1、国家与意识形态理论形形色色的国家国家的起源利维坦：政治行动与设租监督国家：控制政治代理人对马克思的国家与阶级理论的评论意识形态的作用本讲内容设想一下在远古没有国家的世界设想一下在远古没有国家的世界l“霍布斯丛林”：每个人都是平等的，都可能被杀，因此是一种“战争状态”；l 洛克的世界：完备无缺的“自由状态”（人们既然都是平等和独立的，任何人就不得侵害他人的生命、健康、自由或财产）；一、国家的起源思考：霍布斯和洛克的世界有什么问题？思考：霍布斯和洛克的世界有什么问题？一、国家的起源亟须解决的问题亟须解决的问题l“霍布斯丛林”：如何避免因自由导致的尽损失？l 洛克的世界：如何保护自由？一、国家的起源
2、解决方案解决方案l 道德自律；l 交易双方相互制约；l 与交易无关的“第三方”监督；l 当交易范围扩展到家庭与血缘关系之外时，道德自律将破产；l 问题：你喜欢哪种方式，为什么？一、国家的起源第三方监督的规模效应第三方监督的规模效应l 如果我有一支枪和十枚子弹，假设维护一次交易只需要一颗子弹，那么我至少可以维护十次交易；l 子弹威慑的真谛在于“引而不发”，那么十颗子弹或许可以维护远大于十次的交易；l 人们缔结一个合约，让掌握枪和子弹的人来监督交易的实施。l 专业施暴者出现了！专业施暴者出现了！一、国家的起源规模效应的终极结果如何？规模效应的终极结果如何？一、国家的起源l 技术进步使得规模较大的第
3、三方将规模较小的第三方驱逐出市场国家出现了！l 国家提供了专业的第三方监督服务：保护成员的人身安全、财产权利等。巴泽尔对国家的概念巴泽尔对国家的概念l 一群个体，这些个体臣服于一个使用暴力执行合约的单一的终极第三方；l 一个疆域，即这些个体居住的地方，也是实施者权力所及的范围。一、国家的起源一个问题：有没有其他的第三方监督一个问题：有没有其他的第三方监督组织？组织？一、国家的起源霍布斯的利维坦：霍布斯的利维坦：人们自愿购买的保护服务成为“不得不购买的”服务！诺思悖论：诺思悖论：没有国家办不成事，有了国家又有很多麻烦！思考：诺思为什么这么说？二、利维坦：政治行动与设租西方的政党西方的政党l 在大
4、多数国家和地区，政治代理人被组织于若干为定期选举而竞争的政党中；l 政治代理人向选民兜售原则性纲领；l 在存在政党竞争的情况下，政党将集中争夺中间选民，大多数立场不变的选民很容易被忽视；l 政党的运作需要资金，而筹资和连任动机又会导致不利于公民的集体行动。二、利维坦：政治行动与设租利益集团利益集团l 对于少数供应者来说，获得政治干预的好处是巨大的，但对于高度分散的购买者来说，政治干预对每人造成的损失有限，不值得采取针锋相对的行动；l 利益集团甚至教育公众，使大家认为政治干预有利于国家利益。二、利维坦：政治行动与设租官僚官僚l 官僚集团有自己的利益；l 最高层往往不愿意花费巨额信息成本来加强对官
5、僚集团的控制。二、利维坦：政治行动与设租政治行动与设租政治行动与设租l 代理人（官僚、政治家）比他们的委托人（公民）了解更多的信息；l 代理人会受诱惑而按其私利行事；l 多数政治系统中都存在“政治市场”：服务于干预和针对政府普适制度的歧视性变通，他们的供应方（政治家、官僚、司法人员等）从事的就是设租（又译作创租）活动。二、利维坦：政治行动与设租二、利维坦：政治行动与设租设租的代价设租的代价l 制度重点从商业性的正和心态转向政治维护心态和经济停滞；l 民众对政治系统产生失望；l 示范效应导致干预行为呈螺旋形上升，逐渐摧毁市场创新精神和健康的增长。二、利维坦：政治行动与设租集体行动的困境集体行动的
