1、第五章 国 家国家是政治行为主体的一种，也是一种社会政治组织。国家是政治学的核心概念。.1 第一节 国家的起源与国家的目的一、国家的起源 国家的起源一直是学术界争论不休的话题，也引起了人类学、考古学、历史学、生态学、社会学、政治学等多学科的共同关注。如美国人类学家摩尔根（1818-1881）提出的“氏族模式”（氏族部落部落联盟国家）。.2 从政治学和社会学的角度来看，关于国家起源的学说主要有以下几种：1、国家神权说（神源说）神造国家 主要是在东西方的封建社会，认为国家是由超自然的神或上帝创造的，统治者是其在人间的代理人。持这种观点的代表有中世纪欧洲的神学思想家托马斯托马斯阿奎那阿奎那和中国西汉
2、时期的思想家董仲舒董仲舒。.3 2、国家社会共同体说 亚里士多德、西塞罗、康德等人将国家视为一个政治共同体，强调其是人们为了某种“善”或共同利益结合而成的集合体。特点：强调国家是基于团结而非分歧（如阶级斗争）的产物.4 3、社会契约说人造国家，对国家神权说的彻底否定 此种理论是17、18世纪欧洲启蒙时期最著名也是最具冲击力的政治理论。代表人物主要有霍布斯、卢梭、洛克等。（利维利维坦、社会契约论、政府论）坦、社会契约论、政府论）评价：社会契约论并不能解释历史上大多数国家的形成情况，其历史作用像一种伦理学的理论，目的是对现存制度进行道德评价或改造，并为革命提供理论根据。.5 4、国家统治说 5、其
3、他观点 在探索国家产生的具体途径具体途径上，西方学者提出了三个重要线索：战争、贸易、灌溉战争、贸易、灌溉（水源论，魏特夫东方专制主义）.6 二、国家的目的 1、国家的本质（国家是什么？）各种非马克思主义的解释：大都坚持超阶级的国家观 英国工党、伯恩施坦、德国社会民主党、民主社会主义等.7 马克思主义的国家本质论 突出强调国家的阶级性，是马克思、恩格斯国家本质论最为显著的特点。“现代的国家政权不过是管理整个资产阶级的共同事物的委员会罢了”马、恩共产党宣言共产党宣言“它照例是最强大的、在经济上占统治地位的阶级的国家,这个阶级借助于国家而在政治上也成为占统治地位的阶级,因而获得了镇压和剥削被压迫阶级
4、的新手段。因此,古希腊罗马时代的国家首先是奴隶主用来镇压奴隶的国家,封建国家是贵族用来镇压农奴和依附农的机关,现代的代议制的国家是资本剥削雇佣劳动的工具。”“国家是文明社会的概括,它在一切典型的时期毫无例外地都是统治阶级的国家,并且在一切场合在本质上都是镇压被压迫被剥削阶级的机器。”恩格斯家庭、私有制和国家的起源家庭、私有制和国家的起源“国家是阶级矛盾不可调和的产物。”“国家是剥削被压迫阶级的工具”。列宁国家与革命国家与革命.8 国家的双重属性（介绍一种观点）国家具有二重性，可分为社会层面的社会国家和政治层面的政治国家，具有双重功能（管理、服务的功能管理、服务的功能与统治的功能统治的功能并存）
5、。马克思主义的国家本质论主要是从政治国家的意义上阐述国家问题的，具有历史局限性。.9 2、国家的基本目的 安全、秩序和正义 安全：首要目的，体现出防御外部势力威胁和侵害的意志和能力。秩序：国家通过法律等规范（硬性）社会成员和组织行为的能力制定游戏规则，担任“裁判员”。正义：一种道德规范（柔性），合法性资源。但不同时代、不同国家其正义观念是不一样的。.10 第二节 现代国家建设 一、现代国家的含义 1、现代国家的特征 国家是国际体系中的实体（物质性物质性）领土、居民；合法垄断暴力，拥有主权韦伯韦伯认为舍此，则社会将陷入无政府状态；政治世俗化、政治专业化和官僚制的建立。.11 世俗化的含义：概括的
6、说，就是非神圣化、去神圣化非神圣化、去神圣化（韦伯说的“除魅除魅”）两个表现：社会的变化社会的变化社会各个领域摆脱宗教的羁绊，种种制度日益理性化；宗教本身的变化宗教本身的变化不断调适自身以适应社会世俗化。美国学者席纳尔席纳尔进一步提出世俗化的六种含义宗教衰退、宗教价值取向转变、宗教与社会分离、意识形态发挥了宗教的职能，成为其代理人、社会的神秘性减退、“神圣”社会向“世俗”社会的变化。.12 官僚制（bureaucracy)又称科层制，是一种理性化的管理组织结构，强调规则与程序，明确的权威，权责分明。提出这一概念的是韦伯韦伯。他认为这是社会理性化无可避免的趋势。特征：专业分工；层级体制（等级制度
7、）；依法行政；理性化（排除感情）；量才用人（唯才是举）；永业化倾向（终身雇佣制）.13 2、现代国家的要素 传统的三要素说、四要素说 民主民主现代国家的重要因素.14 二、民族与现代国家建设 两种民族观政治化的和文化性的 1、政治化的民族观苏联最为典型，还包括南斯拉夫和捷克斯洛伐克 各族间相互关系联邦化，边界固定化，民族自治疆域化，民族整体优惠制度化以民族平等为出发点，取得少数民族对国家的认同。.15 2、文化性的民族观 特点：强调族群概念和大融合 族群（ethnic group)侧重文化上的归属、淡化政治利益。“某种群体由于体质类型、文化的相似，或者由于迁移中的共同记忆，面对他们共同的世系抱
