1、电力行业信用体系建设电力行业信用体系建设及标准解读与应用及标准解读与应用梁新怀梁新怀2016-10-112016-10-11厦门厦门 一、深化电力信用体系建设重要性紧迫性认识一、深化电力信用体系建设重要性紧迫性认识二、电力行业信用体系建设标准解读二、电力行业信用体系建设标准解读三、电力企业信用评价指标评分标准应用三、电力企业信用评价指标评分标准应用四、电力供应商信用评价标准解读与应用四、电力供应商信用评价标准解读与应用 一、深化电力信用体系建设重要性紧迫性认识 仁义礼智信：仁义礼智信：为儒家“五常”，孔子提出“仁、义、礼”，孟子延伸为“仁、义、礼、智”，董仲舒扩充为“仁、义、礼、智、信”，后称
2、“五常”。这“五常”贯穿于中华伦理的发展中，成为中国价值体系中的最核心因素。信：信：信者，不疑也，不差爽也，诚实也。就是言出由衷，始终不渝。信字从人言，人言不爽，方为有信也。诚心之意也，以诚居心，必然诚实。处世端正，不诳妄，不欺诈者，是为信也。仁在五行为木之神，在人性为仁；义在五行为金之神，在人性为义；礼在五行为火之神，在人性为礼；智在五行为水之神，在人性为智；信在五行为土之神，在人性为信。信在五行为土之神，在人性为信。人性中只有信信位寄旺寄旺于四位之中，于四位之中，分旺分旺于四季之间于四季之间。四行无信便都无所载四行无信便都无所载智智仁仁礼礼义义信信仁义礼智无信，便都不实。仁义礼智无信，便都
3、不实。仁义礼智之仁义礼智之实理实理便是信。便是信。6 辞海辞海:遵守诺言、实践成约,从而取得别人的信任。马克思马克思:信用是以偿还为条件的付出，即货币或商品有条件让渡的独特运动形式。现代信用学现代信用学:信用就是获得信任的资本，由信用意愿与信用能力构成。信用基本术语信用基本术语(国家标准GB/T22117)：“建立在信任基础上，不用立即付款或担保就可获得资金、物资或服务的能力。这种能力以在约定期限内偿还的承诺为条件。广义的信用是指诚信原则在社会上的广泛应用。”诚则信，信则用诚则信，信则用 7 信用核心要素信用核心要素 意 愿能 力行 为绩 效 8党的十八大以来信用建设回顾党的十八大以来信用建设
4、回顾 我国社会信用体系建设经历了起步阶段(改革开放)、发展阶段(加入WTO)、党的十八大以来是社会信用体系建设全面推进阶段：党的十八大提出“加强政务诚信、商务诚信、社会诚信和司法公信建设”；党的十八届三中全会提出“建立健全社会征信体系，褒扬诚信，惩戒失信”；中共中央 国务院关于加强和创新社会管理的意见提出“建立健全社会诚信制度”2014年1月，国务院常务会议原则通过社会信用体系建设规划纲要（20142020年）20142014年年6 6月国务院发布月国务院发布“纲要纲要”2015年11月10日，国务院3838个部委个部委合署发布失信企业协同监管和联合惩戒合作备忘录 十三五规划将“完善社会信用体
5、系”作为专门一章 20162016年年4 4月月1818日，习近平主席主持召开中央全面深化改革领导小组第二十三次会议日，习近平主席主持召开中央全面深化改革领导小组第二十三次会议 2016年4月28日，今年第二次社会信用体系建设部级联席会议。20162016年年5 5月月3030日国务院发布日国务院发布3333号文。号文。2016 2016年年6月27日，习近平主持召开中央全面深化改革领导小组第二十五次会议。中共中央办公厅国务院办公厅印发关于加快推进失信被执行人信用监督、警示和惩戒机制建设的意见关于加快推进失信被执行人信用监督、警示和惩戒机制建设的意见 9党的十八大以来信用建设回顾党的十八大以来
