.标注“*”的应重点核查，达标的计“2”，基本达标计“ 1”，不达标计“-1”；其余项目达标的计“2”， 基本达标计“ 1”，

2、不达标计“0”。5.备注栏可对检查情况进行简要记录。6.对产生单位，未自行利用处置危险废物的，对相关栏目以达标 计。7.第 13 条、14 条为否决项；即该项不达标，则综合评估为不达标。8.造成重大环境污染事故或人员伤亡的，综合评估为不达标。 检 查 项 目 检 查 主 要 内 容 达 标 情 况 达 标 标 准 检查方法 备注 达标 基本达标 不达标 一、污染环境防治 责任制度（ 固体废 物 污 染 环 境 防 治 法 ，简称“ 固废 法 ”第三十条） 1.*产生工业固体废物的单位应当建立、 健全污染环境防治责任制度， 采取防治工 业固体废物污染环境的措施。 建立了责任制，负责人明 确、责任

3、清晰，负责人熟悉 危险废物管理相关法规、制 度、标准、规范。 现场核查， 查看相 关管理制度。 二、标识制度（ 固 废法 第五十二条） 2.*危险废物的容器和包装物必须设置危 险废物识别标志。 依据危险废物贮存污染控 制标准 （GB18597-2001） 附录 A 和环境保护图形标 志-固体废物贮存（处置） 场 （GB15562.2-1995）所 示标签设置危险废物识别 标志的为达标；已设置但不 规范的为基本达标；未设置 的为不达标。标志内容填写标志内容填写 齐全，能与台账相互印证。齐全，能与台账相互印证。 现场核查。 3.收集、贮存、运输、利用、处置危险废 物的设施、场所，必须设置危险废物识

4、别 标志。 三、管理计划制度 （ 固废法 第五十 三条） 4.危险废物管理计划包括减少危险废物 产生量和危害性的措施。 制定了危险废物管理计划； 内容齐全，危险废物的产生 环节、种类、危害特性、产 生量、利用处置方式描述清 晰；报环保部门备案；及时 申报了重大改变。 查看危险废物管 理计划。 5.危险废物管理计划包括危险废物贮存、 利用、处置措施。 6.报所在地县级以上地方人民政府环境 保护行政主管部门备案。 危险废物管理计 划内容有重大改变的，应当及时申报。 询问所在地县级 以上环保部门。 检 查 项 目 检 查 主 要 内 容 达 标 情 况 达 标 标 准 检查方法 备注 达标 基本达标

5、 不达标 四、申报登记 制度（ 固废法第 五十三条） 、 关于关于 做好江苏省危险废做好江苏省危险废 物动态管理信息系物动态管理信息系 统运行工作的通统运行工作的通 知（知（苏环办 苏环办 20112011 25258 8 号）号） 7.*如实地向所在地县级以上地方人民政 府环境保护行政主管部门申报危险废物 的种类、产生量、流向、贮存、处置等有 关资料。 如实申报（可以是专门的危 险废物申报或纳入排污申 报中一并申报） ；内容齐全； 能提供证明材料，证明所申 报数据的真实性和合理性， 如关于危险废物产生和处 理情况的日常记录等。 询问所在地县级 以上环保部门。 核 查相关证明材料 8.申报事项

6、有重大改变的，应当及时申报。 及时申报了重大改变。 按要求每月网上申报按要求每月网上申报 1 1 次。次。 申报量与实际产生、转移量申报量与实际产生、转移量 相符。相符。 询问操作人员询问操作人员, ,登登 录录 “江苏省危险“江苏省危险 废物动态管理信废物动态管理信 息系统息系统”核查相核查相 关关申报数据。申报数据。 五、源头分类制度 （ 固废法 第五十 八条） 9.*按照危险废物特性分类进行收集、贮 存。 危险废物包装容器上标识 明确；危险废物按种类分别 存放，且不同类废物间有明 显的间隔（如过道等） 。 现场核查。 六、转移联单制度 （ 固废法 第五十 九条） 10.*在转移危险废物前

7、， 向环保部门报批 危险废物转移计划，并得到批准。 有获得环保部门批准的转 移计划。转移审批表与转移转移审批表与转移 联单同期保存，实际转移量联单同期保存，实际转移量 不得突破审批量。不得突破审批量。 查看批准的转移 计划， 并询问环保 部门。 检 查 项 目 检 查 主 要 内 容 达 标 情 况 达 标 标 准 检查方法 备注 达标 基本达标 不达标 11.转移危险废物的，按照危险废物转 移联单管理办法有关规定，如实填写转 移联单中产生单位栏目，并加盖公章。 按 照 实 际 转 移 的 危 险 废 物，如实填写危险废物转 移联单。 现场查看联单， 并 结合环评文件、 台 账记录等材料进 行

8、核对。 12.转移联单保存齐全。 当年截止检查日期前的危 险废物转移联单齐全。 现场查看联单， 可 与申报登记数据 核对。 七、经营许可证制 度（ 固废法第五 十七条） 13.转移的危险废物，全部提供或委托给 持危险废物经营许可证的单位从事收集、 贮存、利用、处置的活动。 除贮存和自行利用处置的， 全部提供或委托给持危险 废物经营许可证的单位。 可与申报登记数 据及其证明材料， 以及转移联单等 进行核对。 14.有与危险废物经营单位签订的委托利 用、处置危险废物合同。 有与持危险废物经营许可 证的单位签订的合同。危险危险 废物经营许可证许可范围废物经营许可证许可范围 与拟转移的危险废物相符。与

