1、第十一第十一章社会交换理论章社会交换理论第一节社会交换理论产生的社会背景和思想渊源 第二节霍曼斯的行为主义交换理论第三节布劳的结构主义交换理论2概 要3第一节社会交换理论产生的社会第一节社会交换理论产生的社会背景和思想渊源背景和思想渊源第一节 社会交换理论产生的社会背景和思想渊源一、社会交换理论产生的社会背景二、社会交换理论产生的思想根源4一、社会交换理论产生的社会背景世纪年代中后期，由于美国国内社会矛盾的普遍激化，暴露了美国社会发展不平衡的一面。许多社会学家发现结构功能主义理论并不 能解释日益激化的美国社会矛盾，认识到功能主义理论的局限性。在社会生活 中，人们开始普遍强调个性发展，崇尚个人力
2、量，反对那种只把人作为团体的 组成部分，而不把人作为社会个体行动者的理论观点。因此，在理论研究与实 际生活的召唤下，由霍曼斯及后来布劳等人倡导的强调个体行为的社会交换理 论于年代后期登上美国社会学舞台。社会交换理论所强调研究的个人动机 在功能主义者看来是微不足道的，在理论研究方面没有更多的创新。正如斯基莫尔指出的，交换理论是针对着功能学派而来的，它具有早期个人主义的基本 精神。因此，交换理论的发展可以说是社会学对人的社会地位这个古老问题的 新争论。56个人主义是种强调个人自由、个人利益，强调自我支配的政治、伦理学说和社会哲学。实质上，是一种从个人至上出发，以个人为中心来看待世界、看待社会和人际
3、关系的世界观。这种理论主张：个人本身就是目的，社会只是达到个人目的的手段;一切个人在道义上是平等的。该同法文为individualism，源于拉丁文individuum，意为“个体”、“不可分割的东西”。由法国社会学家托克维尔最早使用，被形容为一种温和的利己主义。个人主义随着生产资料私有制的出现而产生，并随着私有制的发展而发展：资本主义制度是生产资料私有制的最后的最完备的社会形态，个人主义在资产阶级身上发展到了高峰。近代资产阶级革命时期的思想家，把个人主义普遍化为永恒不变的人性，并使之成为道德的基本内容和判断善恶的主要标准，以此作为反对封建道德和宗教禁欲主义的思想武器。个人主义的涵义甚广：作为
4、一种价值体系，它主张一切价值以个人为中心，个人本身具有最高价值:作为一种对于政治、经济、社会、宗教行为的总的态度，它包括高度评价个人自信、个人私生活和对个人的尊重，反对权威和对个人的各种支配。二、社会交换理论产生的思想根源（一）古典政治经济学中的交换思想交换理论在研究过程中，所利用和修正的古典经济学的主要假设有：（1）每个人都是最大利益的追求者；（）个人所拥有的某类资源越多，那么，个人对这种资源的需要便越小；（）物质市场上的价格受供求关系的影响；（）垄断、独占下的物质价格，必然高于自由竞争下的价格。实际上，社会交换理论就是以经济学的方式解释非经济领域中的社会现象，把经济学中的利润看做是社会学中
5、的报酬，把亏本看做是惩罚。78古典政治经济学是西欧资本主义产生时期的资产阶级政治经济学。产生于17世纪中叶，完成于19世纪初。主要成果是奠定了劳动价值论的基础，并在不同程度上探讨了剩余价值的各种形式，如利润、利息和地租等问题。受历史条件的限制，它把经济关系和各种经济范畴都看成是自然的、永恒的，不可避免地存在着庸俗的因素。古典政治经济学在英国从威廉配第开始，中经亚当斯密的发展，到李嘉图结束；在法国从布阿吉尔贝尔开始，到西斯蒙第结束。古典经济学分析了自由竞争的市场机制，将其看作一只“看不见的手”支配着社会经济活动；反对国家干预经济生活，提出自由放任原则；分析了国民财富增长的条件、促进或阻碍国民财富
