1、HSE两书一表编写辅导第一部分第一部分“两书一表两书一表”简介简介“两书一表两书一表”的构成和应用范围的构成和应用范围 中国石油天然气集团组织中国石油天然气集团组织HSE管理实施战略管理实施战略 编制编制“两书两书”和开发和开发“一表一表”的要求的要求 目的、意义和基本要求目的、意义和基本要求 作业指导书和作业计划书的关系作业指导书和作业计划书的关系 文件评审、发布与实施文件评审、发布与实施“两书一表两书一表”构成构成 HSE计划书计划书-工程项目部组织编写工程项目部组织编写 HSE作业指导书作业指导书-企业组织编写企业组织编写 HSE现场检查表现场检查表-基层单位组织开发基层单位组织开发“两
2、书一表两书一表”的应用范围的应用范围适用于石油天然气集团所属基层组织适用于石油天然气集团所属基层组织 工程技术服务企业：如物探、钻井、井下、油田建设工程技术服务企业：如物探、钻井、井下、油田建设和炼化维修等单位必须执行；和炼化维修等单位必须执行；生产技术服务企业：如水电、机械加工等单位参照执生产技术服务企业：如水电、机械加工等单位参照执行；行；其他单位亦可执行其他单位亦可执行中国天然气集团组织中国天然气集团组织HSEHSE管理实施战略管理实施战略石油天然气工业健康、安全与环境管理体系石油天然气工业健康、安全与环境管理体系-石油天然气行业标准石油天然气行业标准Q/SY1002.1-2019Q/S
3、Y1002.1-2019CNPC HSE管理体系建立指南管理体系建立指南-中油质字（中油质字（20192019）第）第103103号号 CNPC HSE管理体系管理手册管理体系管理手册-2019-2019版版CNPC关于建立和推行关于建立和推行HSE管理体系的实施意见管理体系的实施意见-质安字（质安字（20002000）第）第6666号号“两两 书一表书一表”编写指南编写指南-中油质字（中油质字（20192019）第）第199199号号“两书一表两书一表”与与SY/TSY/T 62762019 62762019标准的关系标准的关系 Q/SY1002.12019 标准标准 附录附录H“需要工作活
4、动指南需要工作活动指南的例子的例子”中指出：中指出：对于所有人员，包括承包方，应提供有关安全操作、对于所有人员，包括承包方，应提供有关安全操作、维护和更新活动（包括协调操作）的工作指南。例如维护和更新活动（包括协调操作）的工作指南。例如下列操作可能需要特定安全工作惯例（做法下列操作可能需要特定安全工作惯例（做法-practice)practice)1.1.设备或管道的开启设备或管道的开启2.2.电器和机械设备的切断和连接电器和机械设备的切断和连接3.3.热工作业、包括其他涉火作业热工作业、包括其他涉火作业“两书一表两书一表”与与SY/T SY/T 6276201962762019标准的关标准的
5、关系系4.4.进、出有限工作空间进、出有限工作空间5.5.提升作业提升作业6.6.高处作业高处作业7.7.影响其他设施作业影响其他设施作业8.8.海上烃类物质的装运和输送作业海上烃类物质的装运和输送作业9.9.爆炸物品的使用爆炸物品的使用“两书一表两书一表”与与SY/TSY/T 62762019 62762019标准的关系标准的关系10.10.放射物质使用放射物质使用11.11.影响安全系统完整性的作业影响安全系统完整性的作业12.12.放空燃烧区域的作业放空燃烧区域的作业 注：除注：除6 6、7 7、8 8、9 9条外，其他工作应建立工作授权体系条外，其他工作应建立工作授权体系（WPS),W
6、PS),并建立严格的交接班工作制度，以保证工作持续、顺利并建立严格的交接班工作制度，以保证工作持续、顺利进行。进行。编制编制“两书两书”和开发和开发“一表一表”的要求的要求 集团组织的统一要求集团组织的统一要求 指导基层组织如何编写指导基层组织如何编写“两书两书”处理好以往作业文件、规定、程序等关系处理好以往作业文件、规定、程序等关系 在开发和实施过程中进行积累完善在开发和实施过程中进行积累完善编制编制“两书两书”和开发和开发“一表一表”的要求的要求 基层组织实施基层组织实施HSE管理体系的文件化表现管理体系的文件化表现 按照按照HSE管理体系的要求，由单位组织，自行开发管理体系的要求，由单位
