1、第十四章社会学的现代化理论第一节社会学现代化理论的由来和早期的发展 第二节第二次世界大战后社会学现代化理论的状况第三节社会学现代化理论研究的新方向2概 要3第一节社会学现代化理论的由来第一节社会学现代化理论的由来和早期的发展和早期的发展第一节 社会学现代化理论的由来和早期的发展一、现代化理论的兴起和发展二、社会学现代化理论的早期发展4一、现代化理论的兴起和发展“现代化”作为一种理论或思潮，成为世界性的口号，是第二次世界大战结 束后世界形势变化的产物。战后，在世界范围内产生了两个全球性的问题：一是 广大新兴独立民族国家的发展问题，二是西方工业化国家经济持续增长问题，以及随后出现的社会结构、社会关
2、系的新变化问题。特别是第一个问题，由于涉及 广阔的范围和多种联系，尤其成为世界性的新问题。西方的许多社会科学家，在 对广大发展中国家的发展进行综合研究的过程中，逐步形成了我们今天称之为“现代化理论”的这一新兴学科。现代化理论虽是世纪年代兴起的，但它的理论来源可以追溯到世 纪的社会进化论。社会进化论认为，社会按照一定的方向发展是必然的，社会发 展表现为由简单到复杂、由低级到高级的进步过程。现代化理论在这种观点指导 下，着重研究现代工业社会的产生和工业社会以来的社会发展，并且相信所有的 社会都将走上这条发展道路。世纪以来，人们曾用许多概念来描述首先发生 在西欧的社会变革，从世纪年代研究发展中国家发
3、展起，人们越来越倾向 于用“现代化”这一概念来概括这一特定的社会变迁过程。5从政治学方面研究现代化，侧重点是现代化过程中的“政治发展”。政治学 家们认为，发展中国家消除落后和不发达，不只是单纯的经济问题，而必须辅之 以政治方面的现代化。政治学家通过对西方国家现代化过程中“政治发展”的历 史回顾，对发展中国家“政治发展”问题进行了大量研究。年，美国政治 学家、斯坦福大学政治学教授阿尔蒙德主编出版了 发展中地区的政治学一 书，分别论述了东南亚、南亚、撒哈拉以南非洲、近东和拉丁美洲地区的政治行 为，从功能主义角度研究了发展中国家原有政治结构在现代化过程中的作用和变 化，从而推动了政治现代化的研究。在
4、有关政治发展的研究中，阿尔蒙德等人认 为，所谓政治发展，就是政治民主化，一个不民主的社会不能称为一个高度发展 的社会。因此，发展中国家政治现代化的目标应是民主化。而另一美国政治学家 亨廷顿在其代表作 变化中国家的政治秩序（）中则认为，发达国家与不 发达国家政治上的最大区别在于政府控制的有效性。发展中国家政府的控制能力 较弱，社会不稳定，整个社会的现代化因而受到很大影响。发展中国家政治发展 的目标应是建立良好秩序，政治发展的过程实质上就是建立有效的政治秩序的过 程。在众多的关于发展中国家政治现代化的研究中，不论它们在观点上有多么不 同，绝大部分都是以西方政治发展和政治制度的概念来研究发展中国家的
5、，虽然 他们很多人也看到了发展中国家政治体制上的特点，但仍然有意无意地用西方的 观念和标准来评判发展中国家的政治发展。67塞缪尔菲利普斯亨廷顿（Samuel Phillips Huntington，19272008年）又译赛缪尔杭廷顿，美国当代极富盛名却又颇有争议的保守派政治学家。以文明冲突论闻名于世，认为21世纪国际政治角力的核心单位不再是国家，而是文明，不同文明间的冲突。亨廷顿早年是文武关系研究（civil-military relations）的奠基者。后来，他对美国移民问题的看法亦广受学界关注。亨廷顿运用比较历史的研究方法，全面深入地分析了发展中国家的政治现代化与政治发展的过程，从而奠