6、增长的原因。凯恩斯理论出现以前的经济思想主流学派，由亚当斯密在1776年开创。主要追随者包括大卫李嘉图、托马斯马尔萨斯和约翰穆勒。一般说来，该学派相信经济规律(特别如个人利益、竞争)决定着价格和要素报酬，并且相信价格体系是最好的资源配置办法。古典经济学，经济理论体系。17世纪下半叶产生于英、法两国。主要代表为英国的配第、亚当斯密和李嘉图，法国的魁奈等。它反对封建制度，提倡自由放任，对经济作了初步科学分析，奠定了劳动价值论的基础，揭示了社会的阶级结构和阶级间利益对立。但看作永恒的生产方式，没有认识其局限性。二、社会交换理论产生的思想根源（二）人类学中的交换思想人类学家对初民社会经济行为的研究也为
7、当代交换理论提供了主题与范畴。人们发现，在初民社会中，不存在现代的市场竞争，商业贸易主要以一种实物交 换方式进行。这种互惠的交换方式是初民社会整合的基础。持这种观点的代表人 物主要有：弗雷泽、摩斯、马林诺夫斯基和列维 斯特劳斯。但是，具体来说，这些人类学家对交换理论的影响是各不相同的。9二、社会交换理论产生的思想根源（三）行为心理学和交换理论行为主义心理学是研究动物和人类行为的自然科学，它以刺激反应作为解 释行为的原则。把人脑视为一个“黑箱”。这种观点认为，人的意识是无法直接 观察到的，它不能作为心理学的研究对象，这种强调个人的行为是由外部决定 的，并随环境变化而变化，相信通过对动物行为的观察
8、可以推断和解释人类行为 的思想，对社会交换理论产生了最深刻的影响。尽管斯金纳的论述都是行为主义的基本概念，但是他的研究几乎成了社会交 换理论的必要前提。交换理论在以下几个方面吸收和借鉴了行为主义的研究 成果：（）在任何一种情况下，有机体的行为总是趋向最大的报酬和最小的惩罚；（）有机体所重复的那种行为方式，通常在过去是保证报酬的有效方式；（）有机体在与过去相似的情境下，会重复以往有效的行为方式；（）当前情境下的刺激，如果在过去是与报酬相联系，则它将唤起过去在相 应的情境下所采取过的行为；（）重复某种行为方式是因为能够继续获得报酬；（）如果某种行为以前在相似情境下得到报酬，现在突然没有报酬了，有机
9、 体就会产生一种情绪波动；（）有机体从特定的行为方式中获得的报酬越多，产生这种行为的有效性就 越小（由于满足），并且，有机体就有可能转向寻求其他报酬的行为方式。1011第二节第二节霍曼斯的行为主义交换理论霍曼斯的行为主义交换理论第二节 霍曼斯的行为主义交换理论一、霍曼斯交换理论的基本概念二、霍曼斯交换理论的基本命题三、霍曼斯交换理论的实际意义四、霍曼斯的理论缺陷 12一、霍曼斯交换理论的基本概念霍曼斯的主要概念包括：活动，指群体成员具有的行为表现，其特点是逃避惩罚，追求报酬。报酬（或奖赏），指能满足有机体某种需求的强化物。报酬既有物质性的，如金钱，也有非物质性的，如感激。价值，指刺激提供报酬的
10、程度。情感，在群体中，个人之间所具有的内部兴致，如好感、反感、赞同、反对 等。在交换中，情感也可以作为一种社会资源。互动，指人与人之间相互交往和影响，通过它人们可以把自己的活动变成以 追求报酬或逃避惩罚为目的的行动。规范，指群体中公认的行为准则，人们以它为标准调整自己的行为，明确哪 些行为方式是应该的，哪些是不应该的。代价（费用），指人在进行活动时失去的报酬或受到的惩罚。资源，指个人的全部特性和经验，包括技能、性别、种族、出身等，在社会 交换中，资源被用作投资。利润，指人的行动结果中，报酬部分减去代价（费用）部分后剩下的纯报 酬，包括物质和精神两个方面。公正性期待，指由个人在过去行动中所付费用
11、和所得报酬之间的比例关系构 成的主观期待。13二、霍曼斯交换理论的基本命题（一）成功命题个人的某种行动越是经常地得到相应的报酬，那么，他就越可能重复这一行 动。（二）刺激命题相同的刺激可能会带来相同或相似的行为。（三）价值命题如果某种行为的后果对一个人越有价值，那么他就越有可能采取该行动。14二、霍曼斯交换理论的基本命题（四）剥夺与满足命题指某人在近期内重复获得相同报酬的次数越多，那么，这一报酬的追加部分 对他的价值就越小。（五）攻击与赞同命题当个人的行动没有得到期待的报酬或者受到了没有预料到的惩罚时，就可能产生愤怒的情绪；也因此会出现攻击性行为。当个人的行动得到预期的报酬，甚至超过期望值时，