7、组织，自行开发 可在不影响可在不影响HSE表现业绩的前提下进行调整表现业绩的前提下进行调整 突出突出“危害识别危害识别”和和“风险控制风险控制”已有文件，对结构进行调整、归类已有文件，对结构进行调整、归类 重重“内容内容”不重不重“形式形式”起到对作业的指导作用起到对作业的指导作用 重重“质量质量”不重不重“数量数量”便于实际操作便于实际操作 最好形成活页式文件最好形成活页式文件便于修改、补充和持续改进便于修改、补充和持续改进编写编写“两书一表两书一表”的目的、意义的目的、意义 编写编写“两书两书”-HSE计划书、计划书、HSE作业指导书作业指导书是实施是实施HSE管理体系的基本要求，是组织组
8、织运行管理体系的基本要求，是组织组织运行HSE管理体系的具体体现，是预防事故的有效措施，管理体系的具体体现，是预防事故的有效措施，是基层单位组织作业的是基层单位组织作业的HSE行为准则行为准则。“一表一表”是基层单位自行组织开发的，是基层单位是基层单位自行组织开发的，是基层单位HSE管理体系运行的文件化表现之一管理体系运行的文件化表现之一编写编写“两书一表两书一表”的基本要求的基本要求 HSE计划书由工程项目部，在业主相关要求、施计划书由工程项目部，在业主相关要求、施工作业的实际过程和周边环境因素充分调查的基础上工作业的实际过程和周边环境因素充分调查的基础上提出提出 HSE工作指导书由组织生产
9、运行主管部门牵头组工作指导书由组织生产运行主管部门牵头组织编写，即由组织的工程技术专家、织编写，即由组织的工程技术专家、HSE专家、生产专家、生产管理人员、岗位操作人员编写管理人员、岗位操作人员编写 作业指导书要把对岗位和作业的指导分别进行描述，作业指导书要把对岗位和作业的指导分别进行描述，形成对岗位作业的指导形成对岗位作业的指导 一个组织的同类基层组织或重复性工序可开发一套一个组织的同类基层组织或重复性工序可开发一套HSE作业指导书来指导作业作业指导书来指导作业 如钻井队、物探队、修井队、如钻井队、物探队、修井队、XX车间、同类检修维修作业等车间、同类检修维修作业等 均可编写一套均可编写一套
10、HSE作业指导书作业指导书编写编写“两书一表两书一表”的基本要求的基本要求 组织编写组织编写“两书两书”要满足要满足HSE作业指导书编写指南作业指导书编写指南（试行）的要求（试行）的要求 HSE计划书、作业指导书编制完成后要经过组织计划书、作业指导书编制完成后要经过组织HSE主管部门评审，在评审过程中强调：主管部门评审，在评审过程中强调：A、突出危险和控制、突出危险和控制 B、常见和显见的风险在指导书中描述、常见和显见的风险在指导书中描述 C、项目变化或有新风险时在计划书中补充、项目变化或有新风险时在计划书中补充 D、计划书特点：项目性、纲领性、计划书特点：项目性、纲领性 E、指导书特点：普遍
11、性、详实性、指导书特点：普遍性、详实性HSEHSE计划书与作业指导书之间关系计划书与作业指导书之间关系 HSE计划书与作业指导书同属于计划书与作业指导书同属于HSE管理体系第三层管理体系第三层次作业文件次作业文件 组织应先清理组织范围内所有工作流程，根据需要，组织应先清理组织范围内所有工作流程，根据需要，按按HSE作业指导书编写指南要求，根据工作范围、作作业指导书编写指南要求，根据工作范围、作业流程的管理规定（法律、法规）和岗位操作规程，业流程的管理规定（法律、法规）和岗位操作规程，编制各工序编制各工序XX项目项目HSE作业指导书。作业指导书。作业指导书在执行过程中基本保持不变，即：作业指作业
12、指导书在执行过程中基本保持不变，即：作业指导书的内容和要求不随项目变化而变化，是同类作业导书的内容和要求不随项目变化而变化，是同类作业过程中相对固定的作业要求，但不排除过程中相对固定的作业要求，但不排除HSE管理体系管理体系要求进行持续改进和不断完善的变化。要求进行持续改进和不断完善的变化。HSEHSE计划书与作业指导书之间关系计划书与作业指导书之间关系 HSE计划书是为了满足作业要求变化，在作业指导书计划书是为了满足作业要求变化，在作业指导书的基础上，针对作业要求变化所开发的作业文件，因的基础上，针对作业要求变化所开发的作业文件，因此，此，HSE计划书可看作是作业指导书的补充，是满足计划书可
