1、第二讲第二讲 组织与市场组织与市场交易成本经济学的视角交易成本经济学的视角组织与市场：交易成本经济学的视角组织与市场：交易成本经济学的视角 需要解释的组织现象需要解释的组织现象 新古典经济学中的组织新古典经济学中的组织 交易成本学派的基本思想交易成本学派的基本思想 经济学关于组织研究的新近动向经济学关于组织研究的新近动向需要解释的组织现象需要解释的组织现象 企业的边界应该在哪里？企业的边界应该在哪里？市场还是组织？市场还是组织？是自己生产还是市场上购买？是自己生产还是市场上购买？企业的最佳规模应该是多大？企业的最佳规模应该是多大？纵向一体化的最佳边界在哪里？纵向一体化的最佳边界在哪里？为什么有
2、些行业的纵向一体化程度高，有些低？为什么有些行业的纵向一体化程度高，有些低？哪些因素影响了企业的最佳规模？哪些因素影响了企业的最佳规模？我们什么时候使用组织来达到目的，什么时候我们什么时候使用组织来达到目的，什么时候用市场来达成目的？用市场来达成目的？一些相关的组织现象一些相关的组织现象 1、GM和和Fisher外壳制造公司的关系变迁外壳制造公司的关系变迁 1919年，年，GM与与Fisher签订了为期签订了为期10年的合同。年的合同。合同规定在此合同规定在此10年期间年期间GM购入购入Fisher制造的全制造的全部汽车外壳部汽车外壳 此类长期合同最易面临什么问题？此类长期合同最易面临什么问题
3、？“要挟要挟”“敲竹杠敲竹杠”结果结果 1926年，年，GM兼并了兼并了Fisher公司。因为，双方都发现公司。因为，双方都发现这个合同关系很难长期执行这个合同关系很难长期执行 这实际上意味着组织间的市场关系转变为组织内部这实际上意味着组织间的市场关系转变为组织内部的科层制关系的科层制关系 比较比较 GM的汽车零部件如轮胎、车身、发动机等大多是自的汽车零部件如轮胎、车身、发动机等大多是自己的下属公司制造己的下属公司制造 而丰田公司的零部件基本上都是发包给其他小公司而丰田公司的零部件基本上都是发包给其他小公司 2、DELL与与IBM的售后服务合作的售后服务合作 2019年前，年前，DELL自己负
4、责售后服务自己负责售后服务 2019年，年，DELL与与IBM签订了一个合约，合约规定签订了一个合约，合约规定DELL雇雇用用IBM为其提供售后服务为其提供售后服务 此后，此后，DELL专注于电脑开发生产，而把售后服务专注于电脑开发生产，而把售后服务“外在外在化化”、市场化、市场化 而两个公司在电脑销售商同时还有着激烈的竞争关系而两个公司在电脑销售商同时还有着激烈的竞争关系 如何看待这一合约的利弊得失？如何看待这一合约的利弊得失？3、如何看待大学间的兼并？、如何看待大学间的兼并？新古典经济学中的组织新古典经济学中的组织 新古典经济学的基本思想新古典经济学的基本思想 在消费者和生产者相互作用的市
5、场过程中，市场价格在在消费者和生产者相互作用的市场过程中，市场价格在协调者双方的行为协调者双方的行为 人们只要在理性选择的原则下追求自己私利的最大化，人们只要在理性选择的原则下追求自己私利的最大化，市场就可以达到帕累托最优，即实现资源的最优配置市场就可以达到帕累托最优，即实现资源的最优配置S供给函数供给函数PD消费函数消费函数Qpq 新古典经济学潜在假定：新古典经济学潜在假定：1，充分信息，充分信息 2，对称信息，对称信息 3，完全理性，完全理性 新古典经济学的问题新古典经济学的问题 上述假定在现实中都不存在上述假定在现实中都不存在 新古典经济学如何看待组织？新古典经济学如何看待组织？组织能够
6、更加有效地组织资本和劳动，提高效率组织能够更加有效地组织资本和劳动，提高效率 但并不关注具体的组织过程。组织就是一个但并不关注具体的组织过程。组织就是一个“黑盒子黑盒子”新古典经济学的解释逻辑：效率机新古典经济学的解释逻辑：效率机制制 效率机制效率机制 即成本最小化或产出最大化即成本最小化或产出最大化 效率机制如何决定企业规模？效率机制如何决定企业规模？（该生产多少产品？）（该生产多少产品？）产品的边际成本产品的边际成本=产品价格产品价格MC边际成本边际成本价格价格P企业规模企业规模 认识效率机制时应注意如下几点：认识效率机制时应注意如下几点：效率只是相当于那些参与决策的主体而言效率只是相当于
