1、第八章第八章 项目风险管理项目风险管理n项目风险项目风险n风险识别（风险识别（risk identification）n风险度量（风险度量（risk quantification）n风险应对措施的制定（风险应对措施的制定（risk response development）n风险控制（风险控制（risk response control）一、项目风险一、项目风险n项目风险分类项目风险分类n风险因素风险因素n风险承受度风险承受度项目风险的分类项目风险的分类n外部风险外部风险n内部风险内部风险n可控风险可控风险n不可控风险不可控风险风险因素风险因素n风险事件（风险事件（risk event）n风险
2、发生的概率（风险发生的概率（risk probability）n风险可能产生的影响风险可能产生的影响/得失量（得失量（impact of event/amount at stake）n风险预计值（风险预计值（EMVexpected monetary value）EMV=风险概率风险概率*得失量得失量风险承受度（风险承受度（risk tolerances）n指可以接受的风险数量、水平，是项目指可以接受的风险数量、水平，是项目干系人对风险态度的数学量干系人对风险态度的数学量二、风险识别二、风险识别n风险识别的主要内容风险识别的主要内容n输入输入n工具和方法工具和方法n输出输出风险识别的主要内容风险
3、识别的主要内容n识别并确定项目有哪些潜在的风险识别并确定项目有哪些潜在的风险n识别引起这些风险的主要影响因素识别引起这些风险的主要影响因素n识别风险可能引起的后果识别风险可能引起的后果输入输入工具和方法工具和方法输出输出n产品描述产品描述n其他计划编制其他计划编制的输出的输出n历史信息历史信息n系统分解法系统分解法n流程图法流程图法n头脑风暴法头脑风暴法nSWOT分析分析n访谈法访谈法n风险清单风险清单n潜在的风险潜在的风险n风险征兆风险征兆二、风险度量二、风险度量n风险度量的主要内容风险度量的主要内容n输入输入n工具和方法工具和方法n输出输出风险度量的主要内容风险度量的主要内容n风险可能性风
4、险可能性n风险得失量风险得失量n风险影响范围风险影响范围n风险发生时间风险发生时间输入输入工具和方法工具和方法输出输出n项目干系人的项目干系人的风险承受度风险承受度n风险清单风险清单n潜在的风险潜在的风险n费用估算费用估算n活动历时估算活动历时估算nEMV法法n模拟仿真法模拟仿真法n专家评定专家评定n应抓住的机会应抓住的机会和须应对的威和须应对的威胁胁n可放弃的机会可放弃的机会和可接受的威和可接受的威胁胁某承包商向某工程投标某承包商向某工程投标,计划采取两计划采取两种策略种策略:一种是投高标一种是投高标,中标机会为中标机会为0.2,不中标机会为不中标机会为0.8;另一种是投另一种是投低标低标,
5、中标与不中标机会均为中标与不中标机会均为0.5.投投标不中时标不中时,则损失投标准备费则损失投标准备费5万元万元.方案效果可能获利(万元)概率高标好5000.3一般3000.5赔-1000.2低标好3500.2一般2000.6赔-1500.2计算结果表明计算结果表明:n高标高标500*0.3+300*0.5-100*0.2=280(万元万元),280*0.2-5*0.8=52(万元万元);n低标低标350*0.2+200*0.6-150*0.2=160(万元万元),160*0.5-5*0.5=77.5(万元万元)最大损益期望值为最大损益期望值为77.5万元万元,即若投高标即若投高标,可能最可能
