1、第一章第一章 竞争、竞争理论与竞争政策竞争、竞争理论与竞争政策 第一节竞争的含义与性质 第二节 竞争理论基本问题 第三节 竞争政策基本问题第一节竞争的含义与性质第一节竞争的含义与性质一、竞争的基本含义和类型一、竞争的基本含义和类型 1.1.竞争的基本含义竞争的基本含义竞争法是规范竞争行为、调整竞争关系的法律规范。在学习和研究竞争法的问题之前要对竞争的基本问题有所了解。竞争是一个广泛存在于自然界和人类社会的现象，因而竞争概念的使用领域是非常广泛的。本书对竞争法所调整的经济竞争进行大致的概括：竞争是指两个或者两个以上的经济活动的主体（经营者）在特定的市场上通过提供有利的价格、数量、质量、服务或其他
2、条件，争取交易机会以获得更大经济利益的行为。一、竞争的基本含义和类型1.1.竞争的基本含义竞争的基本含义首先，竞争的主体是两个或者两个以上经济活动的主体，主要是经营者。其次，竞争的范围或者领域是在经济活动中，具体是在特定的市场上。再次，竞争的动因和目标是争取交易机会，最终是为了获得更大的经济利益。最后，竞争的手段是提供有利的价格、数量、质量、服务或其他条件。一、竞争的基本含义和类型2.2.竞争的基本类型竞争的基本类型竞争法上的竞争主要是经营者之间的竞争，一 般不包括消费者之间的竞争。竞争也可分为部门内的竞争和部门间的竞争（直接竞争和间接竞争）。二、竞争的基本条件和属性二、竞争的基本条件和属性1
3、.商品经济是经济竞争产生的基本条件。商品经济中使用价值与价值的矛盾是产生竞争的一个重要内因。生产商品的个别劳动时间与社会必要劳动时间的矛盾是产生竞争的另一个重要内因。商品供求状况及其变化则是市场竞争发展的外部原因。2.竞争是商品经济的本质属性，是商品经济的强制规律，它与价值规律是并存 的，它们同为商品经济的产物，与商品经济不可分割。三、竞争的积极作用和消极影响三、竞争的积极作用和消极影响（一）竞争的积极作用 竞争作为市场经济的最基本的运行机制，其具有多方面的积极作用。1竞争使稀缺资源得到合理配置2竞争推动经济技术进步3竞争促进收入的合理分配 4.竞争使消费者利益得到充分的保护 5.竞争还有利于
4、保障人们的经济自由，创造社会平等的经济基础，维护政治民主的经济基础 三、竞争的积极作用和消极影响三、竞争的积极作用和消极影响（二）竞争的消极影响 首先，竞争的规律是优胜劣汰，其在促进资源合理配置的同时，往往会造成企业破产、工人失业、贫富悬殊等社会问题，引起经济效率与社会公正之间的矛盾，影响社会的和谐和稳定。其次，由于市场调节的滞后性、自发性和分散性以及规模经济效应的影响，竞争可能引起在一个较短时期内经济的盲目性，造成某一特定的行业或部门的资源浪费和经济社会的动荡衰退。最后，在竞争的过程中往往会产生破坏竞争的力量，主要表现为出现垄断与不正当竞争的问题，前者使竞争受到限制、排除，后者使竞争无序发展
5、，都使得竞争的积极作用不能正常发挥，经济秩序受到破坏，经济的活力受到抑制。第二节第二节 竞争理论的基本问题竞争理论的基本问题一、古典竞争理论一、古典竞争理论 古典竞争理论就是指以亚当斯密为代表的古典学派的竞争理论。亚当斯密的自由竞争理论内容十分丰富，归纳起来大致包括“经济人”假设、竞争机制或“看不见的手”以及自然秩序三项内容，这一理论成为经济学竞争理论的基础。二、二、马克思主义竞争理论马克思主义竞争理论 源于古典竞争理论的马克思竞争理论，贯穿于其价值理论与剩余价值理论之中，在经济学说史上具有重要地位。马克思对竞争的研究重点考察的是生产者之间的竞争及与此相关的生产者与消费者之间的竞争。其核心思想