13、看作是作业指导书的补充，是满足项目要求的一个项目要求的一个“变更变更”文件，这样不必为作业要求文件，这样不必为作业要求变化而重新修订变化而重新修订HSE作业指导书作业指导书 HSE计划书与作业指导书可合成一套作业指导文件计划书与作业指导书可合成一套作业指导文件 中油质字（中油质字（2019）199号文件第三部分明确指出：号文件第三部分明确指出：对生产作业场所相对固定（如机械加工、维修车间、对生产作业场所相对固定（如机械加工、维修车间、供水、供电等）、作业过程中初始风险分析变化不大供水、供电等）、作业过程中初始风险分析变化不大的工作流程（工序）可将的工作流程（工序）可将HSE计划书和作业指导书合
14、计划书和作业指导书合并，形成一套并，形成一套作业指导文件作业指导文件“两书一表两书一表”的评审的评审评审的基本要求（包括但不限于）评审的基本要求（包括但不限于）文件要求是否和文件要求是否和HSE管理体系及相关法律、法规要求管理体系及相关法律、法规要求一致一致 内容是否符合内容是否符合HSE作业指导书编写指南（试行）作业指导书编写指南（试行）要求要求 是否清晰描述了生产过程或工艺、危险点源分布、岗是否清晰描述了生产过程或工艺、危险点源分布、岗位构成和相互关系，是否对其进行了风险识别，制定位构成和相互关系，是否对其进行了风险识别，制定了风险削减和控制措施，并划清了岗位之间的接口关了风险削减和控制措
15、施，并划清了岗位之间的接口关系系 是否明确岗位具备的是否明确岗位具备的HSE条件最低要求条件最低要求 是否从记录和考核的实际操作，体现了持续改进的指是否从记录和考核的实际操作，体现了持续改进的指导思想导思想“两书一表两书一表”的批准与实施的批准与实施 作业指导书经评审后，由组织最高管理者（或管理者作业指导书经评审后，由组织最高管理者（或管理者代表）批准实施代表）批准实施 作业指导书、计划书覆盖了基层组织开展的各项作业作业指导书、计划书覆盖了基层组织开展的各项作业活动，在应用中互相支持，互为补充，是基层组织实活动，在应用中互相支持，互为补充，是基层组织实施作业流程和对岗位操作的普遍性施作业流程和
16、对岗位操作的普遍性HSE指导原则指导原则HSE “HSE “两书一表两书一表”编写辅导编写辅导第二部分 “两书一表”编写内容第二部分第二部分“两书一表两书一表”编写内编写内容容第一讲第一讲 HSE作业指导书的编写作业指导书的编写指导书的组成部分指导书的组成部分一、概述部分一、概述部分二、二、HSE管理体系描述管理体系描述三、岗位任职条件三、岗位任职条件四、岗位职责和岗位操作规程四、岗位职责和岗位操作规程五、巡回检查及主要检查内容五、巡回检查及主要检查内容六、危险及控制六、危险及控制七、应急处置程序七、应急处置程序八、记录与考核八、记录与考核作业指导书结构和层次作业指导书结构和层次概述部分目的和
17、范围作业流程和组织基本概况应用标准及术语定义HSE管理概述HSE管理体系组织结构作业情况和岗位分布岗位职责和操作指南XX岗位作业指导XX工艺操作流程XX设备操作规程危险及控制措施XX作业HSE惯例XX作业操作规程记录与考核编写内容说明编写内容说明第一层次：概述部分第一层次：概述部分（做简要描述）（做简要描述）1、目的和范围、目的和范围2、作业流程和组织基本情况、作业流程和组织基本情况3、应用标准及术语定义、应用标准及术语定义编写内容说明编写内容说明HSE管理体系管理体系 对本组织对本组织HSE管理体系进行描述，主要包括：管理体系进行描述，主要包括：1、最高管理者的、最高管理者的HSE承诺承诺
18、2、组织、组织HSE方针和目标方针和目标 3、本工艺流程所控制的、本工艺流程所控制的HSE指标指标组织结构组织结构 体现从最高管理者到作业流程具体岗位的线式管理体现从最高管理者到作业流程具体岗位的线式管理 对管理者（或岗位）按示意图进行描述，描述的职责是对管理者（或岗位）按示意图进行描述，描述的职责是HSE管理职责（因管理职责（因为为HSE作业指导书描述的是相对静态的活动，所以结构图中只标明岗位名称）作业指导书描述的是相对静态的活动，所以结构图中只标明岗位名称）如：经理、副经理、如：经理、副经理、XX部门经理、监督、部门经理、监督、XX操作岗位等操作岗位等 为了表明生产管理模式和能力，对关键技