6、困境为什么？为什么？l 集体的利益与个人利益并不一定重合；l 个人所负担的成本与个人所获得的收益不成比例；l 公民若想了解全部的公共选择，要承受高昂的成本，故情愿停留在“理性的无知”之中。诺思、奥尔森成为悲观主义者！诺思、奥尔森成为悲观主义者！三、监督国家：控制政治代理人有没有可能乐观？有没有可能乐观？你能想到办法吗？你能想到办法吗？三、监督国家：控制政治代理人巴泽尔：找到一种控制国家的巴泽尔：找到一种控制国家的“集体集体行动机制行动机制”捆住掠夺之手捆住掠夺之手l 与保护者签订工资合同，让他们成为臣民的雇员；l 对保护者施加限制：武力、任期等；三、监督国家：控制政治代理人思考：实践中如何控制
7、政治代理人？思考：实践中如何控制政治代理人？三、监督国家：控制政治代理人领导人具备最高的道德水准领导人具备最高的道德水准三、监督国家：控制政治代理人领导人具备最高的道德水准领导人具备最高的道德水准三、监督国家：控制政治代理人西方国家权力分散原则西方国家权力分散原则三、监督国家：控制政治代理人西方国家的党派竞争西方国家的党派竞争三、监督国家：控制政治代理人西方国家在政府中建立若干自治层级西方国家在政府中建立若干自治层级三、监督国家：控制政治代理人西方国家两院制：众议院与参议院西方国家两院制：众议院与参议院三、监督国家：控制政治代理人西方国家宪法监督机制（如宪法法院）西方国家宪法监督机制（如宪法法
8、院）三、监督国家：控制政治代理人信息披露政策信息披露政策三、监督国家：控制政治代理人西方国家的弹劾制度西方国家的弹劾制度三、监督国家：控制政治代理人 一般社会条件一般社会条件l 教育的发展：具备政治上的文化知识；l 富裕的生活：承担得起民主的费用。对贸易与要素流动的开放：民众用脚投票对贸易与要素流动的开放：民众用脚投票 特殊的限定政策特殊的限定政策l 高比例多数认可；l 全民公决；l 任期限制。三、监督国家：控制政治代理人一个评论一个评论l 西方的方法并不是放之四海皆准；l 我们要根据自己的国情，批判地接受西方国家控制政治代理人的方法。三、监督国家：控制政治代理人国家是在阶级产生的基础上发展起
9、来的，国家的本国家是在阶级产生的基础上发展起来的，国家的本质就是阶级的统治。质就是阶级的统治。l 一个集团占有另一个集团的剩余价值，被剥削阶级最终认识到它应该、也能够起来反抗，这样就结束了这一类型的剥削；l 一个前景：工人阶级将起来推翻资产阶级的统治。四、对马克思的国家与阶级理论的评论思考一个问题：为什么掀起革命的往往是精英人物？思考一个问题：为什么掀起革命的往往是精英人物？四、对马克思的国家与阶级理论的评论意识形态：意识形态：一个团体(社会)关于世界的一套信念，是一个团体中所有成员共同具有的认识、思想、信仰、价值、伦理、道德、习俗、精神状态等所组成的非正式制度安排，是非正式制度安排的核心，反
10、映了团体的利益取向和价值取向。诺思：意识形态有利于解决搭便车问题诺思：意识形态有利于解决搭便车问题五、意识形态的作用意识形态的作用意识形态的作用l 节约交易费用节约交易费用：简化了人们认知和选择的过程l 激励功能激励功能：成员做出短期利益的牺牲l 约束功能约束功能：克服集体行动中的“搭便车”l 保持团体内部团结和稳定保持团体内部团结和稳定：有助于团体成员彼此达成共识并采取一致的行动l 调节经济运行调节经济运行：意识形态会令人信服的使现有的产权结构和相应的收入分配合法化。l 降低正式制度的执行费用降低正式制度的执行费用：减少强制执行法律的费用五、意识形态的作用另一个问题：为什么许多低效率的制度可以另一个问题：为什么许多低效率的制度可以延续？延续？五、意识形态的作用谢谢谢谢