6、有两点:（1）同一部门内的生产者之间的竞争使商品的个别价值形成为社会价值；（2）同一部门内生产者与消费者之间的竞争，即供求关系的变化制约着商品社会价值确立的界限，决定着商品价值的实现程度。（一）完全竞争理论（一）完全竞争理论 从19 世纪70 年代开始至20 世纪20 年代，以新古典学派的瓦尔拉斯、帕累托和马歇尔等人为代表。围绕市场均衡理论和价格理论而形成的竞争理论。完全竞争理论将完全竞争静态均衡作为理想的市场状态，其他状态都被看作对完全竞争的偏离。它第一次试图比较严谨地、系统化地说明市场竞争所需具备的条件，为竞争理论后来的发展奠定了理论基础，同时也为现实生活中某些市场的分析提供了指南。三、新
7、古典竞争理论三、新古典竞争理论(二）不完全竞争理论二）不完全竞争理论 在20世纪30年代，由英国经济学家罗宾逊夫人和美国经济学家张伯伦各自提出的竞争理论。认为现实的竞争不是完全竞争，而是垄断竞争或不完全竞争。不完全竞争或垄断竞争理论是对完全竞争理论的发展，但是，这种发展是十分有限的，从总体上看还没有摆脱完全竞争理论的教条与束缚。四、现代竞争理论四、现代竞争理论现代竞争理论是相对于古典竞争理论和新古典竞争理论而言的。现代竞争理论在内容上是相对独立的、系统的，成为微观经济理论的一个特定研究领域；在分析方法上采取动态分析，把竞争作为一个动态的变化过程。（一）创新与动态竞争理论（一）创新与动态竞争理论
8、熊彼特对竞争理论发展的重要贡献是对竞争过程采取了动态分析方法，认为竞争不仅从时序上看是一个动态过程，更重要的是从内部结构上看，是一个演进的动态过程，是一个创新与技术进步的动态过程。（二）有效竞争理论（二）有效竞争理论 有效竞争理论是克拉克在放弃其早期有关可行性竞争的结论的基础上，于20世纪50、60年代提出和最终形成的现代竞争理论的第一个完整的理论体系。该理论认为完全竞争理论是不现实的、不可能存在的，因此在无法实现理想的竞争模式时，我们只能追求在现实条件下可行并且确有实效的竞争。克拉克有效竞争的观点和政策结论是对竞争理论的重大发展，竞争理论的主流派从此放弃了传统竞争理论的静态均衡模式，把分析起
9、点建立在了动态竞争的基础之上。（三）哈佛学派的竞争理论（三）哈佛学派的竞争理论20 世纪50 年代以哈佛大学教授梅森和他的学生贝恩为代表的哈佛学派建立了产业组织理论体系。产业组织理论从经验研究出发，具体分析了竞争过程中市场结构（S）、市场行为（C）以及市场绩效（P）之间的相互关系，进一步发展了克拉克的有效竞争理论。哈佛学派认为，竞争政策的目标就是要保证竞争过程达到有效的市场成果。哈佛学派的竞争理论曾在第二次世界大战后至20世纪70年代的相当长的时期内，成为美国政府制定竞争政策的理论依据。（四）芝加哥学派竞争理论（四）芝加哥学派竞争理论 芝加哥学派竞争理论的基础是经济自由主义思想和社会达尔文主义
10、。芝加哥学派认为，市场竞争过程是一个没有国家干预的市场力量自由发挥作用的过程，国家对市场竞争过程的干预应该被仅仅限制在为市场竞争过程确立制度框架条件上。竞争的唯一目标是保证消费者福利最大化，竞争政策的任务就是要保持能够保证消费者福利最大化，特别是国民经济资源最佳配置的市场机制的作用。竞争政策的具体依据，就是资源配置效率和生产效率的标准。芝加哥学派的竞争理论在20世纪80年代以后对美国和其他国家的竞争政策产生了重要的影响，并且这种影响不仅仅是技术层面的，它改变了反垄断法的基本价值观念和目标，因而还是系统的和革命性的。（五）新奥地利学派的竞争理论（五）新奥地利学派的竞争理论 主要代表学者有米塞斯、