12、或者没有得到 预期的惩罚时，他就会感到高兴，心理上也会赞同这种行为，而且行为结果的价 值也会增大。（六）理性命题人类的社会行为不是单纯的刺激反应，而是一种理性行为。人们在选择行 动时，不仅考虑行动后果的价值大小，而且考虑获得该后果的可能性，通过理性 全面权衡，选择对自己最有利的行动。15三、霍曼斯交换理论的实际意义霍曼斯的交换理论是以经济交易论和行为心理学为基础，探讨人类社会行为 的一种社会学理论。他认为，利己主义、趋利避害是人类行为的基本原则。由于 每个人都想在交换过程中获取最大利润，其结果使得投资的大小与利润的多少基 本上是相对应的。霍曼斯的交换理论最终没有跳出“生物体”、“经济人”的圈子
13、，他的 理论主要适用于小群体的研究。尽管如此，霍曼斯微观社会学在西方社会学史上 占有一席之地，他打破了功能主义一统天下的局面。在理论观点上也有许多积极 的方面，如“公正性期待”等概念就把公平交换和互惠的概念带进了日常生活 中，这对于解释人们之间的互动行为无疑具有一定意义。16四、霍曼斯的理论缺陷（一）心理还原主义霍曼斯把一切社会行为都归结为简单的心理行为。从行为心理学角度出发，他认为人的行为只是为了获得某种心理上的满足，而且可以利用这些行为命题解 释更为复杂的社会现象。因此，人们经常批判他这种还原主义思想，因为如果承 认了他这种观点，就等于取消了各门学科研究的独立性。（二）关于人的行为是一种理
14、性行为的批评霍曼斯把经济学中“经济人”概念引入社会学理论，认为个人在人际交往 时，总是为了获得最大限度的利润，他把这种行为称作精于计算的理性行为。但 是，在实际生活中，许多人的行动并不是理性的，而是由非理性的偏好和习惯而 定的。17四、霍曼斯的理论缺陷（三）理论命题中同义反复的错误由于霍曼斯的一些基本概念是相互定义的，因此导致他的有些理论命题犯了 同义反复的逻辑错误。例如，在定义价值和行为次数这两个概念时，一方面，行 为次数被用来确定价值大小，另一方面，行为次数本身又由价值来解释，因此，由这两个概念之间关系构成的价值命题就出现了同义反复的错误，这类命题是无 法用经验材料进行检验的。1819Ge
15、orge Casper Homans 霍曼斯（1910 1989）美国社会学家，社会交换论的代表人物之一。他毕业于哈佛大学文学院，历任该校和哥伦比亚大学教授、哈佛大学社会学系主任、美国社会学协会主席。霍曼斯根据经济交易理论和行为主义心理学的原则，在1958年发表的社会行为是一种交换一文中，首次提出了交换理论的观念。他后来的著作社会行为和社会交换的性质，更加完善并建立了社会交换理论的体系。霍曼斯认为，人们的交往活动类似于商品交易，这一交换除了物质商品，还有一种感情或理智上的“商品”(如赞许和声望等)。交换也是金钱和时间的投资，旨在获取大于投资的商品报酬，因此，需要以公平原则作指导。霍曼斯最初是传
16、统的结构功能主义者，但是，他主张社会学必须从不真实的抽象中回到最明确的事实中去，主张根据心理学理论返回到人类行为的研究，从而建立了他的行为交换论。霍曼斯认为，功能主义虽然描述了社会现实，但并没有成功地合理地解释社会结构的发展，而要解释社会结构的发展就需要根据所谓交互性概念。这一术语曾被早期人类学家如马林诺夫斯基所利用，并且围绕所谓“交互期望”现象建立了各种理论，霍曼斯提出的社会互动与经济交换相类似，所不同的是社会交换论是基于经济交换的基本原则：人们提供商品和劳务并期望获得合乎自己理想的商品和劳务。而社会交换包括“有形交换”和“无形交换”，因而不能总是以美元去衡量。20第三节布劳的结构主义交换理