7、那些参与决策的主体而言 效率因不同的约束条件而变化效率因不同的约束条件而变化 效率机制并不总是我们决定采纳什么样的方案效率机制并不总是我们决定采纳什么样的方案的惟一标准的惟一标准 资源分配中存在道德标准资源分配中存在道德标准 如何在多个有效率的资源分配方案中进行选择？如何在多个有效率的资源分配方案中进行选择？钱德勒钱德勒Alfred Chandler眼中的组织眼中的组织 组织可以提高规模效率（规模报酬递增）组织可以提高规模效率（规模报酬递增）组织可以提高范围经济的效率组织可以提高范围经济的效率亚当亚当斯密：市场是只斯密：市场是只“无形的手无形的手”钱德勒：企业（组织）是只钱德勒：企业（组织）是
8、只“有形的手有形的手”，并在现代，并在现代资本主义大工业时期发挥了不可忽略的作用资本主义大工业时期发挥了不可忽略的作用我们为什么需要组织？我们为什么需要组织？组织看似可以提高效率，但我们真的需要组织吗？组织看似可以提高效率，但我们真的需要组织吗？一个雇主是否可以每天到劳动力市场、管理人员一个雇主是否可以每天到劳动力市场、管理人员市场、机械市场、资本市场去雇用自己所需要的市场、机械市场、资本市场去雇用自己所需要的人和机器设备来进行生产？这样是否可以达到同人和机器设备来进行生产？这样是否可以达到同样的规模效率和范围效率？样的规模效率和范围效率？组织是否只是简单的技术组合？技术与资本、劳组织是否只是
9、简单的技术组合？技术与资本、劳动的简单组合？动的简单组合？组织还包含了其他什么特殊的东西？组织还包含了其他什么特殊的东西？科斯问题科斯问题 科斯科斯Coase问题问题 如果牧场的牛吃了农场的菜，应该怎么处理？如果牧场的牛吃了农场的菜，应该怎么处理？应该惩罚谁？应该惩罚谁？应该责怪谁没有修围栏？应该责怪谁没有修围栏？迁走牧场还是农场？迁走牧场还是农场？如果你的邻居喜欢午夜高歌，又该如何处理？如果你的邻居喜欢午夜高歌，又该如何处理？是你忍受还是惩罚邻居？是你忍受还是惩罚邻居？你搬走还是搬走邻居？你搬走还是搬走邻居？如果你那邻居是宋祖英呢？甚至是帕瓦罗蒂呢？如果你那邻居是宋祖英呢？甚至是帕瓦罗蒂呢？
10、盛产歌唱家，还是睡眠家？盛产歌唱家，还是睡眠家？交易成本经济学：威廉姆森的理论框架交易成本经济学：威廉姆森的理论框架 威廉姆森威廉姆森Oliver E.Williamson其人其人 2009年诺贝尔经济学得主年诺贝尔经济学得主 主要著作主要著作 1975年，年，市场与等级制度市场与等级制度 1985年，年，资本主义的经济制度资本主义的经济制度 交易成本经济学的基本假定（威廉姆森）交易成本经济学的基本假定（威廉姆森）有限理性有限理性bounder rationality 不确定性和复杂性不确定性和复杂性uncertainty 机会主义（投机性）机会主义（投机性）opportunism 小数现象小
11、数现象small numbers资产专用性资产专用性讨论讨论 如何看待婚姻？如何看待婚姻？如果将婚姻看作是一种组织，男女朋友关系属于市场如果将婚姻看作是一种组织，男女朋友关系属于市场关系？何时结婚，何时解体？关系？何时结婚，何时解体？家务：钟点工？配偶？家务：钟点工？配偶？将自己的小孩送到学校，还是自己创办一个学校？将自己的小孩送到学校，还是自己创办一个学校？学校聘请校外教师来教学，还是自己招聘新教师？学校聘请校外教师来教学，还是自己招聘新教师？市场关系与组织关系的比较市场关系与组织关系的比较 市场关系与组织关系的区别市场关系与组织关系的区别 市场是大数现象，而组织则是双边关系，是小数市场是大
