1、交易成本理论第一节 交易费用理论的创立与发展 一、科斯以前的交易理论一、科斯以前的交易理论二、科斯对交易费用的二、科斯对交易费用的“发现发现”三、三、威廉姆森对交易费用理论的发展威廉姆森对交易费用理论的发展一、科斯以前的交易理论（一）亚里斯多德对交易的论述（一）亚里斯多德对交易的论述 （二）康芒斯对交易的论述（二）康芒斯对交易的论述 （三）马克思对流通费用的论述（三）马克思对流通费用的论述 （一）亚里斯多德对交易的论述 o亚里斯多德把交易视为三种亚里斯多德把交易视为三种“致富技术致富技术”之一。之一。把交易分成三种：商业交易、贷钱取利和雇佣制把交易分成三种：商业交易、贷钱取利和雇佣制度。度。o
2、他把交易与畜牧业、矿冶这些生产活动并列开来，他把交易与畜牧业、矿冶这些生产活动并列开来，因为交易与生产所发生的关系不同，交易是指人因为交易与生产所发生的关系不同，交易是指人与人之间的经济活动，畜牧业、矿冶则是人与自与人之间的经济活动，畜牧业、矿冶则是人与自然之间的经济活动。对交易的这一区分与新制度然之间的经济活动。对交易的这一区分与新制度经济学把交易与生产区别开来并将其定义为经济学把交易与生产区别开来并将其定义为“人人与人之间的关系与人之间的关系”，已相去不远。，已相去不远。（二）康芒斯对交易的论述 o把交易作为比较严格的经济范畴建立起来并做把交易作为比较严格的经济范畴建立起来并做了明确界定和
3、分类的是制度经济学家康芒斯。了明确界定和分类的是制度经济学家康芒斯。他认为经济关系的本质是交易，他定义了交易他认为经济关系的本质是交易，他定义了交易的内涵，分析了交易活动的具体类型和形式。的内涵，分析了交易活动的具体类型和形式。1.关于交易的内涵o认为交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济认为交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。学的最小单位。o认为交易不是实际认为交易不是实际“交货交货”那种意义的那种意义的“物品的交物品的交换换”，而是以财产权利为对象，是人与人之间对自，而是以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是人与人之间的关然物的权利的出让和取得
4、关系，是人与人之间的关系。系。o交易作为人类经济活动的基本单位，本身含有交易作为人类经济活动的基本单位，本身含有“冲冲突、依存和秩序突、依存和秩序”三项原则，实质上是人类交易关三项原则，实质上是人类交易关系的三个基本特征。系的三个基本特征。2.关于交易的类型o买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自愿买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自愿的买卖关系。买卖的交易过程必然存在谈判和交易的买卖关系。买卖的交易过程必然存在谈判和交易后可能发生争执的问题。买卖的交易的一般原则是后可能发生争执的问题。买卖的交易的一般原则是稀少性。稀少性。o管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。管理的交易，是
5、一种以财富的生产为目的的交易。交易双方是一种上级和下级的关系，也含有一定谈交易双方是一种上级和下级的关系，也含有一定谈判成分。管理的交易的一般原则是效率。判成分。管理的交易的一般原则是效率。o限额的交易，也是一种上级对下级的关系，在限额限额的交易，也是一种上级对下级的关系，在限额的交易里，上级是一个集体的上级。的交易里，上级是一个集体的上级。3.对康芒斯交易理论的评价o康芒斯将交易作为制度经济学的最小分析单康芒斯将交易作为制度经济学的最小分析单位，认识到交易是人与人之间对自然物的权位，认识到交易是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是所有权的转移，交利的出让和取得关系，是所有权的转移，交
6、易的过程有谈判，并区分了三种类型的交易，易的过程有谈判，并区分了三种类型的交易，这是极具意义的。这是极具意义的。o康芒斯没有对交易进行成本与收益分析，未康芒斯没有对交易进行成本与收益分析，未认识到交易活动要付出代价也是应当承认的。认识到交易活动要付出代价也是应当承认的。（三）马克思论流通费用 o在在18851885年的年的资本论资本论第二卷中，马克思讨论过第二卷中，马克思讨论过流通费用问题。流通费用显然是交易费用。流通费用问题。流通费用显然是交易费用。o按照马克思的论述，流通费用指在流通中所耗费按照马克思的论述，流通费用指在流通中所耗费或支出的各项费用，包括纯粹的流通费用、保管或支出的各项费用