19、术装备进行为了表明生产管理模式和能力，对关键技术装备进行列表列表，表中对，表中对装备名装备名称、规格型号、制造厂商、生产技术标准、已使用年限和目前技术状况称、规格型号、制造厂商、生产技术标准、已使用年限和目前技术状况进行描述进行描述 注意：这里只要求列出关键的并且是本作业流程中必须使用的特定设备，注意：这里只要求列出关键的并且是本作业流程中必须使用的特定设备，而不是要求列出所有设备而不是要求列出所有设备第二层次：第二层次：HSE管理体系说明管理体系说明编写内容说明编写内容说明 按照作业流程图、岗位分布图对本作按照作业流程图、岗位分布图对本作业流程中涉及的岗位进行描述，分析业流程中涉及的岗位进行
20、描述，分析和绘制危险点源和岗位位置图和绘制危险点源和岗位位置图如：钻井队下套管作业、施工单位进入有限空间作业、无损检测作业、大型工程组装作业、热开孔作业等，都是由作业工艺流程来决定岗位的构成，通过作业流程分析危险点源，确定岗位分布，岗位必须在该工艺流程中符合安全条件 绘制图包括（不限于）绘制图包括（不限于）生产工艺流程图岗位分布和位置图危险点源分布图岗位构成表 第三层次：作业情况和岗位分布第三层次：作业情况和岗位分布编写内容说明编写内容说明一、岗位作业指导一、岗位作业指导二、作业指南（惯例二、作业指南（惯例 Case)第四层次：岗位职责和作业指南第四层次：岗位职责和作业指南一、岗位作业指导一、
21、岗位作业指导本章节在编写时分为两部分，一部分按岗位进行描述，是互相独立的岗位作业要本章节在编写时分为两部分，一部分按岗位进行描述，是互相独立的岗位作业要求，另一部分是按作业流程进行描述的，即作业流程操作指南，是对基层单位一求，另一部分是按作业流程进行描述的，即作业流程操作指南，是对基层单位一此特定的作业单元、工艺流程或设备操作的作业规定此特定的作业单元、工艺流程或设备操作的作业规定在在HSE岗位职责中，按照岗位分布不同、作业要求不同、职责不同的现实，分别岗位职责中，按照岗位分布不同、作业要求不同、职责不同的现实，分别对所有岗位的对所有岗位的HSE职责进行描述。要按照组织的管理网络对责任进行层层
22、分解，职责进行描述。要按照组织的管理网络对责任进行层层分解，描述清楚对上、对下的责任，在职责描述上一定要体现出从管理者到岗位操作者描述清楚对上、对下的责任，在职责描述上一定要体现出从管理者到岗位操作者的线式管理责任的线式管理责任对不同的岗位有不同的要求，对岗位的文化素质、身体素质、专业技能、持证要对不同的岗位有不同的要求，对岗位的文化素质、身体素质、专业技能、持证要求、工作表现、资历、业务水平、工作经验及是否进行过必要的岗位培训和求、工作表现、资历、业务水平、工作经验及是否进行过必要的岗位培训和HSE相关知识培训等，要在该部分尽量提出量化指标，以确保从事本岗位的人员能胜相关知识培训等，要在该部
23、分尽量提出量化指标，以确保从事本岗位的人员能胜任本岗工作，满足任本岗工作，满足HSE条件要求。这些要求是对从事本岗位人员的基本要求条件要求。这些要求是对从事本岗位人员的基本要求HSE作业指导书所规定的岗位职责是按照作业指导书所规定的岗位职责是按照HSE管理规范做出的，与传统的岗管理规范做出的，与传统的岗位职责不同的是：位职责不同的是：除了满足基本工作要求以外，还必须满足除了满足基本工作要求以外，还必须满足HSE要求，就是要突要求，就是要突出岗位的风险管理要求，辨识和降低岗位风险。出岗位的风险管理要求，辨识和降低岗位风险。在编写岗位职责时，要按照基层在编写岗位职责时，要按照基层组织结构，从组织管
24、理者到操作人员的岗位职责，按照：组织结构，从组织管理者到操作人员的岗位职责，按照：逐级负责和约束，明确逐级负责和约束，明确该岗位对上要听从谁的命令、对谁负责，对下负什么责该岗位对上要听从谁的命令、对谁负责，对下负什么责的要求进行描述，岗位之的要求进行描述，岗位之间的职责一定要界定清楚，防止出现重叠或空档，要明确各岗位的间的职责一定要界定清楚，防止出现重叠或空档，要明确各岗位的HSE权力和义权力和义务务一、岗位作业指导一、岗位作业指导除对岗位有特殊要求以外，一般的基本要求包括：除对岗位有特殊要求以外，一般的基本要求包括：1.遵章守纪，执行组织遵章守纪，执行组织HSE方针，为实现组织的方针，为实现