12、数现象，而组织则是双边关系，是小数现象现象 市场关系中信息更加不对称市场关系中信息更加不对称 市场关系是一种非人格化的经济关系；而组织关市场关系是一种非人格化的经济关系；而组织关系则是长期的、持续的，还常常伴随着社会关系系则是长期的、持续的，还常常伴随着社会关系 交易成本经济学的基本任务交易成本经济学的基本任务 研究具体的交易成本研究具体的交易成本 通过比较不同的组织形式和不同治理结构，来通过比较不同的组织形式和不同治理结构，来解释交易成本如何导致了某种具体的组织行为、解释交易成本如何导致了某种具体的组织行为、组织战略或组织形式组织战略或组织形式 交易成本经济学的基本观点交易成本经济学的基本观
13、点 市场和组织都是人们的主动选择，其最终目的市场和组织都是人们的主动选择，其最终目的均是为了降低成本均是为了降低成本交易成本交易成本 具体的具体的“交易交易”（而非组织）决定了交易成本（而非组织）决定了交易成本合同关系的多样化合同关系的多样化 一体化（兼并）一体化（兼并）战略伙伴关系（连锁店？）战略伙伴关系（连锁店？）长期合约长期合约 短期合约短期合约 瞬间、一次性合约（买卖关系）瞬间、一次性合约（买卖关系）交易成本经济学的重要分析概念交易成本经济学的重要分析概念 交易成本的分类交易成本的分类 协调成本协调成本 激励成本激励成本 一般而言，市场关系中协调成本较高，激励成本较低一般而言，市场关系
14、中协调成本较高，激励成本较低 而组织关系中协调成本较低，激励成本较高而组织关系中协调成本较低，激励成本较高 测量交易成本的尺度测量交易成本的尺度 资产专用性资产专用性 婚姻婚姻 为什么女人更担心离婚？为什么女人更担心离婚？交易的复杂性和不确定性交易的复杂性和不确定性 如何测量一个教授的教研质量如何测量一个教授的教研质量采用何种交易关系？采用何种交易关系？威廉姆森的解释框架威廉姆森的解释框架完全理性完全理性 投机行为投机行为 资产专用性资产专用性合同类型合同类型+计划（经济）计划（经济）00+口头承诺口头承诺0+0自由竞争自由竞争0+制度构建（一体化）制度构建（一体化）“+”表示存在该问题，表示
15、存在该问题，“0”表示不存在该问表示不存在该问题题交易成本经济学的贡献交易成本经济学的贡献 在生产成本的基础上，提出交易成本这一分析工具，进一步在生产成本的基础上，提出交易成本这一分析工具，进一步扩展了经济学的研究领域扩展了经济学的研究领域 同为也扩展了经济学的视野同为也扩展了经济学的视野 将学院式的经济学带入现实世界，关注现实中的经济运行将学院式的经济学带入现实世界，关注现实中的经济运行 信息经济学：逆向选择信息经济学：逆向选择 旧车市场的例子：劣车淘汰好车旧车市场的例子：劣车淘汰好车 现实条件现实条件 市场上有两类旧车，一类价值市场上有两类旧车，一类价值6千元，一类价值千元，一类价值2千元
16、，且千元，且在市场上各占一半在市场上各占一半 1、市场有充分信息，即双方都知道每辆车的价值，这时、市场有充分信息，即双方都知道每辆车的价值，这时买卖简单且易操作买卖简单且易操作 2、信息不充分但对称，即买卖双方都不知道每辆车的质、信息不充分但对称，即买卖双方都不知道每辆车的质量和价值，但知道优劣车的概率分布。这时买卖也能够量和价值，但知道优劣车的概率分布。这时买卖也能够达成，即按达成，即按4千元千元/辆的价格成交辆的价格成交 3、信息不对称，即卖主对车辆更加了解（而这也是绝大、信息不对称，即卖主对车辆更加了解（而这也是绝大部分交易的现状），这时，部分交易难以达成；高质量部分交易的现状），这时，
17、部分交易难以达成；高质量的旧车难以售出，最终会退出市场的旧车难以售出，最终会退出市场 如果你对旧车不了解，且知道卖主了解该车；那如果你对旧车不了解，且知道卖主了解该车；那么在一次性交易中，卖主开价么在一次性交易中，卖主开价6千元的车你认为价千元的车你认为价值多少？你会买吗？值多少？你会买吗？开价开价4千元的车呢？千元的车呢？最后可能只有最后可能只有2千元的车能够卖出去千元的车能够卖出去 逆向选择逆向选择 合约一方利用私有信息达成私利，并危害另一方利益合约一方利用私有信息达成私利，并危害另一方利益其他例子其他例子 回忆自己的一次购物中的讨价还价经历回忆自己的一次购物中的讨价还价经历 如果你足够较