7、，包括纯粹的流通费用、保管费用和运输费用。纯粹的流通费用又包括：买卖费用和运输费用。纯粹的流通费用又包括：买卖所费时间、簿记费用和货币磨损费用所费时间、簿记费用和货币磨损费用 。o尽管流通费用还不是现代意义上的交易费用概念，尽管流通费用还不是现代意义上的交易费用概念，但表明马克思已认识到交易存在费用的问题。但表明马克思已认识到交易存在费用的问题。二、科斯对交易费用的二、科斯对交易费用的“发现发现”科斯是在对新古典经济学的反思的基础上才科斯是在对新古典经济学的反思的基础上才“发现发现”交易费用的。交易费用的。新古典经济学以完全竞争的自由市场经济为新古典经济学以完全竞争的自由市场经济为现实背景。在
8、它看来，价格机制能够自动保现实背景。在它看来，价格机制能够自动保证各种资源的配置达到帕累托最优状态。这证各种资源的配置达到帕累托最优状态。这意味着市场价格机制的运转是无成本的、无意味着市场价格机制的运转是无成本的、无摩擦的，就是说，交易是不需要任何费用的。摩擦的，就是说，交易是不需要任何费用的。科斯简介科斯简介o科斯科斯(Coase)(Coase)，19911991年诺贝尔经济学奖获得者。年诺贝尔经济学奖获得者。19101910年生于英格兰的威尔斯登，年生于英格兰的威尔斯登，19291929至至19321932年年在英国伦敦经济学院学习。在英国伦敦经济学院学习。19511951年，获伦敦经年，
9、获伦敦经济学院经济学哲学博士学位，同年移居美国。济学院经济学哲学博士学位，同年移居美国。1951-19641951-1964年，先后在布法罗大学和弗吉尼亚年，先后在布法罗大学和弗吉尼亚大学任教。大学任教。19641964年到芝加哥大学执教直到年到芝加哥大学执教直到19791979年退休。现在是芝加哥大学荣誉经济学教授，年退休。现在是芝加哥大学荣誉经济学教授，高级法学与经济学研究员。科斯出版过一本名高级法学与经济学研究员。科斯出版过一本名为为英国的广播事业：垄断研究英国的广播事业：垄断研究的著作，此的著作，此外还发表了外还发表了1818篇论文。其中最重要的就是篇论文。其中最重要的就是193719
10、37年的年的企业的性质企业的性质和和19601960年的年的社会成本问社会成本问题题。o科斯的问题是，既然价格机制如此完美，企业内部科斯的问题是，既然价格机制如此完美，企业内部交易这种方式为什么会存在？人们在企业和市场之交易这种方式为什么会存在？人们在企业和市场之间进行选择，以企业取代市场的根本原因是什么？间进行选择，以企业取代市场的根本原因是什么？o在科斯看来，之所以如此，是因为价格机制的运行在科斯看来，之所以如此，是因为价格机制的运行并非没有成本。并非没有成本。o在科斯看来，既然市场交易存在着成本，企业替代在科斯看来，既然市场交易存在着成本，企业替代市场一定是因为企业内部的交易在一定限度内
11、可以市场一定是因为企业内部的交易在一定限度内可以降低市场交易成本。企业作为市场的替代物，作为降低市场交易成本。企业作为市场的替代物，作为一种不同于市场的交易组织或交易方式，正是企业一种不同于市场的交易组织或交易方式，正是企业的本质。的本质。三、三、威廉姆森威廉姆森对交易费用理论的发展对交易费用理论的发展 o在科斯的基础上，对交易费用的内涵和外延作了新在科斯的基础上，对交易费用的内涵和外延作了新的解释。的解释。o从资产专用性、机会主义、有限理性、不确定性和从资产专用性、机会主义、有限理性、不确定性和交易频率等方面论证了交易费用产生的原因。交易频率等方面论证了交易费用产生的原因。o建立交易费用与资
12、产专用性等变量的关系式，为交建立交易费用与资产专用性等变量的关系式，为交易费用的实证检验奠定了基础。易费用的实证检验奠定了基础。o将交易费用理论和方法应用到经济组织问题的研究将交易费用理论和方法应用到经济组织问题的研究中，拓展了交易费用研究和应用的领域。中，拓展了交易费用研究和应用的领域。威廉姆森(Williamson)简介o新制度经济学的代表人物之一，现新制度经济学的代表人物之一，现任国际新制度经济学学会会长。任国际新制度经济学学会会长。19321932年出生在美国威斯康星州苏必年出生在美国威斯康星州苏必利尔市，利尔市，19631963年获卡内基年获卡内基梅隆大梅隆大学经济学博士学位。现任加