11、哈耶克等人 这一学派以哈耶克的自由主义经济思想为基础，对市场的调整功能给予很高的评价，而对政府的介入抱有极强的不信任感。强调竞争是信息不完全条件下知识的发现过程，通过这一过程，价格就会起到调整各种各样不同人的个别行为的作用。在20世纪70年代以后，与芝加哥学派的竞争理论同时对反托拉斯政策产生了重要的影响。（六）可竞争市场理论（六）可竞争市场理论 20世纪80年代由美国的鲍莫尔等人提出的。“可竞争市场”是指一个具有进出绝对自由且进出成本绝对小的市场。即一个市场是可竞争的，就必须不存在严重的进入或退出障碍。强调范围经济和成本的弱增性。可竞争市场理论的竞争政策强调，国家竞争政策的主要任务是最大可能地
12、消除市场限制，设法降低“沉没成本”，扶持可竞争市场中的潜在竞争者，采取便于资本流动和推进企业垂直联合与改组的政策，以保证市场的可竞争性和多元产品厂商的收益稳定。（七）（七）交易费用理论交易费用理论 以科斯、诺斯、威廉姆森为代表而提出的新制度经济学的竞争理论 从节省交易费用的观点来考察经济制度，重视企业组织在市场中的作用。所谓交易费用，是指通过市场机制组织交易所支付的成本，包括收集交易信息、谈判、签约和履行合约的监督费用。交易费用理论认为，在（垂直交易关系等）一些情况下，替代市场的并不是政府管制，而是特定的企业“组织单位”和企业间的“垂直”分工关系。交易费用理论虽然只涉及竞争的一个侧面，但其分析
13、方法有其独到之处。（八）后芝加哥学派的竞争理论（八）后芝加哥学派的竞争理论 后芝加哥学派的竞争理论也被称为新产业组织理论。产生于20世纪90年代后期，当时一些反垄断经济学家应用博弈论工具和新实证产业组织经济学分析工具对企业策略性行为进行了深入分析，用策略博弈理论、沉没成本、激励理论等理论工具和概念，对一些传统理论解释不清或不准确的产业组织问题给出了新的、更科学的解释。后芝加哥学派认为现实市场中的企业策略行为可能导致垄断，并且市场机制本身无法消除这种垄断，因此政府用反垄断法来调整企业策略性行为是有必要的。第三节第三节 竞争政策的基本问题竞争政策的基本问题一、竞争政策的基本含义和地位一、竞争政策的
14、基本含义和地位 竞争政策是促进竞争而不是限制竞争的，因此竞争政策是市场经济国家为保护和促进市场竞争而实施的一项基本的经济政策，其核心目标是通过保护和促进市场竞争，确保竞争机制在相关市场发挥作用，从而提高生产效率和资源配置效率，增进消费者福利。在狭义上，竞争政策就等同于竞争法主要是其中的反垄断法。广义上的竞争政策无疑是以狭义上的竞争政策即竞争法为核心的，因为竞争政策本身在很大程度上是一种法律化的经济政策或者主要是通过法律来实施的经济政策。二、二、竞争政策与其他经济政策竞争政策与其他经济政策一项有效的竞争政策，不仅其本身应该是合理的、完善的，而且还应该与其他经济政策相协调。（一）竞争政策与产业政策
15、（一）竞争政策与产业政策 两者的一致性，首先表现在它们都建立在市场经济的基础上。两者的一致性，其次表现在两者的最终目标具有一致性。两者在不少方面存在明显的差异，因此存在着潜在的冲突。第一，调整手段的差异。第二，作用机制的差异。第三，调整范围的差异。第四，价值导向的差异。第五，实施过程的差异。（二）竞争政策与贸易政策（二）竞争政策与贸易政策在传统上，竞争政策与贸易政策这两类重要的经济政策之间的界限是很明显的，因为贸易政策专司对外贸易，主要针对政府及其行为，采用与进出口密切相关的、适用于国与国之间的政策措施，协调各国市场之间的资源配置；竞争政策则专司对内交易，主要针对厂商及其行为，采取适用于一国市
16、场以内的政策措施配置本国市场内的资源。竞争政策与自由贸易政策在追求的目标和面临的现实条件方面具有一致性。竞争政策与自由贸易政策首先具有共同的目标，即都追求资源配置的效率以及总体经济福利的最大化，都为了保证贸易自由与公平竞争，最终使消费者获利。同时，尽管完全的自由竞争和自由贸易是最理想的状态，但是现实条件与理想状态并不一致，现实条件往往受到一定程度的扭曲与限制。竞争政策与自由贸易政策又具有多方面的差异性竞争政策与自由贸易政策又具有多方面的差异性，存在着潜在的冲突。这主要体现在三个方面：，存在着潜在的冲突。这主要体现在三个方面：两者的作用领域不同。两者的价值观念和取向不同。两者的具体处理和作用方式