6、信用建设回顾 关键词解读：关键词解读：政务诚信（4项）坚持依法行政；发挥政府诚信建设示范作用；加快政府守信践诺机制建设；加强公务员诚信管理和教育。商务诚信（14项）生产领域信用建设生产领域信用建设；流通领域信用建设；金融领域信用建设；税务领域信用建设；价格领域信用建设；工工程建设领域信用建设程建设领域信用建设；政府采购领域信用建设；招标投标领域信用建设招标投标领域信用建设；交通运输领域信用建设；电子商务领域信用建设；统计领域信用建设；中介服务业信用建设；会展、广告领域信用建设；企业诚信管理制企业诚信管理制度建设。度建设。社会诚信（10项）医药卫生和计划生育领域信用建设；社会保障领域信用建设；劳
7、动用工领域信用建设劳动用工领域信用建设；教育、科研领域信用建设；文化、体育、旅游领域信用建设；知识产权领域信用建设；环境保护和能源节约领域信用建设环境保护和能源节约领域信用建设；社会组织诚信建设；自然人信用建设自然人信用建设；互联网应用及服务领域信用建设。司法公信（6项）法院公信建设；检察公信建设；公共安全领域公信建设；司法行政系统公信建设；司法执法和从业人员信用建设；健全促进司法公信的制度基础。10党的十八大以来信用建设回顾党的十八大以来信用建设回顾 关键词解读：关键词解读：信用承诺守信联合激励和失信联合惩戒制度让信用成为市场配置资源的重要考量因素信用建设信用建设九九项项落实机制落实机制：触
8、发反馈机制、部省协同和跨区域联动机制、信用信息公示机制、信用信息归集共享和使用机制、信用红黑名单制度、激励惩戒措施清单制度、信用修复机制、信用主体权益保护机制、跟踪问效机制等。11党的十八大以来信用建设回顾党的十八大以来信用建设回顾 主要特点：认识更加深刻 主要特点：认识更加深刻内涵更加丰富力度更加强大措施更加全面12电力改革与信用体系建设电力改革与信用体系建设 13电力改革与信用体系建设电力改革与信用体系建设 中共中央国务中共中央国务院关于进一步深院关于进一步深化电力体制改革化电力体制改革的若干意见的若干意见（中发（中发20159号文，号文，简称简称9号文）号文）标志着电力体制改标志着电力体
9、制改革进入新的阶段革进入新的阶段 关于推进输配电价改革的实施意见关于推进输配电价改革的实施意见 关于推进电力市场建设的实施意见关于推进电力市场建设的实施意见 关于电力交易机构组建和规范运行的实施意见关于电力交易机构组建和规范运行的实施意见 关于有序放开发用电计划的实施意见关于有序放开发用电计划的实施意见 关于推进售电侧改革的实施意见关于推进售电侧改革的实施意见 关于加强和规范燃煤自备电厂监督管理的指导意见关于加强和规范燃煤自备电厂监督管理的指导意见 6 6个电力体制改革配套文件经报国务院同意，以个电力体制改革配套文件经报国务院同意，以国家发展改革委、国家能源局电力体制改革配套国家发展改革委、国
10、家能源局电力体制改革配套文件的通知于文件的通知于20152015年年1111月印发。月印发。改革进程：改革进程：国家发展改革委、能源局系列改革文件相继下发；两大区域交易中心及28个省级交易中心成立；20个省级综合改革试点方案获批；全国近600家售电企业成立；发电企业直销电量稳步上升；我国新一轮电力改革正在以坚定、稳妥、小步、快速的步伐前行.改革的主要内容改革的主要内容与路径与路径 (“三放开、一独立，一深化、三强化”):在进一步完善政企分开、厂网分开、主辅分开的基础上，按照管住中间、放开两头的体制架构:电力改革与信用体系建设电力改革与信用体系建设-14-输配以外的输配以外的竞争性环节竞争性环节
11、电价电价有有序序放放开开社会资本社会资本配配售电业务售电业务公益性和调公益性和调节性以外的节性以外的发用电计划发用电计划深化深化对区域电对区域电网建设和适合网建设和适合我国国情的输我国国情的输配体制研究配体制研究推进交易机推进交易机构相对构相对独立独立进进一一步步强强化化电力安全高效电力安全高效运行和可靠供运行和可靠供应应电力统筹规电力统筹规划划政府监管政府监管电力改革与信用体系建设电力改革与信用体系建设-售电侧改革售电侧改革-15-售电主体售电主体的条件的条件售电主体售电主体的市场准入的市场准入售电主体售电主体的市场退出的市场退出 售电主体售电主体的类型的类型思考：思考：存量市场的锁定效应存