13、州伯克学经济学博士学位。现任加州伯克利大学教授。主要著作有利大学教授。主要著作有19751975年出年出版的版的市场与科层制市场与科层制、19851985年出年出版的版的资本主义的经济制度资本主义的经济制度等。等。第二节 交易费用的基本理论 一、交易费用的涵义一、交易费用的涵义二、交易费用的外延二、交易费用的外延三、交易费用的性质三、交易费用的性质四、交易费用的决定因素四、交易费用的决定因素一、交易费用的涵义o把握交易费用的涵义，需要从内涵和外延两把握交易费用的涵义，需要从内涵和外延两个方面来进行。新制度经济学家科斯、阿罗、个方面来进行。新制度经济学家科斯、阿罗、威廉姆森等也是从这两个方面来界
14、定交易费威廉姆森等也是从这两个方面来界定交易费用的。用的。科斯科斯：“利用价格机制的成本利用价格机制的成本”。阿罗阿罗：“经济制度操作的成本经济制度操作的成本”。诺思诺思：“交易成本是规定和实施构成交易基础的契约交易成本是规定和实施构成交易基础的契约的成本，因而包含了那些经济从贸易中获取的政的成本，因而包含了那些经济从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本。治和经济组织的所有成本。”威廉姆森威廉姆森：“经济系统运转所要付出的代价或费经济系统运转所要付出的代价或费用用”。马修斯马修斯：交易费用是事前发生的为达成一项合约而：交易费用是事前发生的为达成一项合约而支付的成本和事后发生的监督、贯彻该项合约
15、而支付的成本和事后发生的监督、贯彻该项合约而支付的费用。支付的费用。o 张五常张五常：“所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本，在这种经济中，既没有产权，也没有交易，的成本，在这种经济中，既没有产权，也没有交易，亦没有任何种类的经济组织。简言之，交易成本包亦没有任何种类的经济组织。简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。”o “从最广泛的意义上说，所有不是由市场这只从最广泛的意义上说，所有不是由市场这只看不见的手看不见的手指导的生产和交换活动，都是有组指导的生产和交换活动，都是有组织的活动。当把交易成本定
16、义为鲁宾逊经济中不存织的活动。当把交易成本定义为鲁宾逊经济中不存在的所有成本，把经济组织同样宽泛地定义为任何在的所有成本，把经济组织同样宽泛地定义为任何要求有要求有看不见的手看不见的手服务的安排时，就出现了以服务的安排时，就出现了以下推论：所有的组织成本都是交易成本。下推论：所有的组织成本都是交易成本。”张五常简介o新制度经济学和现代产权经济学的创始人之新制度经济学和现代产权经济学的创始人之一。一。19351935年生于香港，年生于香港，19821982年迄今，任香年迄今，任香港大学教授、香港大学经济金融学院院长。港大学教授、香港大学经济金融学院院长。19971997年，当选美国西部经济学会会
17、长，这一年，当选美国西部经济学会会长，这一职位是第一次授予美国本土之外的经济学家。职位是第一次授予美国本土之外的经济学家。19691969年以名为年以名为佃农理论佃农理论引证于中国的引证于中国的农业及台湾的土地改革农业及台湾的土地改革的博士论文轰动西的博士论文轰动西方经济学界。方经济学界。19911991年诺贝尔经济学奖得主年诺贝尔经济学奖得主科斯在领奖演辞中指出，张五常和另外两位科斯在领奖演辞中指出，张五常和另外两位经济学家也为得奖成果作出了突出贡献。代经济学家也为得奖成果作出了突出贡献。代表作品有：表作品有：卖桔者言卖桔者言，佃农理论佃农理论和和经济解释经济解释等。等。o根据各种定义的考察
18、角度，伍山林将交易费用的根据各种定义的考察角度，伍山林将交易费用的定义分为四类：从契约的过程说明、从交易纬度定义分为四类：从契约的过程说明、从交易纬度的考察、设定参照系和从生产过程的说明的考察、设定参照系和从生产过程的说明从四个角度看交易费用（1 1）从契约过程说明交易费用）从契约过程说明交易费用o从契约过程看，交易费用包括了解信息成本、讨价从契约过程看，交易费用包括了解信息成本、讨价还价和决策成本以及执行和控制成本还价和决策成本以及执行和控制成本o威廉姆森强调了隐契约的重要性，认为有必要区分威廉姆森强调了隐契约的重要性，认为有必要区分合同签订之前和签订之后的交易费用合同签订之前和签订之后的交
