1、第十章社会制度第十章社会制度目目 录录第一节什么是社会制度第一节什么是社会制度 第二节社会制度的类型及功能第二节社会制度的类型及功能 第三节制度创新与制度变迁第三节制度创新与制度变迁第一节什么是社会制度o 一、什么是社会制度一、什么是社会制度o 社会制度（social institution，也译作社会设置）是指制约和影响人们社会行动选择的规范系统，是提供社会互动的相互影响框架和构成社会秩序的复杂规则体系。o 规范是用来影响和约束具体行为选择的，而制度则是由规范是用来影响和约束具体行为选择的，而制度则是由一套规范有机组合起来的，也就是规范系统。一套规范有机组合起来的，也就是规范系统。o 结构主
2、义认为结构主义认为，制度构成了一个社会的基本秩序，确立制度构成了一个社会的基本秩序，确立了社会的竞争与合作关系。了社会的竞争与合作关系。二、构成社会制度的基本要素o 社会制度得以构成，主要依靠四个基本要素，这四个要素是：（）价值观与价值判断；（）行为规则与奖惩体系；（）组织设置；（）权力体系。(一一)价值观与价值判断价值观与价值判断 任何制度都包含了某种价值观和价值判断，制度都是在价值判断基础任何制度都包含了某种价值观和价值判断，制度都是在价值判断基础上制定出来的。上制定出来的。（二）行为规则与奖惩体系（二）行为规则与奖惩体系 为规则与奖惩体系是制度的核心要素，通过规则和对行为的奖惩，制为规则
3、与奖惩体系是制度的核心要素，通过规则和对行为的奖惩，制度从而可以起到相互影响和规范行为的作用。度从而可以起到相互影响和规范行为的作用。（三）组织设置（三）组织设置 组织设置是操作层面的规范系统，或者说，制度在操作层面是以组织组织设置是操作层面的规范系统，或者说，制度在操作层面是以组织形式出现的，即制度要依靠组织机构来推行或实施。形式出现的，即制度要依靠组织机构来推行或实施。（四）权力体系（四）权力体系 作为制度的构成要素，权力体系是保证制度制定和推行的必要力量。作为制度的构成要素，权力体系是保证制度制定和推行的必要力量。三、社会制度的基本特征（一）制度的普遍性（一）制度的普遍性：会制度普遍存在
4、于人类社会之中，是人类社会制度普遍存在于人类社会之中，是人类社会普遍拥有的、用来构建有序生活的规范系统。会普遍拥有的、用来构建有序生活的规范系统。（二）制度的特殊性（二）制度的特殊性：不同社会、不同历史时期，社会制度是独特不同社会、不同历史时期，社会制度是独特的、不同的，各个社会都会有自己特有的制度体系。的、不同的，各个社会都会有自己特有的制度体系。（三）制度约束的集体性（三）制度约束的集体性：制度其目的主要限制集体中的机会主义制度其目的主要限制集体中的机会主义行为行为；所谓机会主义行为，就是被集体较多成员认为是对他人和集所谓机会主义行为，就是被集体较多成员认为是对他人和集体利益不利的行为。体
5、利益不利的行为。（四）制度影响的稳定性（四）制度影响的稳定性：已确立的制度系统，它的影响和作用是已确立的制度系统，它的影响和作用是相对稳定的。制度一经形成，便具有历史惯性。相对稳定的。制度一经形成，便具有历史惯性。第二节社会制度的类型及功能o 一、社会制度的层次一、社会制度的层次o 作为一种复杂的规范系统，社会制度不是单一的、具体的，而是由不同层次的制度体系构成的，一般来说，社会制度系统是由三个层次的制度组成的。第一，一个社会的基本社会制度，如奴隶制度、封建制度、资本主义制度、社会主义制度等，第二，一个社会相对稳定的、正式的、成文的具体制度，如法律、政策、规章制度等。第三，一个社会生活领域中的
