1、【内容提要】行政责任和行政伦理作为产生于一定经济基础之上的上层建筑，通过引导、规范、维系、选择等功能对社会政治经济关系具有能动的反作用，并对行政组织的管理制度和管理模式、对行政观念和行政风气、对廉洁政治和民主政治建设等产生深远影响。行政责任和行政伦理有着密切的逻辑关系，对于行政责任的考量与约束，是行政伦理道义性和目的性追求的结果；而行政伦理是描述和理解行政责任的理性工具，也是实现行政责任的前提和保障。探讨行政责任和行政伦理问题，加强行政责任和行政伦理建设，既是行政管理学的一项重要议题，也是重塑行政文化的一项基础性工作。第十四章 行政责任与伦理第一节 行政责任一、行政责任的含义二、行政责任的特征
2、三、行政责任与行政权力、行政职位的关系四、行政责任的体系、内容与依据 第二节 行政伦理 一、行政伦理的含义 二、行政伦理的结构、类型和功能 三、中西方行政伦理规范的基本内容 第三节 行政责任与伦理建设 一、行政责任和伦理建设的重要意义 二、历史与现实的交汇：行政责任建设的基本方略 三、传统与现代的融通：行政伦理建设的路径选择一、行政责任的含义（一）责任的语义学阐释从两个层面来分析责任的内涵：一方面，责任意味着一种关系，可以用“对负责”、“对所欠之债”来表意。另一方面，实现责任要依靠特定方式，如责备、责罚、监督、惩戒等。这两种语义同时存在于责任的概念当中，并表现为责任的两项互为逻辑关联的层次。（
3、二）行政责任的含义行政责任是开展政务活动的保障，是规范行政行为的硬性约束，有广义和狭义两种内涵：广义的行政责任，是指国家行政管理职能部门及其工作人员在行使公共权力时，自觉实现公共利益，对全体民众负责的一种态度和职责。狭义的行政责任，是指行政管理人员在行政管理活动中违反行政职责，违反法律法规规定的义务和职责时所必须承担的不利后果。二、行政责任的特征 首先，行政责任是一种道德责任，也是一种法律责任。其次，行政责任是既包含积极责任，也包括消极责任。第三，行政责任是一种客观责任，也是一种主观责任。第四，行政责任是一种由行政管理主体违反职责给行政管理对象造成损害后果并由国家承担的公共责任。三、行政责任与
4、行政权力、行政职位的关系（一）行政责任与行政权力的关系 1基于客观责任的分析 2基于主观责任的分析 3基于权责一致的分析（二）行政责任与行政职位的关系1一定的行政职位也就包含相应的行政责任。2引入行政责任理念，可以协调不同行政职位，让行政人员“在其位，谋其政”。3行政责任是行政组织和社会公众监控行政人员行使其职位权力的必要手段。4行政责任可以协调行政人员之间的职位角色冲突。四、行政责任的体系、内容与依据（一）行政责任结构体系行政责任结构体系，是将行政责任、法律责任和道德责任三者耦合起来的总体性责任体系，它改变了在以往的行政责任体系中，行政责任和法律责任被条块分割作为独立考察对象的缺陷。（二）行
5、政责任内容1行政组织的责任（1）回应。即指行政管理主体快速了解公众对公共事业产品的需求。（2）弹性。即要求行政管理主体在制订和执行公共政策过程中，要充分考虑不同地区、不同社会群体对不同的公共事业产品或同一公共事业产品不同程度的需要。（3）胜任能力。行政管理者必须有进行管理必须的能力。尤其是从作为行政管理核心的政府来看，其无能也是一种腐败，甚至是最糟糕的腐败。（4）依据正当的法律程序展开行动并负责。即在行政管理过程中，行政管理主体必须是依法进行管理，并对结果负责。（5）廉洁。一方面指行政管理主体在进行公共事业产品生产和提供过程中要坦白公开，即在制定与执行的过程中，必须公开的就要公开，接受公众监督
6、。2行政人员的责任（三）行政责任的确定依据从一般意义上讲，确定行政责任的依据主要有：1宪法。2国家责任统一法典。3议会专门法律法规4地方法规。一、行政伦理的含义（一）伦理的概念伦理，指的是一种特殊的社会意识形态，是依靠社会舆论、传统习俗和人们内心的信念来维系的，表现为善恶对立的心理意识、原则规范和行为活动的总和。（二）行政伦理的内涵1西方国家对行政伦理内涵的解读一是从公共利益的角度来界定行政伦理。二是从决策及其过程的角度来界定行政伦理。三是从价值理性的角度来界定行政伦理。四是从方法论的视角来界定行政伦理。2我国学界对行政伦理的理解行政伦理，是指行政管理领域中各类行政主体从事行政管理活动时所必须
7、遵循的道德规范。在本质上，行政伦理体现为一种特定的公共利益观念，这种观念的出现是公共权力产生与发展的必然结果。行政伦理属于一种行政权力的自律机制，是行政权力内在的一种约束机制。二、行政伦理的结构、类型和功能（一）行政伦理的结构1行政组织伦理行政组织伦理作为一种有效的外部控制力，行政组织伦理的作用对象既是行政成员也是行政机构。行政组织伦理的基本内涵有：（1）程序公正的基本准则。（2）民主责任的伦理导向。（3）行政组织信任。2行政人员伦理行政人员的伦理就是公务员的行为规范伦理，其本质特征是主观与客观、美德与公德、自律与他律的统一。（二）行政伦理的类型1体制伦理2政策伦理3职业伦理（三）行政伦理的功