12、量市场的锁定效应 增量市场的规模效应增量市场的规模效应 经营模式的盈利效应经营模式的盈利效应 增值服务的发展效应增值服务的发展效应一注册一注册一承诺一承诺一公示一公示 三备案三备案重点配套改革重点配套改革电价电价模式模式电力改革与信用体系建设电力改革与信用体系建设-16-上网电价输电电价配电电价销售电价用户放开放开放开放开A AB BC CD DA A电价电价=上网电价上网电价B B电价电价=A=A电价电价+准许成本准许成本+合理利润合理利润C C电价电价=B=B电价电价+准许成本准许成本+合理利润合理利润D D电价电价=C=C电价电价+政府基金政府基金+售电价售电价电力改革与信用体系建设电力
13、改革与信用体系建设-电力改革模式研判输输电电企企业业电电 力力 交交 易易 机机 构构发电发电企业企业输输 配配 电电 企企 业业发电发电企业企业发电发电企业企业 配配 售售 电电 企企 业业售电售电企业企业售电售电企业企业用户用户用户用户用户用户发电侧发电侧需求侧需求侧输配电网输配电网售电售电企业企业18新一轮电力改革对信用体系建设要求新一轮电力改革对信用体系建设要求中共中央国务院关于进一步深化电力体制改革的若干意见中共中央国务院关于进一步深化电力体制改革的若干意见 （中发中发9 9号文）明确（号文）明确（7 7大重点大重点2828项具体任务）项具体任务）27、建立健全市场主体信用体系建立健
14、全市场主体信用体系 加强市场主体诚信建设，规范市场秩序。有关部门要建立企业法人及其负责人、从业人员信用纪录，将其纳入统一的信用信息平台，使各类企业的信用状况透明、可追溯、可核查。加大监管力度，对企业和个人的违法失信行为予以公开，违法失信行为严重且影响电力安全的，要实行严格的行业禁入措施。19新一轮电力改革对信用体系建设要求新一轮电力改革对信用体系建设要求 配套文件之：配套文件之：关于推进电力市场建设的实施意见关于推进电力市场建设的实施意见 六、信用体系建设六、信用体系建设 （一）建立完善市场主体信用评价制度。开展电力市场交易信用信息系统和信用评价体系建设。针对发电企业、供电企业、售电企业和电力
15、用户等不同市场主体建立信用评价指标体系。建立企业法人及其负责人、从业人员信用记录，将其纳入统一的信息平台，使各类企业的信用状况透明，可追溯、可核查。（二）建立完善市场主体年度信息公示制度。推动市场主体信息披露规范化、制度化、程序化，在制定网站按照指定格式定期发布信息，接受市场主体的监督和政府部门的监管。（三）建立健全守信激励和失信惩戒机制。加大监管力度，对于不履约、欠费、滥用市场操纵力、不良交易行为，电网歧视、未按规定披露信息等失信行为，要进行市场内部曝光，对有不守信行为的市场主体，要予以警告。建立完善黑名单制度，严重失信行为直接纳入不良信用记录，并向社会公示；严重失信行为且拒不整改、影响电力
16、安全的，必要时可实施限制交易行为或强制性退出，并纳入国家联合惩戒体系。20新一轮电力改革对信用体系建设要求新一轮电力改革对信用体系建设要求 配套文件之：配套文件之：关于推进售电侧改革的实施意见关于推进售电侧改革的实施意见 五、信用体系建设与风险防范五、信用体系建设与风险防范 （一）信息披露（一）信息披露 建立信息公开机制，省级政府或由省级政府授权的部门定期公布市场准入退出标准、交易主体目录、负面清单、黑名单、监管报告等信息。市场主体在省级政府指定网站和“信用中国”网站上公示公司有关情况和信用承诺信用承诺，对公司重大事项进行公告，并定期公布公司年报。（二）信用评价（二）信用评价 建立市场主体信用