17、论第三节布劳的结构主义交换理论第三节 布劳的结构主义交换理论一、布劳的理论目标二、关于社会交换的基本概念三、基本交换过程四、宏观交换观点21一、布劳的理论目标布劳的交换理论与霍曼斯的理论之间在研究重点上存在着很大差异。在布劳 看来，霍曼斯关于所有社会现象的解释都植根于心理学原理的看法未免过于极 端，他批评霍曼斯的理论忽略了社会结构所具有的突生性质，因此它只适用于直 接人际互动关系的小群体，只能解释非制度化的社会行为。布劳认为，无论是微 观领域还是宏观领域，都发生着一些同样的交换过程。所不同的是在宏观领域这 些交换过程变得更为复杂。表现在：交换主体由个人扩展到群体和社会组织，交 换性质也由直接扩
18、展到间接，交换从先于和创造社会制度和社会结构的过程变为 受制度和结构制约的过程。基于这一认识，布劳为自己确立的理论目标是：克服霍曼斯理论在解释宏观领域现象时暴露出的不足，为分析非制度化的人际互动和 制度化的结构关系提供一般性交换理论框架，填补理论社会学中微观研究与宏观 研究之间的鸿沟。22二、关于社会交换的基本概念与霍曼斯把一切社会活动都看成是交换行为不同，布劳把交换理解为特定类 型的交往。他在不止一个地方对交换概念做过定义性说明，在他看来，社会交换 具有下述特征：首先，社会交换指的是这样一种交往类型：参与交往的各方都期待着他人的 回报，一旦他人停止了所期待的回报，这一交往关系便会中止。其次，
19、社会交换是一种建立在相互信任基础上的自愿性活动。在对交换概念做进一步说明时，布劳深化了自己的观点。由于交换是一种以 期待回报和换取回报为目的的行动，因此参与交换过程的行动者与精于计算的“理性经济人”模型有很大类似之处，布劳本人对此并不讳言。2324彼得布劳，美国社会学家。社会交换论的代表人物之一。1918年2月7日生于维也纳，后移居美国。毕业于美国伊利诺伊州的艾姆赫斯特学院，获学士学位。1952年在哥伦比亚大学获哲学博士学位。曾先后任教于康奈尔大学、芝加哥大学、哥伦比亚等大学。19731974年任美国社会学协会主席。后任美国科学院院士和哥伦比亚大学社会学系主任。布劳主要从事社会学经验研究和理论
20、建设工作，主要研究正式社会结构或社会组织问题。他的著作大部分是关于科层组织的各种情况的分析。布劳从社会结构的角度对社会组织、制度及人际关系诸问题进行了卓有成效的研究工作。著有官僚组织动力学、社会生活中的交换与权力、美国职业结构（合著）、不平等和异质性社会结构的原始理论等。布劳于1977年发表了他关于宏观社会结构理论的代表作不平等性与异质性，第一次系统地阐释了他的理论体系。1984年他又发表了另一部著作相互关联的社会属性，进一步完善了他的理论并运用实证研究从各方面检验了这个理论。在随后的十年中，布劳和他的合作者一道，先后发表了十余篇论文，使得他的社会结构理论成为美国社会学界一个重要的流派。三、基
21、本交换过程（一）吸引与竞争社会交换始于“社会吸引”。当行动者互相发现对方拥有自己所需的社会资 源，而又确信对方愿意提供这种资源时，他们之间就产生了相互吸引。相互吸引 是刺激人们进行交换的前提条件。（二）分化在布劳看来，表现为群体成员交换地位分化的群体内部结构的分化可以根据 一般性报酬的不同而进行类型划分。布劳把资源的提供者可能得到的报酬概括为四类一般性报酬的形式，这四类 报酬根据它们所具有的价值由小到大排列为：金钱、社会赞同、尊敬和依从。布 劳对它们作了价值比较，并把它们作为结构分化的分类依据。25人们在接受特定资源时，如果具备了下述条件，一般不会以依从作为回报：（）人们可以用某种形式的服务作
22、为回报手段；（）人们可以选择其他报酬形式；（）人们可以使用某种强制性手段迫使对方提供资源；（）人们可以找到其他资源提供者或替代资源，而不依赖于特定的提供者或 特定资源。（三）整合与冲突（）整合。布劳通过阐述权力向权威的转化过程来说明权力结构在群体中所 起的整合作用。（）冲突。在说明权威结构产生的方式和过程时，布劳并没有忽略相反的冲 突倾向，他阐述了社会结构为什么会成为冲突和变迁的根源。26四、宏观交换观点（一）共享价值观（二）制度化27（一）共享价值观宏观交换网络不仅包括人际互动，还包括群体和组织间的交往，不仅包括直 接的、面对面的互动，还包括间接的、时空间隔较大的交往过程。因此，对于复 杂的