25、组织的HSE目标和本基层单位的控制目目标和本基层单位的控制目标，完成好本职工作标，完成好本职工作2.在在XX（岗位岗位）指挥下（）指挥下（受接受某人指令受接受某人指令），认真履行本岗位工作职责），认真履行本岗位工作职责3.执行执行HSE规定，佩带好劳动用品规定，佩带好劳动用品4.执行操作规程，定期维护保养本岗位负责的设备执行操作规程，定期维护保养本岗位负责的设备5.参加参加HSE活动，接受活动，接受HSE培训培训6.不经授权，不操作和启动任何设备不经授权，不操作和启动任何设备7.发现事故隐患或事故及时报告，对事故目击情况要如实出具客观事实证明发现事故隐患或事故及时报告，对事故目击情况要如实出具
26、客观事实证明8.负责对负责对XX（岗位）进行监护（岗位）进行监护9.做交接班工作及记录（包括工具、材料、工作许可单等）做交接班工作及记录（包括工具、材料、工作许可单等）10.有疑问或情况不明时，要进行询问，切忌自揣妄动有疑问或情况不明时，要进行询问，切忌自揣妄动11.熟悉本岗位存在风险和应急保护逃生知识，在紧急情况发生时能够按应急计划熟悉本岗位存在风险和应急保护逃生知识，在紧急情况发生时能够按应急计划要求迅速撤离或投入救铖工作要求迅速撤离或投入救铖工作12.坚持原则，拒绝违章指挥，不违章作业，对违章指挥，违章作业的举报亨有保坚持原则，拒绝违章指挥，不违章作业，对违章指挥，违章作业的举报亨有保护
27、护13.对对HSE管理提出合理建议管理提出合理建议14.认真完成岗位所有职责，出色完成本职任务认真完成岗位所有职责，出色完成本职任务一、岗位作业指导一、岗位作业指导 对作业和岗位范围内的风险进行识别，采取控制措施：对作业和岗位范围内的风险进行识别，采取控制措施：例如：焊工岗位作业可能引发火灾、电工作业时出现触电、高处作业出例如：焊工岗位作业可能引发火灾、电工作业时出现触电、高处作业出现坠落无损检查出现辐射伤害等现坠落无损检查出现辐射伤害等 在岗位风险中要明确该岗位的风险内容，风险对本岗在岗位风险中要明确该岗位的风险内容，风险对本岗位潜在的危害程度及暴露程度和频次等，规定应采取位潜在的危害程度及
28、暴露程度和频次等，规定应采取的相应措施。同时要认真分析由于本岗风险对其他人的相应措施。同时要认真分析由于本岗风险对其他人存在的危害，以及其他人员或相关岗位风险对本岗可存在的危害，以及其他人员或相关岗位风险对本岗可能造成的危害，要达到不伤害自己，不伤害他人，不能造成的危害，要达到不伤害自己，不伤害他人，不被他人伤害的目的被他人伤害的目的一、岗位作业指导一、岗位作业指导 常见的岗位风险有：常见的岗位风险有：碰撞、物体打击、高处坠落、跌倒、坍塌、淹溺、灼伤、火灾、噪音、碰撞、物体打击、高处坠落、跌倒、坍塌、淹溺、灼伤、火灾、噪音、烫伤、辐射、爆炸、中毒、触电、接触（高、低温环境烫伤、辐射、爆炸、中毒
29、、触电、接触（高、低温环境/物体、腐蚀介质物体、腐蚀介质等）窒息、倾覆、埯埋、其他伤害等）窒息、倾覆、埯埋、其他伤害 在岗位风险中要做好两个方面的分析，一是由人引发在岗位风险中要做好两个方面的分析，一是由人引发的事故（即不安全行为），二是由作业带来的危害的事故（即不安全行为），二是由作业带来的危害（即不安全条件），通过调查分析，最后落实到由谁（即不安全条件），通过调查分析，最后落实到由谁采取什么措施来控制风险，采取什么措施来控制风险，岗位风险分析过程如下图所示岗位风险分析过程如下图所示一、岗位作业指导一、岗位作业指导 岗位风险岗位风险分析示意图分析示意图危害不安全条件不安全行为会导致佬不安全条
30、件？量由监督或管理者负责范围内的情况引起的吗？会发生什么类型的事故？控制危害应采取哪些步骤？避免这种事故发生采取的行为？谁来采取这些行动？是由不安全行为造成的吗？一、岗位作业指导一、岗位作业指导 注意：注意：事故极少是由单一原因造成的，一般我们分析事故极少是由单一原因造成的，一般我们分析事故时只看到表面现场和直接原因，而忽视了围绕事事故时只看到表面现场和直接原因，而忽视了围绕事故的背景分析故的背景分析 我们在分析可能发生的顶级事件时，要找出：我们在分析可能发生的顶级事件时，要找出：直接原因：直接原因：不安全行为、不安全条件不安全行为、不安全条件 间接原因：间接原因：人的影响、工作影响人的影响、