17、评价机制，省级政府或由省级政府授权的部门依据企业市场履约情况等市场行为建立市场主体信用评价制度，评价结果应向社会公示。建立黑名单制度，对严重违法、违规的市场主体，提出警告，勒令整改。拒不整改的列入黑名单，不得再进入市场。（三）风险防范。（三）风险防范。强化信用评价结果应用，加强交易监管等综合措施，努力防范售电业务违约风险。市场发生严重异常情况时，政府可对市场进行强制干预。（四）强化监管。（四）强化监管。国家能源局和省级政府应加强市场主体和交易机构的市场行为的监管，建立完善的监管组织体系，及时研究、分析交易情况和信息以及公布违反规则的行为。电力信用体系建设现状电力信用体系建设现状成就：成就：电力
18、行业对信用体系建设高度重视，以企业信用评价和信用信息常态化采集为抓手，创建机制、构建平台、完善网络、深化应用，取得了明显成效。在电力业务许可、市场监管、安全监察等方面加大信用监管力度，在行业内和社会上产生了良好影响。问题：问题：各电力市场主体对行业信用体系建设的必要性、重要性和紧迫性认识不足；行业信用信息系统建设滞后，信用信息共享机制有待加强，实用性有待提高；守信联合激励和失信联合惩戒机制尚不健全；信用法规体系和管理体系有待完善。未来：未来：充分发挥各电力市场主体在信用体系建设中的作用，尤其在发电企业、电网企业、售电企业和电力用户交易过程中，发挥信用建设的导向性、基础性和自律性作用，保障电力交
19、易市场公平、公正和公开，更加具有时代意义。22新一轮电力改革信用体系建设新一轮电力改革信用体系建设 党的十八大以来信用建设作为全面依法治国的重要基础和社党的十八大以来信用建设作为全面依法治国的重要基础和社会治理体系和治理能力会治理体系和治理能力现代化现代化的重要组成部分，推进的力度、的重要组成部分，推进的力度、广度、深度空前加大，成为经济社会发展的新常态广度、深度空前加大，成为经济社会发展的新常态。根据国家能源局落实9号文明确中电联为中电联为推进信用体系建设的责任部门责任部门，按照2016年能源行业信用体系建设工作要点中任务分解表要求，中电联把深入推进信用建设作为一种新常态，将健全信用信息管理
20、制度、强化信用信息共建共享、健全守信激励和失信惩戒机制、培育规范信用服务市场为重点，努力开拓电力信用体系建设新局面。二、电力行业信用体系建设二、电力行业信用体系建设标准解读标准解读 24（一）电力行业信用体系建设标准的产生背景（一）电力行业信用体系建设标准的产生背景上升标准阶段上升标准阶段2013-20142013-2014 持续改进阶段持续改进阶段2015-2015-制度成熟阶段制度成熟阶段2011-20122011-2012 制度完善阶段制度完善阶段2009-20102009-2010 建章立制阶段建章立制阶段2007-20082007-2008 国家信用标准：国家信用标准：GB/T221
21、17-2008GB/T22117-2008 信用基本术语信用基本术语GB/T23794-2015GB/T23794-2015 企业信用评价指标企业信用评价指标GB/T 31952-2015 GB/T 31952-2015 企业信用档案信息规范企业信用档案信息规范JR/T 0117-2014JR/T 0117-2014征信机构信息安全规范征信机构信息安全规范 25（二）电力行业信用体系建设标准的意义（二）电力行业信用体系建设标准的意义时代性时代性 首创性首创性 适宜性适宜性 科学性科学性 26（三）电力行业信用体系建设标准的组成（三）电力行业信用体系建设标准的组成电力行业信用体系建设标准的组成电
22、力行业信用体系建设标准的组成 电力企业信用标准电力企业信用标准电力企业信用评价规范电力企业信用评价规范（DL/T 1381-2014DL/T 1381-2014）电力企业信用评价指标体电力企业信用评价指标体系分类及代码系分类及代码（DL/T 1382-2014DL/T 1382-2014）电力供应商信用标准电力供应商信用标准电力行业供应商信用评价电力行业供应商信用评价规范规范（DL/T 1383-2014DL/T 1383-2014）电力行业供应商信用评价电力行业供应商信用评价指标体系分类及代码指标体系分类及代码（DL/T 1384-2014DL/T 1384-2014）27（三）电力行业信用