6、不成文、非正式的制度，如习俗、惯例、道德等。o 现实中，现实中，制度主要是由三个层次上的制度性规范构制度主要是由三个层次上的制度性规范构成：成：o（1 1）政策层次的制度；）政策层次的制度；o（2 2）组织层次的制度；）组织层次的制度；o（3 3）操作层次的制度。）操作层次的制度。社会制度的层次二、社会制度的类型o 文化、政治、经济与法律制度文化、政治、经济与法律制度o 首先，从人类活动领域来分，或者是从制度的内容结构来分，社会制度可分为：（）文化制度；（）政治制度；（）经济制度；（）法律制度。o 在这四类制度中，实际还会包含许多划分更细的社会制度，如经济制度中就包含产权制度、企业制度等。吉登
7、斯吉登斯 从制度结构的角度将制度分为从制度结构的角度将制度分为文化文化制度制度(符号秩序符号秩序/话语形态）、政治话语形态）、政治制度、经济制度和法律制度。制度、经济制度和法律制度。制制度结构不外乎三个方面内容：一度结构不外乎三个方面内容：一是表意结构（是表意结构（S S），二是支配结构），二是支配结构（D D），三是合法化结构），三是合法化结构(L)(L)。每一。每一种制度都包含了这三种结构内容，种制度都包含了这三种结构内容，制度类型的划分，主要是因为结构制度类型的划分，主要是因为结构顺序和组合方式形成的。顺序和组合方式形成的。文化、政治、经济与法律制度文化、政治、经济与法律制度吉登斯吉登斯
8、，剑桥大学教授。英国著名社会理论家和社会学家。内在与外在制度o 内在制度内在制度被定义为群体内随经验而演化的被定义为群体内随经验而演化的规则，规则，而外在制度而外在制度则被定义为外在地设计则被定义为外在地设计出来并靠政治行动由上面强加于社会的规出来并靠政治行动由上面强加于社会的规则。则。o 内在制度内在制度包括非正式的规则和正式的规则包括非正式的规则和正式的规则.o 外在制度外在制度的显著特点是由权力机构设计制的显著特点是由权力机构设计制定出来、自上而下、由外部执行的。定出来、自上而下、由外部执行的。制度规范的类型o科尔曼科尔曼o（1)1)禁止性规范与指导性规禁止性规范与指导性规范；禁止性规范
9、是通过设立范；禁止性规范是通过设立权威性、强制性命令来阻止权威性、强制性命令来阻止行动者做出某些行为。指导行动者做出某些行为。指导性规范通过规则设计来激励性规范通过规则设计来激励行动者去选择某种行动，而行动者去选择某种行动，而不选择反方向的行动。不选择反方向的行动。o（2)2)同一性规范与分离性规同一性规范与分离性规范。前者表明受益者和目标范。前者表明受益者和目标行动者是完全统一的分离性行动者是完全统一的分离性的规范是指目标行动者和受的规范是指目标行动者和受益者是彻底分开的益者是彻底分开的三、社会制度的功能o 第一，规范会告诉人们应该做些什么，而不应该做什么。o 第二，规范告诉人们哪些行为可以
10、选择，哪些不可以选择。o 第三，规范告诉人们大多数人会选择哪些行为，不选择哪些行为。o 第四，规范通过对行动者行动权利的控制，来制约和控制行动的选择范围和选择方式。推荐材料o 人的好坏取决于制度好坏 o http:/ 社会制度的好坏决定人性的善恶 o http:/ 制度的功能机制o 人们制定出来的制度要对人的行动发挥调节、制约和约束作用，一般取决于两种机制：一是规则内化机制；二是规则外部管制机制。o 制度中所包含的价值如果能被人们所接纳，并转化为自己的行为规范，那么，行动者就会自觉地按照制度来进行选择。这样，制度就达到了规范、调节人们行为的目的。第三节制度创新与制度变迁o 一、制度创新一、制度
11、创新o 制度创新是指在一定制度框架内对选择集或规范系统进行革新和创造的过程，这一过程旨在改变旧的制度框架，以提高制度的合理性、有效性和效率。o 按照动力和机制的不同，制度创新一般可分为两类：一是强制性制度创新；二是诱致性制度创新。o 强制性制度创新强制性制度创新的动力主要来自于知识存量和革新力量的动力主要来自于知识存量和革新力量，也就是知识和权力。当知识存量积累到一定程度时，也就是知识和权力。当知识存量积累到一定程度时，对旧制度的不合理性、低效率的认识更加深入和全面，对旧制度的不合理性、低效率的认识更加深入和全面，而且对革新制度也有较清晰的设计，这样对制度创新构而且对革新制度也有较清晰的设计，