6、定了他的政治发展理论的基础。他认为：国与国之间最重要的政治差异，不在于政府统治形式的不同，而在于政府统治程度的高低。政治发展是“现代化的政治性后果”，这种后果可以是积极的，也可以是消极的，它既可能有助于社会经济文化的现代化，也可能导致政治的衰败。政治现代化取得成功的关键，在于政治的制度化。强有力的政党制度的形成是提高制度化水平的核心，只有大力提高政治制度化的程度，才可能缓解现代化中国家在社会经济现代化过程中必然出现的大众政治参与压力，从而确保现代化进程中的政治稳定，最终实现社会的现代化。一个政治体系的组织与程序的适应性、复杂性、自立性和凝聚性，是界定其制度化程度的四个主要变量。亨廷顿的政治发展
7、理论的基本特征之一，是强调在政治现代化进程中的政治稳定与政治秩序。他认为，“人类可以无自由而有秩序，但不能无秩序而有自由”，“权威的确立先于对权威的限制”。这实际上赋予政治稳定同政治民主同等的价值地位。二、社会学现代化理论的早期发展尽管“现代化”作为一种世界性潮流和口号出现于第二次世界大战之后，但是，这一特定的社会变革过程在西欧和北美从世纪前后就已开始了。世 纪，在世界历史发展过程中，出现了三个重大的历史事件，即：英国工业革命、美国独立战争和法国大革命，这三大革命标志着人类历史发展的巨大变革。特别 是英国工业革命的产生，至世纪席卷整个西欧和北美，使得人类社会在经历 了长期缓慢进化甚至停滞的农业
8、社会之后，跨进了一个崭新的阶段工业文明 的阶段。社会发展的这一光明前景，引起了社会学家们的思考及提出新的理论来 解释和认识这一变革过程。世纪后半期至世纪初，社会学的早期思想家和 创立者们对这一巨大的社会变迁给予了极大的关注。尽管当时他们没有使用“现 代化”这一名词，但他们从多方面对于工业社会的产生、性质、特点和发展进行 了富有启发性的描述和研究。8社会学的奠基者之一孔德，在圣西门思想的影响下，提出了实证主义工业社 会的理论。他在论述人类社会发展阶段时，将社会发展分为神学阶段、形而上学 阶段和实证主义阶段，而社会发展的实证主义阶段即当时的资本主义工业社会，这一阶段是人类社会发展的最高阶段。实证主
9、义阶段的本质是工业文明，工业文 明的特征是社会高度分化和对科学的信仰。另一位社会学的奠基人斯宾塞，从社 会有机论出发研究工业社会的某些特征。他认为，社会发展表现为社会各个组成 部分和功能的分化，因此，整个社会管理和协调机制变得越来越重要。发达社会 同原始社会的不同之处就在于，发达社会是异质的，但又是相互协调的稳定社 会，原始社会则是同质的，但又是相互隔离的，因而是不稳定的社会。孔德和斯 宾塞在西方社会学思想史上第一次对新的工业社会作了分析和研究，但他们的研 究还没有摆脱旧的社会哲学的影响，带有强烈的思辨色彩，对于社会的经济事实 没有给予注意。9真正开始对现代化这一历史变革进行实证研究的，是社会
10、学形成时期的一些 思想家，其中比较著名的是滕尼斯、杜尔克姆和韦伯等人。滕尼斯建立了从公社到社会的社会发展图式。他认为，整个人类社会的发 展就是从“公社的形式和内容走向社会的形式和内容”，或者说，是由于以共 同生活为基础的公社向以占有物的合理交易和交换为基础的社会发展。这一 发展过程表现为理性不断增长的过程，“理性的形成就是社会的形成”。滕尼 斯所谓的“公社”和“社会”，在某种意义上就是中世纪和现代工业社会的理 论抽象。杜尔克姆建立了由机械团结的社会到有机团结的社会的发展图式。他认为，不发达社会或古代社会，其特征是组成社会的个人的相似性，这种相似性是以集 体湮灭个人为代价的；而高度发达社会或现代