19、易费用o前者主要指草拟合同、就合同内容进行谈判以及确前者主要指草拟合同、就合同内容进行谈判以及确保合同得以履行所付出的费用，尤其是纠正偏差和保合同得以履行所付出的费用，尤其是纠正偏差和维护成本，还包括经济制度运行成本维护成本，还包括经济制度运行成本o后者包括：不适应成本；讨价还价成本；建立及运后者包括：不适应成本；讨价还价成本；建立及运转成本；保证成本转成本；保证成本 （2 2）从交易维度考察交易费用）从交易维度考察交易费用o威廉姆森从交易的维度间接的考察了交易费用的数威廉姆森从交易的维度间接的考察了交易费用的数量，他接受了康芒斯的做法，以交易为经济分析的量，他接受了康芒斯的做法，以交易为经济
20、分析的基本单位，并从三个基本维度，即交易发生的频率、基本单位，并从三个基本维度，即交易发生的频率、交易的不确定性程度和种类以及资产专用性来进一交易的不确定性程度和种类以及资产专用性来进一步分析交易行为。他尤其看重资产专用性对交易费步分析交易行为。他尤其看重资产专用性对交易费用以及规制结构的影响。但他没有直接地讨论这三用以及规制结构的影响。但他没有直接地讨论这三个基本维度与交易费用的关系，而是从三个基本维个基本维度与交易费用的关系，而是从三个基本维度对事后机会主义行为的影响、规制结构的选择以度对事后机会主义行为的影响、规制结构的选择以及成本的补偿等方面，间接的论及交易维度与交易及成本的补偿等方面
21、，间接的论及交易维度与交易费用数量的关系费用数量的关系（3 3）设定参照系说明交易费用）设定参照系说明交易费用o詹森和麦克林指出：与企业高层管理者拥有全额企詹森和麦克林指出：与企业高层管理者拥有全额企业资本的情况相比较，当企业高层管理者不拥有企业资本的情况相比较，当企业高层管理者不拥有企业业100%100%的资本时，他们对待货币性收益和非货币性的资本时，他们对待货币性收益和非货币性收益的态度将有明显的变化，结果产生了代理成本收益的态度将有明显的变化，结果产生了代理成本o张五常认为：在鲁宾逊张五常认为：在鲁宾逊克鲁索经济里，只存在物克鲁索经济里，只存在物质生产过程中的成本，交易费用是不存在的（因
22、为质生产过程中的成本，交易费用是不存在的（因为没有交易行为发生）；在现实世界中，既存在物质没有交易行为发生）；在现实世界中，既存在物质生产过程中的成本，又存在交易费用；若以前者为生产过程中的成本，又存在交易费用；若以前者为参照系，在现实世界的总成本中除去物质生产过程参照系，在现实世界的总成本中除去物质生产过程中的成本，剩下来的部分都可归入交易费用之列中的成本，剩下来的部分都可归入交易费用之列（4 4）从生产过程说明交易费用）从生产过程说明交易费用o诺思认为：将生产要素组织起来生产物品和劳务，诺思认为：将生产要素组织起来生产物品和劳务，要受制度和技术两个方面的制约，付出转化费用和要受制度和技术两
23、个方面的制约，付出转化费用和交易费用，转化费用和交易费用之和等于生产费用。交易费用，转化费用和交易费用之和等于生产费用。诺思还注意到：、技术和制度与转化费用和交易诺思还注意到：、技术和制度与转化费用和交易费用，并不是一一对应的关系，它们之间存在交叉费用，并不是一一对应的关系，它们之间存在交叉影响。、在转化费用和交易费用之间，往往存在影响。、在转化费用和交易费用之间，往往存在一种此消彼长的关系。、在交易费用中，有一部一种此消彼长的关系。、在交易费用中，有一部分可通过市场进行衡量；另一部分则难以直接衡量分可通过市场进行衡量；另一部分则难以直接衡量张震将军任军委副主席时，要求保证士兵一天吃一个张震将
24、军任军委副主席时，要求保证士兵一天吃一个鸡蛋，并规定必须是煮鸡蛋，炒、蒸、煎均不行。鸡蛋，并规定必须是煮鸡蛋，炒、蒸、煎均不行。有认为如此规定过于死板，将军答曰：有认为如此规定过于死板，将军答曰：“一煮鸡蛋一煮鸡蛋营养价值高；二可防止干部偷工减料，克扣士兵的营养价值高；二可防止干部偷工减料，克扣士兵的鸡蛋。鸡蛋。”这个故事对我们理解交易费用的概念有何启发？这个故事对我们理解交易费用的概念有何启发？案例：张震将军的煮鸡蛋理论案例：张震将军的煮鸡蛋理论二、交易费用的外延二、交易费用的外延o交易费用的外延，就是指它到底包括哪些具体交易费用的外延，就是指它到底包括哪些具体项目。项目。o科斯、威廉姆森和
25、马修斯等都论述过。共同特科斯、威廉姆森和马修斯等都论述过。共同特点：都从交换过程本身所包含的不同阶段对交点：都从交换过程本身所包含的不同阶段对交易成本所包含的项目进行揭示的。易成本所包含的项目进行揭示的。（1 1）科斯对交易费用外延的分析）科斯对交易费用外延的分析o发现相对价格的工作。价格是不确定的、未知发现相对价格的工作。价格是不确定的、未知的，要将其转化为已知，进行市场交易的当事的，要将其转化为已知，进行市场交易的当事人必须付出代价。人必须付出代价。o谈判和签约的费用。交易人之间常会发生纠纷、谈判和签约的费用。交易人之间常会发生纠纷、冲突，这就需要讨价还价，签订和履行合约，冲突，这就需要讨