31、工作影响 根本原因：根本原因：缺乏控制缺乏控制一、岗位作业指导一、岗位作业指导事故直接原因事故直接原因-不安全行为表现：不安全行为表现：操作失误，忽视安全、警告人为导致安全设施失效使用不安全设施用手替代工具操作物体存放不当违规进入危险场所攀、乘坐不安全位置在起吊物体下作业、行走、停留机器运转时加油、检修、调整、清扫等注意力不集中未穿戴防护用品易燃、易爆等危害品处理不当设备、车辆超速运行。一、岗位作业指导一、岗位作业指导事故直接原因事故直接原因-不安全条件表现：不安全条件表现：防护、保险、信号等设施缺乏或缺陷防护、保险、信号等设施缺乏或缺陷设备、设施、工具、附件有缺陷设备、设施、工具、附件有缺陷
32、个人防护用品缺乏或缺陷个人防护用品缺乏或缺陷生产场地不安全生产场地不安全现场管理混乱现场管理混乱环境影响（噪音、气候、光线）环境影响（噪音、气候、光线）通道堵塞通道堵塞设计不安全设计不安全安全距离不足安全距离不足制动失灵制动失灵公共危害公共危害。一、岗位作业指导一、岗位作业指导事故间接原因与根本原因：事故间接原因与根本原因：1、人的影响、人的影响身体不适应身体不适应-生理原因生理原因情绪低落情绪低落-心理原因心理原因生理压力、负担生理压力、负担知识缺乏知识缺乏技术欠缺技术欠缺动机不纯动机不纯2、工作影响、工作影响领导领导/监督不力监督不力工程设计、采购不满足要求工程设计、采购不满足要求维护不足
33、维护不足工具和设备不足工具和设备不足工作标准工作标准/要求不高要求不高磨损、破损磨损、破损误用、滥用误用、滥用一、岗位作业指导一、岗位作业指导 岗位作业指导书岗位作业指导书中要列出每个岗中要列出每个岗位应遵守的法律、位应遵守的法律、法规、法规、HSE管理管理规定及合同要求规定及合同要求等主要条款或目等主要条款或目录录二、作业指南（惯例）二、作业指南（惯例）作业指南是针对作业指南是针对 作业工艺流程编写的，是由于特作业工艺流程编写的，是由于特定的作业、设备及工艺所执行的操作规程决定的，是定的作业、设备及工艺所执行的操作规程决定的，是为了在作业时削减风险。为了在作业时削减风险。在本章节中应对作业规
34、范、操作规程等进行描述在编写的章节安排上可与岗位作业指导分开 例如：1、设备操作规程（发电机操作安全规程、气瓶使用安全规程、油气井测（试）仪器/车辆操作规程等），这些操作规程都是以设备为主线 2、单元作业规程（施工单位进入有限工作空间作业、焊接和切割作业、管线道路穿越作业、钢结构安装作业、打桩作业、钻井队的起下钻作业、下套管作业等），这里面都包含了作业流程中岗位操作程序、操作要求和风险控制措施强调：该部分是按施工作业流程分解操作程序，并以文字进行描述操作程序的，根据作业性质不同，能描述的是工艺操作流程、设备操作规程、作业操作规程、作业HSE惯例编写内容说明编写内容说明主要体现主要体现1、风险识
35、别、风险识别2、风险削减及控制、风险削减及控制3、应急措施、应急措施第五层次：危险及控制第五层次：危险及控制风险识别示意图风险识别示意图重大危害事件1 人死亡100人受伤1000起可记录事件10000起未遂事故100000起不安全情形行为+条件不易发现的可见的风险削减及控制示意图风险削减及控制示意图危害危害后果顶级事件应急措施应急措施应急措施预防措施预防措施预防措施指导思想：指导思想：识别危害，制定预防措施，识别危害，制定预防措施，预防措施未能阻止顶级事件发生，启预防措施未能阻止顶级事件发生，启动应急措施，使危害后果降到最低动应急措施，使危害后果降到最低编写内容说明编写内容说明第六层次：记录与
36、考核第六层次：记录与考核 记录管理记录管理 岗位考核岗位考核记录管理记录管理 记录是指：记录是指：阐明所取得的结果或提供所完成活动的证阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据文件据文件 各各岗位岗位在执行任务活动中严格按在执行任务活动中严格按HSE管理体系文件要管理体系文件要求求作好作好各种各种记录记录 记录是一种记录是一种特殊文件特殊文件，尚未填写时是一张按程序文件，尚未填写时是一张按程序文件规定制作的空白表格，在岗位活动中，这些一旦填写规定制作的空白表格，在岗位活动中，这些一旦填写完毕，就作为完成活动的证据，便于检查和回顾完毕，就作为完成活动的证据，便于检查和回顾 记录作为一种文字性记录作为