9、拟转移的危险废物相符。 核查合同有效性 及废物接受单位 的危险废物经营 许 可 证 （ 复 印 件） 。 八、应急预案备案 制度（ 固废法第 六十二条） 15.制定了意外事故的防范措施和应急 预案。 有意外事故应急预案（综合 性应急预案有要求或有专 门应急预案） 。 查看应急预案。 检 查 项 目 检 查 主 要 内 容 达 标 情 况 达 标 标 准 检查方法 备注 达标 基本达标 不达标 16.向所在地县级以上地方人民政府环境 保护行政主管部门备案。 在当地环保部门备案。 询问当地环保部门。 17.*按照预案要求每年组织应急演练。 上年度组织应急预案演练。 查看应急预案演 练记录。文字记录

10、文字记录 与照片记录相印证。与照片记录相印证。 九、贮存设施管理 （ 固废法 第十三 条、第五十八条） 18.依法进行环境影响评价，完成“三同 时”验收。 有环评材料，并完成“三同 时”验收。 查看环评批复、 验 收报告等。 九、贮存设施管理 （ 固废法 第十三 条、第五十八条） 19.*符合危险废物贮存污染控制标准 的有关要求。 贮存场所地面须作硬化处 理，场所应有雨棚、围堰或 围墙；设置废水导排管道或 渠道，将冲洗废水纳入企业 废水处理设施处理；贮存液 态或半固态废物的，还设置 泄露液体收集装置；场所应 当设置警示标志并有完整 的门、锁。装载危险废物的 容器完好无损。 现场核查。 20.*

11、贮存期限不超过一年； 延长贮存期限 的，报经环保部门批准。 危险废物贮存不超过一年； 超 过一年的经环保部门批准。 现场查看相关危险 废物识别标志（应 当填写日期） 。 21.未混合贮存性质不相容而未经安全性 处置的危险废物。 做到分类贮存。 现场查看。 检 查 项 目 检 查 主 要 内 容 达 标 情 况 达 标 标 准 检查方法 备注 达标 基本达标 不达标 22.未将危险废物混入非危险废物中贮存。 做到分类贮存。 现场查看。 23.建立危险废物贮存台账，并如实记录 危险废物贮存情况。 有专人记录和保管台账，原 始台帐如实记录危险废物 贮存及进出情况。 现场查看台账和 统计报表， 并与贮

12、 存情况核对。 十、利用设施管理 （ 固废法 第十三 条） 24.依法进行环境影响评价，完成“三同 时”验收。 有环评材料，并完成“三同 时”验收。 查看环评批复、 验 收报告等。 现场查 看利用设施及配 套污染防治设施 是否能正常运行。 25.建立危险废物利用台账，并如实记录 危险废物利用情况。 有台账，并如实记录危险废 物利用情况。 查看原始台账记 录和统计报表， 并 与贮存台帐相比 对。 26.*定期对利用设施污染物排放进行环 境监测，并符合相关标准要求。 监测频次符合要求，有定期 环境监测报告，并且污染物 排放符合相关标准要求者 为达标。 监测频次不符合要求，有当 年有环境监测报告（年

13、初检 查的，有上年度报告） ，并 且污染物排放符合相关标 准要求者为基本达标。 其余为不达标。 根据环评批复的 要求， 对照相关标 准查看环境监测 报告。 检 查 项 目 检 查 主 要 内 容 达 标 情 况 达 标 标 准 检查方法 备注 达标 基本达标 不达标 十一、处置设施管 理（ 固废法第十 三条、五十五条） 27.依法进行环境影响评价，完成“三同 时”验收。 有环评材料，并完成“三同 时”验收。 查看环评批复、 验 收报告等材料。 现 场查看处置设施 及配套污染防治 设施是否能正常 运行。 28.建立危险废物处置台帐，并如实记录 危险废物处置情况。 有专人记录和保管台账，原 始台帐

14、如实记录危险废物 处置情况。 查看台账记录， 并 与处置、 贮存情况 核对。 29.*定期对处置设施污染物排放进行环 境监测，并符合危险废物焚烧污染控制 标准 、 危险废物填埋污染控制标准等 相关标准要求。 有环境监测报告，并且污染 物排放符合相关标准要求。 对照相关标准查 看环境监测报告。 十 二 、 业 务 培 训 （ 关于进一步加 强危险废物和医疗 废物监管工作的意 见 （环发2011 19 号）第（五）条） 30.危险废物产生单位应当对本单位工作 人员进行培训。 相关管理人员和从事危险 物收集、运送、暂存、利用 和处置等工作的人员掌握 国家相关法律法规、规章和 有关规范性文件的规定；熟

15、 悉本单位指定的危险废物 管理规章制度、工作流程和 应急预案等各项要求；掌握 危险废物分类收集、运送、 暂存的正确方法和操作程 序。 查看培训计划和 培训记录。 检 查 项 目 检 查 主 要 内 容 达 标 情 况 达 标 标 准 检查方法 备注 达标 基本达标 不达标 十三、规范化管理 档案制作 3131.*按照规范化管理要求建立一厂一档。按照规范化管理要求建立一厂一档。 按照按照关于做好我省危险废关于做好我省危险废 物规范化管理档案资料制物规范化管理档案资料制 作和汇总上报的通知作和汇总上报的通知 （苏（苏 环办函 环办函 20112011 2929 号）号） 要求，要求， 建立档案，材料齐全。建立档案，材料齐全。 查看档案材料。查看档案材料。 合 计 综合评估：达标 基本达标 不达标 综合评估标准： 1.满分为 60 分。50 分以上为达标；40-49 分为基本达标；40 分以下为不达标。 2.考核年度内每次环境污染事故扣除 10 分；造成重大环境污染事故或人员伤亡的，则综合评估为不达标