11、社会是以分工为其特征的，整个社 会由分工所造成的社会关系把社会联系在一起。分工是现代社会得以存在和发展的真正基础。杜尔克姆所讲的分工，主要是指职业的分化，他认为这是社会由机 械的团结发展到有机的团结的最大动力。10韦伯是以其著名的 新教伦理与资本主义精神等一批著作为代表，运用 比较的方法研究了现代资本主义社会。韦伯认为，现代资本主义之所以首先在 西欧出现而没有在其他地区出现，这同新教伦理精神及其在欧洲的传播有直接 的关系。新教伦理所提倡的努力工作、敬业精神、节俭、追求财富积累和事业 成功的入世禁欲主义，与现代资本主义的理性原则正相吻合。韦伯在其他著作 中，还专门论述了传统社会和现代工业社会不同
12、的社会活动类型和社会组织形 式。他关于资本主义精神和现代科层制的研究直接影响了世纪年代的现代 化理论。11在社会学的现代化理论发展中，需要特别提及的是著名社会学家帕森斯的思 想。帕森斯一方面是社会学创立和形成时期的思想和世纪年代现代化理论 之间的中介，另一方面，他的有关思想也是年代许多现代化理论的直接基础，至今保持着相当的影响力。帕森斯思想中涉及现代化的部分非常多，但影响较大 的是他的现代社会“模式变量”的思想。“模式变量”侧重于对社会结构的静态 分析，与上面提及的韦伯等人有所不同。帕森斯认为，传统社会与现代社会的区 别在于社会价值体系的不同。不同的社会价值体系主要表现在五组模式变量上，即：特
13、殊性与普遍性，扩散性与专一性，先赋性与自获性，情感性与中立性，公 益性与私利性。这五组变量的不同组合，决定了社会体系的不同类型。所谓现 代社会，是由每项变量中的后一个变量合并而成的变量组合体，他把美国看做是 现代社会的“典范”。年代美国社会学中的现代化理论，基本承袭了帕森斯的 倾向。但帕森斯思想中的“西方中心论”观点以及着重价值观念和静态分析的倾 向，也遭到了猛烈的攻击。1213现代化是一个“集大成”的过程，它具体表现为“心灵、技巧、管理妙、环境好”的严整多层的集成过程。随着现代化的发生，社会文化各个方面都随之发生变化。核心是高度发达的工业化。资本主义与社会主义是现代化的两种模式，它们具有共同
14、的基础，即工业化。现代化渗透到社会的政治、文化、思想各个领域，表示为多层次、多阶段的历史过程。其时间下限，至今日尚在继续;其上限，则有不同意见，有的认为应以文艺复兴为先导，以科学革命为开始；有的认为应以英、法、美的资产阶级政治革命为开端；有的认为工业革命是起点等等。随着现代化的发生，社会文化各个方面都随之发生变化。官僚政治逐渐发展；学习的机会扩大；宗教信仰和传统习俗的影响力减弱；人与人之间的关系发生变化；社会流动增加。现代化的一个方面是技术的大爆炸，它使人类思想以惊人的速度和数量增长和传递。专业技术领域上的差别在扩大。指较不发达社会通过社会改革，获得较发达社会共有特征的一个社会变革过程。这个社
15、会变革过程是由国际之间或社会之间的交流所促使的。第二次世界大战后，欧洲各国衰落，美国势力扩大，于是人们说，欧洲“美国化”了。但是，当人们谈到世界其他比较落后的地方的时候，则用“西方化”这个词。14第二节第二次世界大战后社会学第二节第二次世界大战后社会学现代化理论的状况现代化理论的状况 第二节 第二次世界大战后社会学现代化理论的状况一、“人格现代化”理论二、“现代社会结构”理论15一、“人格现代化”理论英克尔斯认为，个人的现代性是一个多种性质的综合体。英克尔斯从态度、价值观念和行为方式等方面给出了现代人格的特征：（）现代人准备和乐于接受 他未经历过的新的生活经验、新的思想观念、新的行为方式。（）