23、体系建设标准的组成（三）电力行业信用体系建设标准的组成 发电企业指标发电企业指标 电网企业指标电网企业指标 施工企业指标施工企业指标 设计企业指标设计企业指标 其他类其他类（如科研企业、（如科研企业、调试企业等）调试企业等）申报信息指标申报信息指标 基本条件指标基本条件指标 经营能力指标经营能力指标 管理能力指标管理能力指标 财务状况指标财务状况指标 社会责任指标社会责任指标 信用记录指标信用记录指标 专项指标专项指标基本指标基本指标（三）电力行业信用体系建设标准的组成（三）电力行业信用体系建设标准的组成28三、电力企业信用评价指标三、电力企业信用评价指标评分标准应用评分标准应用 30电力企业
24、信用评价指标评分标准应用电力企业信用评价指标评分标准应用电力企业信用评价指标按专业评价分类电力企业信用评价指标按专业评价分类 31 电力施工企业信用评价指标评分典型举例（企业管理专业）电力施工企业信用评价指标评分典型举例（企业管理专业）（一）判断企业基本经营情况（一）判断企业基本经营情况 电力企业信用评价指标评分标准应用电力企业信用评价指标评分标准应用 32 电力施工企业信用评价指标评分典型举例（企业管理专业）电力施工企业信用评价指标评分典型举例（企业管理专业）（一）判断企业基本经营情况（一）判断企业基本经营情况 电力企业信用评价指标评分标准应用电力企业信用评价指标评分标准应用 33 电力施工
25、企业信用评价指标评分典型举例（企业管理专业）电力施工企业信用评价指标评分典型举例（企业管理专业）（二）业务结构、（二）业务结构、发展规划发展规划 电力企业信用评价指标评分标准应用电力企业信用评价指标评分标准应用 34 电力施工企业信用评价指标评分典型举例（企业管理专业）电力施工企业信用评价指标评分典型举例（企业管理专业）（三）（三）经营区域、营销及市场占有能力经营区域、营销及市场占有能力 电力企业信用评价指标评分标准应用电力企业信用评价指标评分标准应用 35 电力施工企业信用评价指标评分典型举例（企业管理专业）电力施工企业信用评价指标评分典型举例（企业管理专业）（四）（四）基础管理的完备与有效
26、性基础管理的完备与有效性 电力企业信用评价指标评分标准应用电力企业信用评价指标评分标准应用 36 电力施工企业信用评价指标评分典型举例（安全质量专业）电力施工企业信用评价指标评分典型举例（安全质量专业）（一）（一）企业设备情况企业设备情况 电力企业信用评价指标评分标准应用电力企业信用评价指标评分标准应用 37 电力施工企业信用评价指标评分典型举例（安全质量专业）电力施工企业信用评价指标评分典型举例（安全质量专业）（二）（二）企业设备情况企业设备情况 电力企业信用评价指标评分标准应用电力企业信用评价指标评分标准应用 38 电力施工企业信用评价指标评分典型举例（安全质量专业）电力施工企业信用评价指
27、标评分典型举例（安全质量专业）（三）（三）质量安全环保管理情况质量安全环保管理情况 电力企业信用评价指标评分标准应用电力企业信用评价指标评分标准应用 39 电力施工企业信用评价指标评分典型举例（安全质量专业）电力施工企业信用评价指标评分典型举例（安全质量专业）（四）项目组织能力（四）项目组织能力 电力企业信用评价指标评分标准应用电力企业信用评价指标评分标准应用 40 电力施工企业信用评价指标评分典型举例（电力施工企业信用评价指标评分典型举例（财务管理专业财务管理专业）（一）（一）财务管理情况财务管理情况 电力企业信用评价指标评分标准应用电力企业信用评价指标评分标准应用 41 电力施工企业信用评