12、这样对制度创新构成了越来越强烈的需求。成了越来越强烈的需求。o 诱致性制度创新诱致性制度创新概念及理论是由新制度经济学提出的概念及理论是由新制度经济学提出的，市场交易就会带来利益。由此可见，诱致性制度创新在市场交易就会带来利益。由此可见，诱致性制度创新在创新的成本小于收益的时候，或者说当交易费用较低时创新的成本小于收益的时候，或者说当交易费用较低时，会诱致人们选择创新行为。，会诱致人们选择创新行为。二、制度变迁o 从一般意义上说，制度变迁就是改变旧的制从一般意义上说，制度变迁就是改变旧的制度框架、建立新的制度框架的过程度框架、建立新的制度框架的过程。在从旧在从旧制度向新制度转变的过程中，制度建
13、设和创制度向新制度转变的过程中，制度建设和创新贯穿整个过程新贯穿整个过程。o 制度交易制度交易：面对着一种经济条件，各利益集：面对着一种经济条件，各利益集团讨价还价，企图改变现行制度安排，并提团讨价还价，企图改变现行制度安排，并提出一种新的制度结构。出一种新的制度结构。社会制度的变革的规律性o（1）偶然性和必然性的统一；o（2）历史和逻辑的统一；o（3）量变和质变的统一；o（4）可能性和现实性的统一三、制度变迁的动力o 由于制度具有一定的稳定性，制度的影响也有一定的惯性。所以，制度规范系统形成之后，并不总是自动地发生变迁，而是需要动力来促动制度的变迁。推动制度变迁的动力主要有：国家、集体行动和
14、交易费用。o（一）国家（一）国家o 现代社会，国家既是多种制度的载体和执行者，更重要现代社会，国家既是多种制度的载体和执行者，更重要的是，也是基本制度的提供者。的是，也是基本制度的提供者。因此，因此，国家也就成为影国家也就成为影响制度变迁的特别重要的因素，是制度变迁动力的重要响制度变迁的特别重要的因素，是制度变迁动力的重要来源。来源。o（二）集体行动（二）集体行动o 集体行动是指人们按照集体共同目标的要求而采取一致集体行动是指人们按照集体共同目标的要求而采取一致的行动，也就是集体成员为达到共同目标而选择合作性的行动，也就是集体成员为达到共同目标而选择合作性的行动。的行动。集体行动的实现，是制度
15、变迁的重要动力。集体行动的实现，是制度变迁的重要动力。（三）交易费用（三）交易费用o 所谓所谓交易费用交易费用，是指在设计、制定、实施和维，是指在设计、制定、实施和维护制度过程中所需要支付的各种成本或费用。护制度过程中所需要支付的各种成本或费用。o 从成本从成本-收益视角来看待制度变迁：任何制度之收益视角来看待制度变迁：任何制度之所以产生和存在，是因为人们对该制度有需求所以产生和存在，是因为人们对该制度有需求；之所以需要这种制度，是因为制度给人们带；之所以需要这种制度，是因为制度给人们带来了收益。但是，维持和执行一种制度又需要来了收益。但是，维持和执行一种制度又需要一定的成本。这样，人们从制度
16、中获得净收益一定的成本。这样，人们从制度中获得净收益就与交易费用直接相关。就与交易费用直接相关。思考问题o 什么是社会制度？制度是由哪些基本要素构成的？（p186-191）o 制度规范有哪些功能？制度又是如何发挥其功能的？（p198-200）o 何为诱致性制度创新？制度变迁主要与哪些因素相关？（p200-204）关键概念o 社会制度o 社会运行机制o 社会规范体系o 社会整合推荐书目o 柯武刚，史漫飞的制度经济学，韩朝华译，商务印书馆，2000年o 弗里德利希冯哈耶克：自由秩序原理，邓正来译，三联书店，1997年o 肖特：社会制度的经济理论，陆铭、陈钊译，上海财经大学出版社，2003年o 道格拉斯诺斯：经济史上的结构与变迁，陈郁，罗华平译，上海人民出版社，上海三联书店，1994年