17、不同。思考题：思考题：如何理解竞争法所调整的经济竞争？如何理解竞争的积极作用和消极影响？现代竞争理论有哪些主要流派？它们各自对竞争法有什么影响？如何理解竞争政策在经济政策体系中的地位？如何理解竞争政策与产业政策、贸易政策的关系？第二章第二章 竞争法基本理论概述竞争法基本理论概述 第一节 竞争法的概念和调整对象竞争法的概念和调整对象 第二节第二节 竞争法的体系构成和立法模式竞争法的体系构成和立法模式 第三节第三节 竞争法的性质和地位竞争法的性质和地位 第四节第四节 竞争法的特征和基本原则竞争法的特征和基本原则 第五节第五节 竞争法的基本价值和政策目标竞争法的基本价值和政策目标 第六节第六节 竞争
18、法上的知识产权问题竞争法上的知识产权问题第一节第一节 竞争法的概念和调整对象竞争法的概念和调整对象一、一、竞争法的概念竞争法的概念竞争法是以规范市场竞争行为，维护自由和公平的市场竞争秩序为基本内容的法律规范的总称竞争法的概念有广义和狭义之分。广义上的竞争法包括反垄断法和反不正当竞争法两部分；而狭义上的竞争法则仅指反垄断法，而不包括反不正当竞争法。竞争法是现代经济法中最早发展起来的部分，也是其核心和典型的部分。二、竞争法的调整对象二、竞争法的调整对象大多数学者认为是经营者之间的竞争关系，或者是经营者之间的竞争关系（竞争关系）和国家对市场竞争秩序的管理关系（竞争管理关系或者竞争规制关系）。也有学者
19、认为，竞争法调整的是竞争规制关系，竞争关系作为平等主体之间的市场关系，是通过民商法来进行调整的。竞争法既确立了经营者之间的竞争行为规则，也确立了国家对市场竞争行为的监督管理规则，因而竞争法的调整对象既包括经营者之间的竞争关系，也包括政府与经营者之间的竞争监督管理关系或者竞争规制关系。这与民商法只是调整经营者之间的竞争关系是不同的。第二节第二节 竞争法的体系构成和立法模式竞争法的体系构成和立法模式 竞争法通常由反垄断法和反不正当竞争法两个核心部分构成。其中，反不正当竞争法是旨在禁止以违反诚实信用原则和其他公认的商业道德等不正当手段从事市场竞争行为，维护公平竞争秩序的法；而反垄断法则是旨在反对限制
20、竞争、维护自由公平竞争和经济活力的法。反不正当竞争法和反垄断法在保护竞争上有着共同的取向和积极作用。但是，两者又存在多方面的重要差别。一、竞争法的体系构成及相互关系一、竞争法的体系构成及相互关系二、二、竞争法的立法模式竞争法的立法模式各个国家和地区在进行竞争立法时就根据各自的情况，采取了不同的立法模式。目前，有关国家和地区的竞争立法模式大致可以分为三类：第一，分别立法的模式。第二，合并立法的模式。第三，以反垄断为主的立法模式。我国采取分别立法的模式。第三节第三节 竞争法的性质和地位竞争法的性质和地位 一、竞争法的性质一、竞争法的性质 由于竞争法是经济法的组成部分，因而竞争法的性质取决于经济法的
21、性质。竞争法运用公法的方法调整竞争关系，体现了国家对市场竞争行为的干预，其公法性质是非常明显、毋庸置疑的；但同时，竞争法也具有一定的私法性质，因为它调整的竞争关系是经济关系的一种。用公法的方法调整原本由私法调整的领域，这正是竞争法乃至整个经济法既具有公法性又具有私法性的主要原因。二、竞争法的地位二、竞争法的地位 竞争法的地位是指竞争法在法律体系中处于何种位置，以及它与相关法律的关系问题。竞争法是经济法体系的一个重要组成部分，它典型地体现了平衡协调、社会本位、实质公正等经济法的基本原则和理念，确保了竞争机制正常发挥作用，是市场经济条件下的一项基本法律制度。竞争法作为经济法的一个组成部分，在外部区