28、价指标评分典型举例（电力施工企业信用评价指标评分典型举例（财务管理专业财务管理专业）（二）资产运营能力（二）资产运营能力 电力企业信用评价指标评分标准应用电力企业信用评价指标评分标准应用 42 电力施工企业信用评价指标评分典型举例（电力施工企业信用评价指标评分典型举例（财务管理专业财务管理专业）（三）盈利能力（三）盈利能力 电力企业信用评价指标评分标准应用电力企业信用评价指标评分标准应用 43 电力施工企业信用评价指标评分典型举例（电力施工企业信用评价指标评分典型举例（财务管理专业财务管理专业）（四）偿债能力（四）偿债能力 电力企业信用评价指标评分标准应用电力企业信用评价指标评分标准应用 44
29、 电力施工企业信用评价指标评分典型举例（电力施工企业信用评价指标评分典型举例（财务管理专业财务管理专业）（五）成长能力（五）成长能力 电力企业信用评价指标评分标准应用电力企业信用评价指标评分标准应用 45 电力施工企业信用评价指标评分典型举例（人力资源电力施工企业信用评价指标评分典型举例（人力资源管理专业管理专业）（一）人力资源（一）人力资源 电力企业信用评价指标评分标准应用电力企业信用评价指标评分标准应用 46 电力施工企业信用评价指标评分典型举例（人力资源电力施工企业信用评价指标评分典型举例（人力资源管理专业管理专业）（二）社会责任（二）社会责任 电力企业信用评价指标评分标准应用电力企业信
30、用评价指标评分标准应用 47 电力施工企业信用评价指标评分典型举例（人力资源电力施工企业信用评价指标评分典型举例（人力资源管理专业管理专业）（三）企业文化、信用记录（三）企业文化、信用记录 电力企业信用评价指标评分标准应用电力企业信用评价指标评分标准应用48四、电力供应商信用评价四、电力供应商信用评价指标评分解读与应用指标评分解读与应用 49（一）电力供应商纳入电力行业信用体系建设（一）电力供应商纳入电力行业信用体系建设评价的意义评价的意义 电电 力力 产产 业业 链链供供 应应 链链 需求链需求链产业生态链产业生态链产业价值链产业价值链产 业产 业价价 值值产业信用链产业信用链电电 力力 产
31、产 业业 链链供供 应应 链链 需求链需求链产业生态链产业生态链产业价值链产业价值链产业信用链产业信用链生产链生产链生产链生产链 50电力供应商信用评价指标体系的结构电力供应商信用评价指标体系的结构制造企业指标 信息技术及服务企业指标 其他类企业指标申报信息指标基本条件指标 产品或服务指标 经营管理能力指标 财务状况指标 发展潜力指标 社会责任指标 信用记录指标专项指标专项指标基本指标基本指标电力供应商信用评价指标体系的结构电力供应商信用评价指标体系的结构51 52 制造企业信用评价指标评分典型举例制造企业信用评价指标评分典型举例（一）（一）产品或服务指标（产品或服务指标（230230分）分）
32、业务结构（业务结构（2020分）设备能力（分）设备能力（3030分）技术能力（分）技术能力（5050分）质量管理（分）质量管理（8080分）分）售后管理（售后管理（5050分）分）电力供应商信用评价指标评分标准应用电力供应商信用评价指标评分标准应用（示范）（示范）53 制造企业信用评价指标评分典型举例制造企业信用评价指标评分典型举例（二）（二）发展潜力（发展潜力（5050分）分）主要产品发展潜力（主要产品发展潜力（1515分）新产品研制（分）新产品研制（1515分）发展规划及措施（分）发展规划及措施（2020分）分）电力供应商信用评价指标评分标准应用电力供应商信用评价指标评分标准应用（示范）（示范）54电力行业信用评价指标体系理解小结电力行业信用评价指标体系理解小结指标体系的符合性指标体系的符合性 指标体系的充分性指标体系的充分性 指标体系的一致性指标体系的一致性 指标体系的有效性指标体系的有效性 指标体系的创新性指标体系的创新性 55谢谢 谢谢！