26、价还价，签订和履行合约，甚至诉诸于法律。这些都要花费一定的费用。甚至诉诸于法律。这些都要花费一定的费用。o其它方面的不利因素（或成本）。其它方面的不利因素（或成本）。（2 2）威廉姆森的分析）威廉姆森的分析o他将交易费用区分为他将交易费用区分为“事前的事前的”和和“事后的事后的”交易交易费用。费用。o事前的交易费用是基于交易者对未来的不确定性产生事前的交易费用是基于交易者对未来的不确定性产生困扰，因此需要事先规定双方的权利、义务和责任，困扰，因此需要事先规定双方的权利、义务和责任，而在明确这些权利、义务和责任的过程中是要花代价而在明确这些权利、义务和责任的过程中是要花代价的。的。o事后的交易费
27、用是交易已经发生之后的成本，包括由事后的交易费用是交易已经发生之后的成本，包括由于交易协约安排或调整不当所需要的费用、为调整协于交易协约安排或调整不当所需要的费用、为调整协约和实施协议而建立并运转管理机构所需的费用，以约和实施协议而建立并运转管理机构所需的费用，以及协约各方为实现互惠互利而尽义务所承担的维系费及协约各方为实现互惠互利而尽义务所承担的维系费用等。用等。（3 3）马修斯的分析）马修斯的分析o寻找有关价格分布、商品质量和劳动投入的信息，寻寻找有关价格分布、商品质量和劳动投入的信息，寻找潜在的买者和卖者及有关他们的行为与环境的信息。找潜在的买者和卖者及有关他们的行为与环境的信息。o为寻
28、找对已有利的价格或交易位置，买卖双方进行的为寻找对已有利的价格或交易位置，买卖双方进行的讨价还价讨价还价o合约签订过程中的各项开支合约签订过程中的各项开支o对于合约对方的监督以确定对方是否违约。对于合约对方的监督以确定对方是否违约。o当对方违约之后强制执行合同和寻求赔偿。当对方违约之后强制执行合同和寻求赔偿。o保护产权以防第三者侵权，例如，防御海盗或在非法保护产权以防第三者侵权，例如，防御海盗或在非法交易时对政府的防范。交易时对政府的防范。三、交易费用的性质三、交易费用的性质o（1 1）交易费用是机会成本）交易费用是机会成本o在科斯指出市场与企业间的相互替代关系后，交易费用在科斯指出市场与企业
29、间的相互替代关系后，交易费用自然地就被赋予了机会成本的含义，因而才能被纳入新自然地就被赋予了机会成本的含义，因而才能被纳入新古典框架，用边际和替代概念加以处理和分析。由于资古典框架，用边际和替代概念加以处理和分析。由于资源的稀缺性，人们自然要对交易的方式进行选择，交易源的稀缺性，人们自然要对交易的方式进行选择，交易费用也因而具有了机会成本的性质。根据经济理性原则，费用也因而具有了机会成本的性质。根据经济理性原则，生产者总是按照自己的约束集，选择对他来说交易费用生产者总是按照自己的约束集，选择对他来说交易费用最小的组织生产的制度结构。最小的组织生产的制度结构。2.2.交易费用是经济主体之间知识、
30、信息不对称的结果，是利交易费用是经济主体之间知识、信息不对称的结果，是利益冲突与调和过程中损耗的资源益冲突与调和过程中损耗的资源o经济主体之间不仅在信息上具有不对称性，而且由于分工经济主体之间不仅在信息上具有不对称性，而且由于分工和时空上的差异，从主观和客观上导致了知识和经验的个和时空上的差异，从主观和客观上导致了知识和经验的个体差异，这就使得任何经济主体都难以完全理解和无成本体差异，这就使得任何经济主体都难以完全理解和无成本地知道其他经济主体的劳动性质和所生产的产品的性质。地知道其他经济主体的劳动性质和所生产的产品的性质。经济主体间的利益冲突，还使经济主体间信息、知识和经经济主体间的利益冲突
31、，还使经济主体间信息、知识和经验的差异被机会主义地利用，交易费用陡然放大。因此，验的差异被机会主义地利用，交易费用陡然放大。因此，使信息变得便宜的制度、使时空得以缩小的政策和技术以使信息变得便宜的制度、使时空得以缩小的政策和技术以及人们意识形态的改善，都能起到降低交易费用的作用。及人们意识形态的改善，都能起到降低交易费用的作用。3.3.虽然交易费用无法彻底消除，但却是可以降低的。虽然交易费用无法彻底消除，但却是可以降低的。o人们的社会分工总是不断深化，知识和经验的个体差异人们的社会分工总是不断深化，知识和经验的个体差异无法彻底消除；人们的认识在时间上具有不一致性，对无法彻底消除；人们的认识在时