6、最多只赚到多只赚到52万元万元,而若投低标则可能赚到而若投低标则可能赚到77.5万元万元,故应采取低标策略故应采取低标策略四、风险应对措施的制定四、风险应对措施的制定n项目风险应对的主要措施项目风险应对的主要措施n输入输入n工具和方法工具和方法n输出输出风险应对措施的制定应遵循：风险应对措施的制定应遵循：n应对策略要取得所有各方事先同意应对策略要取得所有各方事先同意n需要确定主要的和备用的策略需要确定主要的和备用的策略n将风险分解落实到具体负责人或小组将风险分解落实到具体负责人或小组（risk response owner）n在项目全过程，随着对项目认识的发展，在项目全过程，随着对项目认识的发
7、展，对风险应对措施进行审查对风险应对措施进行审查项目风险应对的主要措施项目风险应对的主要措施n规避规避n遏制遏制n转移转移n化解化解n消减消减n应急应急n容忍容忍n分担分担输入输入工具和方法工具和方法 输出输出n应抓住的机会和应抓住的机会和须应对的威胁须应对的威胁n可放弃的机会和可放弃的机会和可接受的威胁可接受的威胁n采购采购n应急计划编制应急计划编制n替代方案策略替代方案策略n保险保险n风险管理计划风险管理计划n应急计划应急计划n储备金储备金n契约性协议（如外契约性协议（如外购、保险合同等）购、保险合同等）n残余风险残余风险n二次风险二次风险n权变措施权变措施（workarounds）风险管
8、理计划示例风险管理计划示例序序号号风险识别风险识别风险评估风险评估风险应对措施风险应对措施责责任任人人风险事件风险事件后果后果可可能能性性严严重重性性可可控控性性风险风险级别级别预防措施预防措施应急措施应急措施1客户需求客户需求不明确不明确客户不接受产客户不接受产品或拒绝付款品或拒绝付款5106 300事先进行需事先进行需求评估求评估按照客户按照客户的要求修的要求修改改2缺乏有经缺乏有经验的分析验的分析员员分析错误或不分析错误或不可行可行4105 200配备有经验配备有经验的分析员的分析员培训或换培训或换人人3设备不能设备不能按时到位按时到位项目进度拖延项目进度拖延384 100提前采购或提前
9、采购或合同约束合同约束催促供应催促供应商商4风险概率和影响矩阵风险概率和影响矩阵(risk probability and impact matrix)n该矩阵由项目风险估计值组成该矩阵由项目风险估计值组成,矩阵坐标根据矩阵坐标根据组织的偏好组织的偏好,可以使用描述性文字或数字表示可以使用描述性文字或数字表示n概率和影响矩阵形式规定了各种风险概率和影概率和影响矩阵形式规定了各种风险概率和影响组合响组合,并规定哪些组合被评定为高重要性、并规定哪些组合被评定为高重要性、中重要性或低重要性，可为风险应对措施提供中重要性或低重要性，可为风险应对措施提供指导指导n通过该方式在提高数据质量的同时，可以增加
10、通过该方式在提高数据质量的同时，可以增加项目风险评估过程的可重复性项目风险评估过程的可重复性五、风险控制五、风险控制n风险控制的主要内容风险控制的主要内容n输入输入n工具和方法工具和方法n输出输出风险控制的主要内容风险控制的主要内容n跟踪已识别风险跟踪已识别风险n执行风险应对措施执行风险应对措施n观测风险触发事件观测风险触发事件n监控残留风险监控残留风险n识别新风险识别新风险n确保风险计划的执行确保风险计划的执行n评估风险计划的效果评估风险计划的效果n发布和收集风险状态发布和收集风险状态n与项目干系人及时进行有关风险的交流与项目干系人及时进行有关风险的交流n确定项目假设是否依然有效确定项目假设是否依然有效n采取纠正行动采取纠正行动n当项目偏离基准时，需要重新评估并执行风险当项目偏离基准时，需要重新评估并执行风险识别、风险度量和风险应对措施制定识别、风险度量和风险应对措施制定n调整风险管理计划调整风险管理计划n建立风险数据库，以便组织在其他项目中使用建立风险数据库，以便组织在其他项目中使用输入输入工具和方法工具和方法输出输出n风险管理计划风险管理计划n实际的风险事实际的风险事件件n项目风险控制项目风险控制体制体制n纠正行动纠正行动n风险管理计划风险管理计划更新更新