37、一种文字性客观证据客观证据，在，在HSE管理体系中对管理体系中对活动进行评审、追溯事件原因和提高活动进行评审、追溯事件原因和提高HSE表现水平等，表现水平等，都有非常重要的作用都有非常重要的作用记录管理记录管理 记录未填写部分要明确注明原因，记录未填写部分要明确注明原因，记录尽可能简化，以能真实反映活动为原则记录尽可能简化，以能真实反映活动为原则 作业指导书应对活动中应报告的作业指导书应对活动中应报告的HSE内容和填写的内容和填写的HSE记录进行明确规定记录进行明确规定 必要时对岗位人员进行培训，使其明白如何填写记录必要时对岗位人员进行培训，使其明白如何填写记录和做好记录的重要性和做好记录的重
38、要性考考 核核 为了检验岗位执行为了检验岗位执行HSE职责情况，要按照规定程序进职责情况，要按照规定程序进行行HSE业绩和表现水平考核，通过考核检查岗位存在业绩和表现水平考核，通过考核检查岗位存在不足之处不足之处 在本章节编写时，要明确考核的组织组成、考核程序、在本章节编写时，要明确考核的组织组成、考核程序、考核期限，并配套相应的奖惩制度考核期限，并配套相应的奖惩制度 HSEHSE作业指导书编后作业指导书编后 HSEHSE作业指导书的编制过程作业指导书的编制过程本身就体现了本身就体现了PDCAPDCA的循环过程，的循环过程，是是HSEHSE管理体系在组织和岗位管管理体系在组织和岗位管理中的具体
39、体现，所以编好一本理中的具体体现，所以编好一本HSEHSE作业指导书并得到很好作业指导书并得到很好的实施，对组织贯彻实施的实施，对组织贯彻实施HSEHSE管管理体系，实现从经验管理到体系理体系，实现从经验管理到体系管理的真正转变，合组织的管理的真正转变，合组织的HSEHSE业绩水平持续改进具有科学求实业绩水平持续改进具有科学求实的指导意义的指导意义第二部分第二部分“两书一表两书一表”编写内编写内容容第二讲第二讲 HSE计划书的编写计划书的编写 Q H S E 培培 训训 讲讲 义义HSEHSE计划书计划书“两书一表两书一表”之一之一为项目执行为项目执行HSEHSE管理体系而管理体系而编写编写是
40、对是对HSEHSE作业指导书的作业指导书的补充补充由工程项目部开发编写由工程项目部开发编写向业主、相关方、社会展示向业主、相关方、社会展示HSEHSE计划书的提出计划书的提出 HSE计划书是项目的计划书是项目的HSE管理文件，应随作业管理文件，应随作业项目的变化而改变，在文项目的变化而改变，在文件内容上必须针对件内容上必须针对HSE作业指导书风险管理、作业指导书风险管理、应急措施等有关内容，结应急措施等有关内容，结合具体作业项目，做出细合具体作业项目，做出细化和补充化和补充 HSE计划书的提出过计划书的提出过程（下图所示）程（下图所示）HSEHSE计划书的提出过程计划书的提出过程发包方（业主）
41、签合同编制HSE计划书投标准备投标书（含HSE)踏勘施工作业发包踏勘立项、办理许可证项目论证承包方对对HSEHSE计划书要求的理解计划书要求的理解 目前，还没有统一的内容和格式目前，还没有统一的内容和格式 本讲议只提供了一个框架结构本讲议只提供了一个框架结构 使用时，可做适当剪裁和调整使用时，可做适当剪裁和调整 针对工程项目的特点来编写针对工程项目的特点来编写 一个项目对应一个相应的一个项目对应一个相应的HSE计划书计划书 逐渐把计划书时的固定内容向作逐渐把计划书时的固定内容向作业指导书转移，对指导书进行补业指导书转移，对指导书进行补充完善充完善HSEHSE计划书组成计划书组成（仅供参考）（仅
42、供参考）作业项目概述作业项目概述 承诺与目标承诺与目标 人员、组织机构与职责人员、组织机构与职责 主要设施与用品主要设施与用品 危害识别与控制危害识别与控制 应急计划应急计划 管理制度和作业指南管理制度和作业指南 信息交流信息交流 监测和整改监测和整改建议主要内容建议主要内容 项目概况、作业现场及周边情况；项目概况、作业现场及周边情况；人员能力及设备状况；人员能力及设备状况；项目新增危害因素辨识与主要风险提示；项目新增危害因素辨识与主要风险提示；风险控制措施；风险控制措施；应急预案。应急预案。作业项目概述作业项目概述 项目概况项目概况 简要说明：作业项目的来源，业主情况、投资额、工作量、生产方