32、间上具有不一致性，对于这种不一致，任何措施只能有限地将其缩小，而无法于这种不一致，任何措施只能有限地将其缩小，而无法彻底消除。彻底消除。o在新制度经济学家看来，制度和技术是降低交易费用的在新制度经济学家看来，制度和技术是降低交易费用的两种主要力量。两种主要力量。o要看到，技术进步对交易费用的影响有两面性。一方面，要看到，技术进步对交易费用的影响有两面性。一方面，可以产生诸如新的有效的度量方法使交易费用降低；另可以产生诸如新的有效的度量方法使交易费用降低；另方面，技术进步意味着出现更复杂的商品从而提高交易方面，技术进步意味着出现更复杂的商品从而提高交易费用。费用。o（4 4）由于事件的概率性以及
33、不确定性的存在，对于）由于事件的概率性以及不确定性的存在，对于任意一项经济活动，人们只能在事前根据不完备的任意一项经济活动，人们只能在事前根据不完备的知识和经验对交易费用的种类和数量进行估计，准知识和经验对交易费用的种类和数量进行估计，准确的计量只有在事后才能进行。确的计量只有在事后才能进行。o由于人们难以在事前就对生产的制度结构和生产的由于人们难以在事前就对生产的制度结构和生产的技术条件的各种可能的搭配进行详细的比较，交易技术条件的各种可能的搭配进行详细的比较，交易费用的机会成本性质将变得令人难以捉摸。正因为费用的机会成本性质将变得令人难以捉摸。正因为如此，在现实经济生活中，人们的经验、意识
34、形态、如此，在现实经济生活中，人们的经验、意识形态、习惯等会左右其决策并进而影响经济的发展。习惯等会左右其决策并进而影响经济的发展。四、交易费用的决定因素四、交易费用的决定因素o对交易费用决定因素进行了探讨的新制度经对交易费用决定因素进行了探讨的新制度经济学家主要有济学家主要有威廉姆森和诺思。威廉姆森和诺思。（一）威廉姆森的分析（一）威廉姆森的分析o威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的因素两个方面来分析交易成本的决定因素的。因素两个方面来分析交易成本的决定因素的。1.1.人的因素人的因素 威廉姆森的交易成本经济学是建立在新的人性威廉姆森的交易成本
35、经济学是建立在新的人性假设基础上的。在他看来，现实的经济生活中假设基础上的。在他看来，现实的经济生活中的人并不是古典经济学所研究的的人并不是古典经济学所研究的“经济人经济人”，而是而是“契约人契约人”。“契约人契约人”的行为特征不的行为特征不同于同于“经济人经济人”的理性行为，而具体表现为有的理性行为，而具体表现为有限理性和机会主义行为。正是限理性和机会主义行为。正是“契约人契约人”的的有有限理性限理性和和机会主义行为机会主义行为导致了交易成本的产导致了交易成本的产生生 。（1 1）有限理性）有限理性 o不同的经济理论对人的理性假设有三种：完全理性；直觉不同的经济理论对人的理性假设有三种：完全
36、理性；直觉理性；有限理性理性；有限理性o有限理性是说，主观上追求理性，但客观上只能有限地做有限理性是说，主观上追求理性，但客观上只能有限地做到这一点的行为特征。也就是说，通常人们经济活动的动到这一点的行为特征。也就是说，通常人们经济活动的动机是有目的、有理性的，但仅是有限的条件下的理性行为。机是有目的、有理性的，但仅是有限的条件下的理性行为。o威廉姆森说：威廉姆森说：“理性有限是一个无法回避的现实问题，因理性有限是一个无法回避的现实问题，因此就需要正视为此所付出的各种成本，包括计划成本、适此就需要正视为此所付出的各种成本，包括计划成本、适应成本，以及对交易实施监督所付出的成本。应成本，以及对交
37、易实施监督所付出的成本。”（2 2）机会主义）机会主义 o机会主义的行为倾向，威廉姆森认为其基本意思是：经济机会主义的行为倾向，威廉姆森认为其基本意思是：经济人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机取巧，有目的、有策略的利用信息。取巧，有目的、有策略的利用信息。o威廉姆森：威廉姆森：“我说的投机指的是损人利己；包括那种典型我说的投机指的是损人利己；包括那种典型的损人利己，如撒谎、偷窃和欺骗，但往往还包括其他形的损人利己，如撒谎、偷窃和欺骗，但往往还包括其他形式。在多数情况下，投机都是一种机敏的欺骗，既包括主式。在多数情况下，投机都是一