16、准备接受社会 的改革和变化。（）思路广阔，头脑开放，尊重并愿意考虑各方面的不同意见、看法。（）注重现在与未来，守时惜时。（）强烈的个人效能感，对社会和人的能力充满信心，办事讲求效率。（）计划，即在个人和公众生活中趋向于制订长 期计划。（）知识，即注重对事实的考察，尽可能多地去获取知识。（）可依赖 性和信任感，即现代人信赖他生活的世界，相信周围的人和社会组织能够实现他 们的任务。（）重视专门技术，有愿意根据技术水平高低领取不同报酬的心理基 础。（）乐于让自己和后代去选择离开传统所尊敬的职业，对教育的内容和传 统智慧敢于挑战。（）相互了解，自尊和尊重他人。（）了解生产及过程，期 望能在认识本职工作
17、的过程中，发挥自己的才能与创造力。另外还有两个与现代 人相关的特征，一是现代人对自己和社会及未来，一般持乐观态度；二是现代人 具有一种“普遍主义”的意识，如“法律面前，人人平等”。16一、“人格现代化”理论人格的现代特征又是如何形成的呢？英克尔斯确认，人的社会环境形成了人 的思维方式。他从两个角度上探讨了形成现代人格的环境因素。首先，他对促成个人现代化的环境因素，作了横向分析。（）学校教育。（）工厂环境。（）大众传播媒介。其次，他对促成个人现代化的环境因素，作了纵向分析。（）城市生活的经验。（）家庭。（）农业合作社。1718英格尔斯英格尔斯（Alex Inkeles，1920），汉语译名为“艾
18、利克斯英格尔斯”，或“阿历克斯英格尔斯”，美国社会学家。毕业于康奈尔大学。1949年获哥伦比亚大学博士学位，其后在斯坦福大学及哈佛大学任教。研究社会心理学，比较社会学及社会变迁，其中对现代化的研究最为著名。主张从比较社会学角度研究发展中国家和发达国家的现代化过程，强调人的现代化是国家现代化必不可少的因素。提出世界社会学，主张在世界性社会学分析层次上研究世界性的社会现象和社会问题。提出社会学研究的三条途径：1.历史的途径，即通过对经典的社会学著作的研究，寻找社会学作为一门知识学科最为关心和感兴趣的 1 是什么，及对社会学最初阶段的一类创始人思想分析。2.经验主义途径，即以问题展开，当代社会学家对
19、那些问题感兴趣，为什么他们要把这些社会现象纳入研究范围中去。3.分析的途径，即理性的指示是什么二、“现代社会结构”理论列维对社会结构关系的分析，受到滕尼斯“公社与社会”学说的间接启发，并受到帕森斯现代化“模式变量”的直接影响。列维制定了一系列分析社会结构 关系诸方面的模式变量。他表示，他制定这些模式变量关系的用意在于指出：“相对现代化社会与相对非现代化社会的主要区别之一，就是把不同的强调点置 于不同领域之中，即这些社会的成员们把强调点放在诸关系方面的 形式或 形式上。列维为分析和鉴定社会发展所制定的结构关系变量，包括六个方面：（）认 识方面，理性的传统的；（）成员关系标准方面，普遍主义的特殊主
20、义 的；（）实质界限方面，功能特定的功能弥散的；（）感情方面，回避 的亲近的；（）目标定向方面，个人主义的对他人负责任的；（）社会 分层方面，等级的非等级的。1920第三节社会学现代化理论研究的第三节社会学现代化理论研究的新方向新方向 第三节 社会学现代化理论研究的新方向一、“依附理论”二、“后工业社会”理论三、传统现代化理论的开拓四、世纪年代以来社会学现代化理论的发展21一、“依附理论”依附理论认为，过去的现代化理论或发展理论，由于缺乏对发展中国家的了 解，许多人都把低度发展的国家假设为将经历与发达国家相同或类似的历史发展 过程。这种理论无法解释，为什么资本主义在某些地区迅速发展，而另一些地