43、式、生产技术指标、工艺流程、工期，所需生产物资、生活用品的供应方式与途径等基本情况 地理环境地理环境 简要描述：作业区域的地理位置、地形地貌、水文地质、动物、植被、文物遗迹、地下设施、工业/民用建筑、搬迁路线以及可能发生的自然灾害 社会环境社会环境 简要描述：作业区域的社会治安、交通通讯、医疗卫生条件以及民分布、风俗人情、地方病、传染病等情况 气象气象 简要描述：作业区域的气象特点；如气温、降雨（雪）、风、雾、雷电、潮汐、洪水、砂尘暴等规律或特点作业项目概述作业项目概述 外部依托外部依托 明确外部可依托的医疗急救、消防、治安等力量，必要时所依托的国家紧急救援和队伍力量 工区、营地布置工区、营地
44、布置 写明工区、生产作业场所布置情况、营地拭选择她布置情况 涉及法律、法规涉及法律、法规 明确驻在国或所在地法律、法规要求（包括HSE要求）注：注意与指导书的区别：这里涉及的法律、法规主要是-紧急状态的处理要求和报告程序承诺与目标承诺与目标 承诺承诺-组织最高管理组织最高管理者的者的HSE承诺承诺 目标目标-组织的组织的HSE目目标在本项目的具体实标在本项目的具体实现（组织的现（组织的HSE目标目标在本项目的分解指标）在本项目的分解指标）人员、组织机构与职责人员、组织机构与职责 组织机构与职责组织机构与职责 明确本项目的组织机构；如项目经理、HSE监督及其他管理人员。明确所有管理人员的职责（基
45、本的工作职责和特定的健康、安全、环境职责）能力评估能力评估 对本项目中的关键人员（管理人员、技术人员、关键岗位人员、特种作业人员等）要进行能力（学历、资历、技术能力等）评估，其评估结果能反映项目关键人员能否满足作业需要 培训培训 根据项目关键人员能力评估结果，必要时进行相关专业知识培训主要设施与用品主要设施与用品 主要施工设备主要施工设备 明确本项目作业主要施工设备的型号、主要技术性能指标、出厂日期、检修日期、性能评估等内容 HSE设施设施 明确本项目主要HSE设施（包含配备的常用医疗器具与药品）的规格、主要技术指标、性能评估等内容危害识别与控制危害识别与控制 危害识别危害识别 1、根据项目的
46、作业性质和本作业流程的相应HSE作业指导书，识别项目施工作业过程中存在的危害因素 2、危害因素的识别由有实践经验的各种人员进行 3、危害因素的识别要考虑常规和非常规的工作环境和操作条件、事故和潜在的紧急情况、自然灾害、人为因素（违反操作规程、恶意破坏）、过去遗留问题等 风险评价风险评价 明确评价人员、依据、方法，找出主要危害，列出危害清单，制定相应风险削减和控制措施 风险控制风险控制 明确风险削减和控制措施；分配关键任务并落实到岗位；建立监督机制保证措施实施应急计划应急计划 应急组织应急组织 以组织HSE管理体系确定的应急组织为依托，为有效的控制和及时处理本项目作业过程中突发的各类事件，明确本
47、项目的应急组织，并明确职责和权限 应急计划排列原则：按保护生命、环境和财产的顺序排列 应急预案应急预案 是根据本项目作业流程的特点和风险识别的结果，以主要危害（顶级事件）发生为目的，预先制定的为有效的控制和及时处理主要危害（顶级事件）的方案；其主要内容有：发现险情的报告方式、初期处理程序、启动应急系统程序、通讯联络方式、应急人员及岗位分工等应急计划应急计划 应急演习应急演习 为确保应急预案的有效性而进行的提前演练 应急演习应：1、有计划性 2、定期演练，忠实记录 3、发现问题，及时修改 4、保证有效管理制度和作业指南管理制度和作业指南 以以HSE作业指导书作业指导书为依据，列出本项目为依据，列
48、出本项目作业过程中，必须执作业过程中，必须执行的有关管理制度的行的有关管理制度的作业指南清单作业指南清单 HSE作业指导书作业指导书中未涉及的管理制度中未涉及的管理制度和作业指南，经批准和作业指南，经批准后列入本计划书中执后列入本计划书中执行行信息交流信息交流 阐述清楚与项目相关各方阐述清楚与项目相关各方的信息交流方式的信息交流方式 信息交流主要方式有：信息交流主要方式有：会会议、报告、记录、通讯、议、报告、记录、通讯、变更通知变更通知等等监测和整改监测和整改 监测检查监测检查 明确本项目作业过程中的监测计划（包括人员、职责、监则记录等）整改整改 明确出现不符合后整改措施（整改人、整改期限、整改效果、监督检查等）事故报告事故报告 明确出事故报告程序和事故报告表格式样 事故调查事故调查 明确事故发生后必须进行调查、分析谢谢大家！谢谢大家！