38、种机敏的欺骗，既包括主动去骗人，也包括不得已去骗人，还有事前及事后骗人。动去骗人，也包括不得已去骗人，还有事前及事后骗人。”o机会主义行为又分为事前的和事后的机会主义行为。机会主义行为又分为事前的和事后的机会主义行为。o正是这些机会主义的行为表现导致了信息不对称问题，从而使正是这些机会主义的行为表现导致了信息不对称问题，从而使经济组织中的问题复杂化了，其直接结果就是合同风险。如果经济组织中的问题复杂化了，其直接结果就是合同风险。如果契约人只有自利行为而没有机会主义行为，那么人们可以相信契约人只有自利行为而没有机会主义行为，那么人们可以相信缔约人将会忠实地履行他的承诺。但是，如果契约人会采取机缔
39、约人将会忠实地履行他的承诺。但是，如果契约人会采取机会主义行为，那么他不仅不一定守约，而且还会见机行事，使会主义行为，那么他不仅不一定守约，而且还会见机行事，使事后的实际结果不是按合同而是按有利于他的方向发展。此时，事后的实际结果不是按合同而是按有利于他的方向发展。此时，怎样采取措施遏止机会主义也就有了经济意义，当然同时也带怎样采取措施遏止机会主义也就有了经济意义，当然同时也带来了新的成本。来了新的成本。o机会主义的行为倾向在信息不对称、小数目谈判、针对专用性机会主义的行为倾向在信息不对称、小数目谈判、针对专用性资产的交易、监督费用高昂的队生产等条件下最容易实施资产的交易、监督费用高昂的队生产
40、等条件下最容易实施2 2与特定交易有关的因素与特定交易有关的因素o（）资产专用性，用来描述资产的可调配性，是指在不（）资产专用性，用来描述资产的可调配性，是指在不牺牲其生产经营价值的条件下，某项资产能够被重新配置牺牲其生产经营价值的条件下，某项资产能够被重新配置于其它替代用途或是被替代使用者重新调配使用的程度于其它替代用途或是被替代使用者重新调配使用的程度o威廉姆森将资产专用性划分为五类：地理区位的专用性、威廉姆森将资产专用性划分为五类：地理区位的专用性、人力资产的专用性、物理资产专用性、完全为特定协约服人力资产的专用性、物理资产专用性、完全为特定协约服务的资产以及名牌商标资产的专用性务的资产
41、以及名牌商标资产的专用性o与交易相关的资产的专用性越强，则交易关系的持续性就与交易相关的资产的专用性越强，则交易关系的持续性就越重要，这就要求交易双方建立某种保障机制以维护交易越重要，这就要求交易双方建立某种保障机制以维护交易关系的持续性关系的持续性资产专用性与企业规模资产专用性与企业规模o资产专用性越高，市场潜在的交易成本越大，纵向一体资产专用性越高，市场潜在的交易成本越大，纵向一体化的可能性就越大；化的可能性就越大；oWilliamsonWilliamson认为，市场机制存在生产费用，企业机制存认为，市场机制存在生产费用，企业机制存在组织费用；在组织费用；o市场机制在生产成本控制方面具有优
42、势，比企业组织更市场机制在生产成本控制方面具有优势，比企业组织更有效防止官僚性扭曲，或增加需求，有利于企业实现规有效防止官僚性扭曲，或增加需求，有利于企业实现规模经济；模经济；o企业机制在治理手段上有优势，在保持契约的连续性和企业机制在治理手段上有优势，在保持契约的连续性和完整性有较强应变能力。完整性有较强应变能力。（2 2）交易的不确定性）交易的不确定性 o不确定性的意义在于使人们的选择成为必要。当交易受到不不确定性的意义在于使人们的选择成为必要。当交易受到不确定性影响时，人们会在交易成本尽量低的情况下对不同的确定性影响时，人们会在交易成本尽量低的情况下对不同的合约安排进行选择。合约安排进行
43、选择。o库普曼斯把不确定性分为原发的和继发的两类。威廉姆森进库普曼斯把不确定性分为原发的和继发的两类。威廉姆森进一步强调了行为的不确定性的特殊重要性。一步强调了行为的不确定性的特殊重要性。o当交易过程中的不确定性很高时，交易双方对未来可能发生当交易过程中的不确定性很高时，交易双方对未来可能发生的事件就无法预期到，因而也就很难把未来的可能事件写入的事件就无法预期到，因而也就很难把未来的可能事件写入合约中。在这种情况下，就必须设计一种交易当事人双方都合约中。在这种情况下，就必须设计一种交易当事人双方都能接受的合约安排，以便在事后可能的事件发生时保证双方能接受的合约安排，以便在事后可能的事件发生时保
44、证双方能够平等地进行谈判，做出新的合约安排，这样就必然会增能够平等地进行谈判，做出新的合约安排，这样就必然会增加交易成本。加交易成本。（3 3）交易的频率）交易的频率 C N EC图图2-1 2-1 交易的频率与交易费用的关系交易的频率与交易费用的关系经济组织与技术结构的匹配经济组织与技术结构的匹配o威廉姆森在成功地分析了企业垂直一体化过程中对市场的替威廉姆森在成功地分析了企业垂直一体化过程中对市场的替代之后，进而研究了经济组织与交易技术结构的相容和不相代之后，进而研究了经济组织与交易技术结构的相容和不相容问题容问题o1 1、对资产专用性很弱（接近和等于通用性资产），交易频、对资产专用性很弱（