21、区 则沦为低度发展的状态。依附理论的代表，荷兰阿姆斯特丹大学发展中地区社会 经济研究所所长弗兰克指出：“一般人认为经济发展是沿着资本主义的发展阶段 而展开，今日的低度发展国家是处于历史上先期的阶段，目前的已发展国家在很 久以前也曾经历过这个阶段。但是，只要稍微熟悉历史的人都知道，低度发展并 不是原始的或传统的现象；低度发展国家的过去和现在根本不同于已发展国家的 任何一个阶段历史研究发现，低度发展国家和已发展国家之间过去和目前持 续不断的经济和其他方面的关系，才是导致目前低度发展国家发展停滞不前的最 主要原因。”因此，发达与不发达，不是社会发展的两个不同阶段，而是资本 主义世界性的经济和政治扩张
22、的结果。22一、“依附理论”桑托斯指出，发展中国家的依附地位，曾经历了三种历史类型。第一种类型 是殖民式依附。其基本形式是先发展起来的国家的商业和金融资本与殖民主义政 府联合，通过贸易直至对殖民地国家土地、矿产和人力的直接占有。第二种类型 是金融与工业的依附。这一形式形成于世纪末期，工业化国家凭借其霸权地 位和巨额资本取得优势，使边陲国家发展出一种专门为中心国家生产农产品和原 料的特殊生产结构。第三种类型是以跨国公司为基础的类型。形成于第二次世界 大战之后，这一形式的依附基本上是科学技术与工业的依附。不同的依附形式，制约着这些国家的对外关系、经济结构、社会结构和政治结构。那些纯粹衍生于 西欧北
23、美国家的历史经验，完全不适用于这些处于依附地位的“低度发展”国家。23二、“后工业社会”理论贝尔对“后工业社会”的探讨，在方法论上采用了一种他称之为新的理性分 析，即“中轴原理”和“中轴结构”的分析方法。中轴原理和中轴结构的思想，力 图说明的不是因果关系，而是趋中性；就是在分析社会发展变化时，设法说明整个 社会所环绕的动能原理和组织结构。不同的社会领域有不同的中轴原理和中轴结 构，贝尔分析的是社会结构的中轴原理和中轴结构。贝尔认为，采用这种方法，可以把多得令人头昏目眩的宏观历史变化的可能前景加以条理化。从分析不同社 会结构的中轴原理和中轴结构入手，可以将人类社会的发展分为前工业社会、工 业社会
24、和后工业社会，它们是以生产和使用的各种知识为中轴原理的概念顺序。24二、“后工业社会”理论n将后工业社会五个方面归纳起来，可以看到，后工业社会是工业社会的新发 展，但它不是没有问题的社会。贝尔花了很大篇幅专门讨论了后工业社会将面临 和将产生的问题，如社会制度、文化意识的矛盾、社会平等、科学的地位和作 用、新的匮乏（信息、时间）等。25三、传统现代化理论的开拓n布莱克认为，现代化研究可以有三个重点：第一，研究现代化的根源；第 二，研究参加现代化行列较晚国家的现代化问题；第三，研究现代化社会的前 途。他本人重点研究的是第二个问题。不论现代化的根源和现代化社会的前途 是什么，当前迫切需要了解的是在已
25、经开始现代化的国家中所发生的变化。对参 加现代化行列较晚的国家进行比较研究和对照，可以从中找出一些对现代化过程 本身具有十分重要意义的因素。因此，布莱克的主要著作都是以日本、苏联、中 国等国的现代化比较分析作为主题的。n布莱克在与他人合写的 日本和俄国的现代化一书中，将一个国家的现代 化过程分为现代化以前时期、变革时期和高度现代化时期。他认为，如此划分现 代化进程，目的是为了突出以下三个研究重点：（）现代化以前是搞现代化的前 提；（）满足进行变革必须具备的条件的方式；（）满足实现高度现代化必须具 备的特殊条件的方式。也可以说，布莱克感兴趣的，是通过比较那些成功的现代 化在前提、条件和方法上的惊