18、真，你会发现：每次购物都是如果你足够较真，你会发现：每次购物都是“吃亏吃亏”的！的！求职求职 求职的时候，你所提供的信息是否完全属实？求职的时候，你所提供的信息是否完全属实？招聘方又该作何判断？招聘方又该作何判断？所以，谈判往往是多轮、多次、反反复复的！所以，谈判往往是多轮、多次、反反复复的！交易也往往不是一次性的！交易也往往不是一次性的！解决信息不对称的组织对策解决信息不对称的组织对策 1、试用期：雇佣方可以更真实地了解雇员情况、试用期：雇佣方可以更真实地了解雇员情况 2、关系合同、关系合同 合同中并无写清具体细节，只是搭建一个治理框架，把合同中并无写清具体细节，只是搭建一个治理框架，把权力
19、关系规定；一旦出现问题，双方依据权力框架来共权力关系规定；一旦出现问题，双方依据权力框架来共同解决同解决 3、隐性合同、隐性合同 即社会规范、专业化准则等不成文但众所周知的制度即社会规范、专业化准则等不成文但众所周知的制度 如大学教师的终身制如大学教师的终身制 4、多次、重复交易、多次、重复交易 5、建立声誉制度、建立声誉制度道德风险道德风险 道德风险道德风险 合约签订以后，合同一方拥有私有信息，且其行为又合约签订以后，合同一方拥有私有信息，且其行为又不能被另一方在不付出代价的情况下观测到，因而采不能被另一方在不付出代价的情况下观测到，因而采取投机行为来损害对方而获利取投机行为来损害对方而获利
20、 道德风险几乎存在于任何一种委托道德风险几乎存在于任何一种委托-代理关系中；只要代理关系中；只要存在信息不对称和谋求私利的动机，就会出现道德风存在信息不对称和谋求私利的动机，就会出现道德风险险 汽车保险的例子汽车保险的例子 逆向选择：车主谎报（提高）自己的车况逆向选择：车主谎报（提高）自己的车况 道德风险：购买保险后，开车没有平时谨慎道德风险：购买保险后，开车没有平时谨慎 防止道德风险的措施防止道德风险的措施 监督和激励监督和激励应声虫应声虫yes man 在官场中，为什么存在如此多的阿谀奉承？在官场中，为什么存在如此多的阿谀奉承？在企业和其他组织中，同样存在诸多的应声虫。在企业和其他组织中，
21、同样存在诸多的应声虫。缘由何在？缘由何在？，一般情况下，下级所掌握的基本信息要比上级丰，一般情况下，下级所掌握的基本信息要比上级丰富，如果下级基于丰富信息上选择的最佳解决方案与富，如果下级基于丰富信息上选择的最佳解决方案与上级基于片面信息的解决方案相冲突的时候，下级该上级基于片面信息的解决方案相冲突的时候，下级该如何选择呢：说服上级还是提交上级偏好的方案？如何选择呢：说服上级还是提交上级偏好的方案？，上级基于私利而选择于公而言并非最佳的方案，上级基于私利而选择于公而言并非最佳的方案，下级又该如何应对？下级又该如何应对？赫希曼赫希曼Hirschman对经济学假设的修正对经济学假设的修正 偏好不变
22、偏好不变 人的偏好是会变动的，如从追求财富到追求声人的偏好是会变动的，如从追求财富到追求声誉誉 人总是追求私利的人总是追求私利的 人有时候也可能主动组织、参与一些公益活动，人有时候也可能主动组织、参与一些公益活动，会有利他主义行为会有利他主义行为 任何东西都可以商品任何东西都可以商品 实际上很多东西都不是商品。商品的特性是越实际上很多东西都不是商品。商品的特性是越用越少，而有些东西则是越用越多，如信用、用越少，而有些东西则是越用越多，如信用、爱心等爱心等推荐读物推荐读物 科斯科斯社会成本问题社会成本问题 巴泽尔巴泽尔产权的经济分析产权的经济分析 张五常张五常经济解释经济解释、卖桔者言卖桔者言、中国的前途中国的前途