23、宏观交换网络来说，共享价值观的调节作用明显加大了。在微观人际互动层 次上那种基于对具体互动对象回报概率的认知而产生的“社会吸引”已远远不足 以维持那种复杂的交换关系，而社会成员在社会化过程中所内化的共享价值观是 建立超越人际互动的交换网络的先决条件。共享价值观包括一套为参与交换各方共同接受的统一的社会标准，它使得各 方能够以同样的情景定义进入交换关系。根据这套情景定义，人们可以预先掌握 各种交换关系中社会公认的报酬期待、互惠标准、回报价值以及公平准则。由于 共享价值观提供了一致性的文化背景，减少了宏观交往过程中的隔阂、误会等不 确定因素，从而促进和调节着宏观层次（群体、组织、社区等）上的交换过
24、程。2829理性经济人假定是经济学家在做经济分析时关于人类经济行为的一个基本假定，意思是作为经济决策的主体都充满理性的，即所追求的目标都是使自己的利益最大化。具体说就是消费者追求效用最大化；厂商追求利润最大化；要素所有者追求收入最大化；政府追求目标决策最优化。经济学的鼻祖亚当斯密认为：人只要做“理性经济人”就可以了，“如此一来，他就好像被一只无形之手引领，在不自觉中对社会的改进尽力而为。在一般的情形下，一个人为求私利而无心对社会做出贡献，其对社会的贡献远比有意图做出的大。”“所谓理性经济人，是指个人在一定约束条件下实现自己的效用最大化。”理性经济人就是实现自己的效用最大化。（二）制度化制度化的
25、核心部分是在共享价值观基础上提出的一套涉及各个具体交换关系 的稳定和普遍的规范。在布劳宏观交换论中，制度化过程是由最基本的交换关系 来说明的。也就是说，制度必须在满足了追求报酬的各个行动单位获得相应酬赏 的条件下才能得以建立，制度化的交换结构必须给大多数参与者带来利益。在制度化过程中，为了抵制可能出现的压力和干扰，在宏观结构中，必然会 出现以建立和维持制度为使命的权力单位，它们依靠强制力将个人及各类集体纳 入制度轨道。这些权力单位同其他交换单位一样，必须服从共享价值观。作为回 报，其他交换单位向它们提供一定的报酬。30通过补充了共享价值观和制度化概念，布劳将微观领域同宏观领域沟通起 来，将霍曼
26、斯具有还原论色彩的微观交换论同帕森斯的宏观结构功能主义之间的 分歧调和起来，从而部分地实现了用交换关系说明宏观结构的理论夙愿。布劳的交换理论从微观到宏观系统地追溯了社会交换的形成、发展过程及其 形态和影响，试图说明社会交换是如何“从个人间日常相互作用及人际关系中到 处存在的较为简单的过程演变为支配着社区与社会复杂结构的过程”，从而补 充、丰富和发展了霍曼斯的交换理论，把原来只适用于小群体范围的理论推广和 应用于复杂的社会结构领域中，这对于完善社会交换理论无疑具有重要意义。3132本章要点本章要点美国在世纪年代后期，开始普遍强调人的个性发展，反对把个人只 作为群体组成部分，提出了社会个体行动者的
27、概念。由此，便产生了用交换的观 点研究人与人关系的理论。交换理论产生的思想根源。（1）古典政治经济学中的交换思想，社会交 换论借用了许多经济学上的概念。（2）人类学中的交换思想。人类学家对初民社 会的研究表明，没有商品意识的互惠的交换方式，是初民社会整合的基础。（3）行为心理学和交换理论。行为心理学代表人物斯金纳对交换理论影响最大，他关于行为主义的许多论述几乎成为社会交换理论的必要前提。霍曼斯的行为主义交换理论。霍曼斯被认为是社会交换理论的创始人。其主要观点是，社会学的主要研究单位是人，而不是社会角色或社会结构。对社 会现象的合理解释也必须以人性的内在心理结构为基础，人与人之间的互动根本 上是一种交换过程。33复习思考题1.试分析霍曼斯交换理论的基本命题和意义。2.霍曼斯与布劳交换理论的区别是什么？3.如何评价交换理论在整个社会学理论中的地位和作用？4.交换理论的局限性表现在哪些方面？34