8、能（1）引导功能。（2）规范功能。（3）维系功能。（4）选择功能。三、中西方行政伦理规范的基本内容（一）西方国家行政伦理规范的基本内容西方国家制定了非常详细的行政伦理规范，对公务员的行为发挥了很好的引导和激励作用，推动了本国廉洁政治的建设和官场风气的转变。美国公共行政伦理学会的道德法典作出明确要求，公务员必须遵守的行政伦理规范主要有：（1）公务员执行公务，应表现出清廉、真诚、正真、刚毅等特质，以激发民众对政府的信任。（2）公务员个人不能运用不当的方式，去执行职务而获得利益。（3）公务员不应有抵触职务行为的实际行为。（4）公务员要支持、执行、提升功绩用人及弱势优先（affirmative act
9、ion）计划，确保社会各阶层人士，均能获得服务公职的平等任用及升迁机会。（5）公务员要消除所有歧视、欺诈、公款管理不善行为，并负责对主管此事的同仁，在困难时予以肯定支持。（6）公务员要以尊敬、关怀、谦恭、回应的态度，为民服务，公共服务要高于为自己服务。（7）公务员要努力充实个人的专业卓越，并鼓励各类公务员的专业发展和服务公职的意愿。（8）公务员要用积极的态度，及建设性的具有开放、创造、奉献、怜悯等精神，去推动行政组织及其运作的职责。(9)公务员要自尊并保守公务机密。(10)公务员在法律授权内进行行政裁量，增进公共利益。(11)公务员要有随时处理新问题，以专业能力、公正无私、效率及效能去管理公共
10、企业的能力。(12)公务员要支持、研究有关行政机关、公务员、服务对象、全国民众四者相互之间关系的联邦和各州的宪法和法律。（二）我国行政伦理规范的基本内容结合相关规范性文件和国家领导人对行政伦理规范的阐释，在当下中国，尤其应当明确如下行政伦理规范：（1）提供公共服务（2）促进公共利益（3）追求社会公正（4）依法行政一、行政责任和伦理建设的重要意义（一）加强行政责任建设的意义（二）促进行政伦理建设的价值二、历史与现实的交汇：行政责任建设的基本方略（一）行政责任的历史考察 1近代以前“统治行政”模式之下的行政无责 2近代之后管理型社会治理模式之下的行政责任（二）行政责任的现状反思 一是规范行政责任的
11、法律法规不够健全。二是行政责任监督体系和监督机制运行不畅。三是行政问责不够深入，惩处制裁不够严格。（三）行政责任建设的措施 1提高行政人员的道德责任意识 2完善行政责任控制机制，加强对行政人员的责任约束。3健全行政问责制度，不断实现制度创新 三、传统与现代的融通：行政伦理建设的路径选择（一）行政伦理的历史传统 1行政学早期阶段对行政伦理的忽略 2近现代以来行政伦理的萌芽 320世纪70年代以来行政伦理的兴起 4西方发达国家行政伦理的发展成就（二）现代行政伦理发展态势 1从统治行政向服务行政的转化 2从效率至上向公正优位的转化 3从“价值无涉”向“价值介入”的转化 4合作和信任互动的新型整合机制
12、 5德治与法治相结合的治道变革（三）我国行政伦理的现状与反思 1行政伦理失范现象 2价值选择的困境 3公共性丧失的风险（四）行政伦理建设的域外经验美国行政伦理建设 （1）行政伦理法制化 （2）行政伦理管理机构 韩国行政伦理建设 （1）韩国宪法确立行政伦理精神。（2）韩国国家公务员法确定公务员伦理准则。（3）韩国公职人员伦理法规定公务员的基本伦理要求。（4）韩国公务员服务规定将公务员伦理规范系统化和具体化。（5）韩国防止腐败法将行政伦理法制提升到新的高度。3日本行政伦理建设日本内阁依据该法，并在听取国家公务员伦理审查会意见的基础上，制定了国家公务员伦理规程。日本公务员必须遵守如下的伦理准则：公务
13、员要确认自己是全体国民的服务者，而不是部分国民的服务者。公务员在工作中要公私分明，不能利用其职务和地位为自己或自己所在的组织牟取私利。公务员在行使职权时，不得收受相关对象的赠与。也不能接受其招待、用餐、游戏、打高尔夫球、一同旅行等。应利益相关者的邀请，有偿参加演讲、讨论等，事先也必须征得伦理监督官的认可。当公务员履行职责时，应以增进公益为目标，竭尽全力。即使在公务以外的时间，公务员也应认识到自己的行为会影响公务的信用，慎重行事。4加拿大行政伦理建设加拿大政府于2003年元旦开始实施公务员行政伦理守则，名为公共服务的价值与伦理规范，提出公共服务的价值和伦理，以指导和支持公务员的职业行为。该行政伦
14、理守则规定：加拿大公务员制度是一个重要的国家制度，也是加拿大议会民主必不可少的组成部分；公务员制度为宪政政府和公务员提供了一个基本的方式，使他们致力于建设一个好政府，一个民主的加拿大社会；公务员的作用在于协助加拿大政府保持和平安定的社会秩序和政府的良好形象；加拿大宪法和责任政府的原则为公务员的作用、责任和价值提供了基础；公务员民主使命是依法协助部长为公共利益服务。（五）我国行政伦理建设的路径选择1构建合理有效的行政伦理体系一是实现行政伦理的制度规范与行政伦理的理想信念的协调互补。二是确定行政伦理的最低要求和行政伦理的理想追求。三是把行政伦理作为公务员任职、升降、奖惩的必要条件。2注重行政伦理立法，增强行政伦理约束效力3建立行政伦理监督机制4加强伦理教育，增强行政人员道德自律能力5培养独立行政人格，提高行政道德境界