45、接近和等于通用性资产），交易频率低的交易，适合于采取市场机制。率低的交易，适合于采取市场机制。o2 2、对具有中等程度资产专用性，中等程度交易频率的交易，、对具有中等程度资产专用性，中等程度交易频率的交易，适合采取纵向的中间体组织（双边或三边）。适合采取纵向的中间体组织（双边或三边）。o 3 3、对具有高强度资产专用性，或频率很高的交易，适合于、对具有高强度资产专用性，或频率很高的交易，适合于由组织内部交易。由组织内部交易。o4 4、对具有高度专用性资产，但纳入企业体制后明显出现规、对具有高度专用性资产，但纳入企业体制后明显出现规模不经济的交易，适合于采取政府组织。模不经济的交易，适合于采取政
46、府组织。在威廉姆森看来，对交易成本起决定作用在威廉姆森看来，对交易成本起决定作用的五种因素并不具有相同的重要性。他特别的五种因素并不具有相同的重要性。他特别强调了有限理性、机会主义和资产专用性这强调了有限理性、机会主义和资产专用性这三种因素对交易成本的决定性作用，其中又三种因素对交易成本的决定性作用，其中又以机会主义最为根本。以机会主义最为根本。（二）诺思的分析（二）诺思的分析 对交易费用的决定因素，诺思则主要从商对交易费用的决定因素，诺思则主要从商品的多维属性、信息不对称与人的机会主义动品的多维属性、信息不对称与人的机会主义动机、交易的人格化特征等方面进行了分析。机、交易的人格化特征等方面进
47、行了分析。1 1商品和服务的多维属性商品和服务的多维属性 作为交易对象的商品、服务具有许多属性，要对其作为交易对象的商品、服务具有许多属性，要对其充分理解和精确计算代价高昂。充分理解和精确计算代价高昂。诺思：诺思：“确定所交换的每单位物品或服务的单个属确定所交换的每单位物品或服务的单个属性的层次是要支付信息成本的。它是交易在这方面性的层次是要支付信息成本的。它是交易在这方面代价高昂的基础。代价高昂的基础。”2 2信息不对称与人的机会主义动机信息不对称与人的机会主义动机 o由于商品和服务具有多维属性，就必然使交易双方由于商品和服务具有多维属性，就必然使交易双方出现信息不对称问题。这就给人的机会主
48、义行为提出现信息不对称问题。这就给人的机会主义行为提供了现实条件并导致交易费用的产生。供了现实条件并导致交易费用的产生。o正如诺思所说：正如诺思所说：“不仅一方比另一方更为了解某些不仅一方比另一方更为了解某些价值属性，而且他或她还将从信息的收集中获取收价值属性，而且他或她还将从信息的收集中获取收益。按照一个严格的财富最大化行为假定，当进行益。按照一个严格的财富最大化行为假定，当进行交换的一方进行欺骗、偷窃或说谎所获取的收益超交换的一方进行欺骗、偷窃或说谎所获取的收益超过他所获得的可选机会的价值时，他就会这样做。过他所获得的可选机会的价值时，他就会这样做。”3 3交易的人格化特征交易的人格化特征
49、 o诺思认为，交易费用的产生与交易的人格化特征也是有关诺思认为，交易费用的产生与交易的人格化特征也是有关系的，而交易的人格化特征又与分工和专业化程度有关。系的，而交易的人格化特征又与分工和专业化程度有关。o根据专业化和分工的程度，诺思把迄今为止人类社会经历根据专业化和分工的程度，诺思把迄今为止人类社会经历的交易形式分为三种：的交易形式分为三种：一是简单的人格化的交易形式，这种形式中，交易费用一是简单的人格化的交易形式，这种形式中，交易费用（TCTC）不高。但生产费用（）不高。但生产费用（PCPC）高。）高。二是非人格化的交易形式。在这类交易形式中，交易费用二是非人格化的交易形式。在这类交易形式
50、中，交易费用明显上升，生产费用也有了下降。明显上升，生产费用也有了下降。三是由第三方实施的非人际交易形式。在这种交易形式中，三是由第三方实施的非人际交易形式。在这种交易形式中，生产费用下降，但交易费用增加。生产费用下降，但交易费用增加。图图2-2 2-2 随着专业化的发展，生产和交随着专业化的发展，生产和交易费用的变化易费用的变化专业化程度专业化程度单位成本单位成本 TC PC A敲竹杠的典型事例敲竹杠的典型事例o通用汽车公司与费舍公司在通用汽车公司与费舍公司在19191919年签订契约年签订契约,由费舍公司为通用由费舍公司为通用汽车公司提供汽车车身。为此汽车公司提供汽车车身。为此,费舍公司不