22、别于民商法等其他法律部门，在内部与经济法的其他组成部分既相互区别又相互联系。第四节第四节 竞争法的特征和基本原则竞争法的特征和基本原则 从竞争法的基本性质、内容和各国的竞争立法、执法情况出发，这里将竞争法的基本特征概括为以下三个方面。（一）国家干预性（一）国家干预性 竞争法在本质上就是国家为弥补民商法调整的不足而自觉地干预市场，以维护自由、公平的竞争秩序和经济活力而产生的。一、竞争法的特征一、竞争法的特征第四节第四节 竞争法的特征和基本原则竞争法的特征和基本原则 （二）社会本位性（二）社会本位性 经济法的社会本位，是指它在对经济关系的调整中立足于社会整体，在任何情况下都以大多数人的意志和利益为
23、重。（三）经济政策性（三）经济政策性 经济法在整体上具有较强的政策性，而其中竞争法（特别是反垄断法）的政策性更加明显。不仅表现在竞争法的制定、修改本身与国家的经济政策密切相关，而且表现在其执法和司法活动也带有很强的政策性，从而具有较大的灵活性，同样的法条在不同的国家以及不同国家的不同时期的执行情况可能有很大的差异。第四节第四节 竞争法的特征和基本原则竞争法的特征和基本原则二、竞争法的基本原则二、竞争法的基本原则 竞争法同样有自己的基本原则，这是指贯穿于竞争法之中的，体现国家监督、管理市场竞争行为的基本目标和价值判断标准的根本规则。学界对于竞争法基本原则的具体表述并不一致，但在基本精神上还是大致
24、相同的。（一）保护自由竞争原则（一）保护自由竞争原则 竞争自由虽然是市场经济的内在要求，但是它往往要受到各种人为的干扰和阻碍。竞争法，自然就要担负起维护竞争自由的重任，并且将保护自由竞争作为一项基本原则。（二）保护公平竞争原则（二）保护公平竞争原则 市场竞争不但应当是能够自由开展的，还应当是公平进行的。正义与公平、公正所表达的意思基本相同，都是人类所追求的一种理想。（三）维护社会公共利益原则（三）维护社会公共利益原则 虽然在市场竞争中竞争者的个体利益与社会的公共利益之间有一致的方面，这一点在古典经济学中得到了充分的强调，但它们之间也有矛盾和冲突的方面，因此市场竞争过程不能自动地、无条件地实现社
25、会公共利益。第五节第五节 竞争法的基本价值和政策目标竞争法的基本价值和政策目标 一、竞争法的基本价值一、竞争法的基本价值 竞争法的基本价值就是通过保护竞争或维护竞争秩序来实现实质公平、正义和社会整体效率。实质公平、正义与社会整体效率共同作为竞争法的基本价值，它们在本质上是一致的。竞争法对这两个方面的价值应当尽可能协调兼顾，而且基于其社会本位性，从社会根本的、整体的利益和需要出发，它们之间也完全可以实现协调兼顾。在特定情况下确实需要选择一个更优先的价值目标时，更能体现法律本质的公平、正义目标应当处于更优先的地位。二、竞争法的政策目标二、竞争法的政策目标竞争法的政策目标，是指竞争法通过规范市场竞争
26、行为和维护市场竞争秩序所应当保护的利益和实现的功能。由于反不正当竞争法和反垄断法在调整的角度和侧重点等方面存在差别，因而竞争法这两个部分在政策目标上也会有所不同。一国竞争法的政策目标是由该国竞争法所面临的经济社会条件和国际环境所决定的。竞争法的政策目标作为竞争法基本价值的具体化，一般直接或者间接地体现在有关的竞争立法中。我国竞争法的政策目标可以大致概括如下：1、保护公平竞争，促进社会公正。竞争法对这一目标的追求是通过维护公平竞争的市场秩序，保证竞争机制功能的正常发挥来实现的。2、保护有效竞争，促进经济效率。促进经济效率也是法律尤其是直接调整经济关系的法律的根本目标3、保护消费者利益。这一目标实