26、人相似，来更深刻地认识现代化这一历史变革。26四、世纪年代以来社会学现代化理论的发展n世纪年代末和年代以来，是现代化理论发展的第三个时期。这一时 期，现代化理论的发展越来越呈现出多元化的趋势。第二次世界大战后日本现代 化的成功奇迹，若干新兴工业化国家的崛起，大批发展中国家现代化的挫折，资 本主义发达国家的变化，社会主义国家改革高潮的兴起，这一切都使人们认识 到，任何一个国家的现代化都必须与本国的历史和特点相结合。现代化理论研究 中的“西方化”、“欧洲化”观点，将“现代”与“传统”截然分离的观点，在 年代日益受到冷落。现代化理论研究的重点转向根据各种不同类型国家的特 点，探讨多元的现代化模式。试
27、图寻求适用于所有国家或大多数国家的现代化模 式，被认为是徒劳无益的。现代化理论在不断的批判和反思中，保持着蓬勃发展 的势头，人们对现代化的认识在年代达到了一个新的高度。年代以来，现 代化理论的发展，同时也带动了许多相关的学科，如未来学、全球问题研究的 发展。27四、世纪年代以来社会学现代化理论的发展n佩鲁在 新发展观中还提出，如果人们不从理性和精神的更深层次上认真 思考社会发展和现代化问题，那么，为发展和现代化所提出的任何战略和策略都 难免是肤浅的。这种思考的更深层次，就是要以一个国家所具有的文化价值作为 衡量发展和现代化的标准。文化价值“被理解为一整套渗透于人类生活的外在形 式以及思想深处的
28、规范和价值”。经济发展依赖于文化价值，如果一个国家脱离 了自身的文化价值，它的经济目标最终会以失败而告终。只有在每个人所赞成的 和在其各种活动中所感受的各种文化价值范围内，每个人才能充分实现自己发展 的潜力。脱离了一个国家或一个民族的文化价值，我们就不能有意义地评判任何 发展。可以说，佩鲁的观点，正是对当今现代化研究特点的高度概括。2829本章要点本章要点社会现代化理论的由来和早期的发展。第二次世界大战后的和平环境，使得人们普遍关注全球性的社会发展问题。最早关注社会现代化问题的是经济 学，它从现代化的角度入手，着眼于经济的发展水平；从政治学方面研究发展问 题，侧重于“现代化”过程中的政治方面；
29、历史学的现代化理论，注重于从传统 社会向现代化社会变迁的具体演进过程；社会学对于现代化理论的研究，主要从 社会文化、社会结构与社会关系的变革以及社会心理诸方面着眼，其中对于现代 化的原因、动力和条件更为重视。社会学现代化理论的早期发展。社会现代化作为一种特定的社会过程，在西欧和北美自世纪前后就已经开始。英国工业革命推动的资本主义世界的 发展，引起了早期社会学家对社会变迁和社会发展问题的关注，如孔德的实证工 业社会的理论，韦伯在 新教伦理与资本主义精神一书中对资本主义社会现代化问题的思考。“人格现代化”理论。美国社会学家英克尔斯是该理论的主要代表人物。他从人的现代性的角度研究社会现代化问题，被称作“人格现代化”理论。他提 出衡量人的现代性的个特征指标，从横向和纵向对于影响人的现代性环境进 行了分析，一个时期内成为颇为风行的现代化理论。30复习思考题1.社会学现代化理论的由来和早期表现有哪些？2.第二次世界大战后社会学现代化理论的发展状况如何？3.社会学现代化理论都有哪些研究方向？31