8、有一种主观的信念，这种信念对于非亲属社区关系的延续相当重要，这个群体就被成为族群”马克斯韦伯.16 三、阶级与现代国家建设 主要有两种观点：1、马克思主义的阶级观点 2、韦伯的阶层观点（主要因财富分配而形成的社会分层）社会分层、社会流动矛盾并非不可调和.17 四、现代国家建构的危机与全球化时代 1、现代国家建构的危机 认同性危机 合法性危机 渗透性危机 参与性危机 分配性危机.18 2、全球化时代的国家.19 第三节 国家类型与国家形态 一、划分国家类型的方法和标准 西方政治学中的国家类型划分经历着从“分类法”到“类型学”的过程 1、分类法指传统的国家分类，主张对国家做“质”的区别，如亚里士多
9、德的分类法。2、类型学主张以实证标准，反对以先验的、思辨的标准，如韦伯的分类法。3、马克思的分类法则是基于所有制（生产资料归谁所有）与阶级的划分。.20 二、以所有制形式为标准的划分 1、奴隶制国家 奴隶制国家的经济基础是生产资料的奴隶主所有制，奴隶只是会说话的工具。具体分为东方的世袭君主制、希腊的雅典实行“直接民主制”、古罗马和斯巴达实行贵族制（元老院、长老会议有限君主制）.21 2、封建制国家 封建制国家的经济基础是生产资料的封建所有制，农民不完全占有生产资料，对封建主具有人身依附关系。社会两大阶级是封建主阶级和农民阶级。封建制国家实行领主分封制和权力等级制，并运用宗教、宗法等意识形态辅助
10、统治。典型是中国的周朝和西欧的封建社会。.22 3、资本主义国家 资本主义国家的经济基础是生产资料的资本主义所有制和资产阶级对工人的雇佣制。分为自由资本主义国家和垄断资本主义国家 4、社会主义国家 传统社会主义国家的经济基础是生产资料公有制，以马克思主义为指导意识形态，实行共产党的领导。现实中的社会主义国家的政治、经济、意识形态已经发生了很大变化。.23 三、以国家和社会关系为标准的划分 英国社会学家吉登斯根据国家与社会的融合程度，将国家形态分为传统国家、绝对主义国家和现代民族国家。1、传统国家：阶级分化、城乡差别明显，行政力覆盖范围有限（渗透性危机，天高皇帝远），国家只有边陲而无疆界（无明确
11、的疆域概念），大量军事力量受制于军阀和民间力量。国家与社会关系松散。国家对社会的影响有限。.24 2、绝对主义国家：从传统国家向现代国家的过渡时期。疆界划定，主权出现，国王成为主权代理人，法律成为全民规范，军事力量扩张，常备军制度建立，中央的赋税制度，为控制社会提供了可资借用的体系。典型的有英国的都铎王朝（下图分别为亨利七世、亨利八世和伊利莎白一世）和法国波旁王朝等.25 3、现代民族国家 从绝对主义国家继承了疆界和主权。工业化提供了物质资源和技术，行政力量扩大，国家对社会的监视力加强。国家将社会的空间大大压缩。综上，吉登斯实际以欧洲历史为基础勾画出了传统国家向现代国家的转型过程。.26 四、
12、以政治治理形式为标准的划分 以政治治理形式或权力集中的程度，可将国家划分为集权主义和分权主义国家。1、集权主义国家（20世纪影响较大的集权主义是法西斯主义和威权主义）法西斯主义国家：又称极权主义、全权主义国家，根本特征是国家对社会的全面控制。实行极端的国家社会主义意识形态；一党政治；秘密警察统治；国家垄断经济、文化和信息机构。阿伦特阿伦特极权主义的起源.27 威权主义国家：主要是一些既没有实行社会主义制度，也没有完全照搬西方国家政治制度的发展中国家。特征：中央集权，权力集中于个人或精英集团，政治反对派受到压制，社会受到国家有限控制，实行较开放的民间经济活动，赤裸裸的权力统治。（下图分别为蒋经国
13、、李光耀和朴正熙）.28 2、分权主义国家：主要指西方的自由民主国家 五、国家形态 1、失败国家（state failure)美国智库和平基金会和平基金会的定义：失去对其领土的控制，又或未能维持其于领土内对正当武力的使用的垄断；正当地作出集体决定的权力受到侵蚀；未能提供公共服务；未能以享有主权的国际社会成员的身份与其他国家交往。除以上特点外，失败国家还常有普遍的贪污和犯罪情况，出现难民等非自愿人口迁移，以及严重经济下滑。.29 2、依附性国家及相关国家形态 依附性国家是马克思主义政治学的一个名词，指国家的工具性。进步意义：打破国家神圣的光环，为避免国家对公民的压迫提供了理论支持。国与民的关系不是“国高民低”而是“民高国低”。勾结性国家：强强联合，洗劫和掠夺人民和社会的国家。俘获性国家：转型期间的国家，出现制度真空，国家和政府被市场俘获，为某些经济集团俘获寻租、权钱交易、腐败现象.30 3、自主性国家 自主性国家是与依附性国家相对应的一个概念，也源出于马克思主义国家理论。上层建筑对经济基础具有反作用 新马克思主义对自主性概念又有发展，如希腊学者普兰查斯。认为资本主义国家并非永远依照资产阶级的利益行动，有时会采取与资产阶级利益相抵触的政策。.31