27、际上是上述两个目标的要求和体现。无论是不正当竞争行为还是非法垄断行为，都会使得消费者的利益受到损害。竞争法通过对自由、公平竞争秩序的维护，一方面要促进良好的市场环境和经济的发展而使消费者整体利益得到实现，另一方面要通过对非法竞争行为的制止使得消费者在具体交易中的利益得到保障。第六节第六节 竞争法上的知识产权问题竞争法上的知识产权问题一、知识产权与竞争的基本关系一、知识产权与竞争的基本关系（一）知识产权在形式、微观和静态上表现为一种合法的垄断权（二）知识产权在本质、宏观和动态上体现为对竞争的促进第六节第六节 竞争法上的知识产权问题竞争法上的知识产权问题二、反不正当竞争法与知识产权的补充保护二、反
28、不正当竞争法与知识产权的补充保护（一）反不正当竞争法与知识产权的关系 反不正当竞争法的基本使命是维护市场的公平竞争秩序，保护知识产权正是完成该使命的一个具体表现。这是因为，若不对知识产权提供有效保护，则不仅会因为阻碍创新而失去效率，而且会因为无偿占有他人的劳动成果而背离了基本的公平原则。从维护公平竞争秩序来看，经营者不通过自己的经营实绩获取竞争优势，而是通过不正当地获取他人经过艰苦努力取得的知识产权进行竞争，属于一种典型的不正当竞争行为，反不正当竞争法对此进行调整，在客观上必然会产生保护知识产权的效果。二、反不正当竞争法与知识产权的补充保护二、反不正当竞争法与知识产权的补充保护（二）反不正当竞
29、争法对知识产权进行兜底保护的特点 专门的知识产权法对知识产权提供基本的、专门的和静态的保护；反不正当竞争法对知识产权提供补充的、兜底的和动态的保护。反不正当竞争法作为行为规制法，主要表现在它将各类利用知识产权的行为作为一种市场行为进行规范，以维护市场公平竞争秩序为核心来对知识产权进行间接的、消极的、通常为原则性的保护。二、反不正当竞争法与知识产权的补充保护二、反不正当竞争法与知识产权的补充保护 反不正当竞争法对知识产权的保护主要表现在以下领域:第一，保护那些不受专门的知识产权法保护而应予保护的客体，例如，对商品名称、包装、装潢以及企业名称、产地名称等识别性标识的保护，对未注册商标的保护，对作品
30、名称的保护和对事实（非独创）数据库的保护。第二，保护那些不完全符合传统知识产权特性的某些新型客体，这方面最典型的情形是对商业秘密的保护，计算机网络域名也属这种情况。第三，保护那些虽然可以受到专门法保护，但是尚未正式获得授权的客体，例如尚未完成专利审查程序、被授予专利权的技术发明。第四，保护那些因不正当利用知识产权制度而受到侵害的客体。三、反垄断法与知识产权滥用的法律规制三、反垄断法与知识产权滥用的法律规制（一）反垄断法与知识产权的关系知识产权法与反垄断法在基本目标与功能上具有一致性，拥有和正当行使知识产权的行为不存在违反反垄断法的问题。（二）反垄断法规制知识产权滥用行为的特点知识产权滥用是指，
31、知识产权的权利人在行使其权利时超出了法律允许的范围或者正当的界限，导致对该权利的不正当利用，损害他人利益和社会公共利益的行为。三、反垄断法与知识产权滥用的法律规制三、反垄断法与知识产权滥用的法律规制（三）我国知识产权领域反垄断规则的细化我国反垄断法第55条的主要功能是宣示性和说明性的，即它表明反垄断法既不否定知识产权法授予的权利，也不将知识产权作为除外适用领域或者豁免事项，而是不适用于依法行使知识产权的行为，而适用于不正当行使（滥用）知识产权排除、限制竞争的行为。思考题：思考题：如何理解竞争法的调整对象？试析反不正当竞争法与反垄断法的联系和区别？简述竞争法的性质和在经济法体系中的地位。竞争法如何体现经济法的特征？竞争法有哪些基本原则？试析竞争法的基本价值和政策目标。反不正当竞争法如何为知识产权提供保护？反垄断法如何规制知识产权的行使行为？
